產(chǎn)業(yè)園區(qū)服務公司監(jiān)事會方案

1、泓域/產(chǎn)業(yè)園區(qū)服務公司監(jiān)事會方案產(chǎn)業(yè)園區(qū)服務公司監(jiān)事會方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114682535 一、 項目概況 PAGEREF _Toc114682535 h 3 HYPERLINK l _Toc114682536 二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc114682536 h 5 HYPERLINK l _Toc114682537 三、 重點產(chǎn)業(yè)布局 PAGEREF _Toc114682537 h 7 HYPERLINK l _Toc114682538 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc114682538 h 11 HYPERL

2、INK l _Toc114682539 五、 監(jiān)事 PAGEREF _Toc114682539 h 12 HYPERLINK l _Toc114682540 六、 監(jiān)事會 PAGEREF _Toc114682540 h 15 HYPERLINK l _Toc114682541 七、 資本結(jié)構(gòu)與公司治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc114682541 h 18 HYPERLINK l _Toc114682542 八、 公司治理結(jié)構(gòu)的概念 PAGEREF _Toc114682542 h 22 HYPERLINK l _Toc114682543 九、 股東大會的召集及議事程序 PAGEREF _To

3、c114682543 h 24 HYPERLINK l _Toc114682544 十、 股東權(quán)利及股東（大）會形式 PAGEREF _Toc114682544 h 25 HYPERLINK l _Toc114682545 十一、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc114682545 h 30 HYPERLINK l _Toc114682546 十二、 項目風險分析 PAGEREF _Toc114682546 h 36 HYPERLINK l _Toc114682547 十三、 項目風險對策 PAGEREF _Toc114682547 h 38 HYPERLINK l _Toc1146

4、82548 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc114682548 h 40 HYPERLINK l _Toc114682549 （一）公司發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc114682549 h 40 HYPERLINK l _Toc114682550 1、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略 PAGEREF _Toc114682550 h 40 HYPERLINK l _Toc114682551 公司秉承“不斷超越、追求完美、誠信為本、創(chuàng)新為魂”的經(jīng)營理念，貫徹“安全、現(xiàn)代、可靠、穩(wěn)定”的核心價值觀，為客戶提供高性能、高品質(zhì)、高技術(shù)含量的產(chǎn)品和服務，致力于發(fā)展成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的供應商。 PAGEREF _Toc1

5、14682551 h 40項目概況（一）項目基本情況1、承辦單位名稱：xxx有限責任公司2、項目性質(zhì)：擴建3、項目建設(shè)地點：xxx（以選址意見書為準）4、項目聯(lián)系人：向xx（二）主辦單位基本情況本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經(jīng)營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經(jīng)營、誠信服務作為企業(yè)立世之本，在服務社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場?！皾M足社會和業(yè)主的需要，是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念，面對經(jīng)濟發(fā)展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。公司按照“布局合理、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t，加強規(guī)劃引導，推動智

6、慧集群建設(shè)，帶動形成一批產(chǎn)業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強、信息化基礎(chǔ)好、引導帶動作用大的重點產(chǎn)業(yè)集群。加強產(chǎn)業(yè)集群對外合作交流，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群在對外產(chǎn)能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。公司自成立以來，堅持“品牌化、規(guī)?；I(yè)化”的發(fā)展道路。以人為本，強調(diào)服務，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和管理變革，實現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一，質(zhì)量第一，信譽第一”為原則，在產(chǎn)品質(zhì)量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙贏。公司全面推行“政府、市場、投資、消費、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場

7、戰(zhàn)略，以高度的社會責任積極響應政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設(shè)與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對服務區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展做出了突出貢獻。 （三）項目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xxx（以選址意見書為準），占地面積約97.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資45592.48萬元，其中：建設(shè)投資34578.95萬元，占項目總投資的75.84%；建設(shè)期利息463.54萬元，占項目總投資的1.02%；流動資金105

8、49.99萬元，占項目總投資的23.14%。（五）項目資本金籌措方案項目總投資45592.48萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx有限責任公司計劃自籌資金（資本金）26672.29萬元。（六）申請銀行借款方案根據(jù)謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額18920.19萬元。（七）項目預期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標1、項目達產(chǎn)年預期營業(yè)收入（SP）：99100.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：84275.91萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：10810.29萬元。4、財務內(nèi)部收益率（FIRR）：16.26%。5、全部投資回收期（Pt）：6.27年（含建設(shè)期12個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：

9、41892.62萬元（產(chǎn)值）。（八）項目建設(shè)進度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需12個月的時間。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析轉(zhuǎn)型升級取得重大進展。主動適應經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，力爭經(jīng)濟較快增長，確保到2020年實現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番，實現(xiàn)我省與全國同步全面建成小康社會，農(nóng)村特別是貧困地區(qū)與全省同步全面建成小康社會的奮斗目標。發(fā)展空間格局得到優(yōu)化，投資效率和企業(yè)效益明顯上升，工業(yè)化、信息化水平進一步提高。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭力不斷增強，煤炭安全、清潔、高效、低碳利用水平不斷提高，新興接替產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模，服務業(yè)比重不斷提高。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化邁上新臺階，糧食安全基礎(chǔ)更加鞏固。京

10、津冀清潔能源供應基地、國家級的新型綜合能源基地和全球低碳創(chuàng)新基地建設(shè)取得積極進展?？萍肌⑾M對經(jīng)濟增長貢獻率明顯提高。新型城鎮(zhèn)化加速推進。人才強省建設(shè)邁出新步伐。民生保障水平普遍提高。就業(yè)比較充分，教育、社會保障、醫(yī)療、住房等公共服務體系更加健全，基本公共服務均等化水平顯著提高。教育現(xiàn)代化取得重要進展，勞動年齡人口受教育年限明顯提高。人民健康水平顯著提升。收入差距縮小，中等收入人口比重上升，努力實現(xiàn)城鄉(xiāng)居民收入與GDP同步增長、農(nóng)村居民收入增速快于城鎮(zhèn)居民收入增速?，F(xiàn)行標準下的貧困人口全部穩(wěn)定脫貧，貧困縣全部摘帽，消除區(qū)域性整體貧困。安全生產(chǎn)向穩(wěn)定好轉(zhuǎn)堅實邁進。文化建設(shè)呈現(xiàn)全新局面。文化強省建

