地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南（word）

1、地鐵及地下下工程建建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理指指南Guideelinneoffrisskmaanaggemeentfforcconsstruuctiionoofsuubwaayanndunnderrgroounddworrks1總則1.1為了了規(guī)范我我國(guó)地鐵鐵及地下下工程建建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理，做做到有效效控制工工程建設(shè)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，減少各各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事故的的發(fā)生，降降低工程程經(jīng)濟(jì)損損失、人人員傷亡亡和環(huán)境境影響，保保障工程程建設(shè)的的安全、質(zhì)質(zhì)量與進(jìn)進(jìn)度，達(dá)達(dá)到以較較低成本本獲得最最大安全全的目標(biāo)標(biāo)，特制制定本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理指南（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)“指南）。1.2本指指南適用用于城市市軌道交交通工程程涉及的的地鐵及及地下工工程

2、建設(shè)設(shè)期的技技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理，其其他城市市地下工工程的改改、擴(kuò)建建也可參參照本指指南執(zhí)行行。1.3本指指南服務(wù)務(wù)于政府府和建設(shè)設(shè)單位實(shí)實(shí)施地鐵鐵及地下下工程建建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理，并并為從事事工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理和工程程建設(shè)的的管理人人員與技技術(shù)人員員提供指指導(dǎo)和參參考。1.4地鐵鐵及地下下工程建建設(shè)過(guò)程程中，涉涉及政府府部門(mén)和和工程建建設(shè)參與與各方（包包括；建建設(shè)單位位、勘察察單位、咨咨詢(xún)單位位、設(shè)計(jì)計(jì)單位、施施工單位位、監(jiān)理理單位、監(jiān)監(jiān)測(cè)單位位等），應(yīng)根據(jù)據(jù)工程特特點(diǎn)和要要求實(shí)施施工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理，同時(shí)時(shí)，必須須符合政政府及相相關(guān)上級(jí)級(jí)建設(shè)主主管部門(mén)門(mén)規(guī)定的的投資、安安全、質(zhì)質(zhì)量要求求與管理理職責(zé)。工

3、程建建設(shè)參與與各方中中，建設(shè)單位位主要承承擔(dān)工程程風(fēng)險(xiǎn)管管理的監(jiān)監(jiān)管與決決策責(zé)任任，其他他參與各各方承擔(dān)擔(dān)合同中中約定的的風(fēng)險(xiǎn)管管理實(shí)施施責(zé)任。1.5地鐵鐵及地下下工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理除應(yīng)遵遵守本管管理指南南規(guī)定外外，尚應(yīng)應(yīng)符合現(xiàn)現(xiàn)行國(guó)家家、行業(yè)業(yè)和地方方相關(guān)法法律、法法規(guī)、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)規(guī)范和規(guī)規(guī)程。2術(shù)語(yǔ)2.1事故故hazzardd可能造成工工程發(fā)生生經(jīng)濟(jì)損損失、人人員傷亡亡、環(huán)境境影響、工工期延誤誤或耐久久性降低低等不利利事件。2.2損失失losss工程建設(shè)中中任何潛潛在的或或外在的的負(fù)面影影響或不不利的后后果，包包括經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失、人人員傷亡亡、環(huán)境境影響或或其他等等。2.3風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)riskk事故發(fā)

4、生的的可能性性及其損損失的組組合。2.4孕險(xiǎn)險(xiǎn)環(huán)境rriskk suurroounddinggs潛在發(fā)生事事故的各各種工程程場(chǎng)地區(qū)區(qū)域、周周邊環(huán)境境、施工工工藝及及管理方方案等。2.5致險(xiǎn)險(xiǎn)因子riskk faactoors導(dǎo)致工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生生的直接接因素，如如各種施施工方案案、施工工技術(shù)、施施工設(shè)備備、施工工操作及及人員活活動(dòng)等。2.6承險(xiǎn)險(xiǎn)體ellemeentssat rissk遭受或承擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損損失的具具體對(duì)象象，如人人員、機(jī)機(jī)械設(shè)備備、工程程結(jié)構(gòu)和和周?chē)牡慕ǎ?gòu)構(gòu)）筑物物包括建建筑物、道道路、管管線(xiàn)及其其他建（構(gòu)構(gòu)）筑物物等及生態(tài)態(tài)環(huán)境等等。2.7風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理rissk mmanaag

5、emmentt包含風(fēng)險(xiǎn)界界定、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制的的全過(guò)程程。2.8風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)界定rriskk deefinnitiion建立工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理分級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、劃劃分風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估單單元的過(guò)過(guò)程。2.9風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)辨識(shí)rriskk iddenttifiicattion調(diào)查工程建建設(shè)中潛潛在的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型型、事故故發(fā)生的的地點(diǎn)、時(shí)時(shí)間及原原因，井井進(jìn)行系系統(tǒng)的篩篩選、分分類(lèi)的過(guò)過(guò)程。2.10風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)計(jì)riskkesttimaatioon對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)發(fā)生的的可能性性以及不不良后果果進(jìn)行數(shù)數(shù)量估算算的過(guò)程程。2.11風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析riskkanaalyssis包括風(fēng)險(xiǎn)辨辨識(shí)和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)計(jì)，

6、即認(rèn)認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)發(fā)生的的本質(zhì)，采采用定性性或定量量的方法法表示風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果果的過(guò)程程。2.12風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)價(jià)riskkevaaluaatioon根據(jù)制定的的工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和和接受準(zhǔn)準(zhǔn)則，對(duì)對(duì)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行等級(jí)分分析、危危害性評(píng)評(píng)定和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)排序序的過(guò)程程。2.13風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)接受受準(zhǔn)則rriskk acccepptannce criiterria工程建設(shè)參參與各方方對(duì)不同同等級(jí)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的可可接受或或可容忍忍的水平平，可采采用定性性或定量量的分級(jí)級(jí)指標(biāo)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述述。2.14風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估rissk aasseessmmentt包括風(fēng)險(xiǎn)辨辨識(shí)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)對(duì)工程中中存在的的各種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)及其其影

7、響程程度進(jìn)行行綜合分分析、對(duì)對(duì)比排序序的過(guò)程程。2.15風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制rissk cconttrol為降低工程程風(fēng)險(xiǎn)損損失所采采取的處處置對(duì)策策、技術(shù)術(shù)方案或或措施等等。2.16風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)處置置rissk ttreaatmeent風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的的措施或或方案，一一般包括括；風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)消除、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)降低低、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和和風(fēng)險(xiǎn)自自留四種方方式。2.17風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)記錄錄riskkreggistter對(duì)已識(shí)別的的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)實(shí)施跟蹤蹤管理記記錄的過(guò)過(guò)程，記記錄內(nèi)容容包括：風(fēng)險(xiǎn)名名稱(chēng)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制措措施及其其處置效效果的描描述等。2.18工工程自身身proojecct指工程的自自身結(jié)構(gòu)構(gòu)及附屬屬工程設(shè)設(shè)施。2.19第

8、第三方tthirrd ppartty不參與工程程建設(shè)，受受到工程程活動(dòng)影影響的周周邊區(qū)域域環(huán)境、社社會(huì)群體體及人員員等。3工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理內(nèi)內(nèi)容3.1概述述地鐵及地下下工程建建設(shè)過(guò)程程中可能能發(fā)生的的不利后后果或負(fù)負(fù)面影響響較多，主主要類(lèi)型型包括經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失失、工期期延誤、人人員傷亡亡、環(huán)境境影響包括自自然環(huán)境境、周?chē)鷩缆?、房房屋、管管線(xiàn)、橋橋梁和其其他已有有建（構(gòu)構(gòu)）筑物物等和社會(huì)會(huì)影響（政政治影響響和治安安影響等等），實(shí)實(shí)施地鐵鐵及地下下工程的的風(fēng)險(xiǎn)管管理應(yīng)盡盡可能合合理、可可行地降降低上述述不利后后果或負(fù)負(fù)面影響響。3.2工程程風(fēng)險(xiǎn)3.2.11定義若存在與預(yù)預(yù)期利益益相悖的損失失或不利利后

9、果（即即潛在損損失），或或由各種種不確定定性造成成對(duì)工程程建設(shè)參參與各方方的損失失，均稱(chēng)稱(chēng)為工程程風(fēng)險(xiǎn)。3.2.22風(fēng)險(xiǎn)屬屬性風(fēng)險(xiǎn)屬性包包括：風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素素、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事故和和風(fēng)險(xiǎn)損損失，即即由于潛潛在的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素素導(dǎo)致發(fā)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事故，從從而導(dǎo)致致承險(xiǎn)體體發(fā)生損損失。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)后性性關(guān)系見(jiàn)見(jiàn)圖3-1。風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生生必然導(dǎo)導(dǎo)致不良良后果，工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)具有不不確定性性、可度度量性、相相對(duì)性和和可變性性等特點(diǎn)點(diǎn)。與預(yù)期結(jié)果的差異或不利性與預(yù)期結(jié)果的差異或不利性工程風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)因素圖3-1風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)屬性性關(guān)系圖圖3.2.33風(fēng)險(xiǎn)發(fā)發(fā)生機(jī)理理地鐵及地下下工程建建設(shè)投資資大施工工工藝復(fù)復(fù)雜，施施工周期期長(zhǎng)

