2009年11月份證券交易真題

1、2009年11月份交易(易滿分教育一、單(共60小 不可能是（ ）。A9. 40B9. 35C8.25 D7.652、B股最先在（A. B. D.紐3、下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得的機(jī)D.交易各方根據(jù)其各自A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定續(xù)D.5、公司同時券自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資本最低限額為 ()億元A.1B.3C.5D.6、假設(shè)某交易所所屬的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（），則交易所的會員法人可選擇（ ）作為其結(jié)算銀行。 分7經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的情形不包括（）C.將客戶的賬戶、賬戶提供給他人使用D.規(guī)定為客戶開立賬A. B.交收C.成交D.結(jié) A.全價

2、交易B.市價交易 C.凈價交易 D.10、根據(jù)關(guān)于首次公開試行詢價制度若干問題的規(guī)定，首次公開的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（ ）詢價的方式確定價格。A.中國業(yè) D.中( )A.10B.15 C.20D.12、下列關(guān)于 交易所的說法中，錯誤的是（）A.在我國， 交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)經(jīng)營機(jī)B.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是交易所會員入會的重要條件之一 C.滬、深兩家交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性 為1 ： 1.27。該客戶最多可回購融入的是（ ）萬元。A.635B.1270C.2600D. 16、經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ）上市公司的詳細(xì)資料 B.C.經(jīng)濟(jì)前景的

3、分析和展望研究D.有17、公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶不足而接受其買入委托，或者客戶 不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管和其他直接責(zé)任給予警告，撤銷任職資格或者 從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。18、在我國，交易所會員（）是被允許的。. D.將部分席位以承包形式交由個人 C.綜合性 D.通過專門賬戶經(jīng)營21公司按交易規(guī)。成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶單 22、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（ ）元。24B. 1.86C. 2.24 D.2. A.90B.180C.360D. A.成交金額的0.05%B.成交金額的C

4、.成交金額的0.15% A.中國結(jié)算公司B.交易所C.中國 D.公26、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點不包栝（） 提取的損失準(zhǔn)備金為0. 5億元，認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資 產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億 元。該專營機(jī)構(gòu)的凈資本是（ ）億元。. A. 17. 91 . B. 18.41 C. 18. 90 D. 20.8830、價格振幅的計算公式為（）C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X 100% .D.單只漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點處理中不正確的是（ ）。D.當(dāng)日未成交者自動進(jìn)入次日集合 D.無論申報方式如何，均以經(jīng)紀(jì)商接到憑證的順序決定申報時有（） D.地區(qū)的自然守的內(nèi)容,說法不正確的是（ ）。A.投資

5、D.投資者實施掛牌交易，上市首日行情顯示的前收盤價為（）C.零 D.開盤價38、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的賬戶卡包含（）A.的非交易過戶C.的交易過戶 D. A,B.C.D.A.B.C.D.按客最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的 最低結(jié)算備付金應(yīng)為（ ）萬元。A.1.7568B.1.8182C.1.8926D.42、關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價時進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是（）A.每一D.深市新股申購代碼為，滬市則與上市代碼相聯(lián)系，為交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的 交收表。A.T1B.TC.T+0D.（ ）A.國債

6、標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價X(1波動率）X97%1B.國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價X(1波動率）X94%(1 +D.國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計算參考價X90%45、根據(jù)交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日A.RB.R+1C.R+2D.會議案序號,其中（ ）元代表議案一。 A.1.00B.0.10C.0.01D.（），即10A1B.10 C100 D1000 49、BSB公司以30元的市價 了1000000股。該公司正在考慮以5元的價格200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價格 。則BSB公司由權(quán)證的和 執(zhí)行所集的分別為（ ）。A3000000元;200000B.5

7、00000元；200000C500000 元；8000000D.1000000元；8000000A.賣方B.買方C.委托方D.51、機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用賬戶和信用賬戶應(yīng)向公司提交的材料不包括（）A.D.銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信52、在回購交易中，融資方應(yīng)確保在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量()融入量。A.B.C.D.AT+216OO B.T+217CT+116 00 D. T+117 （）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資A.1；5B.3；15C.2；30D.55公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核A.托管公司自己C.推廣機(jī)構(gòu)D

