碳排放第三方核查機構(gòu)及人員參考條件

碳排放第三方核查機構(gòu)及人員參考條件碳排放第三方核查機構(gòu)及人員參考條件碳排放第三方核查機構(gòu)及人員參考條件資料僅供參考文件編號：2022年4月碳排放第三方核查機構(gòu)及人員參考條件版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：附件4全國碳排放權(quán)交易第三方核查機構(gòu)及人員參考條件一、核查機構(gòu)相關(guān)條件（一）基本條件1.應(yīng)具有獨立法人資格。企業(yè)注冊資金不少于500萬元，事業(yè)單位/社會團體開辦資金不少于300萬元。2.應(yīng)具有固定的工作場所，以及開展核查工作所需的設(shè)施和辦公條件。3.應(yīng)具備充足的專業(yè)人員及完善的人員管理程序，以確保其有能力在獲準的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)開展核查工作；應(yīng)確保符合核查員要求的專職人員至少10名；所申請的每個專業(yè)領(lǐng)域至少有2名核查員。4.應(yīng)具備健全的組織結(jié)構(gòu)，完善的財務(wù)制度，并具有應(yīng)對風險的能力，確保對其核查活動可能引發(fā)的風險能夠采取合理、有效的措施，并承擔相應(yīng)的經(jīng)濟和法律責任。核查機構(gòu)應(yīng)具備開展核查活動所需的穩(wěn)定財務(wù)收入并建立相應(yīng)的風險基金或保險（風險基金或保額均應(yīng)與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)）。（二）核查業(yè)績和經(jīng)驗核查機構(gòu)應(yīng)在溫室氣體核查領(lǐng)域內(nèi)具有良好的業(yè)績和經(jīng)驗。應(yīng)為經(jīng)清潔發(fā)展機制（CDM）執(zhí)行理事會批準的指定經(jīng)營實體，或經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會備案的溫室氣體自愿減排項目審定與核證機構(gòu)，或在碳交易試點省市備案的碳排放核查機構(gòu)，或在省市級碳交易主管部門備案的重點企事業(yè)單位溫室氣體排放報告第三方核查機構(gòu)、節(jié)能量審計機構(gòu)，且近3年在國內(nèi)完成的CDM或自愿減排項目的審定與核查、碳排放權(quán)交易試點核查、各省市重點企事業(yè)單位溫室氣體排放報告核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查等領(lǐng)域項目總計不少于20個。對于無上述審定或核證經(jīng)歷的機構(gòu)，應(yīng)在溫室氣體減排、清單編制、碳排放報告核算和核查等應(yīng)對氣候變化領(lǐng)域內(nèi)獨立完成至少1個國家級或3個省級研究課題；或經(jīng)國家碳交易主管部門組織的專家委員會評估認定合格。（三）內(nèi)部管理制度核查機構(gòu)應(yīng)具備完善的內(nèi)部管理制度，管理核查業(yè)務(wù)的有關(guān)活動與決定，包括：1.有完整的組織結(jié)構(gòu)，并明確管理層和核查人員的任務(wù)、職責和權(quán)限；2.指定一名高級管理人員作為負責核查事務(wù)的負責人；3.有完善的質(zhì)量管理制度，包括人員管理、核查活動管理、文件和記錄管理、申訴、投訴和爭議處理、保密管理、不符合及糾正措施處理以及內(nèi)部審核和管理評審等相關(guān)制度；4.有嚴格的公正性管理制度，確保其不參與核查服務(wù)存在利益沖突的活動，確保其高級管理人員及實施核查的人員不參與任何可能影響其客觀獨立判斷的活動；5.有完善的保密管理制度，確保其相關(guān)部門和人員對從事核查活動時獲得的信息予以保密，并通過簽署具有法律效力的協(xié)議落實保密管理制度，法律規(guī)定的特殊情況除外。（四）利益沖突核查機構(gòu)與從事碳資產(chǎn)管理和碳交易公司不能存在資產(chǎn)和管理方面的利益關(guān)系，如隸屬于同一個上級機構(gòu)等；核查機構(gòu)沒有參與任何與碳資產(chǎn)管理和碳交易的活動，如代重點排放單位管理配額交易賬戶、通過交易機構(gòu)開展配額和自愿減排量的交易、或提供碳資產(chǎn)管理和碳交易咨詢服務(wù)等。（五）不良記錄核查機構(gòu)在以前的核查工作或其所從事的其他業(yè)務(wù)中不存在瀆職、欺詐、泄密等其它不良記錄。二、第三方核查機構(gòu)的公正性要求成功申請第三方核查機構(gòu)資質(zhì)后，核查機構(gòu)應(yīng)建立并實施公正性管理程序，分析潛在的和實際的利益沖突并采取措施避免其發(fā)生。（一）在管理層面，核查機構(gòu)應(yīng)采取如下措施：最高管理者應(yīng)承諾在核查過程中保持公正；以協(xié)議或者其他方式要求所有核查人員公正核查；定期對財務(wù)和收入來源進行評審，證實其公正性不受影響；建立公正性委員會，定期評審其公正性。（二）在實施層面，核查機構(gòu)應(yīng)避免：與受核查方存在資產(chǎn)、管理和人員方面的利益關(guān)系，如隸屬于同一個上級機構(gòu)，共享管理人員或五年內(nèi)互聘過管理人員等；為受核查方同時提供核查服務(wù)和碳排放核算、監(jiān)測、報告和校準等相關(guān)咨詢服務(wù)；使用存在利益沖突的核查人員，如該人員在過去三年之內(nèi)與受核查方存在雇傭關(guān)系或為其提供過相關(guān)碳咨詢服務(wù)等；收受和給予商業(yè)賄賂，如接受任何可能影響核查結(jié)論真實性的商業(yè)賄賂，或者為簽署核查協(xié)議而給予受核查方商業(yè)賄賂等；與碳咨詢單位或者碳交易機構(gòu)通過業(yè)務(wù)互補，聯(lián)合開發(fā)市場業(yè)務(wù)；將核查流程中的某個環(huán)節(jié)外包給其他機構(gòu)實施。三、第三方機構(gòu)核查員參考條件（一）通用要求1.中華人民共和國公民；2.大學本科及以上學歷；3.個人信用良好，無任何違法違規(guī)從業(yè)記錄；4.不得同時受聘于兩家或以上的核查機構(gòu)。（二）知識和技能要求1.掌握碳排放相關(guān)的法律法規(guī)和標準知識；2.掌握碳排放核算方法及活動數(shù)據(jù)和排放因子的監(jiān)測和核算；3.熟知核查工作程序、原則和要求；4.熟知數(shù)據(jù)與信息核查的方法、風險控制、抽樣要求以及內(nèi)部質(zhì)量控制體系；5.運用適當?shù)暮瞬榉椒?，對?shù)據(jù)和信息進行評審，并做出專業(yè)判斷的能力；6.除滿足上述1～5條要求外，專業(yè)核查員還應(yīng)掌握所核查行業(yè)特定的工藝、排放設(shè)施以及排放源識別和控制等方面的專業(yè)知識；7.除滿足上述1-5條要求外，核查組長還應(yīng)具有代表核查組與委托方溝通、管理核查組、控制核查風險以及做出核查結(jié)論的能力。（三）核查業(yè)績和經(jīng)驗要求1.在溫室氣體核算、CDM項目審定與核查、自愿減排項目審定與核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、試點碳排放權(quán)交易企業(yè)碳排放核查、節(jié)能量審核中的一個或多個領(lǐng)域具有2年（