2021證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》押題卷2有答案

1、2021 證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)押題卷1.根據(jù)證券法，證券交易的原則不包括（B）A.公正原則B 公允原則C 公開原則D 公平原則A 證券監(jiān)督管理部B 監(jiān)事會(huì)C 股東會(huì)D 董事會(huì)3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。A1B 2C 4D34.證券公司（）應(yīng)委派代表參與包銷決策過(guò) 程，獨(dú)立發(fā)表意 。A 笆質(zhì)量控制部B 經(jīng)營(yíng)決策層C 合規(guī)法律部D 險(xiǎn)管理部5.證券公司應(yīng)當(dāng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯 一的 險(xiǎn)等級(jí)，是洗錢 險(xiǎn)管理工作中的（）的原則。A 動(dòng)態(tài)管理B 同一性C 保密性D全面性6.主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起（ D）個(gè)月

2、內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。A24B 6C 18D127.根據(jù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦 法，下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面、 科學(xué)、有效的數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)以及數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制B證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性 Q和敏感性進(jìn)行分類分級(jí),并作出同等數(shù)據(jù)管理制度安排C 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè) 危）試、運(yùn)維實(shí)施必要分離，保證信息技術(shù)管理部 內(nèi)部崗位的相互制衡D 證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪廠問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日 志記錄、病毒防范和非法入侵検測(cè)等安全保障措施 8.我國(guó)證券法規(guī)定，向特定對(duì)象

3、發(fā)行證券 累計(jì)超過(guò)（C）人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)，為公開發(fā)行。A300B 500C 200D1009.根據(jù)證券公司全面 險(xiǎn)管理規(guī)范，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A 證券公司各業(yè)務(wù)部 、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù) 責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類 險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)險(xiǎn)，并承擔(dān) 險(xiǎn)管理的直接責(zé)任B流動(dòng)性 險(xiǎn)、聲譽(yù) 險(xiǎn)等 險(xiǎn)管理工作不得 由證券公司 險(xiǎn)管理部 以外的部 負(fù)責(zé)C 證券公司每一名員工對(duì) 險(xiǎn)管理有效性承擔(dān) 勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任D證券公司應(yīng)將全面 險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范 疇,對(duì)全面 險(xiǎn)管理的充分性和有效性進(jìn)行獨(dú)立、客觀的審查和評(píng)價(jià)10.集

4、合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司以自有資金參 與集合計(jì)劃的，持有期限不得少于（）個(gè)月。A2C3D 1211.公司章程對(duì)（）無(wú)約束力。A 股東B 公司法律顧問(wèn)C 監(jiān)事D 公司12.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的融資融券合同必備條款，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。A 財(cái)產(chǎn)信托B 財(cái)產(chǎn)擔(dān)保C 財(cái)產(chǎn)托管D 財(cái)產(chǎn)質(zhì)押13.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)交易的，（C）OA 不予處罰B 從輕處罰C 從重處罰D 加倍處罰14.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員獨(dú)立性的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（D）。A合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件B 合規(guī)

5、負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé),由董事會(huì)考核C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)可以依據(jù)日常監(jiān)管掌握情況建議公司董事會(huì)調(diào)整對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核結(jié)果D 對(duì)合規(guī)部 進(jìn)行考核時(shí),應(yīng)綜合參考其他部 的打分情況15.下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A期貨公司主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)B 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng) 終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)C 營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的,應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)D 成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 2 個(gè)月未幵始營(yíng)業(yè)，應(yīng) 當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)16.假設(shè)某股份有限公司成立于 2013 年 9 月 10 日，發(fā)起

