期貨公會的監(jiān)管功能及自律機(jī)制之探討課件

1、臺灣期貨公會的監(jiān)管功能與自律機(jī)制之探討主講人：謝夢龍中華民國期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會 秘書長1/33臺灣期貨公會的監(jiān)管功能與自律機(jī)制之探討主講人：謝夢龍1/3有關(guān)自律與他律的探討同業(yè)挖角價格競爭廣告不實(shí)利益衝突內(nèi)線交易法律規(guī)範(fàn)倫理道德v.s制裁譴責(zé)2有關(guān)自律與他律的探討同業(yè)挖角價格競爭廣告不實(shí)利益衝突內(nèi)線交易自律規(guī)範(fàn)之依據(jù)商業(yè)團(tuán)體法證券暨期貨管理法令期貨商業(yè)同業(yè)管理規(guī)則公會章程3自律規(guī)範(fàn)之依據(jù)商業(yè)團(tuán)體法證券暨期貨管理法令期貨商業(yè)同業(yè)管理規(guī)公會扮演的角色主管機(jī)關(guān)業(yè)者服務(wù) 協(xié)調(diào)自律監(jiān)督管理期交所溝通協(xié)調(diào)公會溝通協(xié)調(diào)4公會扮演的角色主管業(yè)者服務(wù) 期交所溝通公會溝通4會員類別及家數(shù)專營期貨商 24兼營期貨商

2、 17國外複委託商 5交易輔助人 77期貨自營商 39期貨經(jīng)理 14期貨顧問 23199家5會員類別及家數(shù)專營期貨商兼營期貨商國外複委託商交易輔助人期貨公會自律組織架構(gòu)業(yè)務(wù)別功能別經(jīng)紀(jì)委員會經(jīng)理委員會自營委員會顧問委員會法制委員會紀(jì)律委員會市推委員會調(diào)處委員會教育訓(xùn)練委員會法制委員會6公會自律組織架構(gòu)業(yè)務(wù)別功能別經(jīng)紀(jì)委員會經(jīng)理委員會自營委員會顧監(jiān)管項(xiàng)目人員設(shè)備財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)7監(jiān)管項(xiàng)目人員設(shè)備財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)7人員監(jiān)管交易分析人員資格考試 期貨業(yè)務(wù)員資格考試委由證基會辦理登錄/資格審核核發(fā)工作證職前訓(xùn)練在職訓(xùn)練撤銷登錄本會辦理8人員監(jiān)管交易分析人 期貨業(yè)務(wù)員資格考試委由證基登錄/資設(shè)備監(jiān)理營業(yè)廳開戶處辦公室期

3、貨行情揭示交易設(shè)備9設(shè)備監(jiān)理營業(yè)廳開戶處辦公室期貨行情揭示交易設(shè)備9財(cái)務(wù)監(jiān)管管理對象：期貨經(jīng)理事業(yè)管理內(nèi)容： 年度財(cái)務(wù)報告 內(nèi)部控制制度聲明書10財(cái)務(wù)監(jiān)管管理對象：期貨經(jīng)理事業(yè)管理內(nèi)容：10業(yè)務(wù)監(jiān)管宣傳資料及廣告物審查期貨顧問事業(yè)媒體解盤期貨顧問事業(yè)查察會員應(yīng)向主管機(jī)關(guān)申報或 報準(zhǔn)事項(xiàng)之審查揭露違規(guī)情事11業(yè)務(wù)監(jiān)管宣傳資料及廣告物審查期貨顧問事業(yè)媒體解盤期貨顧問事業(yè)宣傳資料及廣告物審查審查對象：所有會員公司審查內(nèi)容： 所有形式之廣告宣傳資料12宣傳資料及廣告物審查審查對象：所有會員公司審查內(nèi)容：12期貨顧問事業(yè)媒體解盤監(jiān)管監(jiān)管對象：期貨顧問事業(yè)監(jiān)管內(nèi)容： 審查欲參加訪談性節(jié)目， 媒體製播之常態(tài)

