個人基金投資者投資情況調(diào)查問卷

1、PAGE PAGE 13個人基金投資者投資情況調(diào)查問卷（2011）以下問題除特別指定外，均為單選題一、個人背背景資料料您的年齡是是（ ）a、30歲歲以下；b、330-440歲；c、440-550歲；d、550-660歲；e、660歲及及以上您的性別是是（ ）a、男；bb、女您的教育程程度是（ ）a、中專及及中專以以下；b、大專專；c、本科科；d、研究究生及以以上您的職業(yè)狀狀況是（ ）a、公務(wù)員員和事業(yè)業(yè)單位人人員（包包括教師師、醫(yī)生生、軍警警等）； b、國有/國家控股公司人員；c、私人企業(yè)/外企人員； d、私營業(yè)主；e、自由職業(yè)者；f、下崗/離退休人員；g、在校學生；h、其他2011年年您的個

2、個人月均均固定收收入（證證券收益益除外）是（ ）a、5千元元以下；b、5千元元-1萬萬元；c、1萬萬元-33萬元；d、3萬萬元以上上2011年年您的家家庭月均均固定收收入（證證券收益益除外）是（ ）a、5千元元以下；b、55千-11萬元；c、1萬萬元-33萬元；d、3萬萬元以上上二、個人金金融投資資歷史您目前金融融資產(chǎn)投投資的總總規(guī)模是是（ ）a、小于55萬；b、55-100萬；cc、100-50萬；d、550-1100萬萬；e、1000萬以以上除了把錢存存銀行和和買國債債之外，您第一次進入金融市場時，購買的投資品種是：a、股票；b、基基金；cc、證券券公司集集合理財財產(chǎn)品；d、銀銀行理財財產(chǎn)

3、品；e、保保險產(chǎn)品品；f、信托產(chǎn)產(chǎn)品；g、其他他您進入金融融市場有有多長時時間了（ ）a、半年以以內(nèi)；bb、半年年到1年年；c、11年到33年；dd、3年年到100年；ee、100年以上上目前，您投投資的各各項金融融資產(chǎn)占占您所有有金融資資產(chǎn)的比比例由大大到小依依次為：a、股票；b、基基金；cc、證券券公司集集合理財財產(chǎn)品；d、銀銀行理財財產(chǎn)品；e、保保險產(chǎn)品品；f、信托產(chǎn)品；g、期貨；h、私募股權(quán)；i、其他您用于投資資各項金金融資產(chǎn)產(chǎn)的資金金，需要要在多長時時間內(nèi)變變現(xiàn)？（ ）a、1-33個月；b、33個月到到1年；c、1-3年；d、33-100年；e、完完全是閑閑散資金金，根本本用不著著您

4、是通過何何種方式式了解基基金信息息的？（ ）a、報紙雜雜志；bb、電視視；c、廣廣播；dd、互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)；ee、朋友友同事；f其他他您投資基金金的目的的是（ ）a、抗通脹脹的保值值手段；b、長長期持有有實現(xiàn)財財富增值值；c、短短期內(nèi)實實現(xiàn)財富富快速增增值；dd、分散散投資風風險；ee、其它它您投資基金金有多長長時間了（ ）a、半年以以內(nèi)；b、半年年到1年年；c、11-2年；d、2-55年；e、55年以上上您目前投資資基金的的總規(guī)模是？（ ）a、5萬以以下；bb、5-10萬；c、10-50萬；d、50萬以上您投資基金金的總收收益是（ ）a、虧損大大于300%；b、虧虧了一些些，小于于30%；c、盈虧

5、虧不大；d、賺了了一些，但但小于330%；e、賺了了30%-1000%；f、賺了超過過1000%您今年投資資基金的的收益是是（ ）a、虧損大大于300%；bb、b、虧虧了一些些，小于于30%；c、盈虧虧不大；d、賺賺了一些些，但小小于30%；ee、賺了了30-1000%；ff、賺了了超過1100%三、對基金金管理公公司及基基金的基基本認識識您認為您與與基金管管理公司司之間的的關(guān)系是是怎樣的的？（ ）a、說不清清楚；bb、經(jīng)紀紀關(guān)系：基金管管理公司司為我提提供投資資的通道道；c、保保證關(guān)系系：基金金管理公公司應(yīng)當當保證我我的投資資保值和和增值；d、契契約關(guān)系系：基金金管理公公司應(yīng)按按基金合合同運