8、.結(jié)算托管部A.30B.60C.90D.57、 公司在自營賬戶與 資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分 證明已依法實現(xiàn)有效 的，依照法的規(guī)定，應(yīng)責(zé)令其改正，沒收違法所得，并處以（ ）的罰款。C.有效送股比例 D.A.B.C.基金份額平均值D.(共40小 1、投資者教育具體應(yīng)重點突出的內(nèi)容有（）要持續(xù)地采取各種有方效式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“ 有風(fēng)險，入市要從環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示投資的風(fēng)險，并由 D.按規(guī)定繳存交易結(jié)4、派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)責(zé)任制的要求，依法對公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的（ ）等事項，進(jìn)

9、行非現(xiàn)場檢査和現(xiàn)場檢查。A.融券業(yè)務(wù)范圍的確定 B.C.授信額度的確定 D.A.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算 第存度C.全資擁有或者控股一家公司，或者與一家公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該 公司具有實行會員分級結(jié)算制度交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險. 指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.配備必要的業(yè)務(wù)，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名 具有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)6、上市開放式基金是在原有的開放式基金模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的A.B.C.D.7、交易必須遵循的原則是（）A.B.C.D.A.組織、監(jiān)交易B.發(fā)布市場信息D.提交易的場所和設(shè)A.有符合法律

10、、行D.有完善的風(fēng)險管理 （ ）C.專項 D.要求11、目前，交易所采用的競價方式有（）C.單線競價方式 D.12、根據(jù)交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在交易所進(jìn)行的符合下列（）條件 D.多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元，且其中單只債券的交易數(shù)量不低括（ ）。A. 投資基A.D.經(jīng)紀(jì)16、登記包括（）（ ）明的內(nèi)容是（ ）。A.執(zhí)行保證金安全存度的措D.為客戶從事交易提供擔(dān)A.最近2年連續(xù)虧損（以最近2年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù)D.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司已停牌2個 A.轉(zhuǎn)托管可以是一B.一般情況下，當(dāng)日買入的公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同公

11、司的席22、下列關(guān)于交易所無價格漲跌幅限的說法中，正確的有（）價的以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價A.B.C.D.26、券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為市場提供安全、高效的登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（）A.要制定完善的風(fēng)險防范制27、下面屬于交易基本過程的有（）A. B.委托C.轉(zhuǎn)讓D.結(jié)28、下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（）。A.場易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場 B.場易市場可以產(chǎn)生買方和賣方的出價、要價競爭D.29、金融斯權(quán)的種類主要有（）。A.外匯 B. C.單據(jù) D.股價指B.債券登記 C.逆回購 D.債券托管.價格的確定方式不梏，提高了債券的利甩效率，可以滿足流動性管理

12、的需要合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率 風(fēng)險等要求而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險和33、T+1滾動交收目前適用于我國的（）A.B.B股C.基金D.債A.從業(yè)資格 B.財務(wù)狀況C.風(fēng)險控制制度 D.客戶構(gòu)36、債券回購交易申請表須填寫( ) A.在交易所上市交易滿2D.股東人數(shù)不少于4000請仲裁或者向提A.銀行B.中40、無形席位申報方式的申報程序有（ ）三(共60小 )三1、封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托公司開設(shè)的柜臺進(jìn)行基金的轉(zhuǎn)讓。 ( )3、JSC公司是交易所的會員，它也可以在交易所進(jìn)行交

13、易(活動。 ( )價或前收盤價的，以價或前收盤價為基 準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。( )品。 ( )8、交易所國債買斷式回購的交易主體限于結(jié)算開立 賬戶的所有投資者。 （ ）10、經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為交易所的特別會員。(管、司法機(jī)關(guān)與交易所等的查詢。 ( )12牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終 止的決定由交易所以 報告形式發(fā)布。 ( ) 14、債券買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過365（。 ( )16、每個合格機(jī)構(gòu)投資者可分別在、交易所委托5家境內(nèi)公司進(jìn)行交易。(整。 ( )人結(jié)算模式。 ( )劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對符合要求的劃轉(zhuǎn)指令