6、人甲認(rèn)購(gòu)公司股份 200萬(wàn)股，為公司的小股東。2017 年 12 月 15 日公司向社會(huì)公開發(fā)行A 股 10000 萬(wàn)股， 2018 年 1 月 5 日公司股票在證 券交易所上市交易。下列關(guān)于公司上市后甲在公司成立時(shí)認(rèn)購(gòu)的股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，正確的是（ ）OA2019年 12 月 15 日后方可以轉(zhuǎn)讓B2018年 1 月 5 日后方可以轉(zhuǎn)讓C 2018 年 9 月 10 日后方可以轉(zhuǎn)讓D 2019年 1 月 5 日后方可以轉(zhuǎn)讓17.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A 融券專用證券賬戶B 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶C 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D 融資專用資金賬戶 A強(qiáng)化

7、崗位制約管理,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、賬戶管理崗位應(yīng)該實(shí)行兼職B證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),重點(diǎn)是高級(jí)管理人員要増強(qiáng)法制意識(shí)和合規(guī)意識(shí)C 對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行獨(dú)立存管D 證券公司應(yīng)該設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人19.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，下列符合獨(dú)立性要求的是（）A 財(cái)務(wù)顧問(wèn)選派代表?yè)?dān)任上市公司的董事B 在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)手方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)C 上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的莆事D 財(cái)務(wù)顧問(wèn)不與上市公司產(chǎn)生任何利害關(guān)系20.證券公司金融衍生品備案和后續(xù)監(jiān)測(cè)管理由 ）負(fù)責(zé)。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B 中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股

8、份有限公司C 證券交易所D 中證資本市場(chǎng)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)中心21.對(duì)證券公司投資銀行部 違反職責(zé)范圍內(nèi)的 內(nèi)部控制導(dǎo)致的 險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（DA 內(nèi)核部 相關(guān)人員B 監(jiān)督檢查部 相關(guān)部C 投資銀行部 負(fù)責(zé)人D 投資銀行部 相關(guān)人員22.下列關(guān)于內(nèi)幕信息知情人從事內(nèi)幕交易，給 投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和 事責(zé)任的說(shuō)法正確的是（C）。A 內(nèi)幕信息知情人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先繳納罰款、罰金B(yǎng) 只承擔(dān) 事責(zé)任C 內(nèi)幕信息知情人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先承擔(dān) 事賠償責(zé)任D 只承擔(dān)行政責(zé)任23.證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)前，下列做法錯(cuò)誤的是（ D）。A 向投資者告知，在參考投資者適當(dāng)性匹配意 0 的基礎(chǔ)上

9、,投資者應(yīng)根據(jù)自身能力審慎獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)投資 險(xiǎn)B 向投資者告知可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)C 告知投資者適當(dāng)性匹配意 ，同時(shí)提醒投資者 這一意 不代表證券公司對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的 險(xiǎn)和收益作出的實(shí)質(zhì)性保證D向投資者充分提示產(chǎn)品或服務(wù)的信用 險(xiǎn)、市場(chǎng) 險(xiǎn)、流動(dòng)性 險(xiǎn)等可能影響投資者權(quán)益的主要 險(xiǎn)，具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別 險(xiǎn)除外證券公司凈資本不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，整改期限最）個(gè)工作日。A15B 30C 10D2025.根據(jù)刑法，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（A）。A一般只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以罰金 B并處或者單處非法募集資金金額 以上 以下罰金C 單位犯罪的，對(duì)單位判

10、處罰金D 對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役26.下列關(guān)于恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的說(shuō)法，正確的是（）。A證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活 動(dòng)組織名單，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封B 證券公司可以自行解除凍結(jié)措施C 證券公司只能依據(jù)公安機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定對(duì)被 采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置D證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員 擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施27.根據(jù)滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，滬股通股票范圍包括(D)。A 上證指數(shù)成分股B 滬深 300 指數(shù)成分股C 科創(chuàng)板股票D 上證 380 指數(shù)成分股28.滬港通下的港股通每日額度由（）控制。A 香港