11、設(shè)步伐進一步加快，文化發(fā)展主要指標、文化事業(yè)整體水平、文化產(chǎn)業(yè)綜合實力明顯提升。中國特色社會主義和社會主義核心價值觀更加深入人心，愛國主義、集體主義、社會主義思想廣泛弘揚，向上向善、誠信互助的社會風尚更加濃厚，人民思想道德素質(zhì)、科學文化素質(zhì)、健康水平明顯提高。公共文化服務體系基本建成，文化產(chǎn)業(yè)增加值不斷提高，文化創(chuàng)造力、影響力增強，三晉文化“走出去”成效更加顯著。生態(tài)建設(shè)實現(xiàn)穩(wěn)步提升。主體功能區(qū)布局和生態(tài)安全屏障基本形成，生產(chǎn)方式和生活方式綠色低碳化水平顯著提高。能源資源使用效率大幅提高，能耗和水資源消耗、建設(shè)用地、碳排放總量得到有效控制，主要污染物減排完成國家下達任務，大氣、水、土壤污染治理

12、取得新成效。生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善，森林、草地覆蓋率進一步提高，城市建成區(qū)綠化覆蓋率明顯提高，城鄉(xiāng)人居環(huán)境明顯改善。改革開放邁出堅實步伐。資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型綜合配套改革取得重大進展，支撐資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的政策體系和體制機制基本建立。重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革取得決定性成果，形成一批可復制、可持續(xù)、可推廣經(jīng)驗。開放型經(jīng)濟和對外合作體制基本形成，對外開放的廣度和深度不斷拓展。重點產(chǎn)業(yè)布局結(jié)合云南省參與全球、全國產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)狀，立足產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，圍繞資源能源優(yōu)勢和市場需求，堅持全省“一盤棋”統(tǒng)籌布局，培育優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，推動產(chǎn)業(yè)鏈上下游配套、集群化和全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，優(yōu)化園區(qū)重點產(chǎn)業(yè)布局。依托云南礦產(chǎn)資源優(yōu)勢，突出價值鏈趨向高端

13、、產(chǎn)品鏈趨向終端，推動原材料向新材料提升，重點在昆明、曲靖、玉溪、楚雄、紅河、保山、昭通、文山、大理、麗江、臨滄、怒江等州市，布局高端產(chǎn)品、發(fā)展尖端技術(shù)、拓展末端產(chǎn)業(yè)鏈，推進綠色鋁、綠色硅規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化、高端化發(fā)展，鞏固提升銅、鉛鋅、錫、鋼鐵等金屬產(chǎn)業(yè)，做精鈦、銦、鍺等稀貴金屬和液態(tài)金屬新材料，做大新能源電池材料，引育發(fā)展稀土、化工等其他新材料，形成一批具有國際競爭優(yōu)勢的新材料品種，打造特色鮮明的新材料產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)基地，推動新材料產(chǎn)業(yè)向高端邁進。綠色硅產(chǎn)業(yè)。以曲靖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、楚雄高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南昭陽經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南祿豐產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南保山產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南祥云經(jīng)濟

14、技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南華坪產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南龍陵產(chǎn)業(yè)園區(qū)等為核心布局發(fā)展，打造具有國際影響力的光伏產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略基地，打造光伏之都。推動曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)與曲靖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)光伏產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，加快承接硅光伏產(chǎn)業(yè)鏈，打造除工業(yè)硅外的硅光伏全產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)業(yè)集群，同步發(fā)展電子級多晶硅、電子元器件制造、集成電路等硅電子產(chǎn)業(yè)鏈。楚雄高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)重點發(fā)展單晶硅棒、硅片、電池片等為主的硅產(chǎn)業(yè)集群。云南昭陽經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展有機硅產(chǎn)業(yè)集群。云南保山產(chǎn)業(yè)園區(qū)重點打造以多晶硅和單晶硅棒為主的上游硅材料產(chǎn)業(yè)集群。云南祿豐產(chǎn)業(yè)園區(qū)重點打造從單晶硅棒到電池片的中游產(chǎn)業(yè)集群。云南龍陵產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南華坪產(chǎn)業(yè)園區(qū)重點發(fā)展上游硅材

15、料、單晶硅棒產(chǎn)業(yè)集群。綠色鋁產(chǎn)業(yè)。形成以云南硯山產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南瀘西產(chǎn)業(yè)園區(qū)為核心，蒙自經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南鶴慶產(chǎn)業(yè)園區(qū)、曲靖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、云南富源產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南昭陽經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南呈貢產(chǎn)業(yè)園區(qū)等協(xié)同發(fā)展的綠色鋁產(chǎn)業(yè)空間布局，打造中國綠色鋁谷。曲靖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)重點發(fā)展新能源汽車配套鋁制品。云南昭陽經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)重點發(fā)展軌道交通用鋁。蒙自經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)重點發(fā)展市政設(shè)施用鋁。云南呈貢產(chǎn)業(yè)園區(qū)重點發(fā)展鋁材生產(chǎn)。云南硯山產(chǎn)業(yè)園區(qū)重點發(fā)展工業(yè)用鋁型材、汽車、建筑和家居生活用鋁。云南富源產(chǎn)業(yè)園區(qū)重點發(fā)展汽車用鋁。云南鶴慶產(chǎn)業(yè)園區(qū)重點發(fā)展汽車用鋁及建筑用鋁型材。云南瀘西產(chǎn)業(yè)園區(qū)重點發(fā)展高端鋁合

16、金材。鈦產(chǎn)業(yè)。以云南祿豐產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南武定產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南富民產(chǎn)業(yè)園區(qū)等為核心布局發(fā)展。云南武定產(chǎn)業(yè)園區(qū)重點發(fā)展以高鈦渣為重點的前端鈦產(chǎn)業(yè)鏈。云南祿豐產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南富民產(chǎn)業(yè)園區(qū)加快發(fā)展中后端鈦產(chǎn)業(yè)鏈，重點發(fā)展高端氯化法鈦白粉、硫酸法鈦白粉、高純海綿鈦、轉(zhuǎn)子級海綿鈦、鈦材鈦合金加工制造，促進鈦白粉向環(huán)保、涂料、塑料、造紙、高檔汽車面漆及3D打印鈦等下游領(lǐng)域延伸，拓展海綿鈦、鈦材向航空、航天、航海、汽車、高鐵和醫(yī)療等下游產(chǎn)業(yè)延伸。銅產(chǎn)業(yè)。以楚雄高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、云南安寧產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南東川產(chǎn)業(yè)園區(qū)、蒙自經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南易門產(chǎn)業(yè)園區(qū)等為核心布局發(fā)展，穩(wěn)步提升高純陰極銅、電工用銅線和副產(chǎn)品加工產(chǎn)能，