10、，周周邊環(huán)境境復(fù)雜，建建筑材料料和施工工設(shè)備繁繁多，涉涉及專(zhuān)業(yè)業(yè)工種與與人員眾眾多，具具體表現(xiàn)現(xiàn)為：工程建建設(shè)的工工程地質(zhì)質(zhì)與水文文地質(zhì)等等自然條條件的復(fù)復(fù)雜性；工程建建設(shè)中機(jī)機(jī)械設(shè)備備、技術(shù)術(shù)人員和和技術(shù)方方案的復(fù)復(fù)雜性；工程建建設(shè)的決決策、管管理和組組織方案案的復(fù)雜雜性；工工程建設(shè)設(shè)周邊環(huán)環(huán)境（建建筑物、道道路、地地下管線(xiàn)線(xiàn)及周邊邊區(qū)域環(huán)環(huán)境等）的的復(fù)雜性性。地鐵鐵及地下下工程建建設(shè)期的的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)發(fā)生機(jī)理理見(jiàn)圖3-2。圖3-2地地鐵及地地下工程程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)發(fā)生機(jī)理理3.2.44風(fēng)險(xiǎn)分分類(lèi)按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)來(lái)源或損損失產(chǎn)生生原因可可分為：自然風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和人人為風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。按照項(xiàng)目建建設(shè)階段段可分為為規(guī)劃風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、可

11、可行性研研究風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、招招投標(biāo)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、施施工風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等。按照項(xiàng)目建建設(shè)目標(biāo)標(biāo)和承險(xiǎn)險(xiǎn)體的不不同可分分為：安安全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、質(zhì)量量風(fēng)險(xiǎn)、工工期風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、環(huán)境境風(fēng)險(xiǎn)、投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)及對(duì)第第三方風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等。按照風(fēng)險(xiǎn)管管理層次次關(guān)系與與技術(shù)影影響因素素可分為為總體風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和具具體風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。具體體包括.（1）總體體風(fēng)險(xiǎn)社社會(huì)、政政治和金金融影響響，合同同糾紛，企企業(yè)破產(chǎn)產(chǎn)和體制制問(wèn)題，政政府干涉涉，第三三方干擾擾，員工工沖突，自自然災(zāi)害害（臺(tái)風(fēng)風(fēng)、暴雨雨或雷擊擊等）等等；（2）具體體風(fēng)險(xiǎn)工工程地質(zhì)質(zhì)勘察有有誤或失失真，設(shè)設(shè)計(jì)失誤誤或漏項(xiàng)項(xiàng)，執(zhí)行行的規(guī)范范或設(shè)計(jì)計(jì)存在問(wèn)問(wèn)題，工工程施工工方案有有誤，施施工設(shè)備備

12、故障，人人員決策策或操作作失誤，施施工質(zhì)量量不能滿(mǎn)滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求，施施工工期期延誤等等。3.3工程程風(fēng)險(xiǎn)管管理工程風(fēng)險(xiǎn)管管理指工工程建設(shè)設(shè)參與各各方（包包括建設(shè)設(shè)單位、勘勘察單位位、咨詢(xún)?cè)儐挝弧⒃O(shè)設(shè)計(jì)單位位、施工工單位、監(jiān)監(jiān)理單位位、監(jiān)測(cè)測(cè)單位等等）通過(guò)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)界界定、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)決策，優(yōu)優(yōu)化組合合各種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理技術(shù)，對(duì)對(duì)工程實(shí)實(shí)施有效效風(fēng)險(xiǎn)控控制和妥妥善的跟跟蹤處理理的全過(guò)過(guò)程。3.3.11目標(biāo)在安全可靠靠、經(jīng)濟(jì)濟(jì)合理、技技術(shù)可行行的前提提下，把把地鐵及及地下工工程期中中潛在的的各類(lèi)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)降到到盡可能能低的水水平，以以獲得最最大程度度的建設(shè)設(shè)安全與與優(yōu)質(zhì)的的

13、工程質(zhì)質(zhì)量，控控制工程程建設(shè)投投資，降降低經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失或或人員傷傷亡，保保障工程程建設(shè)工工期，提提高風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)督理效效益。3.3.22范圍（1）對(duì)工工程自身身可能造造成經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失以以及意外外損壞的的風(fēng)險(xiǎn)；（2）因工工程的工工期延長(zhǎng)或或提前而而需承受的的風(fēng)險(xiǎn)；（3）工程程建設(shè)相相關(guān)人員員的安全全和健康康的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，包括括個(gè)人傷傷害直至死亡亡；（4）第三三方的財(cái)財(cái)產(chǎn)損失失風(fēng)險(xiǎn)，主主要針對(duì)對(duì)鄰近既既有各類(lèi)類(lèi)建（構(gòu)構(gòu)）筑物物，尤其其注意歷歷史保護(hù)護(hù)性建筑筑物、地地表和地地下基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的施工風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（5）第三三方的人人員安全全和健康康等風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；（6）周?chē)鷩鷧^(qū)域環(huán)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，包括括對(duì)土地地、水資資源、動(dòng)動(dòng)植物的

14、的破壞，以以及對(duì)空空氣的污污染、電電磁輻射射、噪聲聲及振動(dòng)動(dòng)等。3.3.33策略風(fēng)險(xiǎn)管理策策略的制制定應(yīng)使使工程建建設(shè)參與與各方在在實(shí)施工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理過(guò)過(guò)程中目目標(biāo)一致致。具體包包括：（1）制訂訂工程建建設(shè)各階段的的風(fēng)險(xiǎn)管管理目標(biāo)標(biāo)；（2）明確確工程建建設(shè)參與與各方風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制責(zé)任；（3）建立立工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理方案的的實(shí)施、監(jiān)監(jiān)控、完完善與評(píng)評(píng)審制度度和程序序；（4）建立立工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的溝通通與協(xié)調(diào)調(diào)機(jī)制；（5）建立立科學(xué)的的、系統(tǒng)統(tǒng)的和動(dòng)動(dòng)態(tài)的工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理方方案，制定工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)防、預(yù)預(yù)警和預(yù)預(yù)案系統(tǒng)，實(shí)實(shí)時(shí)更新新工程建建設(shè)信息息，動(dòng)態(tài)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)發(fā)展?fàn)顮顟B(tài)，及及時(shí)實(shí)施施風(fēng)險(xiǎn)控控

15、制措施施。3.3.44風(fēng)險(xiǎn)管理流程程工程風(fēng)險(xiǎn)管管理內(nèi)推推不同建建設(shè)階段段分步實(shí)實(shí)施，具具體風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理流流程包括括：風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)界定、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制，具具體見(jiàn)圖圖3-33。圖3-3工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理流流程3.3.55風(fēng)險(xiǎn)處處置對(duì)策策從工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)源入手完成成風(fēng)險(xiǎn)辨辨識(shí)與評(píng)評(píng)估后，根根據(jù)項(xiàng)目目建設(shè)的的總體目目標(biāo)，以以有利于于提高對(duì)對(duì)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的控控制能力力和降低低風(fēng)險(xiǎn)潛潛在損失失為原則則，分析析并選擇擇合理的的風(fēng)險(xiǎn)管管理處置置對(duì)策。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避避有四種種方式，可可選擇一一種或多多種實(shí)施施風(fēng)險(xiǎn)控控制，具具體對(duì)策策包括：（1）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)消除不讓工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生生，將工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)發(fā)生的

16、的概率降降低直至至到零。（2）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)降低通過(guò)采取措措施或修修改技術(shù)術(shù)方案降降低工程程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)發(fā)生的概概率和（或或）損失失。（3）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移依法將工程程風(fēng)險(xiǎn)的的全部或或部分轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移給第第三方（專(zhuān)專(zhuān)業(yè)單位位），或或通過(guò)保保險(xiǎn)等合合法方式式讓第三三方承擔(dān)擔(dān)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。（4）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留的的前提是是所接受受的工險(xiǎn)險(xiǎn)可致的的損失比比風(fēng)險(xiǎn)消消除、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)降低低和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)轉(zhuǎn)診所所需費(fèi)用用小。采取風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)自自自對(duì)策時(shí)時(shí)應(yīng)制定定可行的的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)應(yīng)急處置置預(yù)案，采采取必要要的安全全防護(hù)措措施等。3.4工程程風(fēng)險(xiǎn)辨辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是是工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的重要要內(nèi)容，是是工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)統(tǒng)的基礎(chǔ)礎(chǔ)。3.4.11風(fēng)險(xiǎn)辨辨識(shí)流

