DB41-T 2292-2022企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估規(guī)范

1、4141ICS13.200CCSC 66河南省地方標準DB41/T22922022企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估規(guī)范2022-09-16發(fā)布2022-12-14實施河南省場監(jiān)理局發(fā) 布DB41/T 2292DB41/T 22922022DB41/T 2292DB41/T 22922022IIIIII目次 HYPERLINK l _bookmark0 前言II HYPERLINK l _bookmark1 范圍1 HYPERLINK l _bookmark2 規(guī)性用件1 HYPERLINK l _bookmark3 術(shù)和義1 HYPERLINK l _bookmark4 評周

2、期1 HYPERLINK l _bookmark5 評程序2 HYPERLINK l _bookmark6 評內(nèi)及分法2 HYPERLINK l _bookmark7 評要求3 HYPERLINK l _bookmark8 評報告3 HYPERLINK l _bookmark9 附錄A（范）企全生風(fēng)管與患理雙預(yù)機效評細則4 HYPERLINK l _bookmark10 附錄B（料） 企全生風(fēng)管與患理雙預(yù)機效評報告樣式)23前言本文按照GB/T 1.12020標化作導(dǎo)則第部分標準文的結(jié)和起規(guī)則的起草。本文件由河南省應(yīng)急管理廳提出。本文件由河南省安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：河南

3、省應(yīng)急管理科學(xué)技術(shù)研究院、河南安科院安全科技服務(wù)有限公司。 PAGE PAGE 29 PAGE PAGE 30企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估規(guī)范范圍位參照使用。（GB/T 6441GB/T 13861GB 18218?；反笪Ｔ醋R GB/T 27921險理風(fēng)險估術(shù) GB/T 33000業(yè)全產(chǎn)標化本AQ/T 9004DB41/T1646DB41/T1852.201712月28日DB41/T 1852界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險事物所具備的傷害人身、損壞財產(chǎn)和破壞環(huán)境等有害客觀屬性。3.2風(fēng)險（程）度系統(tǒng)發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、

4、健康損失或財產(chǎn)損失的嚴重性的乘積。其數(shù)量大小表示事物危險程度高低。企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估宜按以下程序開展： a） 成立評估小組；b） 制定評估方案； c） 實施評估；d）e）f）（100 分,一級評估指。表1一級估標準值配表序號一級評估指標標準分值1基本要求82風(fēng)險分級管控303隱患排查治理304信息化管理155持續(xù)改進126獎懲考核5A（1）=1 =16=1 100 (1)式中：1006企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估總得分； 該一級評估指標考評后實際分值； 該一級評估指標不參與考評內(nèi)容分值。8010060%。DB41/T18525企業(yè)的安全生產(chǎn)

5、風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估工作（成果）應(yīng)按附錄B要求形成效能評估報告，報告應(yīng)提供完整、準確簡明和清晰的審核記錄,并包括或引用以下內(nèi)容：附 錄 A（規(guī)范性）企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則A.1表A.1評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企a要求標準分值評估方法評估記錄扣分（8 分組織機構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防機制建設(shè)領(lǐng)成人員應(yīng)包括企業(yè)各部門負責(zé)人及重要負責(zé)人擔任主要企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)；企業(yè)應(yīng)明確全部門負責(zé)人及各崗位人員雙重預(yù)防機制建設(shè)及有效運行應(yīng)履行的職責(zé)；企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防機制建設(shè)及工作分工、工作目未以正式文件（件）明確建立企業(yè)雙重預(yù)防分；企業(yè)

6、雙重預(yù)防機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的組成人員缺少一0.2未明確企業(yè)主要負責(zé)人、實際控制人、分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人及各崗位人員及工作組織機構(gòu)雙重預(yù)防機制建設(shè)及運行職責(zé)的， 0.2未制定雙重預(yù)防機制建分。雙重預(yù)防機制建設(shè)及運行實施方案未明確實施時間、責(zé)任人與分工、工作任務(wù)、階段性目標、持續(xù)改進要求等，一項不符合扣 分；企業(yè)主要負責(zé)人、實際控制人、分管負責(zé)人及各層級、各崗位人員未履行雙重預(yù)防機制建設(shè)及確保雙重預(yù)防機制有效運行的職責(zé)的， 0.2企業(yè)主要負責(zé)人及各層級、各崗位人員未掌握雙重預(yù)防機制建設(shè)基本要求和應(yīng)履行的主要職責(zé)的，一人一0.5否決項：未建立雙重預(yù)防機制組織機構(gòu)，或未明確企業(yè)主要負責(zé)人、實際控制人