11、聯(lián)交所B 上海證券交易所C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D 中國(guó)證券登記結(jié)算公司29.根據(jù)合伙企業(yè)法，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說(shuō)法正確的是（）。A杜某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造 Q成的合伙企業(yè)債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B任某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因重大過(guò)失造成的合伙企 業(yè)債務(wù)，全體合伙人應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C 于某造成的重大過(guò)失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后,不需對(duì)合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D 吳某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù), 吳某應(yīng)承擔(dān)有限連帶責(zé)任30.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例屬于（）。A 規(guī)范性文件B 行政法規(guī)C 部 規(guī)章D 法律31.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的

12、說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ C）。A主要股東應(yīng)當(dāng)最近 3 年沒(méi)有違法記錄B 有符合證券投資基金法和公司法規(guī)以定的章程C 認(rèn)繳的注冊(cè)資本不低于 1 億元D 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)32.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司是 經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。A 中國(guó)人 銀行B 國(guó)務(wù)院C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)33.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人 幣（C）元。A2000萬(wàn)B 2億C1 億D 5000萬(wàn)34.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買 險(xiǎn)等級(jí)高于其 險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品時(shí)，下列做法正確的是（）。A對(duì)于 險(xiǎn)承受能力最低級(jí)別的投資者,應(yīng)

13、該拒絕向其銷售B書面形式進(jìn)行 險(xiǎn)特別提示后,向其銷售高于其 險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品C 拒絕向其銷售高于其 險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，但如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可向其銷售D 對(duì)于確認(rèn)不屬于 險(xiǎn)承受能力最低級(jí)別、以口頭進(jìn)行特別 險(xiǎn)警示的,可銷售35.根據(jù)證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法，王某為甲證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，下列做法正確的是（）。A王某任合規(guī)總監(jiān)的同時(shí),負(fù)責(zé)管理公司研究所的工作B 王某任職前取得高級(jí)管理人員的任職資格C 王某直接向公司總經(jīng)理張某負(fù)責(zé)D 王某對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性逬行審核，監(jiān)督工作由監(jiān)事會(huì)完成36.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股 東大會(huì)年會(huì)的（）前置備于本公司，供股東查閱。

14、A10SB 15BC 25 BD20 B37.下列屬于操縱證券期貨市場(chǎng)行為的是 BA內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券B與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易C 委托其他證券公司代為買賣證券D 將自營(yíng)賬戶供給他人使用律管理的主體是（）。（）證券交易所B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)D 證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)39.根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證 券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定，具備下列（ ）功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備是 “薦股軟件二A 提供具體證券投資品種選擇建議B 提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析C 提供證券信息匯總D 提供證券投資品

15、種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)40.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后（C）停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公 司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。（） 5（） 3C 立即D10 個(gè)工作日內(nèi)41.對(duì)擅自公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部會(huì)同（）以上地方人 政府予以取締。A 省級(jí)B 縣級(jí)C 鄉(xiāng)級(jí)D 市級(jí)42.股份有限公司的董事會(huì)成員為（C）人。A3至 1943.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn) 主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，需記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)不包括（）。A在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者

16、其他委托人違.反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意 岀現(xiàn)較大差異的B 在從事業(yè)務(wù)期間更換財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)記入的相關(guān)事項(xiàng)的D 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的44.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的是（）。A證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在 3 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接B經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止托管人被依法撤銷基金C 托管資格且在 3 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù) 5 日投資者少于 2 人45.下列選項(xiàng)中，不具備法人資格的是（）。A 股份有限公司B 有限責(zé)任

17、公司C 子公司D 分公司債券、基金份額，也包括（）規(guī)定的其他證券及其衍生品 種。A 證券交易所B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)47.下列關(guān)于證券公司章程中的重要條款的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（D）。A證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額為證券公司章程中的重要條款內(nèi)容B證券公司變更公司章程中的重要條款,必須經(jīng)證券公司股東大會(huì)審議通過(guò)C 證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則為證券公司章程中的重要條款內(nèi)容D證券公司變更公司章程中的重要條款,必須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案48.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司 自身名義、通過(guò)專用（）席位進(jìn)行。（） （