17、程程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可可分為5個(gè)步驟驟：確定參參與者、收收集閱讀相相關(guān)資料料及專(zhuān)家家咨詢(xún)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別別、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)篩選、編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的流程見(jiàn)圖3-4。確定參與者確定參與者收集相關(guān)資料及專(zhuān)家咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)篩選編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告圖3-4風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)流程3.4.22確定參與與者地鐵及地下下工程中中風(fēng)險(xiǎn)管管理的參參與者包包括項(xiàng)目目建設(shè)各各方、保保險(xiǎn)公司司及其他他有關(guān)人人員等，根根據(jù)建設(shè)設(shè)的不同同階段和和風(fēng)險(xiǎn)群群識(shí)的具具體要求求，由建建設(shè)單位位確定參參與工程程風(fēng)險(xiǎn)辨辨識(shí)的人人員。工程風(fēng)險(xiǎn)辨辨識(shí)人員員應(yīng)熟知知工程建建設(shè)的用用息，了了解工程程風(fēng)險(xiǎn)管管理的目目標(biāo)和需需求，具具備地鐵鐵及地下下工程建建設(shè)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)

18、。3.4.33收集相關(guān)資資料及專(zhuān)專(zhuān)家咨詢(xún)?cè)児こ田L(fēng)險(xiǎn)辨辨識(shí)時(shí)，應(yīng)應(yīng)廣泛收收集工程程相關(guān)資資料，并并向有豐豐富經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的專(zhuān)家家咨詢(xún)。其其中，需需收集的的主要資資料包括括：（1）工程程周邊水水文、地地質(zhì)、自自然環(huán)境境以及人人文、社社會(huì)區(qū)域域環(huán)境等等資料；（2）類(lèi)似似工程的的施工經(jīng)經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事故故或相關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)；（3）工程程規(guī)劃、可可行性分分析和工工程地質(zhì)質(zhì)勘率等等資料；（4）工程程周邊的的建（構(gòu)構(gòu)）筑物物（合地地下管線(xiàn)線(xiàn)、民防防設(shè)施、道道路等）資資料；（5）工程程鄰近已已有地鐵鐵及地下下工程等等資料；（6）工程程的設(shè)計(jì)計(jì)、施工工方案或或其他相相關(guān)文件件；（7）可能能存在業(yè)業(yè)務(wù)聯(lián)系系或影響響的相關(guān)關(guān)部門(mén)

19、與與第三方方等信息息；（8）其他他相關(guān)資資料。34.4風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主主要包括括以下三三個(gè)方面面：（1）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素分分析系統(tǒng)分析工工程建設(shè)設(shè)基本資資料，對(duì)對(duì)工程建建設(shè)的目目標(biāo)、階階段、活活動(dòng)和周周邊環(huán)境境中存在在的各種種風(fēng)險(xiǎn)因因素進(jìn)行行分析。（2）建立立初步識(shí)識(shí)別清單單利用風(fēng)險(xiǎn)調(diào)調(diào)研表或或檢查表表建立初初步風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)清單，清清單中明明確列出出客觀存存在的和和潛在的的各種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，包包括影響響工程安安全、質(zhì)質(zhì)量、進(jìn)進(jìn)度、費(fèi)費(fèi)用、環(huán)環(huán)境、信信譽(yù)等方方面的各各種風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（3）確定定風(fēng)險(xiǎn)事事故根據(jù)初步風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)清單單中整理理的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素，分分析與其其相關(guān)聯(lián)聯(lián)的各種種潛在的的損失或或影響明明確工程程風(fēng)險(xiǎn)事事

20、故及其其發(fā)生原原因。3.4.55風(fēng)險(xiǎn)篩篩選根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別的結(jié)結(jié)果對(duì)工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)進(jìn)行二二次識(shí)別別，整理理并篩選選與工程程活動(dòng)直直接相關(guān)關(guān)的各項(xiàng)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，刪刪除其中中與工程程活動(dòng)無(wú)無(wú)關(guān)或影影響極小小的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素及及事故，并并進(jìn)行進(jìn)進(jìn)一步識(shí)識(shí)別分析析，確定是是否有遺遺漏的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.4.66編制風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)報(bào)告在工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)別和和篩選的的基礎(chǔ)上上，根據(jù)據(jù)建設(shè)各各方的具具體要求求，結(jié)合合工程特特點(diǎn)和需需要，以以表單形形式給出出詳細(xì)的的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)點(diǎn)，列出出所有工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)清單。3.5程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析方法風(fēng)險(xiǎn)分析有有很多種種方法，可可分為定定性分析析方法、定定量分析析方法和和半定量量分析方方法。其其中：（1）定

21、性性分析方方法主要要包括專(zhuān)專(zhuān)家調(diào)查查法（包包括智暴暴法Braainsstorrminng，德德?tīng)柗品ǚ―ellphi等）、“如果怎么辦”法(iftheen）、失失效模式式及后果果分析法法（FaiilurreMoodeaandEEffeectAAnallysiis，F(xiàn)MEEA）等；（2）定量量分析方方法包括括；模糊糊綜合評(píng)評(píng)判法、層層次分析析法（Anallytiic HHierrarcchy Proceess，AHP）、蒙蒙特卡羅羅模擬法法（Monnte-Carrlo）、控控制區(qū)間間記憶模模型（CConttrolledd InnterrvalaandMMemoory MModeel，CIM）、神

22、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)方法（NeuutraalNeetwoork）、等等風(fēng)險(xiǎn)圖圖法等；（3）半定定量分析析方法主主要包括括：事故故樹(shù)法（或或稱(chēng)故障障樹(shù)法，F(xiàn)auultTTreeAAnallysiis，F(xiàn)TA）、事事件樹(shù)法法（EveentTTreeAAnallysiis，ETA）、影影響圖方方法、原原因結(jié)果分分析法、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)價(jià)矩陣法法，以及及各類(lèi)綜綜合改進(jìn)進(jìn)方法，如如：專(zhuān)家家信心指指數(shù)法、模模糊層次次綜合評(píng)評(píng)估方法法、模糊糊事故樹(shù)樹(shù)分析法法、模糊糊影響圖圖法等綜綜合評(píng)估估方法。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析時(shí)時(shí)，可根根據(jù)工程程建設(shè)的的具體內(nèi)內(nèi)容，考考慮風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)發(fā)生的的特點(diǎn)和和工程施施工內(nèi)容容來(lái)選取取。不同同風(fēng)險(xiǎn)分分析方法

23、法的特點(diǎn)點(diǎn)及其適適用性可可參見(jiàn)附附錄I。3.6工程程風(fēng)險(xiǎn)管管理責(zé)任任分擔(dān)原原則工程風(fēng)險(xiǎn)管管理責(zé)任任分擔(dān)應(yīng)應(yīng)遵循以以下原則則：（l）工程程建設(shè)參參與各方方的責(zé)、權(quán)權(quán)、利平平等、互互利與均均衡；（2）責(zé)、權(quán)權(quán)、利的的分配應(yīng)應(yīng)與工程建設(shè)設(shè)目標(biāo)和特特點(diǎn)相匹匹配；（3）從工工程整體體效益出出發(fā)，制制定的責(zé)責(zé)、權(quán)、利利應(yīng)最大大限度地地調(diào)動(dòng)工工程建設(shè)設(shè)參與各各方的積積極性；（4）建設(shè)設(shè)單位承承擔(dān)工程程風(fēng)險(xiǎn)管管理的監(jiān)監(jiān)管與決決策責(zé)任任。不同同工程建建設(shè)階段段中，工工程建設(shè)設(shè)執(zhí)行方方負(fù)責(zé)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的實(shí)施施，對(duì)工工程建設(shè)設(shè)期的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)擔(dān)合同規(guī)規(guī)定的相相應(yīng)責(zé)任任。3.7工程程建設(shè)期期不同階階段的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理地鐵

