三體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程課件

1、三體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程（審核部分）主講人：舒松琪1精選ppt三體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程（審核部分）主講人：舒松琪1精選pp課程內(nèi)容 1.審核概述 2.內(nèi)部審核的實(shí)施與要求 2精選ppt課程內(nèi)容 1.審核概述2精選ppt第四章內(nèi)部審核 3精選ppt第四章內(nèi)部審核 1、審核概述1.1有關(guān)審核術(shù)語(yǔ)的定義 審核（3.9.1） 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。 審核準(zhǔn)則（3.9.3）用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 審核證據(jù)（3.9.4）與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 審核發(fā)現(xiàn)（3.9.5）將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)

2、則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。 審核結(jié)論（3.9.6）審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。 審核方案（3.9.2）針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。4精選ppt1、審核概述1.1有關(guān)審核術(shù)語(yǔ)的定義4精選ppt 1. 2 三種類別審核的主要區(qū)別目的發(fā)起者審核員第一方審核評(píng)價(jià)和改進(jìn)體系組織的最高管理者內(nèi)審員第二方審核選擇和評(píng)價(jià)供方顧客顧客的內(nèi)審員或委托具有能力的人員第三方審核評(píng)價(jià)體系決定證書(shū)是否發(fā)放或保持認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家注冊(cè)審核員5精選ppt 1. 2 三種類別審核的主要區(qū)別目的發(fā)起者審核員1.3內(nèi)部審核的步驟審核方案策劃：頻次、范圍、準(zhǔn)則、以往審核結(jié)果審核的啟動(dòng)：

3、- 確定審核任務(wù)；- 組成審核組，任命審核組長(zhǎng)；審核的準(zhǔn)備- 編制審核計(jì)劃- 文件審核。實(shí)施審核：- 編制檢查表；- 現(xiàn)場(chǎng)審核。糾正措施和改進(jìn)-后續(xù)行動(dòng)年終總結(jié)和分析。輸入管理評(píng)審。6精選ppt1.3內(nèi)部審核的步驟審核方案策劃：頻次、范圍、準(zhǔn)則、以往審核1.4管理體系審核的特點(diǎn)管理體系審核實(shí)施一種系統(tǒng)的評(píng)價(jià)活動(dòng)管理體系審核是一種獨(dú)立的評(píng)價(jià)活動(dòng)管理體系審核過(guò)程是一個(gè)抽樣過(guò)程按過(guò)程評(píng)價(jià)管理體系7精選ppt1.4管理體系審核的特點(diǎn)管理體系審核實(shí)施一種系統(tǒng)的評(píng)價(jià)活動(dòng)71.5審核原則一、與審核員有關(guān)的原則道德行為職業(yè)的基礎(chǔ)公正表述真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)敬業(yè) 在審核中勤奮并具有判斷力二、與審核的獨(dú)立性、系

4、統(tǒng)性有關(guān)的原則獨(dú)立性 審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)系統(tǒng)性一方面文件化的體系是正規(guī)的并得到了持續(xù)的實(shí)施，另一方面審核活動(dòng)是正式的和有序的。基于證據(jù)的方法 在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可靠的核可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。8精選ppt1.5審核原則一、與審核員有關(guān)的原則8精選ppt2、內(nèi)部審核的實(shí)施與要求 2.1 制定審核方案年度審核計(jì)劃的編制 -集中式審核 -滾動(dòng)式審核 2.2 文件審核 初次審核必須審核文件。審核的文件包括手冊(cè)和程序文件。對(duì)文件的要求：-必須滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，且符合組織的實(shí)際情況；-各層次文件必須協(xié)調(diào)一致。9精選ppt2、內(nèi)部審核的實(shí)施與要求 2.1 制定審核方案年度審2.

5、3 審核計(jì)劃的編制由審核組長(zhǎng)編制審核實(shí)施計(jì)劃，確定日程安排；審核計(jì)劃必須覆蓋預(yù)先策劃的內(nèi)容；審核員不應(yīng)審核本部門(mén)的工作；通知受審核部門(mén)。10精選ppt2.3 審核計(jì)劃的編制由審核組長(zhǎng)編制審核實(shí)施計(jì)劃，確定日程安2.4 編制檢查表檢查表是具體指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核的文件。2.4.1 檢查表的作用明確審核樣本保持審核目標(biāo)保持審核進(jìn)度避免重復(fù)審核樹(shù)立職業(yè)形象存檔的需要11精選ppt2.4 編制檢查表檢查表是具體指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核的文件。2.4.12.4.2 編制檢查表的要求樣本數(shù)量要恰當(dāng)，分布要合理；審核內(nèi)容要覆蓋審核計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)要求；要有可操作性；時(shí)間要留有余地。12精選ppt2.4.2 編制檢查表的要求樣本數(shù)量要

6、恰當(dāng)，分布要合理；122.4.3 檢查表的使用現(xiàn)場(chǎng)審核不能偏離檢查表，允許有小的調(diào)整；檢查表使用前不能向受審核部門(mén)展示。13精選ppt2.4.3 檢查表的使用現(xiàn)場(chǎng)審核不能偏離檢查表，允許有小的調(diào)2.5 現(xiàn)場(chǎng)審核2.5.1 首次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人參加；說(shuō)明審核依據(jù)、目的和范圍；確認(rèn)審核計(jì)劃；澄清有關(guān)事項(xiàng)；受審核組織/部門(mén)負(fù)責(zé)人講話。14精選ppt2.5 現(xiàn)場(chǎng)審核2.5.1 首次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，受審核2.5 現(xiàn)場(chǎng)審核 2.5.2 現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)注意的事項(xiàng)：-控制審核氣氛；-控制審核計(jì)劃；-控制審核進(jìn)度；-控制審核結(jié)果；-控制審核紀(jì)律-要相信審核清單。15精選ppt2.5 現(xiàn)場(chǎng)