18、） CD委托自營(yíng)49.下列關(guān)于法的特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(B)。A 法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范B 法具有國(guó)家強(qiáng)制性，國(guó)家強(qiáng)制力是保障法得以實(shí)施的唯一手段C 法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范D 法具有國(guó)家意志性，是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范50. A 取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格B 入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)C 持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化D 本月月度業(yè)務(wù)幵展情況51.證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告的區(qū)別有 C)市場(chǎng)影響服務(wù)方式服務(wù)內(nèi)容服務(wù)對(duì)象A123B12C1234D3452.下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成特征的說(shuō)法，正確的是（ B）。本罪侵犯的客戶只包含國(guó)家對(duì)

19、證券市場(chǎng)的管理制度本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì) 公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過(guò)失 不構(gòu)成本罪本罪的主體是特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)A134B234C123D12453.根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，證券公司的禁止事項(xiàng)包括(D)代客戶下達(dá)交易指令利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)賬戶進(jìn)行期貨交易代客戶接收、保管或者修改交易密碼拒絕為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保A1234B34C124D12354.下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的有（）。證券公司從業(yè)人

20、員期貨經(jīng)紀(jì)公司銀行從業(yè)人員證券交易所從業(yè)人員A123B124C234D13455.根據(jù)證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）等規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。I.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān) 測(cè)中心有限責(zé)任公司建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，由該報(bào)價(jià)系統(tǒng)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控證券公司應(yīng)于每季度結(jié)束后 7 個(gè)工作日 內(nèi)，按照要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表III.證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào) 價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證

21、券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)A34B1234C24D2356.根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，有下列情形之自被解除職務(wù)或被撤銷資格之日起未逾 5 年，則不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的人員包括（C）。I.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所的負(fù)責(zé)人因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員A124B13C1234D23457.根據(jù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法，信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括（）。重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維

22、及日常安全管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形A134B123C12D2358.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的內(nèi)容，有違隔離墻制度的有（D）。經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、研究咨詢等業(yè)務(wù)人員相互兼任資金清算人員、交易部 人員相互兼任財(cái)務(wù)部 、監(jiān)督檢查部 與業(yè)務(wù)部 人員相互兼任資金清算人員、電腦部 人員相互兼任A123B24C134D123459.下列屬于我國(guó)證券法規(guī)定的證券種類的品種有（C）。股票II .公司債券政府債券IV 匯票A1234B134C123D2460.根據(jù)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法，下列關(guān)于證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有(C)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵 循一致性原則，對(duì)

23、同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序 II.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制 定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí) 管理人員，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括取得證券從業(yè)資格證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理 人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員可以在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職A234B134C123D12461.證券公司向個(gè)人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的投資目標(biāo)信息，主要包括（）。投資期限投資品種III. 險(xiǎn)偏好期望收益A1234B34C12D12462.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金能夠從事（B）。

24、不以對(duì)沖 險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易以對(duì)沖 險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易以套期保值為目的的股票期權(quán)交易公開發(fā)行并上市的股票交易A234B23C34D1463.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立的相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度有（）。交易結(jié)算管理制度II .庫(kù)存股管理制度做市股票報(bào)價(jià)管理制度投資者適當(dāng)性管理工作制度A23B34C12D13464.根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)人員資格管理的通知，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的說(shuō)法，正確的有（ ）通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資 格的證券公司人員，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書成為營(yíng)銷人員

25、營(yíng)銷人員可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)營(yíng)銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則營(yíng)銷人員應(yīng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)A134B34C12D123465.下列關(guān)于證券公司各層級(jí)履行合規(guī)管理職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）。證券公司董事會(huì)應(yīng)履行審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告的職責(zé)證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)履行對(duì)高級(jí)管理人員履 行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督的職責(zé)證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)履行組 織制定公司規(guī)章制度并督促實(shí)施的職責(zé)證券公司各單位負(fù)責(zé)人應(yīng)履行在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念的職責(zé)A1

