2019年全國證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案詳解【超級高端完整版】

自

2019年全國證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》自真題匯編及答案詳解

第1題選擇題(每題1分，共50題，共50分)下列每小題的四個選項

中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

1、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合

條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交

易屬于().

A、股票抵押回購

B、股票質(zhì)押回購

C、股票約定回購

D、股票報價回購

答案：B

解析：股票質(zhì)押國購是指符合條件的資金融入方以所持有的服票或其

他證券質(zhì)押，向符命條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還

資金、解除質(zhì)押的交易。

過期考點2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公

司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，

受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A、15

B、30

C、45

D、60

必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管45個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不

必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管45個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不

解析：【本題知識點已過期】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三

條的規(guī)定，證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：

(1)證券公司的名稱、住所：

(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則：

(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序：

(4)證券公司的解散事由與清算辦法：

(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

2.章程重要條款變更的審批程序

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條、第十六條、第十七條的規(guī)

定，證券公司變更公司章程中的重要條款，

理機構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程中的重要

條款進行審查，并在自受理之日起

予批準(zhǔn)的書面決定。公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，

憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支

機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

過期考點3、申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計

師事務(wù)所審計的公司最近()年的財務(wù)會計報告。

A、1

B、2

C、3

D、5

3年的財務(wù)會計報告.5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期33年的財務(wù)會計報告.5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票.

解析?【本題知識點已過期】申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所

報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近

4、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公

司己發(fā)行的股份達(dá)到()后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增

加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)

和作出報告、公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

答案：C

解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市

公司已發(fā)行的股份達(dá)到

每增加或者減少

限內(nèi)和作出報告、公告后

5、證券市場的行政法規(guī)不包括()

A、《證券公司監(jiān)督管理條例》

B、《證券公司風(fēng)險處置條例》

C、《證券法》

D、《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》

答案：C

《證(簡稱《刑法》)《證(簡稱《刑法》)、90日.證券公司在代銷、

券公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交

易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業(yè)債券管理條

例》等。證券市場的法律主要包括《證券法》《中華人民共和國公司

法》(簡稱《公司法》)、《中華人民共和國刑法》

《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《證券投資基金法》)、《中

華人民共和國信托法》(簡稱《信托法》)等。《中華人民共和國物權(quán)

法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國擔(dān)保法》《中華人民

共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》)等也與證券資本市場有著密切

聯(lián)系。

6、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，

其中的承銷期不得超過()日.

A、30

B、60

C、90

D、180

答案：c

解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過

包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券

公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)留認(rèn)購人并留存所包銷的

證券。

()D、剛本科畢業(yè)的小王.()。()D、剛本科畢業(yè)的小王.()。不同人員之間的利益

A、因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員

B、因違紀(jì)行為被開除的警察

C、因違紀(jì)行為被開除的證券公司從業(yè)人員

答案：D

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百零四條的

規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場所、證券公司、

證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工

作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員

8、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是

A、公開

B、公平

C、平等

D、誠實信用

答案：A

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實信用和

適當(dāng)性原則，避免利益沖突：不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代

銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益

沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、

沖突等。

過期考點9、公司公開發(fā)行債券要求最近()年平均可分配利潤足以支

付公司債券1年的利息。

3年平均可1年的利息。()3年平均可1年的利息。()(二)主要股東及公最近三年無重大違

B、2

C、3

D、4

答案：C

解析：【本題知識點已過期】公司公開發(fā)行債券要求最近

分配利潤足以支付公司債券

10、以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯誤的是

A、主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，

最近2年無重大違法違規(guī)記錄

B、有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)

C、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

D、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程網(wǎng)

答案：A

解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百一十八條。

設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件、并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批

準(zhǔn)：(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，

法違規(guī)記錄：(三)有符合本法規(guī)定的公司注冊資本：(四)董事、監(jiān)事、

高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件：(五)有完善的風(fēng)險管

理與內(nèi)部控制制度：(六)有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系

統(tǒng)：(七)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

.15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)。

規(guī)定的其他條件。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn).15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)。