24、及地下下工程建建設(shè)期的的風(fēng)險(xiǎn)管管理應(yīng)貫貫徹于整整個(gè)工程程建設(shè)全全過(guò)程，結(jié)結(jié)合我國(guó)國(guó)地鐵及及地下工工程建設(shè)設(shè)實(shí)際情情況，一一般按照照工程進(jìn)進(jìn)度可劃劃分為階階段.包括：規(guī)劃階階段、工工程可行行性研究究（工可可）階段段、設(shè)計(jì)計(jì)階段、招招投標(biāo)階階段和施施工階段段?？紤]慮工程建建設(shè)期內(nèi)內(nèi)不同階階段的建建設(shè)內(nèi)容容，從工工程建設(shè)設(shè)上與各各方的角角度出發(fā)發(fā)，工程建建設(shè)期內(nèi)內(nèi)不同階階段的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理內(nèi)容見(jiàn)表3-1。表3-1工工程建設(shè)設(shè)期內(nèi)不不同階段段的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理內(nèi)內(nèi)容建設(shè)階段劃劃分風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)內(nèi)容工程規(guī)劃階階段1、規(guī)劃方方案的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析2、工程重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)3、工程投投融資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析工程可行性性研究（工

25、工可）階階段1、工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)對(duì)策2、工程可可行性方方案風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)辨識(shí)與與評(píng)估工程設(shè)計(jì)階階段（包包括：工工程詳勘勘與環(huán)境境調(diào)查、初初步設(shè)計(jì)計(jì)和施工工圖設(shè)計(jì)計(jì)）1、工程設(shè)設(shè)計(jì)方案案與施工工方法的的風(fēng)險(xiǎn)辨辨識(shí)與評(píng)評(píng)估2、重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)源專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制工程施工招招投標(biāo)階階段1、招標(biāo)文文件的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理要點(diǎn)2、投標(biāo)文文件的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理要點(diǎn)3、合同簽簽訂的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理要點(diǎn)工程施工階階段1、施工風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理專(zhuān)項(xiàng)實(shí)實(shí)施細(xì)則則2、建立風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)報(bào)、預(yù)警警、預(yù)案案體系3、風(fēng)險(xiǎn)控控制措施施的實(shí)施施與記錄錄4、工程施施工風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟跟蹤與監(jiān)監(jiān)控針對(duì)上述各各階段，地地鐵及地地下工程程建設(shè)期期內(nèi)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理

26、具體工工作流程程見(jiàn)圖33-5。圖3-5工工程建設(shè)設(shè)期不同同階段風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理流程4工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)4.1概述述地鐵及地下下工程建建設(shè)期間間發(fā)生的的工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，是是否可接接受以及及接受程程度如何何，決定定著不同同的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制對(duì)對(duì)策及處處置措施施，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理中中需預(yù)先先制定明明確的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)及接受受準(zhǔn)則。4.2風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括括風(fēng)險(xiǎn)事事故發(fā)生生概率的的等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)概率等等級(jí)）和和風(fēng)險(xiǎn)事事故發(fā)生生后的損損失等級(jí)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)損失等等級(jí)），根根據(jù)工程程風(fēng)險(xiǎn)定定義，制制定相應(yīng)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的的分級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和接接受準(zhǔn)則則。4.2.11風(fēng)險(xiǎn)等等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)根據(jù)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生生的概率

27、率（或頻頻率）可可分為五五級(jí)，具具體等級(jí)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)見(jiàn)表4-1。表4-1工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)概率等等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)等級(jí)ABCDE事故描述不可能很少發(fā)生偶爾發(fā)生可能發(fā)生頻繁區(qū)間概率P0.001%0.01%P0.11%0.1%P1%1%P10%P10%注：P為風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事故故發(fā)生概概率?？紤]風(fēng)險(xiǎn)損損失不同同的嚴(yán)重重程度，建建立風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)損失的的等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表表4-2，不同同風(fēng)險(xiǎn)承承險(xiǎn)體（工工程自身身、第三三方或周周邊區(qū)域域環(huán)境）的的定量風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)損失失等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)具體體見(jiàn)第4.34.6節(jié)內(nèi)容容。表4-2工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)損失等等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)等級(jí)12345描述可忽略的需考慮的嚴(yán)重的非常嚴(yán)重的的災(zāi)難性的4.2.22風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)矩陣陣根據(jù)不同的的

28、風(fēng)險(xiǎn)概概率等級(jí)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)損失等等級(jí)，建建立風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)評(píng)價(jià)矩陣陣（簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)矩陣陣）.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)矩陣陣見(jiàn)表4-3。表4-3風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)價(jià)矩陣風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)損失1.可忽略略2.需考慮慮3.嚴(yán)重4.非常嚴(yán)嚴(yán)重5.災(zāi)難性性發(fā)生概率A：P00.011%一級(jí)一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)B：0.001%P0.11%一級(jí)二級(jí)三級(jí)三級(jí)四級(jí)C：0.11%P1%一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)五級(jí)D：1%P10%二級(jí)三級(jí)四級(jí)四級(jí)五級(jí)E：P110%二級(jí)三級(jí)四級(jí)五級(jí)五級(jí)4.2.33風(fēng)險(xiǎn)接接受準(zhǔn)則則不同等級(jí)的的風(fēng)險(xiǎn)而而采用不不同的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制對(duì)策與與處置措措施，結(jié)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩矩陣，不不同等級(jí)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的的接受準(zhǔn)準(zhǔn)則和相相應(yīng)的控控制對(duì)策策見(jiàn)表4-44

29、。表4-4風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)接受受準(zhǔn)則等級(jí)接受準(zhǔn)則控制方案應(yīng)對(duì)部門(mén)一級(jí)可忽略的日常管理和和審視工程建設(shè)參參與各方方二級(jí)可容許的需注意，加加強(qiáng)日常常管理審審視三級(jí)可接受的引起重視，需需防范、監(jiān)監(jiān)控措施施四級(jí)不可接受的的需決策、制制定控制制、預(yù)警警措施政府部門(mén)及及工程建建設(shè)參與與各方五級(jí)拒絕接受的的立即停止，整整改、規(guī)規(guī)避或啟啟動(dòng)應(yīng)急急預(yù)案4.3工程程自身?yè)p損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)工程自身風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)損失失包括：直接經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失失、人員員傷亡和和工期損失。4.3.11直接經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失失直接經(jīng)濟(jì)損損失是指指工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事故故發(fā)生后后所造成成工程項(xiàng)項(xiàng)目發(fā)生生的各種種直接費(fèi)費(fèi)用總稱(chēng)稱(chēng)，包括括工程建建設(shè)的直直接費(fèi)用用及事故故修復(fù)所所需的費(fèi)

30、費(fèi)用等，直直接經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失等等級(jí)的定定義采用用直接經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失失費(fèi)用總總量表示示，具體體等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表表4-5。表4-5直直接經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失等等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)損失等級(jí)12345經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)萬(wàn)元）EL5000500EEL100001000EL500005000EL100000EL1000000注：EL=經(jīng)濟(jì)損損失；參考國(guó)國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安安全事故故報(bào)告和和調(diào)查處理理?xiàng)l例（20077-066-011）。4.3.22人員傷傷亡人員傷亡是是指與工工程直接接相關(guān)的的各類(lèi)建建設(shè)人員員，在參參與施工工過(guò)程中中所發(fā)生生的傷亡亡，根據(jù)據(jù)人員傷傷亡的類(lèi)類(lèi)別和嚴(yán)嚴(yán)重程度度，具體體等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表表4-6。表4-6人人員傷亡亡等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)損

31、失等級(jí)12345人員傷亡（人人）SI55SI10或F310SII50或3F1050SII1000或10FF30SI1000或F300注：SI=重傷人數(shù)數(shù)，F(xiàn)=死亡亡人數(shù)（含含失蹤）；參考國(guó)國(guó)務(wù)院生生產(chǎn)安全全事故報(bào)告告和調(diào)查查處理?xiàng)l條例（20007-06-001）和企企業(yè)職工工傷亡事事故分類(lèi)類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)（GB64441-86）。4.3.33工期損失失工期損失是是指工程程風(fēng)險(xiǎn)事事故引起起工程建建設(shè)延誤誤的時(shí)間間，針對(duì)對(duì)不同的的工程類(lèi)類(lèi)型和建建設(shè)工期期，采用用兩種不不同單位位標(biāo)準(zhǔn)表表示，短短期工程程I（建設(shè)設(shè)工期兩兩年以?xún)?nèi)內(nèi)）采用用天表示示，長(zhǎng)期期工程（建設(shè)設(shè)工期兩兩年以上上）采用用月表示示，具體體等級(jí)標(biāo)

32、標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表表4-7。非合合理性的的工期提提前所引引起的工工程損失失也可參參考此標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行行。表4-7工工期損失失等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)損失等級(jí)12345延誤時(shí)間（天）T1010T3030T6060T90T90延誤時(shí)間（月）T11T333T666T112T12注：T=延延誤時(shí)間間（/天，/月，每月月按30天計(jì)計(jì)）。4.4第三三方損失失等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)第三方損失失是指工工程施工工引起周周邊的建建（構(gòu)）筑筑物包括建建筑物、道道路、管管線(xiàn)及其其他建（構(gòu)構(gòu)）筑物物等發(fā)生破破壞或影影響其正正常使用用功的所所造成的的經(jīng)濟(jì)損損失，包包括可能能對(duì)非參參與工程程建設(shè)人人員的意意外傷害害。4.4.11經(jīng)濟(jì)損損失經(jīng)濟(jì)損失是是指引起起的直

