資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

1、資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)課件資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)課件第1節(jié) 外部性1.外部性的概念和分類2.外部性與資源配置3.外部性的內(nèi)部化 2第1節(jié) 外部性1.外部性的概念和分類41.外部性的概念和分類外部性的概念外部性（Externality），又稱外部效應(yīng) ，源于英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Marshall 提出來的“外部經(jīng)濟(jì)”的概念。有關(guān)外部性的定義有很多。簡單地說，外部性就是一個經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動對其它經(jīng)濟(jì)主體的影響。 幾種有代表性的定義如下： 31.外部性的概念和分類外部性的概念5薩繆爾森和諾德豪斯：外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o與了無須補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾?。（產(chǎn)生主體） 蘭德爾 ：外部性是用來表示“當(dāng)

2、一個行動的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強(qiáng)加給沒有參加這一決策的人”。 （接受主體 ） 式中Uj 表示j 的福利函數(shù)，j和k指不同的人或廠商，Xi指經(jīng)濟(jì)活動 赫勒和斯塔雷特：外部性是指這樣一種情況，個人的效用函數(shù)或企業(yè)的成本函數(shù)不僅依存于其自身所能控制的變量，而這種依存關(guān)系又不受市場交易關(guān)系的影響 4薩繆爾森和諾德豪斯：外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對其他團(tuán)體強(qiáng)征了外部性的特征 外部性獨(dú)立于市場機(jī)制之外外部性產(chǎn)生于決策范圍之外而具有伴隨性外部性具有某種強(qiáng)制性外部性不可能完全消除5外部性的特征 7外部性的分類按外部性的影響效果（或影

3、響方向）劃分外部經(jīng)濟(jì) ( 正的外部性) / 外部不經(jīng)濟(jì) ( 負(fù)的外部性) 按外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域劃分生產(chǎn)的外部性 / 消費(fèi)的外部性類型外部經(jīng)濟(jì)外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)消費(fèi)消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì) 表2-1 外部性的常見分類 請各舉幾個例子？ 6外部性的分類類型外部經(jīng)濟(jì)外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的外2.外部性與資源配置外部性的測度外部性一般是用收益或費(fèi)用來測度的，具體指標(biāo)很多費(fèi)用指標(biāo) 外部費(fèi)用：某一種具有外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動，給他人帶來的不能得到補(bǔ)償?shù)膿p失或額外費(fèi)用 私人費(fèi)用：通過市場表現(xiàn)并反映在產(chǎn)品或服務(wù)的價格之中的真正發(fā)生支付的費(fèi)用 社會費(fèi)用：私人費(fèi)用和外部費(fèi)用

4、之和，是某項經(jīng)濟(jì)活動給社會帶來的真正承擔(dān)的全部費(fèi)用 72.外部性與資源配置外部性的測度9費(fèi)用指標(biāo) 私人費(fèi)用、社會費(fèi)用、外部費(fèi)用的關(guān)系： 私人費(fèi)用 + 外部費(fèi)用 = 社會費(fèi)用邊際外部成本，邊際私人成本，邊際社會成本收益指標(biāo) 外部收益，私人收益，社會收益，邊際外部收益，邊際私人收益，邊際社會收益8費(fèi)用指標(biāo) 10外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部不經(jīng)濟(jì)性對單個企業(yè)資源配置的影響 當(dāng)一個企業(yè)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時，對社會來說，該企業(yè)的產(chǎn)出水平將是過剩的，而社會其他企業(yè)產(chǎn)出水平不足，資源配置狀況不是最優(yōu)（圖2-1 ） 私人最優(yōu)產(chǎn)量：Q1 社會最優(yōu)產(chǎn)量：Q Q1Q 9外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置11圖2-1 外部不經(jīng)濟(jì)性對