人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動

11、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A、7

B、10

C、15

D、30

答案：C

解析：收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在

院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并公告。

12、()是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障

A、根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和

災(zāi)難備份系統(tǒng)

B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及

業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

C、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行

演練

答案：C

解析：證券公司的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、

應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運行維護、安全保障等方面應(yīng)符合中國證

()時，繼續(xù)進行收30%時，繼續(xù)進()時，繼續(xù)進行收30%時，繼續(xù)進3年財務(wù)會計文件無虛假記載，

這是防范技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。

13、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安

排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到

購的，觸發(fā)要約收購。

A、5%

B、10%

C、30%

D、50%

答案：C

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他

安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到

行收購的，觸發(fā)要約收購.

14、公司公開發(fā)行新股，要求最近()年財務(wù)會計文件無虛假記載，無

其他重大違法行為。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：c

解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近

無其他重大違法行為.

融資融券的融資融券合同另有約定的，從

過期考融資融券的融資融券合同另有約定的，從

的說法中，錯誤的是().

A、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日

在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第

10個交易日：融資融券合同另有約定的，從其約定

B、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證

券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用

交易資金交收賬戶

C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和

客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金：向

客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

答案：A

解析6【本題知識點已過期】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定

終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，

期限縮短至最后交易日的前一交易日。

其約定。

16、期貨公司由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C、證監(jiān)會

5

.()。1、決定公司的經(jīng)營方針和8、對發(fā)行公司債券作出.()。1、決定公司的經(jīng)營方針和8、對發(fā)行公司債券作出(）

答案：B

解析：期貨公司實行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照

其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

17、下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會職權(quán)的是

A、選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)

事的報酬事項

B、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

C、對發(fā)行公司債券作出決議

D、聘任或解聘公司總經(jīng)理

答案：D

解析：有限責(zé)任公司股東會的職權(quán)包括：

投資計劃：2、選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有

關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項：3、審議批準(zhǔn)董事會或者執(zhí)行董事的報告：

4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告：5、審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)

算方案、決算方案、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案：

7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議：

決議：9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作

出決議：10、修改公司章程。11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

18、下列不屬于公司高級管理人員的是

A、經(jīng)理

B、副經(jīng)理

執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)

c、財務(wù)負(fù)責(zé)人執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)

D、股東

答案：D

解析：證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、

財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。

證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、

的成員為高級管理人員。

過期考點19、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額

不低于()萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資

產(chǎn)。

A、50

B、100

C、200

D、300

答案：B

解析【本題知識點已過期】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客

戶參與金額不低于100萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣

資金形式的資產(chǎn)。

20、持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證

券交易內(nèi)部信息知情人。

A、3%

B、5%

5%以上股份的股⑤證交易進行10個工作日內(nèi)編制并向中國證45%以上股份的股⑤證交易進行10個工作日內(nèi)編制并向中國證4個月內(nèi)，.

D、15%

答案：B

解析：《證券法》中，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括：①

發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員：②持有公司

東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)

事、高級管理人員：③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理

人員：④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員：

券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、

管理的其他人員：保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記

結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員：⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)

定的其他人。⑧非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員

21、另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后()個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)

協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

A、5

B、10

c、15

D、20

答案：B

解析：另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后

券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表：在每年結(jié)束之日起

編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告

期()進行.()責(zé)任。

22、期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)期()進行.()責(zé)任。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B、財政部

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不以營利為目

的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)

民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

過期考點23、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在

執(zhí)業(yè)注冊。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、證券公司

答案：B

解析：【本題知識點已過期】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人

應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊

24、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償

責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)

應(yīng)當(dāng)列()應(yīng)當(dāng)列()報送上市報告書、

B.刑事

C、行政處罰

D、繳納罰款

答案：A

解析：違反證券法規(guī)定，期詐發(fā)行股票、債券根據(jù)《證券法》第二百

三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、

罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。根據(jù)《證券

法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，

全部上繳國庫。

25、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢

價款應(yīng)當(dāng)列為公司的（)。

A、資本公積金

B、任意公積金

C、股本溢價

D、法定公積金

答案：A

解析：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的

溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，

為公司資本公積金.

