電子有限公司IPO項目的法律盡職調(diào)查清單（律師事務所盡職調(diào)查清單）

1、備忘錄收件人：市電子（下稱“公司”）發(fā)件人：市律師事務所分所（下稱“我們”）日期：年月日關 于：市電子IPO工程的法律盡職調(diào)查清單敬啟者：本清單的主要目的是為了完成法律盡職調(diào)查工作，以及便于制作相關法律文 件。請?zhí)峁┣鍐沃辛惺镜奈募Y料，并回答相關問題。有關答復以附頁方式另行 作出的，請標明在本清單中對應的題號。如果沒有清單中所列文件，請答復“無 如某項問題不適用于公司，那么請答復“不適用（以下簡稱“及關聯(lián)公司”）一、資產(chǎn)1、請列表說明公司及關聯(lián)公司的主要資產(chǎn)（包括土地使用權、房產(chǎn)、專利 權、商標權、著作權、域名等，格式見附件一），并提供相關權利證書，如該等 資產(chǎn)為受讓取得，請?zhí)峁┺D讓合同及相

2、關登記相關的備案或許可證明文件。2、請列表說明公司及關聯(lián)公司生產(chǎn)經(jīng)營使用的主要機器設備的名稱和數(shù)量, 說明目前的使用狀況，并提供購置合同；請說明該等機器設備是否存在減免稅進 口，如存在請說明減免稅進口的依據(jù)。3、請?zhí)峁┕炯瓣P聯(lián)公司正在申請中的專利權、商標權、著作權的受理回 執(zhí)。4、除前述幾種類型的資產(chǎn)外，如公司及關聯(lián)公司尚擁有或使用其他類型的 重要資產(chǎn)，請說明。5、公司及關聯(lián)公司擁有的資產(chǎn)如存在設定抵押、質(zhì)押的情形，請?zhí)峁┫嚓P 文件（包括主債務合同、抵押合同、質(zhì)押合同等）。6、請?zhí)峁┕炯瓣P聯(lián)公司向他人租用房產(chǎn)的情況，并提供租賃協(xié)議、租用 物業(yè)的產(chǎn)權證書、租賃登記證書。7、公司及關聯(lián)公司是否

3、存在租賃房產(chǎn)給他人，如存在，請?zhí)峁┳赓U協(xié)議、 租用物業(yè)的產(chǎn)權證書、租賃登記證書。8、公司及關聯(lián)公司是否存在授權他人使用商標、專利或獲得他人授權使用 其商標、專利的情形，如存在，請?zhí)峁┰撋虡说臋嗬C書、授權許可合同及在相 關登記機關備案或許可的證明文件。二、業(yè)務1、公司及關聯(lián)公司經(jīng)營的業(yè)務或銷售的產(chǎn)品是否需要必須的業(yè)務資質(zhì)或強 制性認證，如需要請?zhí)峁┫嚓P文件。三、稅務1、請?zhí)峁┕炯瓣P聯(lián)公司的現(xiàn)行稅務登記證。2、請說明公司及關聯(lián)公司適用的稅種和稅率。3、請說明公司及關聯(lián)公司最近三年取得的稅收優(yōu)惠，并提供相關批文。4、請說明公司及關聯(lián)公司最近三年取得的財政補貼，并提供相關批文和收 款賃證。5、公司

4、及關聯(lián)公司最近三年來如存在被稅務主管機關處分的情形，請?zhí)峁?相關的稅務處分決定書及繳付賃證；6、公司及關聯(lián)公司是否取得高新技術企業(yè)證書，如有請?zhí)峁?。四、勞動關系及社保1、請說明公司及關聯(lián)公司員工人數(shù)，公司與員工之間是否全部簽署勞動合 同。2、請列表說明公司及關聯(lián)公司為員工辦理“五險一金”的情況，以及費用 繳納情況（見附件二）。五、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量及安全生產(chǎn)1、請詳細說明公司及關聯(lián)公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的主要污染物種類、危害、排 放量、排放方式以及采取的環(huán)保措施。2、公司及關聯(lián)公司最近三年來如存在違反有關環(huán)境保護的規(guī)定而遭受處分 的情況，請?zhí)峁┫嚓P的處分決定。3、公司及關聯(lián)公司最近三年是否存在因環(huán)保、產(chǎn)

5、品質(zhì)量或其他問題受到投 訴、報紙報道等事件，如有請?zhí)峁┱f明。4、請列出公司及關聯(lián)公司主要產(chǎn)品和服務執(zhí)行的標準，并提供公司領取的 產(chǎn)品執(zhí)行標準登記證書。5、公司及關聯(lián)公司最近三年來如發(fā)生任何重大產(chǎn)品質(zhì)量事故或因產(chǎn)品質(zhì)量事故引起的重大爭議和糾紛，請說明詳細情況及處理結果。6、請?zhí)峁┕炯瓣P聯(lián)公司的安全生產(chǎn)許可證。7、請說明公司及關聯(lián)公司的業(yè)務活動是否會對員工造成職業(yè)病危害，公司 是否已采取相應的預防、控制和消除職業(yè)病危害的措施。十、訴訟、仲裁及行政處分1、請說明公司及關聯(lián)公司最近三年是否存在尚未了結的重大訴訟、仲裁案 件，如有，請?zhí)峁┡c案件有關的文件。2、除已問及的稅收、環(huán)保方面處分外，公司及關聯(lián)公司最近三年來是否存 在其他被行政機關作出處分的情形，請說明有關情況并提供處分決定書和繳付憑 證。隨著工作的開展，本所將根據(jù)具體情況進一步向公司發(fā)出補充材料清單或調(diào) 查問卷。如有任何問題，請隨時和我們聯(lián)系。謝謝。律師事務所年月日附件一:（一）公司土地及房產(chǎn)產(chǎn)權證書序號權利人產(chǎn)權證書名稱地址產(chǎn)權證書證號權利期限/ 終止日期土地用途取得建筑面積權利 限制（二）商標證書序 號注冊人證書號商標名稱取得方式核定 類別使用范圍注冊有效期（三）專利序號專利權人專利號/申請?zhí)枌＠Q專利類型取得方式