5、單個企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量 Q價格POQQ1PMSC 邊際社會成本MPC 邊際私人成本MEC 邊際環(huán)境成本10圖2-1 外部不經(jīng)濟(jì)性對單個企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量 Q外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部不經(jīng)濟(jì)性對部門資源配置的影響 當(dāng)一個部門存在外部不經(jīng)濟(jì)性時，對社會來說，該部門的產(chǎn)出水平將是過剩的，而社會其他部門產(chǎn)出水平不足，資源配置狀況不是最優(yōu)。（圖2-2） 部門最優(yōu)產(chǎn)量：Q1 社會最優(yōu)產(chǎn)量：Q Q1Q11外部不經(jīng)濟(jì)性與資源配置13圖2-2 外部不經(jīng)濟(jì)性對部門資源配置的影響生產(chǎn)量 Q價格POQQ1PSS 社會供給PS 部門供給SD 社會需求P112圖2-2 外部不經(jīng)濟(jì)性對部門資源配置的影響生產(chǎn)量

6、Q價格外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部經(jīng)濟(jì)性對單個企業(yè)資源配置的影響 單個企業(yè)外部經(jīng)濟(jì)性的存在，導(dǎo)致該企業(yè)產(chǎn)出太少，資源投入不足。而社會其他企業(yè)產(chǎn)出過多，資源配置狀況不是最優(yōu)，出現(xiàn)低效率現(xiàn)象。( 圖2-3） 私人最優(yōu)產(chǎn)量：Q1 社會最優(yōu)產(chǎn)量：Q Q1 Q13外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置15圖2-3 外部經(jīng)濟(jì)性對單個企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量 Q價格POQ1QPMSC 邊際社會成本MPC 邊際私人成本MEB 邊際環(huán)境收益14圖2-3 外部經(jīng)濟(jì)性對單個企業(yè)資源配置的影響生產(chǎn)量 Q價外部經(jīng)濟(jì)性與資源配置外部經(jīng)濟(jì)性對部門資源配置的影響 外部經(jīng)濟(jì)性導(dǎo)致部門產(chǎn)出水平低于社會所需求的產(chǎn)出水平，產(chǎn)品價格高于社會所需求的價格。外

7、部性導(dǎo)致投入不足，而社會其他部門資源投入過多，使整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)偏離了資源最優(yōu)配置狀態(tài)。（圖2-4） 部門最優(yōu)產(chǎn)量：Q1 社會最優(yōu)產(chǎn)量：Q Q10，社會選擇B 投票人i以外的所有其他投票者表明的凈支付意愿記作SB-i，如果SB0, 但SB-i0, 則投票人i就是關(guān)鍵人物，他就得支付克拉克稅T，大小等于SB-i的絕對值。 48克拉克稅的簡單描述 50例1：假設(shè)一個大學(xué)宿舍中住了三名學(xué)生甲、乙、丙，三人要合伙購買一臺電視。電視的價格是3000元，每個人要支付的成本為1000元假設(shè)甲、乙的支付意愿都是500，丙的支付意愿是1500怎么知道三人真實的支付意愿呢？ 49例1：51甲乙丙SBSB-i購買與否成

8、本份額100010001000真實支付意愿(真實收益)5005001500報告支付意愿都說真話5005001500丙夸大其真實支付意愿5005002500凈支付意愿都說真話-500-500500-500不購買丙夸大其真實支付意愿-500-5001500500-1000購買對關(guān)鍵人物丙征收克拉克稅 T=1000，各人的真實凈收益00-500-500不購買表2-5 50甲乙丙SBSB-i購買與否成本份額100010001000真第3節(jié) 產(chǎn)權(quán)理論1.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)2.產(chǎn)權(quán)與環(huán)境配置3.產(chǎn)權(quán)方法的局限4.產(chǎn)權(quán)的界定51第3節(jié) 產(chǎn)權(quán)理論1.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)531.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)的概念財產(chǎn)權(quán)利，也稱