33、接接經(jīng)濟(jì)損損失費(fèi)用用和事故故修復(fù)所所需的各各種費(fèi)用用，采用用直接經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失失費(fèi)用表表示，具具體等難難見(jiàn)表4-8。表4-8第第三方經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失失等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)損失等級(jí)12345經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)萬(wàn)元）EL50050ELL1000100EEL5000500EEL10000EL10000注：EL=經(jīng)濟(jì)損損失。4.4.22人員傷亡考慮不同的的人員傷傷亡分類(lèi)類(lèi)與嚴(yán)重重程度，具具體等級(jí)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)見(jiàn)表4-9。表4-9人人員傷亡亡等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)損失等級(jí)12345傷亡數(shù)（人人）MI200MI200或SI55SI10F3或SSI10F3注：MI=輕傷人人數(shù)，SSI=重傷人數(shù)數(shù)，F(xiàn)=死亡人人數(shù)（含含失蹤）4.5周邊邊區(qū)域環(huán)環(huán)境影響響

34、損失等等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)工程施工引引起的周周邊區(qū)域域環(huán)境影影響包括括：自然然環(huán)境污污染與社社會(huì)轉(zhuǎn)移移安置等等，具體體等級(jí)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表表4-10。表4-100周邊區(qū)區(qū)域環(huán)境境影響損損失等級(jí)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)損失嚴(yán)重程程度描述述1涉及范圍很很小，無(wú)無(wú)群體性性影響，需需緊急轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移安置置小于50人2涉及范圍較較小，一一般群體體性影響響，需緊緊急轉(zhuǎn)移移安置50100人3涉及范圍大大，區(qū)域域正常經(jīng)經(jīng)濟(jì)、社社會(huì)活動(dòng)動(dòng)受影響響，需緊緊急轉(zhuǎn)移移安置100500人4涉及范圍很很大，區(qū)區(qū)域生態(tài)態(tài)功能部部分喪失失，需緊緊急轉(zhuǎn)移移安置50010000人5涉及范圍非非常大，區(qū)區(qū)域內(nèi)周周邊生態(tài)態(tài)功能?chē)?yán)嚴(yán)重喪失失，緊急急轉(zhuǎn)移安安置10000人

35、以上上，正常常的經(jīng)濟(jì)濟(jì)、社會(huì)會(huì)活動(dòng)受受到嚴(yán)重重影響注：參考國(guó)國(guó)家處置置城市地地鐵事故故災(zāi)難應(yīng)應(yīng)急預(yù)案案（20006）、建設(shè)設(shè)項(xiàng)目環(huán)環(huán)境保護(hù)護(hù)管理?xiàng)l條例（19998-111-118）和中中華人民民共和國(guó)國(guó)環(huán)境影影響評(píng)價(jià)價(jià)法（2003-9-1）。4.6社會(huì)會(huì)信譽(yù)損損失等級(jí)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)任何災(zāi)害或或事故的的發(fā)生都都會(huì)引起起社會(huì)負(fù)負(fù)面壓力力，嚴(yán)重重影響公公眾和政政府對(duì)工工程建設(shè)設(shè)的良好好意愿，從從而導(dǎo)致致工程建建設(shè)參與與單位發(fā)發(fā)生社會(huì)會(huì)信譽(yù)損損失。社會(huì)輿輿論與公公眾評(píng)價(jià)價(jià)對(duì)地鐵鐵及地下下工程的的建設(shè)進(jìn)進(jìn)展影響響巨大，社社會(huì)信譽(yù)譽(yù)損失是是建設(shè)參參與單位位潛在風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)損失失的重要要部分。社社會(huì)信譽(yù)譽(yù)損失與與不同風(fēng)風(fēng)

36、險(xiǎn)事故故的后果果密切相相關(guān)。特特別是如如造成第第三方損損失或?qū)?duì)周邊區(qū)區(qū)域環(huán)境境造成損損害，將將會(huì)引起起嚴(yán)重的的社會(huì)信信譽(yù)損失失。社會(huì)信信譽(yù)損失失具體等等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)見(jiàn)表44-11。表4-111社會(huì)信譽(yù)損失等級(jí)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)12345描述可忽略的需考慮的較嚴(yán)重的嚴(yán)重的惡劣的5工程規(guī)劃劃階段風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工程規(guī)劃階階段包括括：線(xiàn)路路規(guī)劃方方案擬定定與專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)審會(huì)、工工程初步步勘察與與環(huán)境調(diào)調(diào)查等。對(duì)對(duì)此階段段進(jìn)行有有效的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理，對(duì)地地鐵及地地下工程程的設(shè)計(jì)計(jì)、施工工及運(yùn)營(yíng)營(yíng)具有重重要意義義。建議由政府府部門(mén)或或建設(shè)單單位委托托相關(guān)工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理咨咨詢(xún)單位位協(xié)助進(jìn)進(jìn)行規(guī)劃劃階段的的風(fēng)險(xiǎn)管管理。5.1風(fēng)

37、險(xiǎn)險(xiǎn)管理目標(biāo)確保工程規(guī)規(guī)劃方案案與城市市總體規(guī)規(guī)劃和地地理環(huán)境境條件相相一致，最最大程度度地降低低因規(guī)劃劃不當(dāng)而導(dǎo)導(dǎo)致的工工程沒(méi)什什、施工工及運(yùn)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理內(nèi)容容工程階段的的風(fēng)險(xiǎn)管管理應(yīng)重重點(diǎn)針對(duì)對(duì)線(xiàn)路方方案、工工程選址址、工程程投資、環(huán)環(huán)境影響響等進(jìn)行行分析，對(duì)規(guī)劃劃中潛在在的重大大風(fēng)險(xiǎn)可可考慮采采用修改改線(xiàn)路方方案、重重新擬定定建設(shè)技技術(shù)方案案等措施施進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制。主要內(nèi)內(nèi)容包括括：（1）規(guī)劃劃方案與與城市軌軌道交通通網(wǎng)絡(luò)協(xié)協(xié)調(diào)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（2）交通通及客流流量預(yù)測(cè)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)分分析；（3）線(xiàn)路路選擇與與工程選選址風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；（4）場(chǎng)地地水文地地質(zhì)初出出與環(huán)境境調(diào)查風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分

38、析析；（5）工程程重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)源分分析；（6）工程程投融資資可行性性風(fēng)險(xiǎn)分分析；（7）不同同工程規(guī)規(guī)劃方案案風(fēng)險(xiǎn)綜綜合評(píng)價(jià)價(jià)與控制制措施。5.3工程程重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)源地鐵及地下下工程的的重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)源主主要是指指在工程程方案規(guī)規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)階段中中，利用用工程初初勘和環(huán)環(huán)境調(diào)查查等技術(shù)術(shù)，辨識(shí)識(shí)工程潛潛在的對(duì)對(duì)工程自自身或周周邊區(qū)域域環(huán)境產(chǎn)產(chǎn)生重大大風(fēng)險(xiǎn)影影響的關(guān)關(guān)鍵性工工程，具具體包括括：（1）跨江江河湖海海的工程程；（2）鄰近近或穿越既有有軌道線(xiàn)線(xiàn)路（含含鐵路）的的工程；（3）鄰近近或穿越越既有建建（構(gòu)）筑筑物、道道路、重重要市政政管線(xiàn)的的工程；（4）鄰近近或穿越越有重要要保護(hù)性性的建（構(gòu)構(gòu)）筑物物或

39、水利利設(shè)施等等工程；（5）重大大明挖或或暗挖工工程；（6）需特特殊設(shè)計(jì)計(jì)或采用用新工藝藝、新設(shè)設(shè)備或新新材料的的工程。6工程可行行性研究究階段風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工程可行性性研究（工工可）階階段包括括：工程程可行性性方案擬擬定與施施工方法法適用性性分析等等。建議由建設(shè)設(shè)相關(guān)單單位委托托專(zhuān)業(yè)的的風(fēng)險(xiǎn)咨咨詢(xún)單位位對(duì)工程程可行性性研究階階段進(jìn)行行風(fēng)險(xiǎn)管管理。6.1風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理目目標(biāo)通過(guò)辨識(shí)和和評(píng)估工工程建設(shè)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化可可行性方方案，但但進(jìn)和降降低由于于線(xiàn)位、站站位和施施工方法法一規(guī)劃劃方案不不合理所所帶來(lái)的的風(fēng)險(xiǎn)，為為工程設(shè)設(shè)計(jì)、施施工及保保險(xiǎn)做好好前期準(zhǔn)準(zhǔn)備，初初步制定定工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制措施，完完成工程程