7、審核 2.5.2 現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)注意的事項(xiàng)：15精2.5.3 正確的審核方法：-以準(zhǔn)則的眼光采用交談、觀察、查閱記錄的方式獲取客觀證據(jù)，問(wèn)、查、看和記錄應(yīng)交替進(jìn)行；-向正確的人提正確的問(wèn)題和聆聽(tīng)的技巧；- 開(kāi)啟式問(wèn)題與封閉式問(wèn)題相結(jié)合；- 審核員親自隨機(jī)抽樣；- 多查、多看、多問(wèn)、少講；- 選擇典型的問(wèn)題；- 聯(lián)想與追溯，關(guān)注過(guò)程的相互作用；- 靈活和應(yīng)變；- 與受審核方共同確認(rèn)不符合事實(shí)；- 始終保持客觀公正和有禮貌。 16精選ppt2.5.3 正確的審核方法：-以準(zhǔn)則的眼光采用交談、觀2.5.4 審核中障礙的處理 a) 抵觸情緒 。 應(yīng)對(duì)：保持冷靜，耐心解釋，但要堅(jiān)持原審核計(jì)劃。 b)”沒(méi)問(wèn)題

8、”。應(yīng)對(duì)：不被其左右，堅(jiān)持全面審核，收集審核證據(jù)。 c)掩蓋。應(yīng)對(duì)：變換問(wèn)法，并收集其他證據(jù)，堅(jiān)定直達(dá)目標(biāo)的決心。 d)高談闊論。 應(yīng)對(duì)：掌握主動(dòng)，把握節(jié)奏，抓住實(shí)際問(wèn)題，避免討論專業(yè)細(xì)節(jié)。 e)”做不到”。應(yīng)對(duì)：耐心說(shuō)明體系的符合性要求，不要討論文件的適宜性。 f)反問(wèn)。應(yīng)對(duì)：不多解釋，保持審核進(jìn)度。 g）請(qǐng)做判官。應(yīng)對(duì)：不受干擾，不介入，只按準(zhǔn)則和事實(shí)審核。 f)故意拖延。應(yīng)對(duì)：緊緊圍繞審核目標(biāo)，有禮貌的打斷不相干的談話，催促其高效配合，17精選ppt17精選ppt2.5.5審核記錄-審核記錄應(yīng)能體現(xiàn)審核清單規(guī)定的內(nèi)容，形成審核發(fā)現(xiàn)；-符合要求可簡(jiǎn)要記錄，不符合要求要具體記錄。18精選pp

9、t2.5.5審核記錄18精選ppt2.5.6 不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫(xiě)不符合審核準(zhǔn)則要求的事實(shí)可構(gòu)成不合格項(xiàng)，但切忌主觀臆斷。不合格項(xiàng)報(bào)告的編寫(xiě)： -不合格事實(shí)的陳述應(yīng)有具體的不合格事實(shí)，語(yǔ)言精練，且指出不合格的依據(jù)；-應(yīng)判斷不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款；-可區(qū)別不合格的嚴(yán)重程度；-應(yīng)提出糾正措施的要求，必要時(shí)要求糾正。不合格報(bào)告的內(nèi)容在宣布前與受審核方負(fù)責(zé)人溝通。19精選ppt2.5.6 不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫(xiě)不符合審核準(zhǔn)則要2.5.7 審核組會(huì)議審核準(zhǔn)備會(huì)議；審核期間必要的溝通會(huì)議；審核結(jié)束后進(jìn)行總結(jié)、分析和評(píng)價(jià)，并研究不合格項(xiàng)報(bào)告。20精選ppt2.5.7 審核組會(huì)議審核準(zhǔn)備會(huì)議；

10、20精選ppt 2.5.8 末次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持，受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人參加；闡述審核情況，宣布審核結(jié)論，分析不合格項(xiàng)并提出糾正措施要求；澄清有關(guān)事宜；負(fù)責(zé)人講話。21精選ppt 2.5.8 末次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持，受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人參加；2 2.6 審核報(bào)告的編寫(xiě)由審核組長(zhǎng)編寫(xiě)；審核報(bào)告的主要內(nèi)容：-審核目的、依據(jù)和范圍；-審核組成員、審核日期；-審核情況概述及審核結(jié)論；-不合格項(xiàng)分析及糾正措施要求。審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)；審核報(bào)告發(fā)至受審核部門(mén)及有關(guān)人員。22精選ppt 2.6 審核報(bào)告的編寫(xiě)由審核組長(zhǎng)編寫(xiě)；22精選ppt 2.7 糾正措施針對(duì)不合格項(xiàng)由責(zé)任部門(mén)分析原因并制定糾正措施；糾正措施經(jīng)審核員認(rèn)可，以確保其有效性；重大的糾正措施或涉及其他部門(mén)的糾正措施需經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)；由責(zé)任部門(mén)記錄糾正措施的執(zhí)行情況；由審核員驗(yàn)證糾正措施的執(zhí)行情況及效果。23精選ppt 2.7 糾正措施針對(duì)不合格項(xiàng)由責(zé)任部門(mén)分析原因并制定糾正措 2.8 年終總結(jié)由規(guī)定的管理部門(mén)對(duì)一年來(lái)的審核情況進(jìn)行總結(jié)并形成