第一章建設(shè)工程監(jiān)理及相關(guān)法律制度

1、第一章建設(shè)工程監(jiān)理及相關(guān)法律制度第一頁(yè)，共44頁(yè)。第一章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律制度10/9/20222第二頁(yè)，共44頁(yè)。第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理概述10/9/20223第三頁(yè)，共44頁(yè)。一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 1、傳統(tǒng)管理體制的不適應(yīng) 1）自籌自管方式 特點(diǎn)：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時(shí)性、 非專業(yè)性 2）工程指揮部 特點(diǎn)：權(quán)威性，但政企不分、有權(quán)無(wú)責(zé)、臨時(shí)性、非專業(yè)性 10/9/20224第四頁(yè)，共44頁(yè)。一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 1、傳統(tǒng)管理體制的不適應(yīng)共同特點(diǎn)：機(jī)構(gòu)是臨時(shí)性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業(yè)化的人員多；只有教訓(xùn)，而沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)積累造成后果：建設(shè)項(xiàng)目有效性下降； 投

2、資“三超” (概算超估算、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算)、 進(jìn)度失控、 質(zhì)量失控、安全失控 ！10/9/20225第五頁(yè)，共44頁(yè)。2、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建設(shè)監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件 投資主體的多元化；投資有償使用；法制環(huán)境的形成3、對(duì)外開放外資的大量進(jìn)入；對(duì)外承包的擴(kuò)大；國(guó)際慣例的推行。10/9/20226第六頁(yè)，共44頁(yè)。 4、改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢(shì)在必行 建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度，并開始試點(diǎn)，5年后逐步推開，1997年建筑法以法律制度的形式作出規(guī)定，國(guó)家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國(guó)范圍

3、內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。10/9/20227第七頁(yè)，共44頁(yè)。 5、工程建設(shè)項(xiàng)目管理的必要性及類型1) 項(xiàng)目管理 -就是為使項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時(shí)限和投資額所進(jìn)行的全過(guò)程、全方位的規(guī)劃、組織、控制與協(xié)調(diào)。10/9/20228第八頁(yè)，共44頁(yè)。二、工程建設(shè)項(xiàng)目管理的必要性及類型 2) 工程建設(shè)項(xiàng)目管理的必要性 建筑市場(chǎng)特點(diǎn)+建筑商品的生產(chǎn)過(guò)程特點(diǎn)建筑市場(chǎng)特點(diǎn):A、 建筑商品生產(chǎn)和交易的同時(shí)性。B、 交易的社會(huì)性: 并非投資者有錢就可以上項(xiàng)目，承包商有本事就可以施工項(xiàng)目。10/9/20229第九頁(yè)，共44頁(yè)。建筑商品的生產(chǎn)過(guò)程特點(diǎn):1）建筑商品的生產(chǎn)周期比較長(zhǎng)，資金投放量比較大，地理位置的影

4、響也較大；2）生產(chǎn)過(guò)程中存在許多不可預(yù)見(jiàn)的因素，如各種不利的自然條件和人為因素3）生產(chǎn)過(guò)程是一次性的，不可逆轉(zhuǎn)的，建筑商品形成后，不好更換；4）生產(chǎn)工藝是單向性的，一個(gè)產(chǎn)品一個(gè)樣，不能批量生產(chǎn)，同一圖紙，建在不同的地方，不同的隊(duì)伍施工，產(chǎn)品都不一樣；5）局限性大。10/9/202210第十頁(yè)，共44頁(yè)。3、工程建設(shè)項(xiàng)目管理的類型宏觀管理-政府部門對(duì)工程建設(shè)的管理是宏觀上的，即主要對(duì)建筑市場(chǎng)的秩序、市場(chǎng)主體的行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督。微觀管理-對(duì)一個(gè)具體的工程建設(shè)項(xiàng)目的管理10/9/202211第十一頁(yè)，共44頁(yè)。1）建筑市場(chǎng)的三大主體-業(yè)主、承包商和咨詢顧問(wèn) 業(yè)主（項(xiàng)目法人）-是工程項(xiàng)目的買方。集責(zé)