17、推動發(fā)展下游精深加工，重點發(fā)展電池銅箔、超細錫合金線材、銅鎂合金接觸線功能元器件等關(guān)鍵配套材料。鉛鋅產(chǎn)業(yè)。以蒙自經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南宣威經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南祥云經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南會澤產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南蘭坪產(chǎn)業(yè)園區(qū)等為核心布局發(fā)展，提升鉛鋅金屬價值鏈，重點開發(fā)鉛鋅合金、鉛焊料、電纜護套、高純鋅、納米級氧化鋅、鍍鋅件、鋅防腐涂料、鋅化工產(chǎn)品等。鋼鐵產(chǎn)業(yè)。以玉溪高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、云南安寧產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南新平產(chǎn)業(yè)園區(qū)、云南祿豐產(chǎn)業(yè)園區(qū)、曲靖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、云南師宗產(chǎn)業(yè)園區(qū)等為核心布局發(fā)展，瞄準先進裝備制造、新基建等領(lǐng)域用鋼，重點發(fā)展高端建筑、綠色裝配式建筑、新基建領(lǐng)域高端鋼材，先

18、進耐熱合金鋼、先進耐蝕合金鋼、不銹鋼、新型高強韌汽車鋼等產(chǎn)品。稀貴金屬新材料產(chǎn)業(yè)。以昆明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、昆明經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南臨滄高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等為核心布局發(fā)展，重點發(fā)展高純鍺銦基新材料、高純材料、特種功能材料、信息功能材料、環(huán)境材料、汽車尾氣催化功能材料、光電子微電子及半導體材料。以蒙自經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)等為核心布局發(fā)展，重點發(fā)展電子錫焊料、新型錫基合金、錫化工新材料、錫基新能源材料，做大做強錫焊料、錫粉體材料、錫焊膏、錫箔帶、錫化工等產(chǎn)業(yè)鏈。以云南宣威經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)為核心布局發(fā)展，重點發(fā)展液態(tài)金屬導熱材料、電子漿料、電子油墨、合金材料、3D打印材料。以云南易門產(chǎn)業(yè)

19、園區(qū)為核心布局發(fā)展，重點建設(shè)稀貴金屬二次資源富集及精深加工基地。新能源電池材料產(chǎn)業(yè)。以玉溪高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、曲靖經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、云南安寧產(chǎn)業(yè)園區(qū)等為核心布局發(fā)展，重點發(fā)展磷酸鐵鋰等正、負極材料，配套發(fā)展鋰電池隔膜、電解液等產(chǎn)業(yè)，打造新能源電池材料產(chǎn)業(yè)集群。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。監(jiān)事（一）監(jiān)事的定義監(jiān)事是股份公司中常設(shè)的監(jiān)察機關(guān)

20、的成員，亦稱“監(jiān)察人”，主要監(jiān)察股份公司業(yè)務執(zhí)行情況。由監(jiān)事組成的監(jiān)督機構(gòu)稱為監(jiān)事會或監(jiān)察委員會，是公司必備的法定的監(jiān)督機關(guān)。由于公司股東分散，專業(yè)知識和能力差別很大，為了防止董事會、經(jīng)理濫用職權(quán)，損害公司和股東利益，就需要在股東大會上選出這種專門監(jiān)督機關(guān)，代表股東大會行使監(jiān)督職能。（二）監(jiān)事的人數(shù)、任期及資格1、監(jiān)事的人數(shù)股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2、監(jiān)事的任期監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期

21、屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。3、監(jiān)事的任職資格（1）積極資格。監(jiān)事可以是股東，也可以不是股東；監(jiān)事可以是自然人，也可以是法人（必須指派自然人代表其行使職務，可隨時改派）；監(jiān)事可以具有本國國籍，也可以沒有本國國籍；監(jiān)事會中至少有一人在國內(nèi)有住所。（2）消極資格。有下列情形之一的，不得擔任公司的監(jiān)事無民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，

22、執(zhí)行期滿未逾5年；擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。國家公務員、軍人、公證人、律師等不得兼任公司的監(jiān)事。董事、經(jīng)理人和其他高級管理人，員不能兼任同一公司的監(jiān)事。（三）監(jiān)事的權(quán)限1、監(jiān)督權(quán)（1）業(yè)務執(zhí)行監(jiān)督權(quán)。監(jiān)事可以隨時調(diào)查公司業(yè)務及財務狀況，查核簿冊和文件，并有權(quán)請求董事會提出報告。（2）公司會計審核權(quán)。有權(quán)對董事會于每個營業(yè)年度終了時所造具的各種

23、會計表冊（營業(yè)報告書、資產(chǎn)負債表、財產(chǎn)目錄、損益表）進行核對賬簿，調(diào)查實際情況，將其意見做成報告書向股東大會提出報告。（3）董事會停止違法行為的請求權(quán)。當董事會執(zhí)行業(yè)務有違反法律或章程的行為，或經(jīng)營登記范圍以外的業(yè)務時，有權(quán)通知董事會停止其行為。（4）其他監(jiān)督權(quán)?？烧{(diào)查公司設(shè)立經(jīng)過，審查清算人就任時所造具的會計表冊、審查普通清算人在清算完結(jié)時所造具的清算期內(nèi)的會計表冊。2、公司代表權(quán)監(jiān)事一般不能代表公司的權(quán)限，但在特殊情況下有權(quán)代表公司，監(jiān)事可代表的內(nèi)容包括：代表公司向政府主管機關(guān)申請進行設(shè)立、修改章程，發(fā)行新股、發(fā)行公司債，變更、合并、解散等各項登記的權(quán)限；與董事進行訴訟（若法院另外沒有規(guī)定

24、，股東大會也沒有另選他人）；與董事進行交易（董事為自己或他人與公司發(fā)生交易時）；在監(jiān)督業(yè)務執(zhí)行和審核公司會計中可代表公司委托律師、會計師審核。3、股東大會召集權(quán)監(jiān)事認為有必要或受法院命令而召集股東大會。4、監(jiān)事的權(quán)利監(jiān)事的權(quán)利包括：向公司請求預付處理委任事務必要費用的權(quán)利；向公司請求償還因處理委任事務所支出的費用及自支出時起的利息的權(quán)利；向公司請求代其清償因處理委任事務所負擔的必要債務，未至清償期的，請求公司提供擔保的權(quán)利；向公司請求賠償其處理委任事務時，因非可歸責于自己的事由所導致的損害的權(quán)利。監(jiān)事會（一）監(jiān)事會的定義監(jiān)事會是由股東（大）會選舉的監(jiān)事以及由公司職工民主選舉的監(jiān)事組成的，對公司