40、可行性性研究階階段風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估。6.2風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理內(nèi)內(nèi)容工程可行性性研究階階段的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理內(nèi)容包包括：（1）建立立工程的的風(fēng)險(xiǎn)管管理大綱綱。確定工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理具具體要求求；（2）工程程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估單元元?jiǎng)澐?；?）工程程風(fēng)險(xiǎn)分分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和和接受準(zhǔn)準(zhǔn)則；（4）對(duì)重重要、特特殊的工工程結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)計(jì)和和施工方方案進(jìn)行行風(fēng)險(xiǎn)分分析；（5）工程程可行性性方案風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合比比選，確定總總體方案案設(shè)計(jì)，初初步制定定風(fēng)險(xiǎn)處處置對(duì)策策。6.3工程程可行性性研究階階段風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)辨識(shí)潛在的主要要風(fēng)險(xiǎn)源源或風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)包括：（1）自然然災(zāi)害風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（暴暴雨、洪洪水、泥泥石流、颶風(fēng)、地震等）；（2）水文文地質(zhì)與與工程地地質(zhì)條件件；（3）周

41、邊邊環(huán)境影影響（包包括第三三方損失失及周邊邊區(qū)域環(huán)環(huán)境影響響）；（4）施工工方法與與施工工工期；（5）項(xiàng)目目投資籌籌備及投投資回報(bào)報(bào)；（6）施工工場(chǎng)地動(dòng)動(dòng)、拆遷遷引發(fā)的的各類(lèi)工工期、投投資及社社會(huì)影響響風(fēng)險(xiǎn)；（7）地鐵鐵及地下下工程運(yùn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)其周周邊區(qū)域域環(huán)境影影響風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；（8）重大大關(guān)鍵性節(jié)節(jié)點(diǎn)工程程風(fēng)險(xiǎn)。6.4施工工方法選選擇風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析在工程可行行性研究究階段，應(yīng)應(yīng)對(duì)可能能采取的的工程施施工方法法加以對(duì)對(duì)比選擇擇與風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析。目前，地地鐵及地地下工程程的施工工方法主主要分為為三大類(lèi)類(lèi)：明挖挖法、暗暗挖法、明明暗結(jié)合開(kāi)開(kāi)挖法。針對(duì)建設(shè)設(shè)工程類(lèi)類(lèi)型和特特點(diǎn)，可同時(shí)時(shí)有多種種施工方方法供選選

42、擇。施施工方法法選擇不不當(dāng)可能能會(huì)發(fā)生生重大事事故，引引發(fā)嚴(yán)重重的安全全、經(jīng)濟(jì)濟(jì)、環(huán)境境和工期期風(fēng)險(xiǎn)。綜合考慮地地鐵及地地下工程程的建設(shè)設(shè)工程規(guī)規(guī)模、水水文地質(zhì)質(zhì)條件、鄰鄰近地下下及地面面環(huán)境等等因素，從從施工方方法的可可實(shí)現(xiàn)性性、安全全性、適適應(yīng)性、技技術(shù)性和經(jīng)經(jīng)濟(jì)性，工工期進(jìn)度度及對(duì)周周?chē)h(huán)境境影響等等因素進(jìn)進(jìn)行綜合合分析，選選擇合適適的施工工方法，以以期最大程程度地控控制和減減少風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，避免免因施工工方法不不適合所所引起的的工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。6.5工程程可行性性研究階階段風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估工程可行性性研究階階段的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估應(yīng)針對(duì)對(duì)工程建建設(shè)期內(nèi)內(nèi)的所有有風(fēng)險(xiǎn)。并考慮工工程運(yùn)營(yíng)營(yíng)階段風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。以城市市軌

43、道交交通工程程為例，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估報(bào)告主主要內(nèi)容容如下：6.5.ll概述（1）工程程概況；（2）采用用的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估方方法及標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（3）編制制依據(jù)。6.5.22工程總總體風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估（1）地質(zhì)質(zhì)勘察風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）線(xiàn)路路及車(chē)站站選址風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）招投投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；（4）工程程投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（5）建設(shè)設(shè)工期風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（6）社會(huì)會(huì)影響風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（7）地質(zhì)質(zhì)災(zāi)害風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（8）動(dòng)、拆拆遷風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；（9）管線(xiàn)線(xiàn)綜合風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（10）交交通組織織風(fēng)險(xiǎn)；（11）其其他風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。6.5.33土建結(jié)結(jié)構(gòu)施工工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估（1）高架架車(chē)站（包包括地面面車(chē)站）a）基礎(chǔ)施施工風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；b）上部結(jié)結(jié)構(gòu)施工工風(fēng)險(xiǎn)分分析。（2）高架架區(qū)間a）

44、基礎(chǔ)施施工風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；b）上部結(jié)結(jié)構(gòu)施工工風(fēng)險(xiǎn)分分析。（3）地面面區(qū)間a）地基加加固施工工風(fēng)析；b）路堤施施工風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析。（4）地下下車(chē)站（明明挖車(chē)站站，采用用暗挖或或蓋挖施施工的車(chē)車(chē)站可參參考擬定定）a）圍護(hù)結(jié)結(jié)構(gòu)施工工風(fēng)險(xiǎn)分分析；b）基坑降降水風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分環(huán)c）基坑開(kāi)開(kāi)挖施工工風(fēng)險(xiǎn)分分析；d）結(jié)構(gòu)施施工風(fēng)險(xiǎn)分分析。（5）地下下區(qū)間，應(yīng)應(yīng)根據(jù)不不同施工工方法來(lái)來(lái)考慮（以以盾構(gòu)法法和礦山山法為例例，其他他施工方方法可參參考擬定定）采用盾構(gòu)方方法施工工，主要要內(nèi)容為為；a）盾構(gòu)機(jī)機(jī)選型與與地層適適應(yīng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；b）盾構(gòu)制制作、運(yùn)運(yùn)輸、組組裝調(diào)試試和交貨貨期風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；c）主要施施工設(shè)備備（盾構(gòu)構(gòu)

45、機(jī)和盾盾尾注漿漿設(shè)備等等）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；d）盾構(gòu)進(jìn)進(jìn)出洞施施工風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析（包包括地基基加固風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析）；e）盾構(gòu)推推進(jìn)階段段的施工工風(fēng)險(xiǎn)分分析；f）管片生生產(chǎn)、運(yùn)運(yùn)輸和拼拼裝風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；g）聯(lián)絡(luò)通通道施工工風(fēng)險(xiǎn)分分析。采用礦山法法施工，主主要內(nèi)容容為：a）礦山法法適應(yīng)性性風(fēng)險(xiǎn)分分析b）線(xiàn)路不不同埋探探風(fēng)險(xiǎn)分分析c）超前地地質(zhì)預(yù)報(bào)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)分分析；d）施工主主要設(shè)備備風(fēng)險(xiǎn)分分析；e）進(jìn)出洞洞施工風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；f）開(kāi)挖方方案及施施工工藝藝風(fēng)險(xiǎn)分分析。g）工作面面穩(wěn)定性性風(fēng)險(xiǎn)分分析；h）初次支支護(hù)與襯襯砌施工工風(fēng)險(xiǎn)分分析；i）不良地地層施工工風(fēng)險(xiǎn)分分析；j）平行隧隧道相互互施工影影響分析析；k）隧道輔輔

46、助施工工方法風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析。（6）附屬屬工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析（包括括：通風(fēng)風(fēng)井、車(chē)車(chē)站出人人口和變變電站等等）。（7）重大大風(fēng)險(xiǎn)源源及關(guān)鍵鍵節(jié)點(diǎn)工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析。6.5.44機(jī)電安安裝風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估（1）供電電系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（2）通信信系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（3）信號(hào)號(hào)系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（4）通風(fēng)風(fēng)和空調(diào)調(diào)系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（5）給排排水、消消防系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分分析；（6）防災(zāi)災(zāi)、報(bào)警警與環(huán)境境控制系系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；（7）自動(dòng)動(dòng)售檢票票等其他他車(chē)站設(shè)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；（8）軌道道及安全全門(mén)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；（9）設(shè)備備聯(lián)調(diào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析。6.5.55人員安安全及職職業(yè)健康康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估（1）人員員安全風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（2