5、、權(quán)、利于一身。 工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行的是項(xiàng)目法人（業(yè)主）責(zé)任制-業(yè)主要對(duì)工程項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值、增值等方面，實(shí)行全過(guò)程負(fù)責(zé)。10/9/202212第十二頁(yè)，共44頁(yè)。 承包商-是工程項(xiàng)目的賣方。他們負(fù)責(zé)按照與業(yè)主簽訂的工程承包合同完成工程項(xiàng)目建設(shè)，并從中獲得收益。 咨詢顧問(wèn)（又稱咨詢工程師，建筑師） -是在工程建設(shè)項(xiàng)目中為業(yè)主或承包商提供有償專業(yè)服務(wù)的單位（或個(gè)人）。10/9/202213第十三頁(yè)，共44頁(yè)。2）工程建設(shè)項(xiàng)目管理的類型 建設(shè)項(xiàng)目管理-業(yè)主對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的管理，由業(yè)主進(jìn)行工程項(xiàng)目的總管理，即全過(guò)程的管理，該管理包括從編制項(xiàng)目建議書至項(xiàng)目竣工驗(yàn)

6、收使用的全過(guò)程 施工（設(shè)計(jì)）項(xiàng)目管理-由承包商進(jìn)行的對(duì)作為施工（設(shè)計(jì)）對(duì)象的工程項(xiàng)目進(jìn)行的管理10/9/202214第十四頁(yè)，共44頁(yè)。3）業(yè)主的項(xiàng)目管理A.業(yè)主項(xiàng)目管理的的出發(fā)點(diǎn)-“經(jīng)濟(jì)”和“效率” 工程項(xiàng)目的業(yè)主在工程建設(shè)過(guò)程中擁有項(xiàng)目的決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和管理權(quán)。B.業(yè)主項(xiàng)目管理的最佳方法-是求助于第三方，即委托職業(yè)化的咨詢顧問(wèn)為其提供專業(yè)化的項(xiàng)目管理服務(wù)，以彌補(bǔ)他們?cè)陧?xiàng)目管理中的不足，這也是工程建設(shè)監(jiān)理的基本思想。10/9/202215第十五頁(yè)，共44頁(yè)。建設(shè)項(xiàng)目管理-業(yè)主對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的管理 由業(yè)主進(jìn)行工程項(xiàng)目的總管理，即全過(guò)程的管理，該管理包括從編制項(xiàng)目建議書至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收使用的全過(guò)程 施

7、工（設(shè)計(jì)）項(xiàng)目管理-由承包商進(jìn)行的對(duì)作為施工（設(shè)計(jì)）對(duì)象的工程項(xiàng)目進(jìn)行的管理10/9/202216第十六頁(yè)，共44頁(yè)。二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念 1、 監(jiān)理 執(zhí)行者根據(jù)一定的準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)對(duì)某些行為主體的某些行為進(jìn)行監(jiān)督管理 2、建設(shè)工程監(jiān)理 針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)，由社會(huì)化、專業(yè)化的工程建設(shè)咨詢單位接受業(yè)主的委托和授權(quán)，根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和建設(shè)工程監(jiān)理合同以及該工程建設(shè)的其他合同所進(jìn)行的旨在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資目的的微觀監(jiān)督管理活動(dòng)。10/9/202217第十七頁(yè)，共44頁(yè)。二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念建設(shè)單位-也稱為業(yè)主、項(xiàng)目法人，是委托監(jiān)理的一方。建設(shè)單位在工程建設(shè)中擁有確定建設(shè)工

8、程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位等工程建設(shè)中重大問(wèn)題的決定權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)-指取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。10/9/202218第十八頁(yè)，共44頁(yè)。3、概念要點(diǎn)1）監(jiān)理主體是建設(shè)監(jiān)理單位(必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位)2）受委托而監(jiān)理（監(jiān)理委托合同是監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理的前提）3）依法監(jiān)理、按約監(jiān)理（主要指有關(guān)法律法規(guī)、項(xiàng)目建設(shè)批文以及監(jiān)理合同及本項(xiàng)目的其它工程合同）4）針對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目（法定監(jiān)理項(xiàng)目和監(jiān)理階段）10/9/202219第十九頁(yè)，共44頁(yè)。3、概念要點(diǎn)1）監(jiān)理主體是建設(shè)監(jiān)理單位(必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位)建設(shè)工程監(jiān)

