反洗錢工作自查報(bào)告3篇(開展反洗錢自查工作)

1、Word 反洗錢工作自查報(bào)告3篇(開展反洗錢自查工作) 下面是我整理的反洗錢工作自查報(bào)告3篇(開展反洗錢自查工作)，供大家品鑒。 反洗錢工作自查報(bào)告1 反洗錢工作自查報(bào)告 反洗錢工作自查報(bào)告 接行總部關(guān)于愼tlt;中國(guó)人民銀行關(guān)于專項(xiàng)檢查商業(yè)銀行反洗錢工作的通知?tgt;的文件精神后,我支行快速依據(jù)文件要求綻開全面仔細(xì)的自查工作,現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下:一.組織機(jī)構(gòu)建設(shè)狀況.我支行指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作,對(duì)支行日常業(yè)務(wù)往來(lái)狀況進(jìn)行特地的檢查,負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易的分析和報(bào)告.二.反洗錢內(nèi)掌握度建設(shè)狀況支行一線員工對(duì)反洗錢的內(nèi)掌握度比較熟識(shí),能夠較清晰的鑒別洗錢非洗錢的區(qū)分界限,對(duì)可疑交易的識(shí)別

2、力量正在逐步提高,同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性.三.客戶盡職調(diào)查狀況.對(duì)于存款人開戶,我行根據(jù)人行關(guān)于銀行賬戶管理方法能夠仔細(xì)檢查客戶的開戶資料,如法人代表身份證,經(jīng)辦人身份證,企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,法人代碼證的資料的真實(shí)性和有效性,確認(rèn)無(wú)誤后才予以開立結(jié)算賬戶.對(duì)個(gè)人賬戶堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件,確認(rèn)無(wú)誤后予以開立賬戶.在本次自查中未發(fā)覺(jué)有匿名賬戶和假名賬戶.四.大額和可疑交易報(bào)告狀況.對(duì)于大額和可疑交易,我行能夠根據(jù)規(guī)定準(zhǔn)時(shí)并精確 的填制各類報(bào)表向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告.五.賬戶資料及交易記錄保存狀況我支行能嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保存賬戶資料和交易記錄的規(guī)定,對(duì)相關(guān)資料均能報(bào)存至少5年以上.并確保此類

3、資料的完整.六.對(duì)當(dāng)前反洗錢工作的建議.(1).金融單位與實(shí)名證件管理部門未能聯(lián)網(wǎng),資源無(wú)法達(dá)到共享,使金融單位在對(duì)客戶調(diào)查時(shí),尤其在當(dāng)前科技條件下無(wú)法對(duì)客戶證件100的鑒別精確 .建議盡快實(shí)行措施避開此類狀況的發(fā)生.(2).建議有關(guān)部門縮短反洗錢信息的上報(bào)流程,以提高工作效率,加快對(duì)洗錢犯罪的打擊速度. 反洗錢工作自查報(bào)告2 接行總部關(guān)于的文件精神后,我支行快速依據(jù)文件要求綻開全面仔細(xì)的自查工作,現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下: 一.組織機(jī)構(gòu)建設(shè)狀況.我支行指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作,對(duì)支行日常業(yè)務(wù)往來(lái)狀況進(jìn)行特地的檢查,負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易的分析和報(bào)告.二.反洗錢內(nèi)掌握度建設(shè)狀況 支行一線員工對(duì)反洗錢

4、的內(nèi)掌握度比較熟識(shí),能夠較清晰的鑒別洗錢非洗錢的區(qū)分界限,對(duì)可疑交易的識(shí)別力量正在逐步提高,同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性.三.客戶盡職調(diào)查狀況.對(duì)于存款人開戶,我行根據(jù)人行關(guān)于銀行賬戶管理方法能夠仔細(xì)檢查客戶的開戶資料,如法人代表身份證,經(jīng)辦人身份證,企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,法人代碼證的資料的真實(shí)性和有效性,確認(rèn)無(wú)誤后才予以開立結(jié)算賬戶.對(duì)個(gè)人賬戶堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件,確認(rèn)無(wú)誤后予以開立賬戶.在本次自查中未發(fā)覺(jué)有匿名賬戶和假名賬戶.四.大額和可疑交易報(bào)告狀況.對(duì)于大額和可疑交易,我行能夠根據(jù)規(guī)定準(zhǔn)時(shí)并精確 的填制各類報(bào)表向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告.五.賬戶資料及交易記錄保存狀況 我支行能嚴(yán)格執(zhí)行

5、有關(guān)保存賬戶資料和交易記錄的規(guī)定,對(duì)相關(guān)資料均能報(bào)存至少5年以上.并確保此類資料的完整.六.對(duì)當(dāng)前反洗錢工作的建議.(1).金融單位與實(shí)名證件管理部門未能聯(lián)網(wǎng),資源無(wú)法達(dá)到共享,使金融單位在對(duì)客戶調(diào)查時(shí),尤其在當(dāng)前科技條件下無(wú)法對(duì)客戶證件100%的鑒別精確 .建議盡快實(shí)行措施避開此類狀況的發(fā)生.(2).建議有關(guān)部門縮短反洗錢信息的上報(bào)流程,以提高工作效率,加快對(duì)洗錢犯罪的打擊速度. 反洗錢工作自查報(bào)告3 接行總部關(guān)于的文件精神后,我支行快速依據(jù)文件要求綻開全面仔細(xì)的自查工作,現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下: 一.組織機(jī)構(gòu)建設(shè)狀況.我支行指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作,對(duì)支行日常業(yè)務(wù)往來(lái)狀況進(jìn)行特地的檢查,負(fù)責(zé)大

6、額交易和可疑交易的分析和報(bào)告.二.反洗錢內(nèi)掌握度建設(shè)狀況 支行一線員工對(duì)反洗錢的內(nèi)掌握度比較熟識(shí),能夠較清晰的鑒別洗錢非洗錢的區(qū)分界限,對(duì)可疑交易的識(shí)別力量正在逐步提高,同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性.三.客戶盡職調(diào)查狀況.對(duì)于存款人開戶,我行根據(jù)人行關(guān)于銀行賬戶管理方法能夠仔細(xì)檢查客戶的開戶資料,如法人代表身份證,經(jīng)辦人身份證,企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,法人代碼證的資料的真實(shí)性和有效性,確認(rèn)無(wú)誤后才予以開立結(jié)算賬戶.對(duì)個(gè)人賬戶堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的原件,確認(rèn)無(wú)誤后予以開立賬戶.在本次自查中未發(fā)覺(jué)有匿名賬戶和假名賬戶.四.大額和可疑交易報(bào)告狀況.對(duì)于大額和可疑交易,我行能夠根據(jù)規(guī)定準(zhǔn)時(shí)并精確 的填制各類報(bào)表向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告.五.賬戶資料及交易記錄保存狀況 我支行能嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保存賬戶資料和交易記錄的規(guī)定,對(duì)相關(guān)資料均能報(bào)存至少5年以上.并確保此類資料的完整.六.對(duì)當(dāng)前反洗錢工作的建議.(1).金融單位與實(shí)名證件管理部門未能聯(lián)網(wǎng),資源無(wú)法達(dá)到共享,使金