25、的業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查的法定必設(shè)和常設(shè)機構(gòu)。監(jiān)事會，也稱公司監(jiān)察委員會，是股份公司法定的必備監(jiān)督機關(guān)，是在股東大會領(lǐng)導下，與董事會并列設(shè)置，對董事會和總經(jīng)理行政管理系統(tǒng)行使監(jiān)督的內(nèi)部組織。監(jiān)事會是股份有限公司實行監(jiān)督的內(nèi)部機構(gòu)，對內(nèi)不能參與公司的經(jīng)營決策與管理，一般情況下無權(quán)對外代表公司。（二）監(jiān)事會會議1、會議召集次數(shù)有限責任公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次會議：股份有限公司的監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。2、會議召集權(quán)人監(jiān)事會會議必須由有召集主持權(quán)的人召集和主持，否則，監(jiān)事會會議不能召開；即使召開，其決議也不產(chǎn)生效力。股份有限公司監(jiān)事會由監(jiān)事會主席召集和主

26、持；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會副主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。3、會議出席監(jiān)事會會議應由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席時，可以書面形式委托其他監(jiān)事代為出席，代為出席會議的人員應當在授權(quán)范圍內(nèi)行使被代理監(jiān)事的權(quán)利。委托書應載明：代理人姓名、代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名蓋章。監(jiān)事無故缺席且不提交書面意見或書面表決的，視為放棄在該次會議上的表決權(quán)。監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能履行職責，監(jiān)事會應當建議股東大會予以撤換。（三）監(jiān)事會權(quán)限監(jiān)事會權(quán)

27、限包括：（1）檢查公司的財務，并有權(quán)要求執(zhí)行公司業(yè)務的董事和經(jīng)理報告公司的業(yè)務情況；（2）對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或者章程的行為進行監(jiān)督（3）當董事、經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正，必要時向股東大會或國家有關(guān)主管機關(guān)報告；（4）提議召開臨時股東大會；（5）列席董事會會議；（6）公司章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)；（7）監(jiān)事會行使職權(quán)時，必要時可以聘請律師事務所、會計師事務所等專業(yè)性機構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費用由公司承擔。（四）監(jiān)事會決議1、表決權(quán)數(shù)每一個監(jiān)事平等地享有一票表決權(quán)。2、表決權(quán)行使（1）行使方式：監(jiān)事出席監(jiān)事會，在監(jiān)

28、事會上行使表決權(quán)。（2）表決方式：記名、無記名投票，如有兩名以上監(jiān)事要求無記名投票方式，則采用無記名投票方式；舉手表決方式。3、表決方法由三分之二的監(jiān)事出席會議并由出席會議的監(jiān)事過半數(shù)同意方可通過。換句話說監(jiān)事會決議至少需要公司監(jiān)事的三分之一以上同意。資本結(jié)構(gòu)與公司治理結(jié)構(gòu)（一）資本結(jié)構(gòu)的定義資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)各種資本的構(gòu)成及其比例關(guān)系。資本結(jié)構(gòu)是企業(yè)籌資決策的核心問題，企業(yè)應綜合考慮有關(guān)影響因素，運用適當?shù)姆椒ù_定最佳資本結(jié)構(gòu)，并在以后追加籌資中繼續(xù)保持。資本結(jié)構(gòu)有廣義和狹義之分。廣義的資本結(jié)構(gòu)是指全部資金（包，括長期資金、短期資金）的構(gòu)成及其比例，一般而言，廣義資本結(jié)構(gòu)包括債務資本和股權(quán)資本

29、的結(jié)構(gòu)、長期資本與短期資本的結(jié)構(gòu)，以及債務資本的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、長期資本的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和股權(quán)資本的內(nèi)部結(jié)構(gòu)等。狹義的資本結(jié)構(gòu)是指各種長期資本構(gòu)成及其比例，尤其是指長期債務資本與（長期）股權(quán)資本之間的構(gòu)成及其比例關(guān)系。影響資本結(jié)構(gòu)的因素包括企業(yè)財務狀況、企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、企業(yè)產(chǎn)品銷售情況、投資者和管理人員的態(tài)度、貸款人和信用評級機構(gòu)的影響、行業(yè)因素、所得稅稅率的高低以及利率水平的變動趨勢等。（二）企業(yè)的融資方式及選擇企業(yè)融資可分為股權(quán)融資和債務融資兩大渠道。這兩類不同性質(zhì)的資本在企業(yè)總資本中所占的比例，形成企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)。一般用公司短期及長期負債與股東權(quán)益的比例來反映資本結(jié)構(gòu)，它又可進一步分為股權(quán)結(jié)構(gòu)和債務結(jié)

30、構(gòu)。企業(yè)融資又有內(nèi)源融資和外源融資兩種方式。內(nèi)源融資主要是指企業(yè)的自有資產(chǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資金積累部分；而外源融資則是指向企業(yè)的外部投資者借債或發(fā)行股票。根據(jù)邁爾斯的“啄食順序理論”，公司一般遵循以下融資順序：首先是內(nèi)源融資，其次是債券融資，最后才是股權(quán)融資。也就是說，公司先依靠內(nèi)源融資，然后求助于外源融資；而在外部融資中，又通常優(yōu)先選擇發(fā)行債券融資，資金不足時再進行股權(quán)融資。（三）資本結(jié)構(gòu)理論資本結(jié)構(gòu)理論包括凈收益理論、凈營業(yè)收益理論、MM理論、代理理論和等級籌資理論等。1、凈收益理論凈收益理論認為，利用債務可以降低企業(yè)的綜合資金成本。由于債務成本一般較低，所以，負債程度越高，綜合資金成本

31、越低，企業(yè)價值越大。當負債比率達到100%時，企業(yè)價值將達到最大。2、凈營業(yè)收益理論凈營業(yè)收益理論認為，資本結(jié)構(gòu)與企業(yè)的價值無關(guān)，決定企業(yè)價值高低的關(guān)鍵要素是企業(yè)的凈營業(yè)收益。盡管企業(yè)增加了成本較低的債務資金，但同時也加大了企業(yè)的風險，導致權(quán)益資金成本的提高，企業(yè)的綜合資金成本仍保持不變。不論企業(yè)的財務杠桿程度如何，其整體的資金成本不變，企業(yè)的價值也就不受資本結(jié)構(gòu)的影響，因而不存在最佳資本結(jié)構(gòu)。3、MM理論MM理論認為，在沒有企業(yè)和個人所得稅的情況下，任何企業(yè)的價值，不論其有無負債，都等于經(jīng)營利潤除以適用于其風險等級的收益率。風險相同的企業(yè)，其價值不受有無負債及負債程度地影響；但在考慮所得稅的