9、理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強(qiáng)制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理?？偝邪鼏挝粚?duì)分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。10/9/202220第二十頁(yè)，共44頁(yè)。4）針對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目(1) 法定監(jiān)理項(xiàng)目范圍包括： 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程； 總投資在3000萬(wàn)以上的公用事業(yè)工程； 5萬(wàn)m2以上成片開發(fā)的住宅小區(qū)； 國(guó)外政府和國(guó)際組織的貸款或援助項(xiàng)目； 國(guó)家規(guī)定的其他項(xiàng)目，如學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館等關(guān)系社會(huì)公眾利益和安全的項(xiàng)目，這些項(xiàng)目不受上面的規(guī)模影響。(2) 監(jiān)理階段范圍：前期介入、設(shè)計(jì)階段介入、施工階段介入，所以就有了對(duì)應(yīng)

10、的三種階段性的范圍10/9/202221第二十一頁(yè)，共44頁(yè)。三、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 1）服務(wù)性 監(jiān)理為建設(shè)單位提供的是管理服務(wù)，即以控制建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量為目的，以協(xié)助業(yè)主在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成為目標(biāo)。 建設(shè)工程監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。主要方法+主要任務(wù)+最終目標(biāo) = 建設(shè)工程監(jiān)理的管理服務(wù)的內(nèi)涵！10/9/202222第二十二頁(yè)，共44頁(yè)。 2）科學(xué)性科學(xué)性主要表現(xiàn)在：1）工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；2）應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的

11、、有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍；3）要有一套健全的管理制度；4）要有現(xiàn)代化的管理手段；5）要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；6）要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開展工作。10/9/202223第二十三頁(yè)，共44頁(yè)。3）獨(dú)立性 獨(dú)立性是國(guó)際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨(dú)立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應(yīng)商有經(jīng)濟(jì)或隸屬關(guān)系。 三、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 10/9/202224第二十四頁(yè)，共44頁(yè)。4）公正性監(jiān)理工程師在處理事務(wù)過(guò)程中，公在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過(guò)程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對(duì)待

12、監(jiān)理的委托單位和承建單位。不受他方非正常因素的干擾，依據(jù)與工程相關(guān)的合同、法規(guī)、規(guī)范、設(shè)計(jì)文件等，基于事實(shí)，維護(hù)和保障業(yè)主的合法利益，也不能損害承包商合法權(quán)益三、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 10/9/202225第二十五頁(yè)，共44頁(yè)。四、建設(shè)監(jiān)理的作用 1、提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平 尤其是前期階段介入，參與咨詢機(jī)構(gòu)的選擇，進(jìn)行項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告的評(píng)估，或與直接做前期咨詢服務(wù)。2、規(guī)范參與建設(shè)各方的行為 最大限度地避免不當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)行為發(fā)生 最大限度地減少不當(dāng)建設(shè)行為的造成的不良后果 政府監(jiān)管的補(bǔ)充10/9/202226第二十六頁(yè)，共44頁(yè)。3、敦促承建單位保證工程質(zhì)量和使用安全介入生產(chǎn)過(guò)程，以專

13、家的經(jīng)驗(yàn)，從用戶的角度，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理。4、促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目投資效益的最大化 滿足預(yù)定工期和質(zhì)量要求，投資最少； 滿足工程預(yù)定的功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，壽命周期費(fèi)用最少； 建設(shè)項(xiàng)目投資效益以及環(huán)境、社會(huì)效益的最大化。四、建設(shè)監(jiān)理的作用 10/9/202227第二十七頁(yè)，共44頁(yè)。第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論及其發(fā)展趨勢(shì)10/9/202228第二十八頁(yè)，共44頁(yè)。一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)1、 理論基礎(chǔ) 組織論、控制論、管理學(xué)2、 工程監(jiān)理的實(shí)質(zhì) 專業(yè)化、社會(huì)化的、建設(shè)單位的項(xiàng)目管理10/9/202229第二十九頁(yè)，共44頁(yè)。二、現(xiàn)階段監(jiān)理的特點(diǎn)1、監(jiān)理服務(wù)對(duì)象的單一性2、強(qiáng)制性推行的制度3、對(duì)被監(jiān)理者