6、作作我的資資產(chǎn)，我我承擔相相應(yīng)投資資風險和和享有投投資收益益；e、儲儲蓄關(guān)系系：基金金管理公公司應(yīng)保保證我的的本金和和利息您最看重基基金管理理公司的的哪些方方面？（ ）（最最多選3項，按按重要程程度排序序）a、股東背背景；b、經(jīng)經(jīng)營管理理團隊的的穩(wěn)定性性；c、投投資研究究團隊的的專業(yè)性性；d、公公司治理理和運營營合規(guī)情情況；e、優(yōu)優(yōu)秀的客客戶服務(wù)務(wù)；f、管管理的資資產(chǎn)規(guī)模模；g、旗旗下基金金的投資資業(yè)績您是否關(guān)注注基金產(chǎn)產(chǎn)品的業(yè)績排名名？（ ）a、很關(guān)注注；b、有些些關(guān)注；c、不不關(guān)注基金經(jīng)理的的哪些信信息是您您最關(guān)注注的？（ ）（最多選3項，按重要程度排序）a、學歷背背景；b、研研究或投投資

7、經(jīng)歷歷；c、短短期投資資業(yè)績；d、長長期投資資業(yè)績；e、個個人守法法合規(guī)情情況；f、媒媒體的曝曝光率gg、相應(yīng)應(yīng)的資質(zhì)質(zhì)證書您是否關(guān)注注您投資資的基金金所持有有股票的的倉位變變動？（ ）a、經(jīng)常關(guān)關(guān)注；b、偶爾爾關(guān)注；c、不不關(guān)注；d、想想關(guān)注，但但是沒有有渠道可可以及時時關(guān)注其其變化您對目前投投資基金金最擔心心的是（ ）a、基金公公司代客客理財，存存在道德德風險，進進行個人人利益輸輸送；b、基金金經(jīng)理頻頻繁跳槽槽，影響響基金業(yè)業(yè)績；c、基基金公司司管理不不善、高高管頻繁繁變動；d、對對市場不不太看好好，影響響基金凈凈值；e、其它它您認為投資資基金有有風險嗎嗎？投資資基金會會虧損嗎嗎？a、專家

8、理理財，不不會虧損損；b、基基本沒風風險，即即使有風風險，虧虧損不大大；c、有有風險，有有虧損的的可能；d、不不清楚基金合同中中您最關(guān)關(guān)注的條條款是（ ）a、基金管管理人及及基金托托管人的的權(quán)利和和義務(wù)；b、基基金持有有人的權(quán)權(quán)利和義義務(wù)；c、基基金的交交易方式式及費用用；d、基金金的信息息披露；e、基基金的業(yè)業(yè)績比較較基準、資資產(chǎn)配置置及收益益分配；f、通通常不怎怎么關(guān)注注基金合合同您認為目前前基金費費率（包包括管理理費率、托托管費率率及申購購贖回等等費率）如何？a、費率太太高；bb、費率率較高；c、費費率比較較合理；d、不不了解相相關(guān)費率率關(guān)于開放式式基金認、申申購收費費方式，您您更傾向向

9、于哪種種？a、前端（購購買時）收收費；bb、后端端（贖回回時）收收費；cc、沒有有特別偏偏好關(guān)于基金收收費費率率，您更更傾向于于哪種方方式？a、固定費費率；bb、浮動動費率（根根據(jù)基金金收益而而浮動）；c、沒沒有特別別偏好四、基金投投資的收收益及行行為偏好好您在選擇具具體的基基金品種種時，考考慮的主主要因素素是（ ）（最最多選3項，按按重要程程度排序序）a、基金以以往的業(yè)業(yè)績；b、基金金公司品品牌；c、是否否有明星星基金經(jīng)經(jīng)理；d、凈值高低低；e、分紅紅紀錄；f、收益益率排名名；g、基基金的投投資策略略；h、手續(xù)續(xù)費高低低；i、專專業(yè)評級級機構(gòu)對對基金的的評級；j、基基金產(chǎn)品品宣傳；k、親親朋

10、好友友推薦；l、銀銀行客戶戶經(jīng)理推推薦如果您現(xiàn)在在購買基基金，您您的預(yù)期期年收益益率是（ ）a、5-110%；b、10-330%；c、330-550%；d、500%-1100%；e、1000%以以上購買基金后后，您通通常采取取的態(tài)度是（ ）a、一般不不查看賬賬戶盈虧虧，注重重長期收收益；b、偶爾爾查看一一下賬戶戶盈虧，覺覺得差不不多了就就贖回；c、很緊緊張投資資的盈虧虧，每天天要查看看凈值、收收益率及及每日業(yè)業(yè)績排名名；d、頻頻繁的申申購、贖贖回或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換，以以短期套套利如果您要買買一只基基金，您的首選選是（ ）a、只申購購現(xiàn)有基基金，不不認購新新基金；b、一直認購購新基金金，不申申購老基基金；