47、）職業(yè)業(yè)健康風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析。6.5.66工程施施工環(huán)境境影響風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估（1）施工工對(duì)周邊邊建筑物物影響風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（2）施工工對(duì)周邊邊道路及及交通影影響風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；（3）施工工對(duì)周邊邊管線(xiàn)影影響風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；（4）施工工對(duì)其他他地上、地地下建（構(gòu)構(gòu)）筑物物的影響響風(fēng)險(xiǎn)分分析；（5）噪聲聲污染風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（6）水污污染風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；（7）空氣氣污染風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（8）施工工渣土污污染風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；（9）生態(tài)態(tài)環(huán)境影影響風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析。6.5.77工程運(yùn)運(yùn)營(yíng)期風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估（1）運(yùn)營(yíng)營(yíng)通風(fēng)及及火災(zāi)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（2）運(yùn)營(yíng)營(yíng)交通事事故風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；（3）運(yùn)營(yíng)營(yíng)水災(zāi)事事故風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；（4）運(yùn)營(yíng)營(yíng)突發(fā)事事件風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)

48、分析；（5）運(yùn)營(yíng)營(yíng)生態(tài)環(huán)環(huán)境影響響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估（包包括：噪噪聲、電電磁污染染。水污污染、空空氣污染染和振動(dòng)動(dòng)等）；（6）其他他運(yùn)營(yíng)災(zāi)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析（包包括：地地震、暴暴雨、洪洪水和恐恐怖襲擊擊等）。6.5.88總體評(píng)評(píng)價(jià)（1）不同同總體設(shè)設(shè)計(jì)方案案的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合比比較分析析；（2）建議議的總體體設(shè)計(jì)方方案風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析。6.5.99結(jié)論和和建議（1）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)結(jié)論；（2）建議議。7工程設(shè)計(jì)計(jì)階段風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理地鐵及地下下工程設(shè)設(shè)計(jì)階段段包括；工程詳詳勘與環(huán)環(huán)境調(diào)查查、初步步設(shè)計(jì)和和施工圖圖設(shè)計(jì)。此此階段是是工程施施工安全全的技術(shù)術(shù)基礎(chǔ)，是是有效降降低工程程建設(shè)技技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的關(guān)鍵鍵。建議由建設(shè)設(shè)相關(guān)單單

49、位委托托專(zhuān)業(yè)的的風(fēng)險(xiǎn)管管理咨詢(xún)?cè)儐挝粚?duì)對(duì)工程設(shè)設(shè)計(jì)階段段協(xié)助進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理。7.1工程程詳勘與與環(huán)境調(diào)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理工程詳勘與與環(huán)境調(diào)調(diào)查的主主要任務(wù)務(wù)是進(jìn)行行地形地地貌繪制制、工程程測(cè)量、周周邊環(huán)境境調(diào)查、工工程水文文地質(zhì)勘勘察及室室內(nèi)巖土土力學(xué)試試驗(yàn)分析析等，工工程地質(zhì)質(zhì)勘察與與環(huán)境調(diào)調(diào)查的主主要目的的是為工工程設(shè)計(jì)計(jì)和施工工提供必必要的基基礎(chǔ)數(shù)據(jù)據(jù)資料。7.1.11風(fēng)險(xiǎn)管管理目標(biāo)通過(guò)對(duì)工程程地質(zhì)勘勘察與環(huán)環(huán)境調(diào)查查報(bào)告的的過(guò)程審審查和論論證，控控制因勘勘察遺漏漏、失誤誤或環(huán)境境調(diào)查不不準(zhǔn)、室室內(nèi)試驗(yàn)驗(yàn)方法及及參數(shù)獲獲取失誤誤等引起起的工程程設(shè)計(jì)與與施工風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，同同時(shí)注意意避免工工程地質(zhì)

50、質(zhì)勘察施施工或環(huán)環(huán)境調(diào)查查過(guò)程中中發(fā)生的的風(fēng)險(xiǎn)。7.1.22風(fēng)險(xiǎn)管管理內(nèi)容容工程地質(zhì)勘勘察與環(huán)環(huán)境調(diào)查查風(fēng)險(xiǎn)管管理的內(nèi)內(nèi)容包括括：（1）收集集工程方方案相關(guān)關(guān)資料；審查工工程地質(zhì)質(zhì)勘察與與環(huán)境調(diào)調(diào)查單位位資質(zhì)、技技術(shù)管理理文件及及報(bào)告；（2）工程程地質(zhì)勘勘查方案案風(fēng)險(xiǎn)分分析，對(duì)對(duì)勘察孔孔位與數(shù)數(shù)量、鉆鉆探與原原位測(cè)試試技術(shù)、室室內(nèi)土工試驗(yàn)驗(yàn)方法等等進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；（3）工程程地質(zhì)勘勘察施工工風(fēng)險(xiǎn)分分析；（4）潛在在重大不不良水文文地質(zhì)或或環(huán)境風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析。7.1.33風(fēng)險(xiǎn)管管理責(zé)任任明確工程地質(zhì)勘勘察單位位和環(huán)境境調(diào)查單單位承擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管管理實(shí)施施責(zé)任；建設(shè)單單位主要要承擔(dān)組組織與協(xié)協(xié)調(diào)責(zé)任任

51、；風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理咨咨詢(xún)單位位承擔(dān)合合同中約約定的相相應(yīng)咨詢(xún)?cè)冐?zé)任。7.2工程程初步設(shè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理工程初步設(shè)設(shè)計(jì)階段段的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理應(yīng)應(yīng)以工援援地質(zhì)勘勘察與環(huán)環(huán)境調(diào)查查的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理為為基礎(chǔ)，結(jié)合選選定的規(guī)規(guī)劃線(xiàn)路路和建設(shè)設(shè)技術(shù)方方案，重重點(diǎn)針對(duì)對(duì)工程結(jié)結(jié)構(gòu)的具具體設(shè)計(jì)計(jì)方案、設(shè)設(shè)計(jì)參數(shù)數(shù)及施工工工藝與與技術(shù)，考考慮工程程建設(shè)的的投資、安安全、工工期、環(huán)環(huán)境因素素進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理。7.2.11風(fēng)險(xiǎn)管管理目標(biāo)標(biāo)配合工程設(shè)設(shè)計(jì)目標(biāo)標(biāo)和需求求，形成成符合國(guó)國(guó)家法律律、法規(guī)規(guī)和設(shè)計(jì)計(jì)規(guī)范、條條例中要要求的安安全、可可靠、經(jīng)經(jīng)濟(jì)、適適用和技技術(shù)先進(jìn)進(jìn)的設(shè)計(jì)計(jì)文件，控控制并減減少由于于設(shè)計(jì)失失誤或可可施工性性差等

52、因因資引起起的工程程功的缺缺陷、結(jié)結(jié)構(gòu)損傷傷及工程程事故。同時(shí)，通通過(guò)工程程結(jié)構(gòu)設(shè)設(shè)計(jì)進(jìn)一步明確確重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素素源，對(duì)對(duì)其進(jìn)行行專(zhuān)項(xiàng)初初步設(shè)計(jì)計(jì)。7.2.22風(fēng)險(xiǎn)管管理內(nèi)容容主要考慮工工程初步步設(shè)計(jì)中中水文地地質(zhì)條件件、地層層物理力力學(xué)參數(shù)數(shù)取值、結(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)計(jì)算模模型的采采用等方方面存在在的不當(dāng)當(dāng)或失誤誤，對(duì)由由此可能能導(dǎo)致的的風(fēng)險(xiǎn)事事故進(jìn)行行分析。針對(duì)不不同的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)，建設(shè)設(shè)單位和和設(shè)計(jì)單單位可采采用調(diào)整整初步設(shè)設(shè)計(jì)方案案、補(bǔ)充充地質(zhì)勘勘探、對(duì)對(duì)新技術(shù)術(shù)進(jìn)行試試驗(yàn)研究究等措施施規(guī)避風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。具體內(nèi)內(nèi)容包括括：（l）收集集工程方方案相關(guān)關(guān)資料，審查工程設(shè)計(jì)單位資質(zhì)，制定工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)

53、劃，建立工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和技術(shù)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理審查制度；（2）初步步設(shè)計(jì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析單元的的劃分包包括：a）建筑設(shè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；b）結(jié)構(gòu)設(shè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；c）給排水水設(shè)計(jì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；d）動(dòng)力與與暖通設(shè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；e）電氣、信信號(hào)與設(shè)設(shè)備監(jiān)控控系統(tǒng)設(shè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析；f）主要設(shè)設(shè)備、新新材料或或新技術(shù)術(shù)應(yīng)用風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析析；g）防災(zāi)與與報(bào)警系系統(tǒng)險(xiǎn)分分析；h）環(huán)境保保護(hù)設(shè)計(jì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分分析；i）工程運(yùn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析。（3）工程程方案中中潛在的的初步設(shè)設(shè)計(jì)重大大風(fēng)險(xiǎn)分分析，建建立設(shè)計(jì)計(jì)變更風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理方法。7.2.33風(fēng)險(xiǎn)管理理責(zé)任明明確工程設(shè)計(jì)單單位承擔(dān)擔(dān)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理實(shí)施責(zé)責(zé)任，負(fù)負(fù)責(zé)完成成工