9、財產(chǎn)權(quán)。它反映了產(chǎn)權(quán)主體對客體的權(quán)利，包括財產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等 產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上反映的是一種利益關(guān)系 產(chǎn)權(quán)可以定義為一系列的規(guī)則，這些規(guī)則規(guī)定了稀缺資源和物品的使用方式521.產(chǎn)權(quán)、環(huán)境產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)54理解產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵：產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，它總是以復(fù)數(shù)名詞（property rights）的形式出現(xiàn)，包括一切與財產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利 產(chǎn)權(quán)是一種行為權(quán)利，它規(guī)定了人們可以做什么、不可以做什么 產(chǎn)權(quán)需要通過社會強(qiáng)制實施，所謂社會強(qiáng)制既可以表現(xiàn)為國家意志，即法律、法令、法規(guī)、決定、政策等正式制度，也可以是社會習(xí)俗和社會公德等產(chǎn)權(quán)與外部性存在著緊密聯(lián)系，它通過規(guī)定人們的行為邊界，進(jìn)而界定了人們?nèi)绾?/p>

10、受益和受損的關(guān)系，以及如何向受損者進(jìn)行補(bǔ)償和向受益者進(jìn)行索取 產(chǎn)權(quán)交易的實質(zhì)是一組權(quán)利的交易，而不是物品和服務(wù)的交易產(chǎn)權(quán)是人與人的關(guān)系53理解產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵：55產(chǎn)權(quán)的特征（基本屬性）排他性：決定誰在一個特定方式下使用一種稀缺資源的權(quán)利完整性：產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，完整的產(chǎn)權(quán)包括占有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、剩余索取權(quán)、繼承權(quán)等可分割性：不是對產(chǎn)權(quán)所依附的物品進(jìn)行分割，而是對物品的各項權(quán)利劃分可交易性：產(chǎn)權(quán)必須可以交易，如果不能進(jìn)行交易，則產(chǎn)權(quán)是不完整的54產(chǎn)權(quán)的特征（基本屬性）56環(huán)境產(chǎn)權(quán)環(huán)境產(chǎn)權(quán)的含義 環(huán)境產(chǎn)權(quán)（Environmental Property Rights），是指行為主體對某一環(huán)境資源具有的

11、所有、使用、占有、處分以及收益等各種權(quán)利的集合。具有產(chǎn)權(quán)的基本屬性根據(jù)排他性可以將產(chǎn)權(quán)分為兩類：排他性產(chǎn)權(quán)和非排他性產(chǎn)權(quán) 私有產(chǎn)權(quán)和公有產(chǎn)權(quán)恰好是產(chǎn)權(quán)的兩種極端表現(xiàn)類型，私有產(chǎn)權(quán)具有很強(qiáng)的排他性，而公有產(chǎn)權(quán)則表現(xiàn)為明顯的非排他性 55環(huán)境產(chǎn)權(quán)57共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度共有資源（common pool resources）兩大特征：非排他性；競爭性 如：公海中的漁業(yè)資源、放牧草地共有資源面臨的兩大挑戰(zhàn)：一是排他二是激勵合法使用者投資于這些資源或者在生物物理約束下來使用這些資源。 56共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度58共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度共有資源的管理一般有四種產(chǎn)權(quán)制度 （參見Bromley的分類體系，

12、Bromley, D.W. (1991) Environment and Economy: property rights and Public Policy. Cambridge: Basil Blackwell ）Open access Government property Common (or group) property Private (or individual) property57共有資源管理的產(chǎn)權(quán)制度59Open access也稱Resnullius （雷斯紐利斯）制，或公開進(jìn)入。無人擁有對資源的使用和控制權(quán)，遵循先來先得的原則，因為沒有個人或團(tuán)體有權(quán)限制他人進(jìn)入。導(dǎo)致廣