32、情況下，由于存在稅額底護利益，企業(yè)價值會隨負債程度地提高而增加，股東也可獲得更多好處。于是，負債越多，企業(yè)價值也會越大。4、代理理論代理理論認為，企業(yè)資本結(jié)構(gòu)會影響經(jīng)理人員的工作水平和其他行為選擇，從而影響企業(yè)未來現(xiàn)金收入和企業(yè)市場價值。該理論認，為，債權(quán)籌資有很強的激勵作用，并將債務視為一種擔保機制。這種機制能夠促使經(jīng)理多努力工作，少個人享受，并且做出更好的投資決策，從而降低由于兩權(quán)分離而產(chǎn)生的代理成本。但是，負債籌資可能導致另一種代理成本，即企業(yè)接受債權(quán)人監(jiān)督而產(chǎn)生的成本。均衡的企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)是由股權(quán)代理成本和債權(quán)代理成本之間的平衡關(guān)系來決定的。5、等級籌資理論等級籌資理論認為：（1）外部

33、籌資的成本不僅包括管理和證券承銷成本，還包括不對稱信息所產(chǎn)生的“投資不足效應”而引起的成本。（2）債務籌資優(yōu)于股權(quán)籌資。由于企業(yè)所得稅的節(jié)稅利益，負債籌資可以增加企業(yè)的價值，即負債越多，企業(yè)價值增加越多，這是負債的第一種效應；但是，財務危機成本期望值的現(xiàn)值和代理成本的現(xiàn)值會導致企業(yè)價值的下降，即負債越多，企業(yè)價值減少額越大，這是負債的第二種效應。由于上述兩種效應相抵消，企業(yè)應適度負債。（3）由于非對稱信息的存在，企業(yè)需要保留一定的負債容量以便有利可圖的投資機會來臨時可發(fā)行債券，避免以太高的成本發(fā)行新股。（四）資本結(jié)構(gòu)與公司治理的關(guān)系第一，誰向企業(yè)投資，誰就對企業(yè)擁有相應的控制權(quán)。股東通過股東大

34、會、董事會等機制控制企業(yè)，但當企業(yè)出現(xiàn)資不抵債進入破產(chǎn)狀態(tài)時，債權(quán)人便獲得了對企業(yè)的控制權(quán)。第二，從對經(jīng)理控制權(quán)的威脅來看，不同融資方式也存在差別。發(fā)行新股可能使新股東持有大量股份，掌握公司控制權(quán)，進而使現(xiàn)有經(jīng)理可能被替換。而發(fā)行債券帶來的控制權(quán)損失的可能性，在經(jīng)營正常狀態(tài)下不但比發(fā)行新股小，也比貸款小。第三，在企業(yè)的總資本中，債務融資占的比重很高，就會形成債權(quán)人主導型治理模式；股權(quán)融資占的比重很高，則會形成股東主導型治理模式。由此可見，資本結(jié)構(gòu)決定公司控制權(quán)在股東和債權(quán)人之間的配置，決定股權(quán)約束與債權(quán)約束的選擇與搭配，涉及對經(jīng)理人員激勵、約束方式和強度的選擇，影響公司的股票價格。公司治理結(jié)構(gòu)

35、的概念公司治理結(jié)構(gòu)或稱法人治理結(jié)構(gòu)、公司治理系統(tǒng)，是一種聯(lián)系并規(guī)范股東（財產(chǎn)所有者）、董事會、高級管理人員權(quán)利和義務分配問題的制度框架，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)以及治理機構(gòu)設(shè)置等。簡單地說，就是如何在公司內(nèi)部劃分權(quán)力。良好的公司治理結(jié)構(gòu)，可解決公司各方利益分配問題，對公司能否高效運轉(zhuǎn)、是否具有競爭力，起到?jīng)Q定性的作用。我國公司治理結(jié)構(gòu)采用“三權(quán)分立”制度，即決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東大會、董事會或執(zhí)行董事、監(jiān)事會。通過權(quán)力的制衡，使三大機關(guān)各司其職，又相互制約，保證公司順利運行。公司治理結(jié)構(gòu)重點需要解決公司的兩個基本問題：一是如何保證投資者（股東）的投資回報；二是如何協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)各利益集

36、團的關(guān)系。（1）如何保證投資者（股東）的投資回板，主要包括協(xié)調(diào)股東與企業(yè)的利益關(guān)系（即要解決“內(nèi)部人控制問題”）以及協(xié)調(diào)股東之間的利益關(guān)系（即要解決大股東掏空和小股東“搭便車”問題）。在所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的情況下，由于股權(quán)分散，股東有可能失去控制權(quán)，企業(yè)被內(nèi)部人（管理者）所控制。這時控制了企業(yè)的內(nèi)部人有可能做出違背股東利益的決策，侵犯股東的利益。這種情況容易引起投資者不愿投資或股東“用腳表決”的后果，會有損于企業(yè)的長期發(fā)展。同時，由于小股東股權(quán)比例極低，監(jiān)督成本較高且具有較大的外部性，經(jīng)濟理性的小股東都會選擇“搭便車”，這就導致大股東和小股東之間的代理問題。這種代理問題被形象地描述為大股東“掏

37、空”，是指大股東侵占中小股東的利益，將財產(chǎn)和利潤轉(zhuǎn)移出去的行為?！疤涂铡睒O大地侵害了中小股東的利益，打擊了中小投資者的積極性，同時也不利于金融市場的發(fā)展和降低會計盈余質(zhì)量。公司治理結(jié)構(gòu)正是要從制度上保證不同類型股東的利益。（2）如何協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)各利益集團的關(guān)系，主要包括對經(jīng)理層與其他員工的激勵，以及對高層管理者的制約。這個問題的解決有助于處理企業(yè)各集團的利益關(guān)系，又可以避免因高管決策失誤給企業(yè)造成的不利影響。股東大會的召集及議事程序（一）股東大會會議的召集股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事

38、共同推舉一名董事主持。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。（二）股東大會的議事程序1、會議召開前必須通知各股東許多國家的公司法都明確規(guī)定股東大會召開前，必須通知股東會議的議程與應審議的事項。如果股東大會就通知中未列明的事項形成決議，股東可以提請法院撤銷此決議。召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開20日前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應當于會議召開30日前公告會議召開的時間、地點和審議事項

39、。2、與會的股東必須達到法定人數(shù)參加股東大會的股東必須達到法定人數(shù)才能視為合法，通過的決議才能有效。股東大會決議一般采用多數(shù)通過的議事原則，但針對不同的決議事項，法律規(guī)定了不同的多數(shù)標準。股東權(quán)利及股東（大）會形式（一）股東權(quán)利股東權(quán)利是指在按中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）注冊的企業(yè)中，企業(yè)財產(chǎn)的一個或多個權(quán)益所有者擁有哪些權(quán)利和按什么方式、程序來行使權(quán)利。相對于所有權(quán)、產(chǎn)權(quán)、出資人權(quán)利，股東權(quán)利是最清楚、明確的權(quán)利。股東權(quán)利是由法律規(guī)定的，所以在不同的國家，股東權(quán)利可能會有所差別。即使在同一個國家，不同類型公司的股東權(quán)利也不一樣。在我國，股東主要享有以下權(quán)利。1、知情質(zhì)詢權(quán)公司股東有