過期考點26、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向

公司章程等相關(guān)文件。

.中()個工作日內(nèi)解除對.中()個工作日內(nèi)解除對3個工作日內(nèi)解除

B、證券交易所

C、工商行政管理局

D、發(fā)改委

答案：B

解析：【本題知識點已過期】申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交

易所報送下列文件：(1)上市報告書：(2)申請公司債券上市的董事會

決議：(3)公司章程：(4)公司營業(yè)執(zhí)照：(5)公司債券募集辦法：(6)

公司債券的實際發(fā)行數(shù)額：(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件

申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上

市保薦書。

27、證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，

國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起

其采取的有關(guān)措施。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：A

解析：證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起

對其采取的有關(guān)措施。

(）即使發(fā)不得超過該計劃總不得超過該計劃總依法及

(）即使發(fā)不得超過該計劃總不得超過該計劃總依法及

A、不得申請贖回

B、只能在基金合同約定的場所申請贖回

C、可在任何時間、場所申請贖回

D、可以申請贖回

答案：A

解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，

因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。

生依法擴募的情形，擴募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定

的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行

申購或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動之

中。

29、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，

份額的()

A、20%

B、10%

C、16%

D、5%

答案，A

解析證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，

份額的20%。因集合計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合

計劃被動超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，

()內(nèi)向協(xié)會報告，()內(nèi)向協(xié)會報告，由證券10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，(）

過期考點30、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所

聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后

業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A、十日

B、三十日

C、五日

D、二十日

答案：A

解析：【本題知識點已過期】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為

原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，

原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后

會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)

的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后

由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

過期考點31、下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是

A、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的

信息真實、準(zhǔn)確、完整

B、上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提

出書面審核意見

C、上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)

意見

()設(shè)立。()設(shè)立。可承受的風(fēng)險限額等，并以

答案：D

解析：【本題知識點已過期】上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公

司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的

公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、

高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

32、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照

A、“股東會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

B、“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

C、董事會一投資決策機構(gòu)"的二級體制

D、“投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

答案：B

解析：自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機構(gòu)一自

營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。

(1)董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于

自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損

益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、

董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授

權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定.

(2)投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具

體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

(3)自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的

自營業(yè)非自營業(yè)務(wù)部門自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決普通合2人以上，無上限規(guī)定自營業(yè)非自營業(yè)務(wù)部門自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決普通合2人以上，無上限規(guī)定：而有限合伙企業(yè)

務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，

和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。

風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

33、以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法

中，錯誤的是()

A、有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B、有限合伙人在出資份額出質(zhì)進行限制的情況下可以將出資份額出

質(zhì)

C、有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能

進行交易的除外

D、普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利

答案：B

解析：普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：

合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面

普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)

任：而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，

伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。

2.合伙人數(shù)量方面

普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為

的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人.

當(dāng)然，根據(jù)而有限合伙企業(yè)根據(jù)但不得約定企業(yè)有但合伙協(xié)須經(jīng)全體合伙人一致同意，

3.合伙人權(quán)利方面當(dāng)然，根據(jù)而有限合伙企業(yè)根據(jù)但不得約定企業(yè)有但合伙協(xié)須經(jīng)全體合伙人一致同意，

普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。

合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個或數(shù)個合伙人對外代

表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)：而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)

行合伙企業(yè)中的事務(wù).

4.利潤分配方面

普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部

分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損：

合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，

全部虧損由部分合伙人承擔(dān).