13、為人知的“公地的悲?。═he Tragedy of the Commons）發(fā)生其含義是：共有資源需要私有化或者集權(quán)政府管理Government property國家所有制，政府擁有和控制資源。在世界上的任何國家都不同程度地存在，如國家公園、國有森林等。 在這種產(chǎn)權(quán)制度下，效率和環(huán)境問題可能發(fā)生 58Open access60Common (or group) property 共同所有制，集體擁有。 可以有正式的形式，如法律條款的規(guī)定，也可以不具有正式的形式，而由傳統(tǒng)習(xí)慣來確定。共同所有制在確保效率和資源的持久使用上的作用視具體情況不同而不同，還取決于做出集體決策的規(guī)則。例：（成功）瑞士 阿

14、爾卑斯牧場 （失?。┧估锾m卡的一個小漁村 Private (or individual) property 私有產(chǎn)權(quán) 私有產(chǎn)權(quán)的效率取決于市場完善的假定 59Common (or group) property 61科斯定理 假定有關(guān)環(huán)境的排他性產(chǎn)權(quán)能夠被清晰地界定，能夠自由交易，并且沒有任何交易成本，那么無論產(chǎn)權(quán)歸屬于哪一方，都可以通過權(quán)利交易，實現(xiàn)最佳的環(huán)境配置水平 產(chǎn)權(quán)分析需回答的問題：假定產(chǎn)權(quán)能夠被界定，那么產(chǎn)權(quán)歸屬將如何影響環(huán)境的配置？產(chǎn)權(quán)的自由交易如何影響環(huán)境配置？產(chǎn)權(quán)是否能夠被界定？2. 產(chǎn)權(quán)與環(huán)境配置60科斯定理 2. 產(chǎn)權(quán)與環(huán)境配置62優(yōu)化配置的結(jié)果與產(chǎn)權(quán)的初始配置無關(guān)產(chǎn)權(quán)的

15、自由交易影響環(huán)境配置和福利（見圖2-9）假設(shè)：產(chǎn)量與空氣污染量之間的比例是1：1； 如果產(chǎn)權(quán)可以交易，交易費(fèi)用為零MC曲線，表示企業(yè)污染空氣給居民帶來的邊際成本曲線DD曲線，表示企業(yè)生產(chǎn)所獲得的邊際凈收益曲線61優(yōu)化配置的結(jié)果與產(chǎn)權(quán)的初始配置無關(guān)63圖 2-9 可交易的產(chǎn)權(quán)對福利的影響 62圖 2-9 可交易的產(chǎn)權(quán)對福利的影響 64產(chǎn)權(quán)不可交易產(chǎn)權(quán)可交易企業(yè)擁有空氣污染權(quán) 3660附近居民享有清潔空氣權(quán)-3660表 2-6 不同情況下的社會總收益完全競爭條件下，企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則，制造12立方米的空氣污染，此時，社會總收益=（B+C+D）-（C+D+E）=36居民擁有12立方米的清潔空氣，

16、而企業(yè)沒有生產(chǎn)，此時，社會總收益= （C+D+E）- （B+C+D）= -36企業(yè)出售4立方米的污染權(quán)，居民得到4立方米的清潔空氣，此時，企業(yè)的總收益為B+C+16，居民的收益為D+E-16，社會成本為C+D，社會總收益=（B+C+16）+（D+E-16）-（C+D）=60居民出售8立方米的清潔空氣權(quán)，企業(yè)得到8立方米的污染權(quán)，此時，企業(yè)的直接收益為B+C-32，居民的收益為D+E+32，社會成本為C+D，社會總收益=（B+C-32）+（D+E+32）-（C+D）=6063產(chǎn)權(quán)不可交易產(chǎn)權(quán)可交易企業(yè)擁有空氣污染權(quán) 3660附近居民享產(chǎn)權(quán)與環(huán)境外部性 在一些情況下，可以通過明晰產(chǎn)權(quán)解決環(huán)境的外部