40、權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議及財務會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議和質(zhì)詢，董事、高級管理人員應當如實向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)；有權(quán)知悉董事、監(jiān)事、高級管理人員從，公司獲得報酬的情況；股東大會有權(quán)要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席股東會議并接受股東的質(zhì)詢。2、決策表決權(quán)股東有權(quán)參加（或委托代表參加）股東大會并根據(jù)出資比例或其他約定行使表決權(quán)、議事權(quán)。股東擁有對違規(guī)決議的撤銷請求權(quán)，如果股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公

41、司章程的，股東可以自決議做出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷該決議。3、選舉權(quán)和被選舉權(quán)股東有權(quán)選舉和被選舉為董事會成員、監(jiān)事會成員。4、收益權(quán)股東有權(quán)依照法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定獲取紅利，分取公司終止后的剩余資產(chǎn)。5、強制解散公司的請求權(quán)如果公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請求人民法院解散公司。6、股東代表訴訟權(quán)股東代表訴訟是指公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在執(zhí)行職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，而公司又怠于行使起訴權(quán)時，符合條件的股東可以以自己的名義向法院提起損害賠償?shù)脑V

42、訟。7、優(yōu)先權(quán)股東在公司新增資本或發(fā)行新股時在同等條件下有認繳優(yōu)先權(quán)，有限公司股東還享有對其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先受讓權(quán)。8、臨時股東大會的提議召集權(quán)我國公司法規(guī)定，持有公司10%以上的股東可以請求召開臨時股東大會。9、公司章程規(guī)定的其他權(quán)利綜上分析，我們認為股權(quán)可分為自益權(quán)（財產(chǎn)性的權(quán)利）和共益權(quán)（非財產(chǎn)性的權(quán)利）。自益權(quán)主要指股利分配請求權(quán)，股份轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承的權(quán)利，股份購買請求權(quán)，股份轉(zhuǎn)換請求權(quán)，剩余財產(chǎn)索取權(quán)等；共益權(quán)如股東大會出席權(quán)，重大事項表決權(quán)及審批權(quán)，查閱公司各種文件賬表的權(quán)利，質(zhì)詢權(quán)，對董事的監(jiān)督權(quán)，選舉權(quán)和被選舉權(quán)等。（二）股東大會的形式股東大會（以股份有限公司為例）是指公

43、司一年一次必須召開的會議，它一般由董事會組織召開，董事長是大會的當然主席；股東大會必須達到一定的法定人數(shù)時才能召開。各國對法定人數(shù)的要求不盡相同，計算方法也不一樣。有的按股東人數(shù)的比例確定，有的按股權(quán)的比例確定。股東大會召開之前，董事會應根據(jù)公司法或本公司章程，在會前若干天將會議日期、地點、議程書面通知股東并登報予以公告。股東大會從會期上看，分為年度會議和臨時股東大會。1、年度會議年度會議一般情況下是在公司的會計年度結(jié)束后六個月內(nèi)召開。2、臨時股東大會臨時股東大會則是根據(jù)公司章程、股東會議事規(guī)則等的規(guī)定，通常是由符合條件的股東、董事（或董事會）、監(jiān)事（或監(jiān)事會）提議而召開的。在以下特定事項發(fā)生

44、的兩個月內(nèi)，應召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)5人，或者少于章程所定人數(shù)的三分之二時；公司未彌補的虧損達股本總額的三分之一時；單獨或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十（不含投票代理權(quán)）以上的股東書面請求時；董事會認為必要時；監(jiān)事會提議召開時；公司章程規(guī)定的其他情形。（三）股東大會的特征及職權(quán)1、股東大會的特征（1）股東大會是公司內(nèi)部的最高權(quán)力機構(gòu)。許多國家的公司法將股東大會界定為公司的最高權(quán)力機構(gòu)，依法形成的股東大會決議在公司內(nèi)部具有至高無上的地位。（2）股東大會是公司的非常設(shè)機構(gòu)。股東大會只是公司的最高決策機構(gòu)而不是日常業(yè)務執(zhí)行機關(guān)或代表機關(guān)，除了每年的例行年會和特

45、別會議外，是找不到其蹤影的。2、股東大會的主要職權(quán)股東大會主要行使下列職權(quán)：（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（2）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項（3）審議批準董事會的報告；審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報（4）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）對公司增加或者減少注冊資本做出決議；（7）對發(fā)行公司債券做出決議；（8）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議；（9）修改公司章程；（10）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。SWOT分析說明（一）優(yōu)勢分析（S）1、公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，創(chuàng)新能力突出公司在

46、研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心的自主知識產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量優(yōu)勢。此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。2、公司擁有技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品應用與市場開拓并進的核心團隊公司的核心團隊由多名具備行業(yè)多年研發(fā)、經(jīng)營管理與市場經(jīng)驗的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩(wěn)定的核心團隊促使公司形成了高效務實、團結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化和穩(wěn)定的干部隊伍，為公司保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和不斷擴張?zhí)峁┝吮匾娜肆Y源保障。3、公司具有優(yōu)質(zhì)的行業(yè)頭部客戶群體公司憑借出色的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和服務，樹立了良好的品牌形象，獲得了較高的客戶認可度。公司通過與優(yōu)質(zhì)客戶保持穩(wěn)

47、定的合作關(guān)系，對于行業(yè)的核心需求、產(chǎn)品變化趨勢、最新技術(shù)要求的理解更為深刻，有利于研發(fā)生產(chǎn)更符合市場需求產(chǎn)品，提高公司的核心競爭力。4、公司在行業(yè)中占據(jù)較為有利的競爭地位公司經(jīng)過多年深耕，已在技術(shù)、品牌、運營效率等多方面形成競爭優(yōu)勢；同時隨著行業(yè)的深度整合，行業(yè)集中度提升，下游客戶為保障其自身原材料供應的安全與穩(wěn)定，在現(xiàn)有競爭格局下對于公司產(chǎn)品的需求亦不斷提升。公司較為有利的競爭地位是長期可持續(xù)發(fā)展的有力支撐。（二）劣勢分析（W）1、資本實力不足公司發(fā)展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā)投入及日常營運資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金需求，制約公司發(fā)展。尤其面對國外主