14、進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成交收或凈應(yīng)交收鎖定之后進(jìn)行劃出處理。如 果委托劃出的數(shù)量小于劃轉(zhuǎn)指令無效。(23、摘牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該的信息；停牌后，行情信息中無該的信息。 ( )24、過戶登記按照變更登記需求的不同可以分為交易所集易過戶登記和非集易過戶登記。 ( )25、根據(jù)我交易所的相關(guān)規(guī)定 26、和我國市場采用的滾動交收周期別為T+3和T+2。 ( )等額的。 （）30、對于國家和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險 公司、公可開立多個賬戶。 ( )價(含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。 ( )32、所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像、

15、債券一樣進(jìn)行交易。(40、交易所無漲跌幅限制的交易按下列方法確定有效競價范圍：上市首日開盤集合上下10%。 ( )交收。 ( )日起10個工作日內(nèi)，報送月度報告。 ( ) 46、 公司可以接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)以及其他 公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )。 （ )51、 交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的15日內(nèi)，向中國報送各家會員截止到該日的 自營業(yè)務(wù)情況。 ( )54、從一定意義上來說，自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險就是通常所說的投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過的努力是可以避免的。 ( )55、公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時

16、間和方式，至少每月披露一次集合計劃份額凈值。 ( )57、公司在與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)通知登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)客戶的申請，為其開立實名信用賬戶。 ( )58、客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%59、設(shè)2009年6月底某品種國債的現(xiàn)貨收盤價為112.15元，折算率定為1.10 60、客戶信用賬戶是公司客戶信用交易擔(dān)保賬戶的二級賬戶。(1、A。在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益現(xiàn)券交易價格實行漲跌幅限 制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算么式為：漲跌幅價格=前一交易日在考價格X(110%)。因為上一交易日的參考價格為8.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在 7. 65和9. 35之

17、間波動。2、A。1992年初，特種(B股）在交易所上市3、A。B項屬于公開原則；C項交易活動中的所有參與者都有的法律地位；D項交易主體的數(shù)4、A凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定 續(xù)費(fèi)而確定的。5、 經(jīng)紀(jì)交易、投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問； 承銷與保薦；業(yè)務(wù)。其中，公司經(jīng)營 上述第項至弟項業(yè)務(wù)的，民幣5000萬元；經(jīng)營上述第項至第項業(yè)務(wù)之一的資本最低限額項至第項業(yè)務(wù)中 兩項以上的，資本最低限額為6、7、A。A項屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的情形方面的應(yīng)收種類和數(shù) 量進(jìn)行計算，同時也要對賣方在方面的方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行 計算；后者是在結(jié)束后，需要完成由賣方向買方由買方向賣方 轉(zhuǎn)移。9、應(yīng)計利息的

18、價格申報并成交的交易；凈價交易是指債 券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債 券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根10、規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者）詢價 的方式確價格11、12、交易所和 交易所對此的規(guī)定基本相同。13、因此，該客戶回購可融入量為1000X 1. 27X 10000 = 1270(萬元）。14、D。D項交易中的價格風(fēng)險由委托人承擔(dān)，而不是經(jīng)紀(jì)商16、D。經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行 業(yè)的分析和展望研究、有關(guān)市場變動態(tài)勢的商告、有 關(guān)資產(chǎn)組合及單只 17、不足而接受其賣出委托的，沒收違法所 得，暫?；蛘叱蜂N相

19、關(guān)業(yè)務(wù)，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主 管和其他直接責(zé)任給予警告，撤銷任職資格或者從業(yè)資格，并處以3萬元以 上30萬元以下的罰款。18、承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個人使用。席位不得退回， 但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所會員部審核批準(zhǔn)， 方能轉(zhuǎn)讓。19、 非限定性之分客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；進(jìn)過專門賬戶經(jīng)營20、C。C項客戶如要求拒臺在打印的 上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，拒臺必須仔細(xì)核對客戶，并認(rèn)真核對與電腦上的時點 余額或余額是 否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。21、B。 成交后，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作成交報告單交付客戶，并代為辦理、交收，將款項和 及時交付