7、、分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人雙重預(yù)防機制職責(zé)的，評估不予通過應(yīng)有完善的工作推進機制；結(jié)合企業(yè)內(nèi)設(shè)機構(gòu)（實際情雙重預(yù)防機制組織機構(gòu)設(shè)置；按規(guī)設(shè)置相關(guān)機構(gòu)或崗建設(shè)評估中不予扣分2 分查文件：發(fā)的相關(guān)正式文件；產(chǎn)責(zé)任制；防機制建設(shè)及運行實施方案和相關(guān)記錄等，并核對實施情況詢問：企業(yè)主要負責(zé)人、實際控制人、分管負責(zé)人及各層級、各崗位人員是否掌握雙重預(yù)防機制建設(shè)基本要求及應(yīng)履行的主要職責(zé)表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企a要求標準分值評估方法評估記錄扣分（8 分全員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防機制培訓(xùn)計培訓(xùn)內(nèi)容、參加人分階

8、段組織進行雙培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合相包括但不限于關(guān)于辨識評價方法和雙重預(yù)防機制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容是具備參與風(fēng)險辨理人員進行教育培行崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查治理培訓(xùn)結(jié)束應(yīng)進結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔案考試等有效方式考試內(nèi)容及結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔案企業(yè)未明確雙重預(yù)防機0.5訓(xùn)計劃不具體的、內(nèi)容沒有0.2名員工至少每年進行一次雙重預(yù)防機制培訓(xùn)，缺少的每0.1培訓(xùn)記錄、檔案不詳實或培訓(xùn)記錄無效果評價或評價內(nèi)容無針對性、流于形式的，無簽到表，無教材或課件、授課人等相關(guān)記錄的， 0.5未分層次、分階段對全員進行雙重預(yù)防機制培訓(xùn)， 缺少部門/分；未明確雙重預(yù)防機制培訓(xùn)評估方式、獎懲規(guī)定的， 0.21105 名相關(guān)崗位人員考

9、試（考試職責(zé)是什么？b 所在崗位有哪些危險有害因素？c 所在崗位的危險有害因素在哪種情況下可能導(dǎo)致事故發(fā)生？ d 針對所在崗位的危險有害因素應(yīng)該采取哪些管控防范措施？e 針對崗位可能發(fā)生險管控措施等雙重預(yù)防機制基礎(chǔ)內(nèi)容不超過半數(shù)人員的，每人扣 1否決項：110%5相關(guān)崗位人員考試, 超過半數(shù)人員未掌握企業(yè)本崗位風(fēng)險管控措施等雙重預(yù)防機制基礎(chǔ)內(nèi)容的，評估不予通過在保證培訓(xùn)效果的前提下， 可結(jié)合實際簡化培訓(xùn)教育、考試形式和評估獎懲方式，但應(yīng)有相關(guān)記錄小型企業(yè)抽查不5微型企業(yè)抽查不少于 3 名相關(guān)崗位人員,超過半數(shù)未掌握企業(yè)雙重預(yù)防機制基本內(nèi)容4 分查資料：劃；育記錄與檔訓(xùn)教育制度或獎懲管理制度抽查

10、考試：員是否掌握雙重預(yù)防機制培訓(xùn)內(nèi)容；責(zé)人是否明確本企業(yè)的重大風(fēng)險；雙重預(yù)防機制建設(shè)、運行流程表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企a要求標準分值評估方法評估記錄扣分（8 分體系文件企業(yè)應(yīng)制定以符合雙重預(yù)防機制建設(shè)標準要求的風(fēng)體系文件應(yīng)符達至各部門/崗位予以學(xué)習(xí)掌握未制定風(fēng)險分級管控制1未制定隱患排查治理制1教育培訓(xùn)制度未包含雙重預(yù)防機制內(nèi)容的，扣 分；未制定各崗位安全操作規(guī)程，缺少一個崗位的，扣0.5 分；5. 未制定安全生產(chǎn)風(fēng)險“一定期五重大”研判制度（每季度要定期組織一次安全風(fēng)險綜合研判，遇有重大 重大