48、要競爭對手的資本實力，以及智能制造產(chǎn)業(yè)升級需求，公司需要拓寬融資渠道，進一步提高技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強自身的競爭力。2、產(chǎn)能瓶頸制約公司產(chǎn)品核心技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先，產(chǎn)品質(zhì)量獲得客戶高度認可，但未來隨著業(yè)務規(guī)模擴大、產(chǎn)品質(zhì)量和性能不斷提升，訂單逐年增加，公司現(xiàn)有產(chǎn)能已不能滿足日益增長的市場需求。面對未來逐年上升的產(chǎn)品需求量，產(chǎn)能成為制約公司快速發(fā)展的重要因素，可能會削弱公司未來在國內(nèi)外市場的核心競爭力。（三）機會分析（O）1、不斷提升技術(shù)研發(fā)實力是鞏固行業(yè)地位的必要措施公司長期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷擴大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項目的建設(shè)，將支持公司在

49、相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公司研發(fā)實力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)發(fā)展和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢競爭地位，為建設(shè)國際一流的研發(fā)平臺提供充實保障。2、公司行業(yè)地位突出，項目具備實施基礎(chǔ)公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)、品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競爭優(yōu)勢，行業(yè)地位突出，為項目的實施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理基礎(chǔ)，并且擁有國際先進的生產(chǎn)、檢測設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司系國家高新技術(shù)企業(yè)，擁有省級企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校保持著長期的合作關(guān)系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機制，具備進一

50、步升級改造的條件；在營銷網(wǎng)絡建設(shè)方面，公司通過多年發(fā)展已建立了良好的營銷服務體系，營銷網(wǎng)絡拓展具備可復制性。（四）威脅分析（T）1、市場競爭風險本行業(yè)下游客戶對產(chǎn)品的質(zhì)量與穩(wěn)定性要求較高，因此對于行業(yè)新進入者存在一定技術(shù)、品牌和質(zhì)量控制及銷售渠道壁壘。更多本土競爭對手的加入，以及技術(shù)的不斷成熟，產(chǎn)品可能出現(xiàn)一定程度的同質(zhì)化，從而導致市場價格下降、行業(yè)利潤縮減。國外競爭對手具有較強的資金及技術(shù)實力、較高的品牌知名度和市場影響力，與之相比，公司雖然具有良好的產(chǎn)品性能和本地支持優(yōu)勢，但在整體實力方面還有一定差距。公司如不能加大技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，鞏固發(fā)展自己的市場地位，將面臨越來越

51、激烈的市場競爭風險。2、新產(chǎn)品開發(fā)風險多年來，公司始終堅持以新產(chǎn)品研發(fā)為發(fā)展導向，注重在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)升級的基礎(chǔ)上對市場需求進行充分的論證，使得公司新產(chǎn)品投放市場取得了較好的效果。但如果公司在技術(shù)研發(fā)過程中不能及時準確把握技術(shù)、產(chǎn)品和市場的發(fā)展趨勢，導致研發(fā)的新產(chǎn)品不能獲得市場認可，公司已有的競爭優(yōu)勢將可能被削弱，從而對公司產(chǎn)品的市場份額、經(jīng)濟效益及發(fā)展前景造成不利影響。3、核心人員及核心技術(shù)流失的風險公司已建立起較為完善的研發(fā)體系，并擁有技術(shù)過硬、敢于創(chuàng)新的研發(fā)團隊。公司的核心技術(shù)來源于研發(fā)團隊的整體努力，不依賴于個別核心技術(shù)人員，但核心技術(shù)人員對公司的產(chǎn)品研發(fā)、工藝改進起到了關(guān)鍵作用。如果

52、公司出現(xiàn)核心技術(shù)人員流失或核心技術(shù)失密，將會對公司的研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。4、原材料價格波動風險原材料占主營業(yè)務成本的比重較高，因此原材料價格變化對公司經(jīng)營業(yè)績影響較大。公司采用“以銷定產(chǎn)、保持合理庫存”的生產(chǎn)模式，主要根據(jù)前期銷售記錄、銷售預測及庫存情況安排采購和生產(chǎn)，并在采購時充分考慮當時原材料價格因素。但若原材料價格發(fā)生劇烈波動，將引起公司產(chǎn)品成本的大幅變化，則可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。5、產(chǎn)品價格波動風險公司所面臨的是來自國際和國內(nèi)其他生產(chǎn)廠商的競爭。除了原材料的價格波動影響以外，行業(yè)整體的供需情況和競爭對手的銷售策略都有可能對公司產(chǎn)品的銷售價格造成影響。假如市場競爭加劇，或者

53、行業(yè)主要競爭對手調(diào)整經(jīng)營策略，公司產(chǎn)品銷售價格可能面臨短期波動的風險。6、毛利率下滑風險公司各類產(chǎn)品的銷售單價、單位成本及銷售結(jié)構(gòu)存在波動。未來如果行業(yè)激烈競爭程度加劇，或是下游廠商行業(yè)利潤率下降而降低其的采購成本，則公司存在主要產(chǎn)品價格下降進而導致公司綜合毛利率下滑的風險。7、稅收優(yōu)惠政策變動風險如未來公司無法通過高新技術(shù)企業(yè)重新認定及復審或國家對高新技術(shù)企業(yè)所得稅政策進行調(diào)整，將面臨所得稅優(yōu)惠變化風險，可能對公司盈利水平產(chǎn)生不利影響。8、產(chǎn)能擴大后的銷售風險如果項目建成投產(chǎn)后市場環(huán)境發(fā)生了較大不利變化或市場開拓不能如期推進，公司屆時將面臨產(chǎn)能擴大導致的產(chǎn)品銷售風險。9、公司成長性風險行業(yè)雖

54、然具有較好的發(fā)展前景，但發(fā)行人的成長受到多方面因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)發(fā)展前景、競爭狀態(tài)、行業(yè)地位、業(yè)務模式、技術(shù)水平、自主創(chuàng)新能力、銷售水平等因素。如果這些因素出現(xiàn)不利于發(fā)行人的變化，將會影響到發(fā)行人的盈利能力，從而無法順利實現(xiàn)預期的成長性。因此，發(fā)行人在未來發(fā)展過程中面臨成長性風險。項目風險分析（一）政策風險分析項目所處區(qū)域其自然環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境和投資環(huán)境較好，改革開放以來，國內(nèi)政局穩(wěn)定，法律法規(guī)日臻完善，因此，該項目政策風險較小。（二）市場風險分析該項目雖然暫時擁有領(lǐng)先的競爭地位和優(yōu)勢，但仍需密切關(guān)注市場，加快產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化進程并盡早達到規(guī)?；a(chǎn)，確保性價比優(yōu)勢，真正占據(jù)國內(nèi)