17、性問題 例如：一個可以自由捕魚的湖，一個漁民的拖網(wǎng)將減少其他人的預(yù)期產(chǎn)量，因此存在外部不經(jīng)濟(jì)性。個人行為優(yōu)化的結(jié)果是過量捕撈。64產(chǎn)權(quán)與環(huán)境外部性66圖2-10 漁業(yè)捕撈稅漁民人數(shù)OEDA捕魚收入BWCAP 平均產(chǎn)量MP 邊際產(chǎn)量其他替代行業(yè)的工資 競爭均衡狀態(tài)下，漁民人數(shù)OB 征收漁業(yè)捕撈稅DE：漁民數(shù)量減少到有效水平OA產(chǎn)權(quán)方法：假定通過某種產(chǎn)權(quán)拍賣形式，將湖的產(chǎn)權(quán)從共有轉(zhuǎn)到私有，再假定湖的所有權(quán)者尋求漁業(yè)生產(chǎn)的利潤最大化，他雇工捕魚，支付工資W。利潤最大化的結(jié)果是雇傭漁民數(shù)量OA，使?jié)O民的邊際產(chǎn)品的價值等于W65圖2-10 漁業(yè)捕撈稅漁民人數(shù)OEDA捕魚收入BWCA交易成本交易成本是應(yīng)用

18、產(chǎn)權(quán)方法解決外部性問題的一個重要障礙 考慮交易成本較高且不可忽略的情況，假定交易成本由非環(huán)境產(chǎn)權(quán)所有者承擔(dān)，并且假定交易成本為常數(shù)。 討論兩種不同的情景情景1 如果受污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)，污染者愿意按照削減污染的邊際成本曲線CS0補(bǔ)償給受污染者。情景2 如果污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)，受污染者補(bǔ)償給污染者的最大極限是邊際損害曲線OD。3. 產(chǎn)權(quán)方法的局限66交易成本3. 產(chǎn)權(quán)方法的局限68圖2-11 存在交易成本的科斯解決方案S 環(huán)境中污染物的數(shù)量邊際損害-邊際削減成本OVRC 邊際削減成本D 邊際損害S0WT1T2S*67圖2-11 存在交易成本的科斯解決方案S 環(huán)境中污染情景1 受污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)

19、污染者承擔(dān)交易成本 受污染者得到的凈交易額，取決于污染者邊際減排成本與邊際交易成本之差 ，受污染者獲得的補(bǔ)償少了污染者討價還價的位置曲線從CS0下移到T2 新的均衡點(diǎn)為V，從而更多的污染物被削減，獲得更高的環(huán)境質(zhì)量水平 交易成本提高了單位污染物的價格，故污染者有削減更多的污染物的激勵 68情景1 受污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)70情景2 污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)受污染者承擔(dān)交易成本受污染者所能補(bǔ)償給污染者的費(fèi)用是邊際損害減去交易成本，給污染者的補(bǔ)償少了。 受污染者討價還價的位置曲線從OD下移到T1， 二者的垂直距離為邊際交易成本。新的均衡點(diǎn)為R，削減的污染物減少，環(huán)境質(zhì)量等級較低。污染者得到較少的轉(zhuǎn)移支付，削減污染的激勵減小 69情景2 污染者擁有環(huán)境產(chǎn)權(quán)71因此：當(dāng)交易成本存在時，達(dá)到均衡點(diǎn)時的環(huán)境質(zhì)量水平隨著產(chǎn)權(quán)的制度安排不同而變化，此時科斯定理不再起作用。交易成本不是常數(shù)談判地位差別、交易成本的揭示、討價還價過程的不充分性、效率和公平方面的考慮等70因此：當(dāng)交易成本存在時，達(dá)到均衡點(diǎn)時的環(huán)境質(zhì)量水平隨著產(chǎn)權(quán)的科斯條件下的庇古稅在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置不當(dāng) 在參與交易的人數(shù)較少時，科斯交易確實可以消除資源使用的低效率，顯然