5.競業(yè)禁止方面

普通合伙人不得自營或與他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)：

限合伙人可自營或與他人合作經(jīng)營與本企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，

議另有約定的除外。

6關(guān)聯(lián)交易方面

普通合伙人不得同本企業(yè)進行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經(jīng)全體合

伙人一致同意的除外，有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，

合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外。

7.出資份額出質(zhì)方面

普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質(zhì)，

否則其出質(zhì)行為無效：有限合伙人可將出資份額出質(zhì)，但合伙協(xié)議約

定有限合伙人不能以其出資份額出質(zhì)的除外。

正確的是.合伙(正確的是.合伙()自行行使其

()

A、債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清

償

B、債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C、債權(quán)人自行承擔(dān)

D、債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

答案：A

解析：合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍

應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依

法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償

企業(yè)依法被宜告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連

帶責(zé)任。

過期考點35、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，

所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A、登記結(jié)算機構(gòu)

B、資產(chǎn)托管機構(gòu)

C、證券公司

D、客戶

答案：D

解析：【本題知識點已過期】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客

戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向

發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行履行相()

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行履行相()

公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國跡監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情

形時，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)：客

戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報告。

證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，

應(yīng)的義務(wù)。

36、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括

A、謹(jǐn)慎、誠實、勤勉盡責(zé)

B、引用有關(guān)信息、資料時嚴(yán)格保密信息資料來源

C、規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

D、完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供

投資分析、預(yù)測和建議

答案：B

解析：證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：

1、謹(jǐn)慎、誠實、勤勉盡責(zé),證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、

誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。

2.完整、客觀、準(zhǔn)確

證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投

資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者

篡改有關(guān)信息、資料：不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依

據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議：引用有關(guān)信息、資

料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人·

，財務(wù)顧問主辦人

3、規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見，證券投資咨，財務(wù)顧問主辦人

詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、

報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個

人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向

投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、

地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。證券投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電

視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行

業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、

起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單

位的印鑒。

4.禁止行為

證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中

規(guī)定的禁止性行為

37、最近36個月內(nèi)()的人不得申請財務(wù)顧問主辦人資格。

A、因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

B、因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

C、因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

D、存在違反誠信的不良記錄

答案：A

解析：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件

根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

!()公司章程等文件，申請設(shè)立登公司章程等文下列關(guān)于另類投資業(yè)

1!()公司章程等文件，申請設(shè)立登公司章程等文下列關(guān)于另類投資業(yè)

2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格：

4.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人：

5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)：

6最近24個月無違反誠信的不良記錄：

7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)

律處分：

8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰：

過期考點38、有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由

向公司登記機關(guān)報送公司登記申請書、

記。

A、全體股東共同委托的代理人

B、三分之二以上股東指定的代表

C、任何一名股東

D、出資比例最高的股東

答案：A

解析：【本題知識點已過期】《中華人民共和國公司法》第二十九條規(guī)

定，股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由全體股東指定的代表或者共

同委托的代理人向公司登記機關(guān)報送公司登記申請書、

件，申請設(shè)立登記.

39、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》

.

務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的().

A、另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款

B、另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機

構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策

C、另類投資子公司不得下設(shè)機構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，

不得投資于高杠桿

D、另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，

應(yīng)當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計

算

答案：A

解析：A：另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成

為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

B：另類子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，

明確決策權(quán)限和決策程序：健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機構(gòu)職責(zé)

和權(quán)限：完善投資論證、立項、盡職調(diào)查、投后管理等業(yè)務(wù)流程，有

效防范投資風(fēng)險。

C：為了防范另類子公司變相或繞道開展有關(guān)業(yè)務(wù)，避免風(fēng)險傳遞，

另類子公司不得存在下列行為

(1)向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)：

(2)從事或變相從事實體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外：

(3)下設(shè)任何機構(gòu)：

(4)投資違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策：

合并計

(5)以商業(yè)購賂等非法手段獲得投資機會，或者違法違規(guī)進行交易：合并計

(6)以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機

構(gòu)或主辦券商作為對企業(yè)進行投資的前提：

(7)為他人從事場外配資活動或非法證券活動提供便利：

(8)從事融資類收益互換業(yè)務(wù)：

(9)投資于高杠桿的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品：

(10)違反法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的保密義務(wù)：

(11)中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。

D：另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)

將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，

算后昀市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。

40.證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機制，在可行性研究

的基礎(chǔ)上，及時與()溝通產(chǎn)履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備(報批)程序

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、滬深交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國證券登記結(jié)算有限公司

答案：C

解析：證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失

誤等風(fēng)險，始終堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風(fēng)

險控制。證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機制，包括但不

限于：

()對公通過關(guān)

1.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、()對公通過關(guān)

產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經(jīng)

董事會批準(zhǔn).