20、給客戶簽收。22、至12月18日中的實際日歷天數(shù)，則已計息天數(shù)是136額已計息天數(shù)=期應(yīng)按照合同約定全額返還回購項.下的.，并解除 質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。24、D。在交易所，的過戶費(fèi)為成交面額的1,起點為1 元；在交易所，免收的過戶費(fèi)。B股的過戶費(fèi)稱為“結(jié)算費(fèi)”，在交易所為成交金額的0. 5 ；在交易所亦為成交金額妁0. 5，但最高不超過500港 元。基金交易目前不收過戶費(fèi)。25、A。為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由公司代扣，公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國結(jié)算公司繳納。26、D經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括:業(yè)務(wù)對象的廣泛性；經(jīng)紀(jì)商的中介性；客戶指令的性的性。D項屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對象的特點27

21、、D。A項該記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映；B項屬于交易所的登記方式；C項屬于交易所的登記方28、備金一認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)，經(jīng)計 算可得：凈資本=20(3 + 0.3)X30% 0.2 0.529、D。除ABC三項外，委托人的義務(wù)還包括：按規(guī)定繳存交易結(jié)算；采用正確的委托；接受交易結(jié)果；履行交割義務(wù)。D項屬于委托人的 權(quán)利。30、B。A項為收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式；CD項為對應(yīng)中小企業(yè)板分類的31、B。在交易所內(nèi)，交易按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則成交，即首先按照價格高低決定順33、門和地區(qū)的法人、自然人和其他組織，在國外的及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市股其他投資者。B項我國境內(nèi)法人暫不允 許參

22、與B股投資。34、35、的客體是各種有價。36、B。公司要成為交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報送交易所的會員管理部門；經(jīng)會員管理部門對上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報交易所理事會，由理事會審核批準(zhǔn)。37、B。對于首次上市在上市首日的前收盤價格，交易所規(guī) 定，首次上市即時行情顯示的前收盤價格為其價（交易所另 有規(guī)定的除外）。次上市、債券上市首日，其即時行情顯示 的前收盤價為其價，基金為其前一日基金份額凈值（四舍五入至0. 001元）38、B。補(bǔ)辦原號和更換新號瑪?shù)馁~戶卡的性質(zhì)完全不同，前者只是原賬戶卡的；而后者則包含了新開立賬戶和的非交易過戶兩項內(nèi)容。39、 40、A。新股定價與競價的認(rèn)購

23、成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；而后者按價格優(yōu)先、同41、D。D項中滬市新股申購代碼為；深市新股申購代碼為B。目前，我國對B股（特）實行T+3交收方式。在T日，結(jié)算公司根據(jù)交易所提供 （包括B股托管銀行）。交收通知書包括發(fā)生在T日的各B股賬戶的逐筆交易、交易及費(fèi)44、45、46、47、C。1手債券的面值為1000元，因此交易數(shù)量為100000/1000100手）48、49、D。杈證所籌集的為：200000X5=1000000(元）；權(quán)證執(zhí)行所籌集的為：200000X40= 50、方”，按照人確定的底價將公開 的數(shù)量輸入其在交易所的專戶；投資者則作為“買方”，在指定時間通過 交易所會員交易

24、拒臺，以不低于底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)51、B。機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用賬戶和信用賬戶應(yīng)向公司提 交的材料包括：有效明文件原件及復(fù)印件；法定代表人證明書 原件及加蓋公章的法定代表人協(xié)議原 件）、普通戶；銀行及 機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用52、券的數(shù)量大于融入量，否則將按賣空國債的規(guī)定 予以處罰。53、用于T + 1日權(quán)證交易和行權(quán)的交收。54、月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工 作并開始投資.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與只能存入資產(chǎn)托管 機(jī)構(gòu)，不得動用。55、監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。公司應(yīng) 當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核56、度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每

25、年度結(jié)束之曰起 60個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送中國派出機(jī) 構(gòu)備案。57、的，依照法 第二百二十條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的和其他直接責(zé)任給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任取從業(yè) 資格。58、票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng) 的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償59、60、D。A項自營業(yè)務(wù)對象包括上市 和非上市兩類；B項自營業(yè)務(wù)主要收入為差價；C項只有經(jīng)中國批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的 公司才有 自營資格。.1、是新入市的中小客戶的、