11、c、都可能能您申購基金金最主要要的原因因是（ ）a、大盤正正上漲；b、大大盤正下下跌；cc、剛好好有適合合自己的的基金；d、發(fā)發(fā)現(xiàn)某只只基金表表現(xiàn)非常常好您贖回基金金最重要要的原因因是（ ）a、自己需需要現(xiàn)金金；b、股票市市場表現(xiàn)現(xiàn)不好或有有下跌的的可能；c、基金經(jīng)經(jīng)理發(fā)生生變動；d、基金業(yè)業(yè)績跟其其他類似似基金相相比很差差；e、基基金業(yè)績績已達到到預(yù)期目目標；ff、基金金管理公公司發(fā)生生股權(quán)、高高管變更更等重大大事項；g、銀銀行客戶戶經(jīng)理建建議您的基金凈凈值變化化達到多少少時，您會會考慮贖贖回該基基金？（ ）a、上漲110%；b、上漲110%-50%；c、上漲超超過500%；dd、下跌跌10

12、%；e、下下跌100%-550%；f、下下跌超過過50%如果基金經(jīng)經(jīng)理發(fā)生生變化，您是否會贖回您的基金？（ ）a、不會，該該基金旗旗下的所所有基金金我都很很放心；b、一定會會，我只只是喜歡歡這個基基金經(jīng)理理；c、視情況況而定；您如何看待待基金的的定期定定投？a、定期定定投可以以降低平平均成本本、分散散風險，是是一種省省心省力力的投資資方式；b、和和一般的的基金投投資沒有有區(qū)別，隨隨著大市市漲跌；c、定定期定投投風險大大，成本本高；dd、不清清楚總體而言，您您持有單單只基金的的平均時時間約為為（ ）a、少于66個月；b、半半年到11年；c、1-33年；d、3-55年；e、5年以上上五、基金投投資

13、者滿滿意度（由非常滿滿意至非非常不滿滿意對應(yīng)應(yīng)的分數(shù)數(shù)依次為為5、44、3、22、1和和0分）基金銷售方方應(yīng)該主主動、充充分地告告知您投投資基金金的可能能風險，根根據(jù)您的的經(jīng)驗，您您對購買買基金時時的風險險告知狀狀況是否否滿意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分信息披露是是保護投投資者利利益的基基本制度度，您對對基金管管理公司司提供的的基金信信息披露露是否滿滿意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分考慮到證券券市場的的整體狀狀況，您您對投資資基金的的回報是是否滿意意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、

14、1分分；f、00分在您所獲得得的風險險收益水水平下，您您對向基基金收取取的管理理費用比比例是否否滿意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分基金經(jīng)理變變動可能能對您有有利或不不利，您您對基金金經(jīng)理變變動情況況是否滿滿意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分據(jù)您掌握的的情況，您您對基金金管理公公司的運運作合規(guī)規(guī)性是否否滿意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分您對基金管管理公司司向您提提供的各各項客戶戶服務(wù)是是否滿意意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分

15、總體上，您您對基金金管理公公司的投投資能力力是否滿滿意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分總體上，您您對基金金管理公司司保護持持有人利利益的表表現(xiàn)是否否滿意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分現(xiàn)有基金產(chǎn)產(chǎn)品是否否能夠滿滿足您的的投資需需要？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分您對基金托托管機構(gòu)構(gòu)是否滿滿意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分您對基金銷銷售機構(gòu)構(gòu)是否滿滿意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分您對

16、當前基基金業(yè)監(jiān)監(jiān)管水平平是否滿滿意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分六、基金投投資者教教育您是否接受受過關(guān)于于金融投投資方面面的教育育和培訓訓a、是的，我我接受過過系統(tǒng)的的教育；b、是是的，我我接受過過一些簡簡單的教教育；cc、我從從來沒有有接受過過這方面面的教育育如果您曾經(jīng)經(jīng)接受過過投資者者教育，您接受教育的渠道是a、在學校校學習時時選修過過這方面面的課程程；b、自自己看書書和上網(wǎng)網(wǎng)自學；c、參參加各種種培訓班班學習；d、其其他方式式；e、沒沒學過您喜歡的投投資者教教育形式式是（ ）a、現(xiàn)場講講授、交交流、座座談的形形式；bb、發(fā)放放書籍、宣宣傳材料料