2.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的

報備(報批)程序。

3.對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核

算、資金管理辦法。

4.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標(biāo)行為。

41、下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是

A、證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

B、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

C、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D、證券公司可以為股東融資進行擔(dān)保

答案：A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司的股東和實

際控制人不得濫用權(quán)力，適用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公

司或者客戶的合法權(quán)益。

證券公司的股東，特別是控股股東以及證券公司的實際控制人，

司的經(jīng)營具有絕對的控制優(yōu)勢，可以通過股東會、股東大會或股資關(guān)

系、協(xié)議及其他安排對證券公司的經(jīng)營施加影響。在實踐中，部分證

券公司的股東和實際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制的優(yōu)勢，

聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場或直接挪用的方式，非法占用證券公司

為避免證《證()在承銷期結(jié)束時，將未售.或者在承.

或者客戶的資產(chǎn)為避免證《證()在承銷期結(jié)束時，將未售.或者在承.

券公司的控股股東與實際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，

占用證券公司或客戶的資金，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益，

券公司監(jiān)督管理條例》將上述情形列為禁止性規(guī)定，并設(shè)專章就客戶

資產(chǎn)的保護進行規(guī)范.

42、下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是

A、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留

B、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

C、證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在

承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D、證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將

未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

答案：c

解析：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證

先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先

購入并留存所包銷的證券。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代

銷或者包銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，

出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，

銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

未按期足額.()或者責(zé)令改正，沒收違法所得，

43、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以(未按期足額.()或者責(zé)令改正，沒收違法所得，

A、土地使用權(quán)

B、實物

C、勞務(wù)

D、知識產(chǎn)權(quán)

答案：c

解析：有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其

他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額激納出資：

繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

44、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金

管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)

并處違法所得1倍以上5倍以下罰款：沒有違法所得或者違法所得不

足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。

A、市場禁入

B、予以取締

C、進行訓(xùn)誡

D、通報批評

答案：B

解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基

金管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任：根據(jù)《證券投資基金法》第十二條及第一百

一十九條的規(guī)定，從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人應(yīng)由經(jīng)國

沒收違3萬元以上符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參股及控股情況、沒收違3萬元以上符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參股及控股情況、負(fù)債及或有客戶的資金或者其他資恐怖融資等犯罪活動相

擔(dān)任。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基

金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，

法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款：沒有違法所得或者違

法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

30萬元以下罰款。

45、以下證券公司向社會公開披露的事項中，

的是(）

A、只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況

B、證券公司向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況、高級管理人

員薪酬等信息

C、未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況

D、證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管

理和財務(wù)狀況相關(guān)信息

答案：B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定，證券公司

應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、

負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他

有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

46、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、

產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、

(）提交可疑交.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理.整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及(）派(）提交可疑交.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理.整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及(）派

易報告。

A、中國反洗錢監(jiān)測分析中心

B、中國證監(jiān)會

C、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

D、中國證券業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。

變易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金

額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形

理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行

的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者

資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告

47、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，

其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括

A、限制分配紅利

B、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

C、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

D、停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)

答案：c

解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，

出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，

.對證券公司采取10

整改期限最長不超過20個工作日：證券公司未按時報送整改計劃的，.對證券公司采取10

派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動

整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，

下列措施：

(1停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)：

(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)：

(3)限制分配紅利：

(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

48、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或

者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒

收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款：沒有適法所得

或者違法所得不滿()的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款：情

節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A、10萬元

B、1萬元

c、3萬元

D、5萬元

答案：A

解析：解析根據(jù)《期貨交易管理條例》，第六十六條規(guī)定，期貨公司

有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法

所得1倍以上3倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不滿

萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停

.