4、性節(jié)目。 提供研究分析意見或建議 者之資格及其內(nèi)容。 13期貨顧問事業(yè)媒體解盤監(jiān)管監(jiān)管對象：期貨顧問事業(yè)監(jiān)管內(nèi)容：13期貨顧問事業(yè)查察查察對象：期貨顧問事業(yè)查察內(nèi)容：廣告文宣資料是否於宣傳前確實(shí)向公會申報執(zhí)行期貨顧問業(yè)務(wù)之從業(yè)人員是否具備資格是否與客戶簽訂委任契約分析建議是否有依據(jù)等項(xiàng)14期貨顧問事業(yè)查察查察對象：期貨顧問事業(yè)查察內(nèi)容：14會員應(yīng)向主管機(jī)關(guān)申報或報準(zhǔn)事項(xiàng)之審查監(jiān)管對象： 期貨顧問事業(yè)申報內(nèi)容： 公司開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、 終止?fàn)I業(yè) 因業(yè)務(wù)糾紛發(fā)生訴 訟、破產(chǎn)遭強(qiáng)制執(zhí) 行、銀行退票、拒 絕往來、違反期貨 管理法令之行為、 違反消極資格情事。申報事項(xiàng)監(jiān)管對象： 期貨經(jīng)理事業(yè)申報內(nèi)容：

5、公司開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、終止?fàn)I業(yè)、 變更負(fù)責(zé)人 因業(yè)務(wù)糾紛發(fā)生訴訟、破產(chǎn)遭 強(qiáng)制執(zhí)行、銀行退票、拒絕往 來、違反期貨管理法令之行為、 違反消極資格情事。負(fù)責(zé)人及 股東（持股5）股份變動。 報準(zhǔn)內(nèi)容：變更名稱、資本額、營業(yè)處所/項(xiàng)目、受讓或讓與營業(yè)或財(cái)產(chǎn)合併或解散。 申報及報準(zhǔn)事項(xiàng)人員公司人員公司15會員應(yīng)向主管機(jī)關(guān)申報或報準(zhǔn)事項(xiàng)之審查監(jiān)管對象：申報內(nèi)容：申揭露違規(guī)情事揭露對象：全體會員公司及從業(yè)人員揭露內(nèi)容：會員公司及從業(yè)人員，因違反法令，遭法院判決者或經(jīng)主管機(jī)關(guān)、期交所做成處分者。違規(guī)發(fā)生時間、當(dāng)事人姓名、違規(guī)內(nèi)容、處分依據(jù)、方式及生效日期。16揭露違規(guī)情事揭露對象：全體會員公司及從業(yè)人員揭露

6、內(nèi)容：16近年來執(zhí)行狀況17近年來執(zhí)行狀況17近年來證照考試人數(shù)統(tǒng)計(jì)年度報名人數(shù)（A）到考人數(shù)（B）合格人數(shù)（C）合格率(C)/ (B)200320,28914,3696,28543.74 %200421,55314,9886,22341.52%2005第三季止13,0639,0083,59139.86%18近年來證照考試人數(shù)統(tǒng)計(jì)年度報名人數(shù)到考人數(shù)合格人數(shù)合格率20登錄人數(shù)統(tǒng)計(jì)年度登錄人數(shù)20038,71020047,0092005第三季5,359目前登錄總?cè)藬?shù)：23,228人(至2005年9月30日)19登錄人數(shù)統(tǒng)計(jì)年度登錄人數(shù)20038,71020047,009列管違規(guī)從業(yè)人員年 度 列