11、危險源、重大隱患要組織開展安全風(fēng)險專項研判， 根據(jù)研判結(jié)果進行針對性部 署安排和檢查整治16.各項制度不符合相關(guān)法 律法規(guī)、標準規(guī)范要求的，0.27.體系文件明顯由第三方機構(gòu)包辦，各項制度、操作規(guī)程嚴重不符合企業(yè)實際、不具有可操作性的，相關(guān)人分；制度未傳達到各部門/0.2未提供各部門/習(xí)體系文件記錄，缺少一個部門/崗位的，扣 0.5 分可結(jié)合實際，將雙重預(yù)防機制體系文件與企業(yè)其他相關(guān)文件融合2 分查資料：安全操作規(guī)程等體系文件；件發(fā)放或傳達記錄；3、體系文件學(xué)習(xí)記錄?，F(xiàn)場檢查： 工作崗位是否已獲取有效的安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程等體系文件（30 分風(fēng)險點確定1. 企業(yè)應(yīng)按照DB41/T18

12、52規(guī)范標準或規(guī)范性的劃分應(yīng)遵循大小1.未建立作業(yè)活動風(fēng)險清0.5主要作業(yè)活動的，缺一項扣0.2 分；2.未建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險清單，扣 0.5 分。清單未涵蓋主要設(shè)備、設(shè)施的，缺一項-4 分查資料、查信息系統(tǒng)：施風(fēng)險清單； 3.安全、技表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企業(yè) a 要求標準分值評估方法評估記錄扣分風(fēng)險能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。風(fēng)險點應(yīng)涵蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程的設(shè)備設(shè)施和所有常規(guī)、非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，并建立相應(yīng)的清單；作業(yè)活動風(fēng)險清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類設(shè)備設(shè)施風(fēng)險清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生

13、產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施；企業(yè)應(yīng)組織安門管理人員及崗位確保風(fēng)險點劃分的扣 0.2 分；風(fēng)險點劃分、確定不符合大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清分；風(fēng)險點劃分未經(jīng)安全、技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進行討論的，該項扣 2否決項：風(fēng)險點有明顯遺漏或有10%劃分不符合企業(yè)實際的， 評估不通過門管理人員及崗位作業(yè)人員對風(fēng)險點劃分進行討論的記錄查現(xiàn)場： 通過分析 工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施點確-4 分定風(fēng)險分級管控（30分）1. 企業(yè)應(yīng)實現(xiàn)全未按照適用的評估方法針對作業(yè)活動逐項進行危險源辨識、分析、研判的，缺0.5作業(yè)步驟、危險源辨識分析不準確,不符合

14、GB/T 內(nèi)容的，一項不符合扣 0.2 分；未按照適用的評估方法針對設(shè)備設(shè)施逐項進行危險查資料、查員參與，組織相關(guān)部信息系統(tǒng)：危險源辨識分析研判而下反復(fù)進行的方個風(fēng)險點進行危險-5 分動分析評價記錄；施分析評價記錄危險源時應(yīng)充分考詢問：慮在正常、異常和緊詢問主要表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企a要求標準分值評估方法評估記錄扣分（30 分危險源辨識分析研判急三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)下人的行為、物的狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境、安全管理等 4 個方面的不安全因素；針對作業(yè)活動的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步側(cè)

15、重作業(yè)活動中人的不安全行為的辨識分析研判；針對設(shè)備設(shè)施理的辨識方法進行危險源辨識分析研判；危險源的辨識范圍應(yīng)包括但不限 操作規(guī)程、教育培 況和安全作業(yè)行為，分。設(shè)備設(shè)施檢查項目、重要檢查標準、危險源辨識分內(nèi)容的，一項不符合扣 分；相關(guān)人員對本崗位存在的風(fēng)險點、危險源及其危害（事故類型0.2危險源辨識、確認未經(jīng)企業(yè)安全、技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員2不準確的或重要危險源遺漏的，評估不通過-5 分崗位人員參與危險源辨識、分析、研判情況。崗位人員是否了解本崗位存在的風(fēng)險點、危險源及其危害后果（事故類型）表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體