業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：.

(1)接受不符合規(guī)定條件的單值或者個人委托的：

(2)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的：

(3)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理《條例》第十九條所列事項的：

(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的：

(5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的：

(6)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保

的：

(7）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的：

(8)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有

關(guān)文件、資料的：

(9)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證

金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的：

(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的：

(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的：

(12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的：

(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證

的：

(14)進行混碼交易的：

(15)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的：

(16)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為

.503000萬元人民幣：客戶人數(shù)在中國證同一種類的集合資200人以下

.503000萬元人民幣：客戶人數(shù)在中國證同一種類的集合資200人以下

責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，

暫?；蛘呷鲣N期貨從業(yè)人員資格

過期考點49、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶

之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

A、中國結(jié)算公司

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、中國基金業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：【本題知識點已過期】集合計劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣

過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定：募集資金規(guī)模在

億元人民幣以下并不低于

并不少于2人：符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定：

監(jiān)會規(guī)定的其他條件。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等

份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類。

產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險。集合計劃存續(xù)期間，

證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)

會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。(題目問的是什么機構(gòu)認(rèn)可的)

過期考點50、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理

暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托()為其提供投資建議。

A、依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)

管.()。管.()。Ⅲ.Iv

C、依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營機構(gòu)

D、符合條件的私募證券投資基金管理人

答案：B

解析：【本題知識點已過期】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，

理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除

第2題組合型選擇題(每題1分，共50題，共50分)下列每小題的四

個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均

不得分。

51、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是

I.證券公司的從業(yè)人員第

II.保險公司的從業(yè)人員

II.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

IV.基金管理公司的從業(yè)人員

A、III.IV

B、I.II.

C、II.III.

D、III.IV

答案：B

解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公

司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)

利用因職務(wù)違反規(guī)定，從事與該()受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)違反規(guī)定，從事與該()受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，

信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、略示他人從事相關(guān)交易

活動。

52、根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或

者免予采取證券市場禁入措施的情形有

I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III

IV.已依法被追究刑事責(zé)任的

A、T、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、II

D、I、IV

答案：C

解析：有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減

輕或者兔予采取證券市場禁入措施：

(1主動消除或者減輕違法行為危害后果的：

(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的：

(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的：

(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市

.對產(chǎn)品或服務(wù)分級

場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，中國證監(jiān)會可以比照應(yīng)負(fù)主要.對產(chǎn)品或服務(wù)分級

責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

53、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為

()

I.全面了解客戶

II.投資者交易行為管理

III

IV.適當(dāng)性匹配

A、I、II、IV

B、I、II、I、IV

c、I、III

D、I、III、Ⅳ

答案：D

解析：適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：

1.全面了解客戶

證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信

息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息，

綜合評估和確定投資者的風(fēng)險承受能力。

2對產(chǎn)品或服務(wù)分級

證券公司應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查產(chǎn)品或服務(wù)信息，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)的流動

性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性等因素，綜合評估和確定產(chǎn)品

或服務(wù)的風(fēng)險等級。

證券公司廩當(dāng)基于“經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范“中并配備履行職為體現(xiàn)制衡，負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門不應(yīng)同時負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資金措并配備履

3證券公司廩當(dāng)基于“經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范“中并配備履行職為體現(xiàn)制衡，負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門不應(yīng)同時負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資金措并配備履

證券公司應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)?shù)姆?wù)提供給適合的投資者，

投資者不同的風(fēng)險承受能力等級、投資期限和投資品種對擬投資產(chǎn)品

或服務(wù)進行匹配，并提出明確的適當(dāng)性匹配意見。

關(guān)于客戶適當(dāng)性管理的具體內(nèi)容詳見第二章

第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理章節(jié)。

54、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管

理職責(zé)的說法，正確的有()