7、管人數(shù)累計(jì)人數(shù)200317742004351092005第三季止7017920列管違規(guī)從業(yè)人員年 度 列管人數(shù)累計(jì)人數(shù)200317742撤銷工作證登錄年度違反法令未依規(guī)定受訓(xùn)合計(jì)19981 119997 7200010 1020014 420022182184200382382462004221191412005/9/3035166201合計(jì)8970579421撤銷工作證登錄年度違反法令未依規(guī)定受訓(xùn)合計(jì)19981 11勘查會員公司營業(yè)處所場地及設(shè)備年度件數(shù)200324920041942005第三季止10622勘查會員公司營業(yè)處所場地及設(shè)備年度件數(shù)20032492004審查宣傳資料及廣告期間審查

8、件數(shù)發(fā)文改善處分警告200415120102005第三季止339312實(shí)際處分：公司：廣告內(nèi)容誇大不實(shí)，違反規(guī)定，經(jīng)理、監(jiān)事會 議通過，違約金罰款臺幣五萬元。人員：申報宣傳資料，違反從業(yè)人員管理規(guī)定，經(jīng)理 監(jiān)事會議通過，責(zé)成該公司自行懲處。23審查宣傳資料及廣告期間審查件數(shù)發(fā)文改善處分警告2004151監(jiān)管期貨顧問事業(yè)媒體解盤年度實(shí)際處分200412005第三季止4實(shí)際處分：於媒體解盤提供價位建議，經(jīng)理、監(jiān)事會議通過， 兩案分別處以臺幣五萬元違約金。24監(jiān)管期貨顧問事業(yè)媒體解盤年度實(shí)際處分200412005第三季查核期顧業(yè)務(wù)執(zhí)行情形自2005年起主管機(jī)關(guān)賦予查核權(quán)工作目標(biāo)： 2005年4月起正

9、式展開查核作業(yè) 全年預(yù)計(jì)查核25家期貨顧問事業(yè)25查核期顧業(yè)務(wù)執(zhí)行情形自2005年起主管機(jī)關(guān)賦予查核權(quán)工作目標(biāo)查核期顧業(yè)務(wù)執(zhí)行報告期間查核件數(shù)違反管理規(guī)則違反自律規(guī)則2005第二季7112005第三季101126查核期顧業(yè)務(wù)執(zhí)行報告期間查核件數(shù)違反管理規(guī)則違反自律規(guī)則20審理期經(jīng)理事業(yè)年度財(cái)務(wù)報告年度家數(shù)改善建議件數(shù)20046720051417建議改善內(nèi)容：公告日期逾期、 公告內(nèi)容有誤、會計(jì)師加註未依一 般會計(jì)公認(rèn)審計(jì)準(zhǔn)則查核、自有資金購買開放型基 金等。 每年三四月進(jìn)行本項(xiàng)作業(yè)27審理期經(jīng)理事業(yè)年度財(cái)務(wù)報告年度家數(shù)改善建議件數(shù)2004672自律機(jī)制之探討28自律機(jī)制之探討28自律機(jī)制之優(yōu)點(diǎn)提高業(yè)者聲譽(yù)，增進(jìn)社會信心。加強(qiáng)業(yè)界風(fēng)紀(jì)，減少惡性競爭。保障合法業(yè)者，增進(jìn)經(jīng)營效率。29自律機(jī)制之優(yōu)點(diǎn)提高業(yè)者聲譽(yù)，增進(jìn)社會信心。加強(qiáng)業(yè)界風(fēng)紀(jì)，減少執(zhí)行之困難點(diǎn)價值觀念利益衝突執(zhí)行技巧30執(zhí)行之困難點(diǎn)價值觀念利益衝突執(zhí)行技巧30自律機(jī)構(gòu)應(yīng)有的態(tài)度把握原則堅(jiān)定立場宣導(dǎo)法律及道德意識觀念建全資訊透明化機(jī)制加強(qiáng)建立聯(lián)誼與溝通管道提高執(zhí)行人員之專業(yè)水平31自律機(jī)構(gòu)應(yīng)有的態(tài)度把握原則堅(jiān)定