16、系運行及效能評估要求評分標準對小微企a要求標準分值評估方法評估記錄扣分（30 分危險源辨識分析研判其他可能產(chǎn)生安全風(fēng)險的因素；5. 企業(yè)應(yīng)組織安全、技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進行討論， 以可能造成事故的嚴重程度為標準辨識危險源，危險源順序以日常排查順序確定-5 分風(fēng)險評價分級企業(yè)風(fēng)險評價應(yīng) 符 合 DB41/T 1646參與風(fēng)險評價的人員應(yīng)熟知企業(yè)3、根據(jù)風(fēng)險分析險等級從高到低劃評價方法的風(fēng)險等級劃分結(jié)果應(yīng)合理企業(yè)風(fēng)險評價不符合DB41/T 1646 要求或企業(yè)未結(jié)合生產(chǎn)實際制定風(fēng)險評價0.5企業(yè)參與風(fēng)險評價的人員不熟悉評價分級標準或者風(fēng)險評價取值不合理（照從嚴從高原則進行評價的，

17、一項不符合扣 0.2未按照GB6441事故類型描述或事故后果與作業(yè)步驟、檢查項目以及危險源無因果關(guān)系、邏輯關(guān)系0.24級、崗位人員進行詢問，詢問企業(yè)主要負責(zé)人、實際控制人、部門負責(zé)人、重要崗位人員是否掌握企業(yè)重大風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容，不清楚的，一0.5否決項：依照 DB41/T 1852 中5.3.2.4 或其他規(guī)定應(yīng)直接判定為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險，存在一項的，評估不通過-5 分查資料、查信息系統(tǒng)：價分級分析記錄詢問：要崗位人員是否掌握企業(yè)重大風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容；與評價人員是否熟知風(fēng)險評價規(guī)則并進行正確的評價表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行

18、及效能評估要求評分標準對小微企a要求標準分值評估方法評估記錄扣分（30 分風(fēng)險管控企業(yè)應(yīng)有針對管理制度、教育培并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程控措施應(yīng)與實際情并能夠有效落實；原則，風(fēng)險等級越上級負責(zé)管控的風(fēng)險分級管控的基本原則，落實管控責(zé)分為公司級、車間/ 分廠/部門級、班組險和較大風(fēng)險由公司/車間/分廠/部門組管控。企業(yè)也可結(jié)控制措施與潛在的危險源及事故后果無對應(yīng)關(guān)系、無針對性或與實際不符、可操作性較差、未有效落實、分。各專業(yè)技術(shù)人員、主要崗位人員未參與控制措施制0.2風(fēng)險管控層級不符合標準要求或風(fēng)險管控層級與企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置不相符的， 0.5各風(fēng)險點和危險源未根據(jù)管控層級確定責(zé)任部門及人員，未落實管控責(zé)任

19、的， 0.2較大及以上風(fēng)險（點無公司級領(lǐng)導(dǎo)牽頭管控、專業(yè)部門具體負責(zé)的，每項扣分。抽查企業(yè)主要負責(zé)人、實際控制人、分管負責(zé)人、部門（或分廠、車間）人、重要崗位人員，未掌握相應(yīng)管控風(fēng)險內(nèi)容的，每人0.5風(fēng)險分級管控清單中內(nèi)容及格式不符合河南省安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理DB41/T18520.1風(fēng)險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人分。抽查 1-10%且不少于 人相關(guān)崗位人員，未掌握本崗位應(yīng)管控風(fēng)險及相關(guān)控制分。否決項：小型企業(yè)抽查不5微型企業(yè)抽查不少于 3 名相關(guān)崗位人員,超過半數(shù)未掌握本崗位管控風(fēng)險及相關(guān)控制措施的，評估不予通（注： 抽查人員必須有主要負責(zé)人， 根據(jù)企業(yè)規(guī)模大小， 可抽查