26、24B13C234D123466.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，有下列（C）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處 理。直接、間接或唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益連續(xù)或者多次違反本規(guī)定曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī) 控職務(wù)的人員違反本規(guī)定涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響A134B12C1234D2367.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè) 務(wù)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審查，驗(yàn)證下列(C)事項(xiàng)并建立存檔記錄。I則，不得違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定II. 險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清洗，能夠 與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行具備完善的信

27、息安全防護(hù)措施，能夠保障經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息的安全、完整 穩(wěn)運(yùn)行A34B12C1234D134 金需求的 險(xiǎn)。償付到期債務(wù)履行其他支付義務(wù)ill.滿足正常業(yè)務(wù)開展?jié)M足為員工發(fā)放獎(jiǎng)金A234B123C14D123469.根據(jù)證券公司全面 險(xiǎn)管理規(guī)范，下列說(shuō)法正確的有（）。證券公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估全面 險(xiǎn)管理體 系，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)改進(jìn) 險(xiǎn)管理工作證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司 管理的各類孫公司納入全面 險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu) 險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn) 險(xiǎn)管理全覆蓋III .證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的 險(xiǎn)文化證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng) 理層、各部 、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行 險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立

28、多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制A34B1234C123D12470.甲股份有限公司因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，決定 在上海、深圳兩地設(shè)立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有（）。向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng) 取營(yíng)業(yè)執(zhí)照該兩分公司領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后取得法人資格分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍兩分公司的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分A13B12C134D2471.如果法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資 險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施法人金 融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資 險(xiǎn)管理指引（試行），證券公司錯(cuò)誤的做法有（）。按照所駐

29、國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)要求應(yīng)對(duì)反 洗錢 險(xiǎn)，并向駐地反洗錢監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢 險(xiǎn)，并向 中國(guó)人 銀行報(bào)告采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢 險(xiǎn)，并向所駐國(guó)家或地區(qū)反洗錢監(jiān)管部 報(bào)告如果其他措施無(wú)法有效控制 險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng) 考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)A23B14C24D1372.封閉式基金的特征包括（）?；鸱蓊~總額在基金合同期限內(nèi)固定不變?cè)诨鸷贤谙迌?nèi)，基金份額持有人不得 申請(qǐng)贖回基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所贖回基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定A23B34C13D12監(jiān)事會(huì)對(duì)（）履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。I 公司員工II.研究人員高級(jí)管理

30、人員A12B1234C24D13474.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不可以從事的活動(dòng)有（）。為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷婵蛻艮k理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告A123B34C12D123475.根據(jù)證券公司流動(dòng)性 險(xiǎn)管理指引，下列關(guān)于流動(dòng)性 險(xiǎn)限額管理的說(shuō)法，正確的有（B）證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性 險(xiǎn)實(shí)施限額管理證券公司應(yīng)至少每半年對(duì)流動(dòng)性 險(xiǎn)限額逬行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整III.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動(dòng)性 險(xiǎn)管理情況，制定流動(dòng)性 險(xiǎn)控制指標(biāo)證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測(cè)算和分析框架，有效計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控

31、制正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的現(xiàn)金流缺口A12B134C34D23476.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。投資主辦人的數(shù)量不得少于 3 人投資主辦人應(yīng)當(dāng)具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或者類似從業(yè)經(jīng)歷III.投資主辦人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守投資主辦人要通過(guò)證券交易所的注冊(cè)登記A12B14C34D2377.下列屬于證券公司建立 險(xiǎn)管理機(jī)制的相關(guān)要求的有（）。建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行 險(xiǎn)控制建立壓力測(cè)試機(jī)制并實(shí)施建立在各層級(jí)暢通的 險(xiǎn)溝通機(jī)制建立逐日盯市等機(jī)制并進(jìn)行報(bào)告A1234B234C12D12378.通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上 市公司已