54、程初初步設(shè)計(jì)計(jì)。確定工程程施工方方法和安安全專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)施工技技術(shù)；建建設(shè)單位位主要承承擔(dān)工程程初步設(shè)設(shè)計(jì)的組組織與協(xié)協(xié)調(diào)責(zé)任任，同時(shí)時(shí)，與設(shè)設(shè)計(jì)單位位一起承承擔(dān)工程程設(shè)計(jì)方方案決策策風(fēng)險(xiǎn)管管理責(zé)任任；風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理咨咨詢(xún)單位位承擔(dān)合合同中約約定的相相應(yīng)咨詢(xún)?cè)冑Y任。7.3工程程施工圖圖設(shè)計(jì)管管理結(jié)合工程初初步設(shè)計(jì)計(jì)方案，考考慮具體體的施工工方法及及工藝流流程，進(jìn)進(jìn)一步細(xì)細(xì)化初中中，以保保障工程程建設(shè)施施工。施工圖設(shè)計(jì)階階段風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的的重點(diǎn)是是對(duì)已辨辨識(shí)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)制，以以及對(duì)由由于初步步設(shè)計(jì)審審查引起起方案變變化進(jìn)行行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估。7.3.11風(fēng)險(xiǎn)管理理目標(biāo)確保風(fēng)險(xiǎn)源源的可靠靠識(shí)別和和分級(jí)管管理，確保施施工

55、圖設(shè)設(shè)計(jì)方案案的具體體實(shí)施，采取合理的施工圖設(shè)計(jì)方來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制，對(duì)工程中潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行施工風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，提出工程重大風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案。7.3.22風(fēng)險(xiǎn)管管理內(nèi)容容以工程初步步設(shè)計(jì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理內(nèi)容為為基礎(chǔ)，針針對(duì)建設(shè)設(shè)的關(guān)鍵鍵節(jié)點(diǎn)或或難點(diǎn)工工程進(jìn)行行專(zhuān)項(xiàng)研研究，尤尤其需注注意采用用新材料料、新工工藝、新新技術(shù)及及復(fù)雜區(qū)區(qū)域施工工的難點(diǎn)點(diǎn)單項(xiàng)工工程。對(duì)用工程程施工圖設(shè)計(jì)的的具體施施工流程程、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制措施施等，盡盡量采用用量化風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估方法對(duì)對(duì)工程施施工圖設(shè)設(shè)計(jì)中潛潛在的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素素及事故故進(jìn)行專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)分析析。施工圖圖設(shè)計(jì)階階段風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理包包括：（1）工程程施工風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)源的的辨識(shí)、

56、分分級(jí)與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估；（2）重大大風(fēng)險(xiǎn)源源的專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)分析與與控制措措施。7.1.33風(fēng)險(xiǎn)管管理責(zé)任任明確工程設(shè)計(jì)單單位承擔(dān)擔(dān)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理實(shí)施責(zé)責(zé)任，負(fù)負(fù)責(zé)完成成工程施施工圖設(shè)設(shè)計(jì)，確確定工程程施工方方法和安安全專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)施工技技術(shù)；建建設(shè)單位位主要承承擔(dān)工程程施工圖圖設(shè)計(jì)的的組織與與協(xié)調(diào)責(zé)責(zé)任，同同時(shí)，與與設(shè)計(jì)單單位一起起承擔(dān)工工程施工工圖設(shè)計(jì)計(jì)方案決決策風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理責(zé)責(zé)任；風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理咨詢(xún)單單位承擔(dān)擔(dān)合同中中約定的的相應(yīng)咨咨詢(xún)責(zé)任任。8工程施工工招投標(biāo)標(biāo)階段風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工程施工招招投標(biāo)階階段風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理主主要包括括招、投投標(biāo)文件件準(zhǔn)備及及合同簽簽訂風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理等等。8.1招標(biāo)標(biāo)文件風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理要點(diǎn)招

57、標(biāo)文件中中的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理要要點(diǎn)包括括：（1）在招招標(biāo)文件件中，應(yīng)應(yīng)包含工工程施工工技術(shù)及及其他方方面的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理要求，確確定工程程建設(shè)各各方應(yīng)承承擔(dān)的工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理責(zé)責(zé)任等；（2）招標(biāo)標(biāo)文件應(yīng)應(yīng)明確說(shuō)說(shuō)明對(duì)投投標(biāo)單位位的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理實(shí)實(shí)施要求求；（3）招標(biāo)標(biāo)文件需需包含以以下信息息；a）投標(biāo)單單位在類(lèi)類(lèi)似工程程中進(jìn)行行風(fēng)險(xiǎn)管管理的相相關(guān)信息息及其成成果；b）工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理相關(guān)的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)與人人員安排排；c）投標(biāo)單單位針對(duì)對(duì)工程施施工的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理目標(biāo)概概述；d）投標(biāo)單單位對(duì)工工程可能能涉及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的辨辨識(shí)與分分析；e）投標(biāo)單單位針對(duì)對(duì)工程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理提出的的措施與與建議。8.2投標(biāo)標(biāo)文件風(fēng)風(fēng)

58、險(xiǎn)管理理要點(diǎn)在投標(biāo)文件件中，施施工單位位的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理方方案和措措施應(yīng)符符合招標(biāo)標(biāo)文件要要求。施施工單位位風(fēng)險(xiǎn)管管理方面面的要求求包括：（1）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的的職位安安排和人人員組織織；（2）可考考慮和預(yù)預(yù)測(cè)到的的各種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）對(duì)工工程施工工方案的的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)劃分和和風(fēng)險(xiǎn)控控制措施施等說(shuō)明明；（4）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的的日程安安排；（5）與建建設(shè)單位位的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理小組的的協(xié)調(diào)；（6）與其其他施工工單位風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理方面的的協(xié)調(diào)；（7）與其其他部門(mén)門(mén)（如政政府部門(mén)門(mén)、質(zhì)量量管理、環(huán)環(huán)境管理理部門(mén)等等）的協(xié)協(xié)調(diào)；（8）對(duì)分分包商活活動(dòng)的工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制具具體要求求和管理理制度

59、。8.3合同同簽訂風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理要點(diǎn)（1）合同同條款的的完整性性分析；（2）以合合同為依依據(jù)，對(duì)對(duì)可能的的重點(diǎn)或或難點(diǎn)技技術(shù)方案案須明確確是否需需要進(jìn)行行二次風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)種估估；（3）工程程投資費(fèi)費(fèi)用及時(shí)時(shí)到位風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（4）工程程工期提提前或延延誤風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；（5）重要要設(shè)備（如如盾構(gòu)機(jī)機(jī)）的采采購(gòu)與供供貨風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；（6）對(duì)于于未辨識(shí)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，合同同中應(yīng)包包括與之之相關(guān)的的風(fēng)險(xiǎn)管管理責(zé)任任，具體體實(shí)施或或執(zhí)行方方案可通通過(guò)雙方方商定，在在合同條條款中補(bǔ)補(bǔ)充說(shuō)明明。9工程施工工階段風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理地鐵及地下下工程施施工技術(shù)術(shù)復(fù)雜、項(xiàng)項(xiàng)目參與與人員多多，施工工活動(dòng)可可能對(duì)工工程自身身、第三三方和周周邊區(qū)域域環(huán)境產(chǎn)

60、產(chǎn)生各種種不利影影響。工工程施工工階段風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理包括：施工準(zhǔn)準(zhǔn)備期風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理和施工工過(guò)程風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理。建議由建設(shè)設(shè)單位或或施工單單位委托托專(zhuān)業(yè)的的風(fēng)險(xiǎn)管管理咨詢(xún)?cè)儐挝粎f(xié)協(xié)助實(shí)施施施工現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)查勘。9.1建設(shè)設(shè)單位風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理基于簽訂的的工程合合同，建建設(shè)單位位領(lǐng)導(dǎo)并并監(jiān)督施施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理，具體工工作包括括：（1）建設(shè)設(shè)單位有有責(zé)任參參與到風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理全過(guò)程程中，督督促施工工單位開(kāi)開(kāi)展工程程風(fēng)險(xiǎn)管理理，檢查查施工單單位的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理進(jìn)程。（2）根據(jù)據(jù)工程項(xiàng)項(xiàng)目及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)進(jìn)行分分級(jí)管理理，建立立詳細(xì)的的工程質(zhì)質(zhì)量管理理體系和和審查制制度，以以確保風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理措施得得到切實(shí)實(shí)有效