20、分管負責(zé)人、車間負責(zé)及重要崗位人員）10 分查資料、查信息系統(tǒng)：制措施是否全面、無疏強并可有效落實。險控制措施的分析記錄。動風(fēng)險分級管控清單。施風(fēng)險分級管控清單。審評價分析記錄。核查崗位人員是否落實自身崗位相關(guān)控制措施 。 詢問：企業(yè)主要負責(zé)人、實際控制人、分管負責(zé)人、部門負責(zé)人、重要崗位人員是否清楚應(yīng)管控的風(fēng)險及相關(guān)控制措施。表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企業(yè) a 要求標準分值評估方法評估記錄扣分合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層1.企業(yè)未建立作業(yè)風(fēng)險分級管控清單或設(shè)備設(shè)施風(fēng)險級進行增加或合并；3.

21、企業(yè)應(yīng)編制作業(yè)活動風(fēng)險分級管分級管控清單的，或較大、重大風(fēng)險控制措施無針對性或與實際不相符的，評估不險分級管控清單?！白鳂I(yè)活動風(fēng)險分予通過；2.主要負責(zé)人未牽頭管控設(shè)施風(fēng)險分級管控重大風(fēng)險未編制專項應(yīng)急預(yù)案的，評審不予通過；抽查 1-10%且不少于 5人相關(guān)崗位人員，超過半數(shù)未掌握本崗位應(yīng)管控風(fēng)險及相關(guān)控制措施的，評估不予風(fēng)險成一張表，一體化表述；4. 風(fēng)險分級管控通過（30風(fēng)險管控清單應(yīng)當包括風(fēng)險10 分分）等級、風(fēng)險管控措任人等內(nèi)容；5. 對重大風(fēng)險應(yīng)當編制專項應(yīng)急預(yù)的檔案，檔案信息發(fā)生變化的應(yīng)當及時更新完善；6. 風(fēng)險分級管控清單應(yīng)由企業(yè)組織按程序評審并通過審核表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險

22、管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企a要求標準分值評估方法評估記錄扣分（30 分風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)有安全險分布四色圖和作業(yè)活動安全風(fēng)險比較圖；企業(yè)應(yīng)使用紅、施等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險標示在總平面布置圖或地本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)業(yè)總平面布置圖上采用不同顏色的圖標準確標出風(fēng)險點、危險源中心所在位置，標明具體名稱。至少顯示出風(fēng)險等點數(shù)量及總數(shù)應(yīng)在圖例位置標注；應(yīng)利用風(fēng)險評（崗位風(fēng)從高到低的順序采用柱狀圖表示出來。企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風(fēng)險比較圖對員工進行公告；安全風(fēng)險圖（公司級、分廠/車間級0.5風(fēng)險點、危險源標注情況與

23、風(fēng)險評價結(jié)果不一致， 0.5或名稱標注缺失或錯誤，出0.2不一，形式不規(guī)范，扣 0.2 分；作業(yè)活動風(fēng)險分值與風(fēng)險評價結(jié)果不一致，扣 分；作業(yè)活動名稱表述不準確或與實際不符的，出現(xiàn)一0.25扣 1 分；未制作發(fā)放崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡或崗位1風(fēng)險告知內(nèi)容不符合要0.2風(fēng)險告知牌、安全警示標志位置不當，每處扣 分；培訓(xùn)記錄未包括風(fēng)險告0.2否決項：風(fēng)險分布圖中重大風(fēng)險與企業(yè)實際情況嚴重不符的，評估不通過。只需設(shè)置公司級安全風(fēng)險圖6 分查資料或信息系統(tǒng)：險分布圖；業(yè)安全風(fēng)險比較圖；險管控清單進行風(fēng)險等級核對；式及內(nèi)容；錄等資料；查現(xiàn)場：認風(fēng)險圖中重大風(fēng)險標注位置是否與現(xiàn)場一致；險告知欄及安全警示標