32、發(fā)行的股份達(dá)到 5%,應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā) 生之日起 3 日內(nèi)，向（C）做出書面報(bào)告，通知 該上市公司，并予以公告。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券交易所證券業(yè)協(xié)會(huì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)A123B134C24D123479.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資 者委托，處理交易指令，辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性證券經(jīng)紀(jì)商的中介性客戶指令的可變性客戶資料的保密性A23B1234C12D12480.股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部 規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）。證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法證券發(fā)行與承銷管理辦法上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法A1234B124C2

33、3D1481.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資顧問(wèn)的說(shuō)法，正確的有（）。不得向未提供實(shí)質(zhì)服務(wù)的投資顧問(wèn)支付費(fèi)用投資顧問(wèn)可以提供投資建議或下達(dá)投資指令I(lǐng)II.投資顧問(wèn)可以自有資金投資于分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的劣后級(jí)向投資顧問(wèn)支付的費(fèi)用應(yīng)與其提供的服務(wù)相匹配A14B234C124D13482.下列關(guān)于信息隔離墻跨墻管理方面的說(shuō)法，正確的有（C）I公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè) 業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序保密側(cè)業(yè)務(wù)部 需要公幵側(cè)業(yè)務(wù)部 派員 跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)在跨墻行為發(fā)生后及時(shí)向合規(guī)部 備案跨墻人員在跨墻期間的行為由公司合規(guī)部 獨(dú)立監(jiān)控管理跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息不再具有重

34、大影響后可回墻A134B124C14D23 包括(A)股東會(huì)或者股東大會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律、行政法規(guī)規(guī)定董事會(huì)的表決方式違反法律、行政法規(guī)規(guī)定股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程A1234B12C234D13484.指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的有關(guān)數(shù)據(jù)?？蛻艚灰姿阗Y金的存管或動(dòng)用情況客戶委托資金的存管或動(dòng)用情況客戶銀行賬戶內(nèi)資金的存管或動(dòng)用情況客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)證券的存管或動(dòng)用情況A124B34C13D12385.對(duì)于科創(chuàng)板，上海證券交易所推岀不同于主板的交易機(jī)制改革措施，包括（）。放寬漲跌幅限制

35、，科創(chuàng)板股票的漲跌幅限 制為 20%,新股上市后的前 5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制實(shí)施差異化的最小價(jià)格變動(dòng)單位，依據(jù)股 價(jià)高低，實(shí)施不同的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位優(yōu)化融券交易機(jī)制，科創(chuàng)板股票自上市 5 個(gè)交易日后即可作為融資融券標(biāo)的IV.引入盤后固定價(jià)格交易，即競(jìng)價(jià)交易結(jié) 束后，投資者通過(guò)收盤定價(jià)委托，按照收盤價(jià)買賣股票的交易方式A1234B24C13D12486.關(guān)于違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定 的法律責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有（）。予以取締未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng) 營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券行業(yè)自律組織予以取締聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的 人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警聘

36、任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券行業(yè)自律組織責(zé)令改正，給予警A24B13C14D2387.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)違反證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法，下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施，正確的有（）。IA14B234C123D123488.根據(jù)證券法，下列說(shuō)法正確的是(D)禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng) 證券公司從業(yè)人員可以借用他人名義逬行股票交易持有上市公司 股權(quán)的股東利用內(nèi)幕消息買賣該上市公司股票屬于內(nèi)幕交易行為發(fā)行人依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整A124C23D13489.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)岀具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)

37、完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施包括（C）。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè) 80%的，中國(guó) 證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說(shuō)明原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉II 利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè) 80%的，中 國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說(shuō)明原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉 III.利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè) 50%的，中 國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談活、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施 利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè) 30%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格A134B1234C123D2490.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法規(guī) 定，證