17、的形式式；c、通通過報刊刊、網(wǎng)絡(luò)絡(luò)、電視視等媒介介的形式式；d、客客戶經(jīng)理理“一對一一”的形式式；e、其其他您認為基金金銷售機機構(gòu)事先先對您風風險評估估測試有有必要嗎嗎？（ ）a、沒有必必要，我我并沒有有認真填填寫，我我的風險險承受力力是經(jīng)常常變化；b、非常常有必要要，根據(jù)據(jù)我的風風險測試試，可以以推薦給給我合適適的基金金產(chǎn)品；c、不不好說，視視我當時時的情形形在您購買基基金的過過程中，銷銷售人員員是否對對您自己己的風險險承受能能力做過過測評？（ ）a、測試了了并且按按照測試試結(jié)果推推介產(chǎn)品品；b、測測試了但但并未按按照測試試結(jié)果推推介產(chǎn)品品；c、有有介紹但但未提供供測試；d、提提示測試試了但

18、自自己沒有有參加測測試；ee、沒有有在您購買基基金的過過程中，銷銷售人員員是否向向您介紹紹過基金金產(chǎn)品和和投資者者風險測測評的方方法及結(jié)結(jié)果？（ ）a、未主動動介紹，需需要自己己查詢，不不會作為為投資決決策依據(jù)據(jù)；b、未未主動介介紹，需需要自己己查詢，可可以作為為投資決決策依據(jù)據(jù)；c、主主動介紹紹過，但但并不理理解，不不會作為為投資決決策依據(jù)據(jù)；d、主主動介紹紹過，但但并不理理解，可可以作為為投資決決策依據(jù)據(jù)；e、主主動介紹紹過，能能夠理解解，可以以作為投投資決策策依據(jù)以下基金理理財服務(wù)務(wù)項目中中，您最最希望得得到的是是（ ）（最多選選3項，按重要程度排序）a、定期的的賬戶信信息和交交易信息息

19、；b、不定定期的和和基金經(jīng)經(jīng)理面對對面交流流；c、所所投資的的基金可以以定期分分紅；d、市場場信息咨咨詢；ee、開放放式基金金普及知知識和交交易常識識；f、提供供投資咨咨詢服務(wù)務(wù)；g、有有通暢的的投訴渠渠道您最希望以以下列何何種方式式收到對對賬單？（ ）a、書面郵郵寄；bb、電子子賬單（ee-maail）；c、手手機短信信七、20111年金融市場場熱點及及20112年金融市市場預(yù)期期您對養(yǎng)老金金進入股股票市場場的看法法是（ ）a、贊成，有有助于股股票市場場的發(fā)展展，并能能給基金金帶來收收益；bb、不贊贊成，養(yǎng)養(yǎng)老金應(yīng)應(yīng)委托專專業(yè)的基基金管理理公司管管理，不不應(yīng)直接接進入股股市；c、不清楚您對從

20、事社社會公益益事業(yè)的的基金管管理公司司的評價價是（ ）a、并不會會提升我我對它的的看法；b、不不錯，但但我不一一定購買買它的產(chǎn)產(chǎn)品；c、值值得信賴賴，我會會傾向于于購買它它的產(chǎn)品品；d、精精力太分分散，我我絕對不不購買它它的產(chǎn)品品您認為基金金管理公公司應(yīng)該該從哪些些方面履履行其社社會責任任？（ ）（最最多選33項，按按重要程程度排序序）a、完善公公司治理理結(jié)構(gòu)，構(gòu)構(gòu)建專業(yè)業(yè)、穩(wěn)定定的經(jīng)營營團隊，為為持有人人創(chuàng)造價價值b、持續(xù)深深入地開開展投資資者教育育和交流流活動，傳傳播正確確投資理理念c、對員工工有合理理的職業(yè)業(yè)規(guī)劃、注注重培養(yǎng)養(yǎng)道德修修養(yǎng)以及及人文關(guān)關(guān)懷d、執(zhí)行銷銷售適用用性原則則，將適適當?shù)漠a(chǎn)產(chǎn)品銷售售給投資資者e、忠實履履行契約約責任，保保護持有有人的合合法權(quán)益益f、守法、誠誠信、自自律，自自覺維護護市場競競爭秩序序g、關(guān)心社社會發(fā)展展，支持持和參與與社會公公益事業(yè)業(yè)2012年年，如果果您現(xiàn)有有一筆閑閑散資金金，您首首先會考考慮投資資以下哪哪個品種種？（ ）a、儲蓄；b、債券券；c、基金金；d、股票票；e、證證券公司司集合理理財；ff、銀行理理財；g、信托托；h、保保險理財財；i、期