24、位作業(yè)人員持卡情況表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企a要求標準分值評估方法評估記錄扣分（30 分風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險的工作崗位設(shè)置崗位風(fēng)險管控應(yīng)知員本崗位存在的主卡應(yīng)當規(guī)定重點崗關(guān)聯(lián)絡(luò)人員和聯(lián)系企業(yè)應(yīng)在有重大風(fēng)險的場所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)險告知欄，標明危險源名各崗位進行風(fēng)險告知內(nèi)容的培訓(xùn)6 分（30 分編制隱患排查清單企業(yè)應(yīng)編制符企業(yè)實際的隱患排查標準清單；隱患排查清單（風(fēng)險分級管控清單中制定的各風(fēng)1.企業(yè)未結(jié)合實際情況編 32.隱患排查清單未包括排查內(nèi)容（風(fēng)險分級管控清單中制定的各風(fēng)險管控措

25、施排查標準、排查方法、排查周期、排查責(zé)任人等內(nèi)容，隱患排查內(nèi)容不具體，未包在建立責(zé)任明確的隱患排查治理體系基礎(chǔ)上， 可結(jié)合企業(yè)實際，整合簡化相4 分查資料、查信息系統(tǒng)：相關(guān)層級隱患排查清單；登錄并驗證信息化系統(tǒng)表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企a要求標準分值評估方法評估記錄扣分（30 分編制隱患排查清單險管控措施、排查等；3企業(yè)應(yīng)結(jié)合實（班組級、崗位級等）的隱患排查清單括風(fēng)險分級管控清單中制定的各風(fēng)險管控措施的，每項扣 0.5 分；未結(jié)合企業(yè)實際情況， 編制相關(guān)層級隱患排查清單1排查方法、標準、周期1應(yīng)層

26、級的隱患排查清單并有效實施4 分制定隱患排查計劃企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際，結(jié)合隱患排查治理制度，制定從企業(yè)主要負責(zé)人到每位員工的隱患排查計劃。隱患排查計劃應(yīng)明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等未制定隱患排查計劃， 1排查計劃內(nèi)容不全，缺0.5-2 分查資料、查信息系統(tǒng)：查隱患排查計劃等資料；驗證信息化系統(tǒng)隱患排查實施企業(yè)應(yīng)按照排各層級分別按要求查出的不能立即整改或危害較高如條件允許應(yīng)保留影像資料抽查各組織級隱患排查記錄表或安全檢查表，缺一1各組織級未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項1紙質(zhì)版或信息系統(tǒng)排查記錄不詳實的，隱患信息填寫不準確、不全面的，隱患排查

27、表存在漏項未排查的， 1否決項：偽造隱患排查記錄，弄虛作假的，評估不予通過可根據(jù)實際，合并相應(yīng)檢查類型或級別，但檢查內(nèi)容不得缺失8 分查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄核查項目 與現(xiàn)場的一致性一般事故隱患治理1. 隱患排查結(jié)束查組織部門下達隱如下內(nèi)容：隱患描未及時告知隱患排查結(jié)0.5針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單， 0.5隱患整改通知單內(nèi)容不-8 分查資料、查信息系統(tǒng)：報；改通知單；表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企a要求標準分值評估方法評估記錄扣分（30 分一般事故隱

28、患治理述、隱患等級、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當方式向從業(yè)人員告知隱患信息；企業(yè)應(yīng)依據(jù)相對排查出的事故隱患按一般事故隱患和重大事故隱患進行分級；隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當對其原因進行理措施和應(yīng)急措施金并按規(guī)定時限落況及時反饋至隱患排查組織部門；隱患排查組織部門應(yīng)當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見；隱患排查治理過程要滿足可追溯隱患排查治理全過治理臺賬應(yīng)包括隱隱患的級別和具體排查的人員及其簽結(jié)論、人員及其簽字全，缺一項扣 0.5 分；隱患治理單位未按期完0.5隱患整改后未對整改情況進行驗收并簽字的，一項0.5隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺賬信息不對

29、1否決項：30% 及以上隱患未按期完成整改，評估不予通過-8 分查治理全過程原始記錄；理臺賬表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企業(yè) a 要求標準分值評估方法評估記錄扣分（30 分重大事故隱患治理經(jīng)判定為重大向企業(yè)主要負責(zé)人和負有安全生產(chǎn)監(jiān)主要負責(zé)人應(yīng)組織制定并實施嚴復(fù)查工作要求和安排；重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全疏散可能危及的其或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)當?shù)厝嗣裾岢鲋卮笫鹿孰[患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況治理結(jié)果按規(guī)定上報有關(guān)部門；重大事故隱患治獨建檔管理未