26、與收入狀況、投資 經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險承擔(dān)能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置 金融資產(chǎn)。2、交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘；D項單 筆報價數(shù)量不得低于5000手（1手為1000元面 3、BCD。派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)責(zé)任制的要求，依法對公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物以及處分擔(dān)保物等事項，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場 檢查。5、ABCD。除ABCD四項外，公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件還有：具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相?關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、控制、風(fēng)險及合規(guī)檢査等制度； 6、A

27、BC。上市開放式基金是在原有的開放式基金模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所的發(fā)售、申購、贖回7、8、接受上市申請、安上市；（4)組織、監(jiān)交易；（5)對會員進(jìn)；（6)對上市公司進(jìn)；（7 )設(shè)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；（8)管理市場 信息；（9)中的其他職能9、ABCD。定，設(shè)立 公司應(yīng)該具備下列條件：（1)有符合法律、行政規(guī)定的公司章程? (2)主要股東具有持續(xù) 能力，信譽(yù)良好，最近3年無重 大違法 記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元；（3)有符合本定的 資本；（4)董事、 監(jiān)事、高級管理 具有任職資格，從業(yè) 具有業(yè)從業(yè)資格；（5)有完,善的風(fēng)險管理和 控制制度；（6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（7)10、過程中，對存在或

28、者可能存在問題的 會員，可以根據(jù)需要釆取的措施有：口頭警告、警告、要、約見談話、專項、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)和提請中11、AB。目前，交易所一般采用兩種競價方式，即在開盤時采用集合競價方式，在日常交易中采12、ABCD。除ABCD四項外，根據(jù)交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在交易所進(jìn)行的買賣可以采用大宗史易方式的條件還有：50萬股，或者交易金額不低于300不低于300萬份，或者交易 金額不低于300萬元100元面額為 1張），或者交易金額不低于100萬13、BD。公開報價包括單邊報價和雙邊報價14、；在交易 所掛牌交易的債券；允 許的其他金融工具。此外，合格15、威性，不得擅自改變委托人的委托價 格;

29、D項委托人嚴(yán)禁， 否則造成的損失由16、ABC。登記包括首次公開登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)17、信息披露 標(biāo)準(zhǔn)不同18、19、ACD。應(yīng)該將B選項中的5年改為220、21、ABD。C項轉(zhuǎn)托管可以撤22、23、24、ABC。投資者在委托時，需要支付多項費(fèi)用和，如傭金25、B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括外國法 人、自然人和其他組織，中國香門地區(qū)的法人、自然人和其他組織在國 外的及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上股其他投資者。一般投資者欲進(jìn)入中 國26、同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng) 進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流 27、ABD。交易的基本過程包括、委托、成交、結(jié)算四個階段2

30、8、29、30、31、32、BCD。A項是有利于的流動性管理的說明33、34、。B。易股經(jīng)紀(jì)商資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后必須結(jié)算的基本結(jié)算會員，而其他的市場參與人，如B股.的商、B 股托管銀行等，可以 是一般結(jié)算會員。.35、業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果 報告中國。36、 37、護(hù)委托人利益，方便委托人做出委托決定。A、B、C、D38、39、民提訟，并將最終仲裁或結(jié)果報告同業(yè)中 心和結(jié)算公司；同業(yè)中心和結(jié)算公司應(yīng)在接到報告后5個工作日內(nèi)將最終結(jié)果 予以公告。40、資 者的委托指令經(jīng)在進(jìn)行委托申請后，將委托指令直接通過 終端機(jī)輸入1、2、3、錯。交易所的會員只能在其

31、所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC公司不能在深交所交易4、公司于自營業(yè)務(wù)的席位；席位是 公司專門接受投資者委托，為5、6、價或前收盤價的，以最高買入 申報價為基準(zhǔn).調(diào)整有效競價范圍。7、融產(chǎn)品。 8、9、10、外經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為 交易所的特別會員。11、12、13、14、15、16、 17、18、回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自 營或參與買斷式回購交易。19、錯。中小企業(yè)板連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。. 21、22、23、24、對。過戶登記按照 變更登記需求的不同可以分為交易所集易過戶登記和非集易過戶登記：前者是指記名 交易后， 從出讓人賬戶 轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成登記變更的過程；后者是指符合法律規(guī)定和程序的因 協(xié)議