I.證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門及職責(zé)，

責(zé)所需要的人力、物力資源

II

來源與融資管理

III.負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、

施、流程

IV.負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及

時報告超限額情況

A、I、II、IV

B、1、IV

C、I、I、III

D、I、III、IV

答案：D

解析：證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門及職責(zé)，

協(xié)調(diào)安但未參加

行職責(zé)所需要的人力、物力資源。協(xié)調(diào)安但未參加

負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，

排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計

劃制定、演練和評估：負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程：

監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況：定期向首席風(fēng)

險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化：組織開展流動性

風(fēng)險壓力測試.

55、保薦代表人出現(xiàn)以下()情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表

人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。

1.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，

盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)耷工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)

規(guī)則的行業(yè)規(guī)范

11.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

IV.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

c、II、III、

D、III

答案：B

但未參加盡職調(diào)查工作或誤導(dǎo)性陳述或者重大(）港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證

解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表但未參加盡職調(diào)查工作或誤導(dǎo)性陳述或者重大(）港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證

人資格：情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作

相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，

盡職調(diào)查工作不徹底、不充分：②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益：

③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份：④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證

穿服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件：⑤參

與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、

遺漏.

56、下列關(guān)于滬股通和港股通的說法，正確的有

I.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交

易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股

票

II

券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市

的股票

III

券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市

的股票。

IV.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券

交易服務(wù)公司，向上交所《進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市

的股票。

通過上交所或者聯(lián)交買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交.

A、1、Ⅱ通過上交所或者聯(lián)交買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交.

B、II、IV

C、I、II

D、III、II

答案：A

解析：(1)滬港通，即“滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制”，指內(nèi)地和

香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，

所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，

易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分

(2)滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證

券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市

的股票。

(3)港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的

證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上

市的股票.

57、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)

明確()

I.合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置

II.發(fā)生重大虧損或者重大損失的處置程序

III.履職保障、合規(guī)考核

IV.違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究

經(jīng)董事會審議通過后()

A、I、II、III、IV經(jīng)董事會審議通過后()

B、I、III、IV

C、Ⅱ、III

D、I、IV

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，

實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機

構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱

患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實

際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，

切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)

業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，

確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。

58、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)

和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立

I.戰(zhàn)略發(fā)展委員會

II.薪酬與提名委員會

Ⅲ.審計委員會

IV.風(fēng)險控制委員會

A、II、III、IV

B、I、I、IV

C、III、V

其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與().①基金銷售下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有()

D、T、Ⅱ、I其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與().①基金銷售下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有()

答案：A

解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)

務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，

提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職

權(quán).

59、證券投資基金的銷售人員包括

1.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

II.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

III.基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

IV.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、II、III、IV

答案：B

解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：

機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售

業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：②基金銷售機構(gòu)從事基

金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

60.

I體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請.應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的

II.體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請.應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的

III.體現(xiàn)了人們在國家的意志和權(quán)威

IV.體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

A、I、II、IV

B、I、III

c、II、I

DI、II、III、1V

答案：A

解析：法的規(guī)范性體現(xiàn)在：

(1)

求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

(2)規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法

應(yīng)履行的義務(wù)：

(3)規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后

果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

法的規(guī)范性是法的基本特征，正是基于法的規(guī)范性，使法對人們的行

為或社會關(guān)系具有指引、評價、預(yù)測、教育及強制的作用，這既是法

區(qū)別于其他社會規(guī)范的重要標(biāo)志，也是法律作為人類文明進步成果的

重要體現(xiàn)。

61、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，

()態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

、III、IV

I.勤勉盡責(zé)：、III、IV

II.平等自：

III.誠實；

IV.謹(jǐn)慎。

A、I.II

B、Ⅱ、III

C、I.III

D、I.II

答家：C

解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)

的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)，度，為投資人或者客戶提供證券、期

貨投資咨詢服務(wù)。

62、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確

的有()

I保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益

II保薦代表人對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

III.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則

IV.保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的