30、制定重大事故隱患治1未按照治理方案要求及3重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時組織復(fù)查評1重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣 分。未向從業(yè)人員通報重大事故隱患排查治理情況的， 1否決項：根據(jù)相關(guān)標準，發(fā)現(xiàn)應(yīng)確定為重大隱患而未確定的，評估不予通過；重大隱患未按規(guī)定上報治理方案或到期未整改完成的，評估不予通過-8 分查資料、查信息系統(tǒng)：故隱患檔案（含排查記錄、治理方；查治理臺賬查看隱患治理情況及治理效果注：經(jīng)核查，企業(yè)在評估時確實不存在重大隱患的，本項按缺項計表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企業(yè) a 要求

31、標準分值評估方法評估記錄扣分信息化管理（15 分）信息系統(tǒng)應(yīng)用企業(yè)雙重預(yù)防機制、實現(xiàn)信息化管預(yù)警等主要功能和權(quán)限分級功能：風(fēng)險分級管控模塊應(yīng)實現(xiàn)對安全（能；年度、專項、（辨識數(shù)評估、輔助生成文；隱患排查治理模塊實現(xiàn)對隱患的記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、錄入及與風(fēng)險的關(guān)銷號等過程跟蹤實跟蹤督辦；信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防機制、相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫、作業(yè)活動數(shù)據(jù)庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫不完整的，缺一項1風(fēng)險數(shù)據(jù)庫功能不符合1立風(fēng)險分級管控清單的扣 2 分；相關(guān)數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的， 缺一項扣 1 分；隱患排查治理數(shù)據(jù)庫功能不符合要求的缺一項扣 分；未形成隱患排查治理臺214.統(tǒng)計

32、分析及預(yù)警數(shù)據(jù)庫功能不符合要求的缺一項扣1 分；未實現(xiàn)信息化系統(tǒng)全天候和跨平臺全員參與隱患上1未采用移動設(shè)備實現(xiàn)即1級責(zé)任人和管理人員的即時1信息化系統(tǒng)不具備安全考核及獎罰管理功能的扣0.51否決項：企業(yè)沒有實現(xiàn)雙重預(yù)防機制信息化管理，評估不予通過微型企業(yè)要有動態(tài)的線上線下信息化告知系PC手機 APP 實現(xiàn)風(fēng)險管控與隱患治理動態(tài)管控10 分信息系統(tǒng)：登錄相關(guān)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)對企業(yè)填報系統(tǒng)信息情況進行檢查表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企業(yè) a 要求標準分值評估方法評估記錄扣分信息化管理（15 分）信息系

33、統(tǒng)應(yīng)用統(tǒng)計分析及預(yù)警模塊實現(xiàn)多維度全風(fēng)險等級變化和數(shù)據(jù)變化等預(yù)警功風(fēng)險管控與隱患治風(fēng)險動態(tài)管理的直觀展現(xiàn)；企業(yè)信息化管理系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)全天候動態(tài)和跨平臺全員參與隱患上報功能；信息化管理系統(tǒng)應(yīng)利用現(xiàn)有視頻監(jiān)控系統(tǒng)和數(shù)字化在線風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系大危險源和生產(chǎn)作警信息能夠及時推人和管理人員的即時預(yù)警；信息化系統(tǒng)可進行安全考核及獎管理應(yīng)實現(xiàn)信息化管理10 分表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企業(yè) a 要求標準分值評估方法評估記錄扣分信息化管理（15 分）信息上報應(yīng)具備對外提企業(yè)應(yīng)在相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)

34、的部門報告重大風(fēng)險和重大隱患企業(yè)信息化管理系統(tǒng)不能與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺2企業(yè)注冊信息不完整， 0.5規(guī)定上報重大風(fēng)險和重大隱4否決項：企業(yè)沒有在相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺注冊，評估不予通過-5 分錄相關(guān)系統(tǒng)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)對企業(yè)填報系統(tǒng)信息情況進行檢查（12 分評估對上次效能評或改進措施進行驗證；企業(yè)每年至少應(yīng)對本企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制建設(shè)運行情況進行每年制定的安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制建設(shè)目標和具體的績效指標滿足持續(xù)改進要求1.經(jīng)驗證，上次效能評估應(yīng)采取的糾正、預(yù)防或改進措施未達到落實的，每項扣分；未每年對本企業(yè)至少進行一次安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制