55、較大比例市場份額，同時力爭出口。因此，產(chǎn)業(yè)化進程的速度與質(zhì)量是本項目必須迎接的挑戰(zhàn)與風險。雖然今后幾年該項目應用產(chǎn)品需求將會持續(xù)一波增長趨勢，但目前劇烈的市場競爭局面使得本項目存在一定的市場風險。（三）技術(shù)風險分析技術(shù)風險的規(guī)避措施是采用先進的生產(chǎn)管理理念、先進的制造工藝技術(shù)、完善的質(zhì)量檢測體系，使產(chǎn)品達到國內(nèi)外領(lǐng)先水平。要進一步加大技術(shù)開發(fā)的投入，積極研究吸收國際先進技術(shù)，完善并固化加工制造工藝，挖掘自身潛力，打造自己核心競爭力。目前技術(shù)飛速發(fā)展，設(shè)備更新和產(chǎn)品技術(shù)升級換代迅速。要使產(chǎn)品和技術(shù)在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位，就要不斷加大科研開發(fā)投入，加強科研開發(fā)力量，致力技術(shù)創(chuàng)造，保持技術(shù)領(lǐng)先。同時，

56、重視人才競爭，學習國外人才資料管理先進經(jīng)驗，形成積極進取的企業(yè)文化，建立吸引和穩(wěn)定人才的內(nèi)部激勵和約束機制。（四）產(chǎn)品風險分析該項目的幾種產(chǎn)品都是比較成熟的產(chǎn)品，但仍要根據(jù)市場不斷改進。（五）價格風險分析本項目產(chǎn)品的市場定價均比目前市場價要低，但隨著競爭對手的增加，不可避免地會遭遇到最終的價格競爭，面臨調(diào)低售價的壓力；同時，市場原材料價格的波動也將直接影響產(chǎn)品成本，對產(chǎn)品價格帶來不確定影響。因此，應從形成規(guī)?；a(chǎn)、降低生產(chǎn)成本、加強內(nèi)部管理、改進生產(chǎn)工藝水平、提高產(chǎn)品質(zhì)量、實施品牌計劃生產(chǎn)方面采取措施，削減產(chǎn)品價格風險。（六）經(jīng)營管理風險分析項目面臨的經(jīng)營風險主要是指企業(yè)運營不當造成大量存貨

57、、營運資金短缺、產(chǎn)品生產(chǎn)安排失調(diào)等問題。對于經(jīng)營管理風險，建議企業(yè)吸引人才加快機制及科技創(chuàng)新，盡快建立健全各項規(guī)章制度，全面提高管理人員和廣大職工的素質(zhì)，制定嚴格的成本控制措施和責任制；穩(wěn)定原料供應渠道；加速新品種的開發(fā)，及時根據(jù)形勢調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品質(zhì)量；完善產(chǎn)、供、銷網(wǎng)絡管理系統(tǒng)，積極開拓市場渠道，搶占市場先機；避免行業(yè)風險，走可持續(xù)發(fā)展道路。高素質(zhì)的人才（包括技術(shù)人員和管理人員）對公司的發(fā)展至關(guān)重要。（七）財務及融資風險分析財務金融風險主要是利率風險和匯率風險。本項目資金由企業(yè)自籌解決，只要確保資金迅速到位、回收和資金的合理使用，加強資金的使用管理，項目財務金融風險很小。本項目由于企

58、業(yè)已經(jīng)完成了資金前期自籌，加上良好的銀行信用等級，因此，項目投融資風險很小。（八）經(jīng)濟風險分析從盈虧平衡點和售價降低對內(nèi)部收益率的影響看，項目的抗風險能力較強，但還需要企業(yè)不斷加強內(nèi)部管理，保持技術(shù)先進性，大力研發(fā)新產(chǎn)品，提高市場占有率，只有較高的市場占有率，才是企業(yè)各方面水平的綜合反映，才能最終避免項目的經(jīng)濟風險。項目風險對策（一）加強項目建設(shè)及運營管理本項目的建設(shè)采用招標方式選擇工程設(shè)計承包商，在保證建設(shè)質(zhì)量的同時，努力降低建設(shè)投資和設(shè)備采購成本。項目建設(shè)按照國家有關(guān)規(guī)定，招標選擇項目監(jiān)理，確保項目的建設(shè)質(zhì)量、建設(shè)工期和降低項目造價。建成投入運營后，加強管理降低生產(chǎn)成本，構(gòu)成較大的價格變動

59、空間，以增強企業(yè)的市場競爭能力。（二）采取多元化融資方式選擇多種籌集建設(shè)資金的渠道，緊緊抓住國家鼓勵和支持行業(yè)發(fā)展的大好機遇，積極爭取政府資金的支持和吸收社會其他資金投入，盡可能的降低債務投資的比例，從而從根本上降低償債壓力和風險。（三）政策風險對策為應對所得稅優(yōu)惠、出口退稅政策調(diào)整的風險，公司一方面應抓住時機，加大力度實現(xiàn)銷售和收入，加快回收投資。另一方面要注意控制成本和技術(shù)研發(fā)，保持公司的核心競爭力。（四）市場風險對策1、加強市場開拓。加強市場開發(fā)，建立有效的市場開拓網(wǎng)絡和體制，采取必要的宣傳和市場開拓措施，擴大市場占有率，降低產(chǎn)品成本，以高質(zhì)量和低成本占領(lǐng)市場。通過以上措施擴大和穩(wěn)定市場

60、份額，抵御市場變化帶來的風險。2、加大產(chǎn)品宣傳力度，創(chuàng)新營銷手段和方式，開拓新興市場，建立獨立、主動、可控的銷售渠道和銷售網(wǎng)絡，建立高素質(zhì)的銷售隊伍。企業(yè)計劃通過產(chǎn)品宣傳、博覽會、網(wǎng)絡、媒體等形式，向顧客宣傳、展示公司產(chǎn)品，吸引客戶推動產(chǎn)品銷售，逐步擴大客戶群，以降低市場風險因素的影響。（五）技術(shù)風險對策公司將加大對技術(shù)研發(fā)高投入。項目運營過程中將進一步引進高素質(zhì)的專業(yè)人才，建立高水平的技術(shù)研發(fā)中心，提供先進的研發(fā)條件，加強產(chǎn)學研合作和國內(nèi)外專家的學術(shù)交流，緊跟世界行業(yè)的前沿信息，不斷開發(fā)掌握新工藝、應用新技術(shù)、發(fā)展新產(chǎn)品，注重自主創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權(quán)管理，不斷增強公司的核心競爭力，以化解各種技