14、的建設(shè)行為的監(jiān)督作用4、市場(chǎng)準(zhǔn)導(dǎo)入雙重控制（企業(yè)與從業(yè)人員資質(zhì)）10/9/202230第三十頁(yè)，共44頁(yè)。三、發(fā)展趨勢(shì) 1、法制化建設(shè)（信用機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、仲裁機(jī)制） 2、發(fā)展全過(guò)程、全方位監(jiān)理（建設(shè)的全工程；項(xiàng)目的全方位，不分投資主體、不論項(xiàng)目性質(zhì)）3、完善監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)（推行現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化公司結(jié)構(gòu)）4、提高監(jiān)理人員素質(zhì)（業(yè)務(wù)與技術(shù)素質(zhì)、隊(duì)伍的穩(wěn)定）5、項(xiàng)目管理（與國(guó)際慣例接軌，開拓多元化的業(yè)務(wù)）10/9/202231第三十一頁(yè)，共44頁(yè)。第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī) 10/9/202232第三十二頁(yè)，共44頁(yè)。一、 建設(shè)工程法律體系 與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章的

15、總稱。1、法律 由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定，國(guó)家主席簽署。與工程建設(shè)有關(guān)的法律有：建筑法、城市規(guī)劃法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法、政府采購(gòu)法等。2、法規(guī) 行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院根據(jù)有關(guān)法律制定，如建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例，建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例等； 地方性法規(guī)由地方人民代表大會(huì)根據(jù)有關(guān)法律制定，在本地適用，如江蘇省的江蘇省招標(biāo)投標(biāo)條例等。10/9/202233第三十三頁(yè)，共44頁(yè)。一、 建設(shè)工程法律體系1）部門規(guī)章 由國(guó)務(wù)院的行政職能部門單獨(dú)或聯(lián)合頒布，如建設(shè)部頒布的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、監(jiān)理工程師資格考試與注冊(cè)試行辦法、建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)與建設(shè)部、交通部等七部委

16、聯(lián)合頒發(fā)的工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法 。10/9/202234第三十四頁(yè)，共44頁(yè)。 2）地方規(guī)章 由地方政府頒布，在本地使用，如江蘇省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理辦法江蘇省國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督辦法 3）法律法規(guī)及其規(guī)章的效力 法律高于法規(guī)，法規(guī)高于規(guī)章 10/9/202235第三十五頁(yè)，共44頁(yè)。二、建筑法 主要包括建筑市場(chǎng)管理、工程質(zhì)量與安全、建筑活動(dòng)監(jiān)督管理等內(nèi)容，其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：國(guó)家推行建筑工程監(jiān)理制度實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，有建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建

17、設(shè)工期、建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。10/9/202236第三十六頁(yè)，共44頁(yè)。有權(quán)要求施工企業(yè)改正不符合要求的施工。有權(quán)要求設(shè)計(jì)單位改正不符合要求的設(shè)計(jì)。工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。10/9/202237第三十七頁(yè)，共44頁(yè)。三、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 規(guī)定了建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程質(zhì)量主體的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，明確了質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量保修以及質(zhì)量處罰等內(nèi)容。其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：監(jiān)理企業(yè)應(yīng)具備監(jiān)理資質(zhì)，并在監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)證書規(guī)定的范圍

18、內(nèi)承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，且不允許他人借用本單位的名義承接監(jiān)理任務(wù)。監(jiān)理業(yè)務(wù)不能轉(zhuǎn)讓10/9/202238第三十八頁(yè)，共44頁(yè)。工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)承包單位在施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督，并對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理單位應(yīng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)駐項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可，不得將材料、設(shè)備及構(gòu)件用于工程；不得進(jìn)行下一道工序施工；不得支付工程款；不得進(jìn)行竣工驗(yàn)收三、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 10/9/202239第三十九頁(yè)，共44頁(yè)。四、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 規(guī)范不屬于法規(guī)，也不屬于規(guī)章，而屬于標(biāo)準(zhǔn)。 建設(shè)監(jiān)理規(guī)范適用于新建、擴(kuò)建、改建工程施工、設(shè)備采購(gòu)和制造的監(jiān)理工作，對(duì)項(xiàng)目