35、運行1評估結(jié)果未公布的，扣 0.5 分；企業(yè)進行年度評估，但14.建設(shè)目標、績效指標和企業(yè)實際不符，不滿足持續(xù)改進要求扣 1 分-4 分審記錄或評審報告更新企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下法律法規(guī)及標政府規(guī)范性文件提出新要求；企業(yè)組織機構(gòu)和安全管理機制發(fā)生變化；企業(yè)生產(chǎn)工藝技術(shù)發(fā)生變化；未及時對變更過程的風(fēng)險進行危險源辨識、風(fēng)險評0.2未及時更新風(fēng)險管控清0.2未根據(jù)風(fēng)險變更情況及法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)一項扣 分；未將效能評估中采取的糾正、預(yù)防或改進措施完善到雙重預(yù)防機制的，每項扣0.2 分；-3 分查資料、查信息系統(tǒng)：的危險源辨的風(fēng)險分級管控清單；的隱患排查標準清單；的隱患排查表A.1 企業(yè)

36、安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企業(yè) a 要求標準分值評估方法評估記錄扣分（12 分更新使用的原輔材料變化；企業(yè)自身提出更高的安全管理要求；（事件或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；出現(xiàn)缺失和漏洞；隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險管控存在的缺失和漏洞；企業(yè)認為應(yīng)當修訂的其他情況5.未根據(jù)更新的隱患排查表實施隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項扣 0.2 分-3 分記錄及治理臺賬現(xiàn)場檢查： 現(xiàn)場核查變更情況溝通企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通風(fēng)險信息和隱患信果與隱患排查治理的效果；重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)未建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制或制度

37、中未制定相0.5風(fēng)險信息、隱患信息未及時傳達至相關(guān)方的，發(fā)現(xiàn)0.3重大風(fēng)險信息更新后未對從業(yè)人員進行培訓(xùn)、告知0.5詢問相關(guān)方對該企業(yè)風(fēng)0.2-2 分查資料：度及內(nèi)容；險信息變更培訓(xùn)記錄及考試試卷重大風(fēng)險 研判與安全承諾公告詢問：各層級之間是否進行了溝通，各層級及與相關(guān)方風(fēng)險信息、隱患信息溝通情況，采用培訓(xùn)、公告、告知、發(fā)放入廠須知等方式溝通的效 果如何表A.1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防機制效能評估細則（續(xù)）評估指標評估要點體系運行及效能評估要求評分標準對小微企業(yè) a 要求標準分值評估方法評估記錄扣分（12 分安全文化1、企業(yè)應(yīng)開展安安全生產(chǎn)理念及行導(dǎo)全體人員貫徹執(zhí)行；2、企業(yè)開

38、展安全AQ/T90041設(shè)的長期規(guī)劃和階段性計劃12、未建立安全承諾的，扣1 分；3、未制定企業(yè)內(nèi)部的安全行為規(guī)范的，扣 1 分可以與其他規(guī)劃、階段性計劃、行為規(guī)范等合并執(zhí)行，但需體現(xiàn)相關(guān)內(nèi)容3 分查資料：全文化建設(shè)的長期規(guī)劃和階段性計劃；立的安全承諾；業(yè)內(nèi)部的安全行為規(guī)范（5 分獎懲考核企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防機制運行考核獎懲制度中明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等；應(yīng)落實雙重預(yù)防機制運行考核獎防機制評估結(jié)果予果與員工工資薪酬（或獎金）掛鉤；企業(yè)應(yīng)定期對各層級雙重預(yù)防機制建設(shè)的有效性進行監(jiān)督檢查；安全考核獎懲管理應(yīng)實現(xiàn)信息化管理；企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防完成情況考核雙重預(yù)防機制運行考核獎懲制度內(nèi)容不具體，未明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法，未將評估結(jié)果與員工工