外包公司監(jiān)督考核評價報告

1、外包公司監(jiān)督考核評價報告外包公司監(jiān)督考核評價報告第 1 篇 渭南分行監(jiān)控中心從 2011 年 11 月 10 日起 和京北方科技股份有限公司開始合作，對各營業(yè)網(wǎng)點會計憑證實行外包掃描、補 錄管理工作。自運行以來，運行流程井然有序、運行環(huán)境良好、作業(yè)基本規(guī)范， 在整個外包服務(wù)過程中，憑證的識別、補錄工作基本符合規(guī)定。據(jù)統(tǒng)計：2011 年 11 月 10 日至 2011 年 12 月 31 日共計掃描憑證 1,294,871 張，其中：自動識 別 1,071,704 張，人工補錄 524,517 張，平均識別率達 67.15%，督辦 49 條，預(yù) 警 101 條，補錄差錯28 條，塑封共計4571

2、 包憑證，漏氣3 包，已糾改?，F(xiàn)將主 要情況分析報告如下：一、每日能夠堅持按規(guī)定接收憑證包，及時做好登記、分發(fā)工作，能夠及時檢 查各憑證包存在的風(fēng)險問題，及時匯報糾改存在的問題。二、掃描人員能夠按規(guī)定接收憑證包，做到手續(xù)嚴(yán)密，操作規(guī)范，能夠以柜員 為單位進行掃描，及時裝入塑封袋中，做好登激作。掃描過程中，憑證掃描基本 符合規(guī)定，但還存在以下問題：（一）、誤預(yù)警：銀行卡取現(xiàn)有客戶簽名誤識別 為誤客戶簽名；（二）、利息清單、活期一本通、個人結(jié)算申請書誤識別為其他 副票；（三）、現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)賬支票誤識別為進賬單；（四）、存款憑條誤識別 為取款憑條；（五）、現(xiàn)金調(diào)撥單誤識別為現(xiàn)金繳款單（六）、內(nèi)部記賬

3、憑證誤 識別為存款憑證、副票誤識別為主票；（七）、偶然有排列順序錯誤的現(xiàn)象。以 上存在問題都能及時糾改，無不良影響或丟失憑證現(xiàn)象。建議：掃描模板進行升 級，以便于正確識別票據(jù)，做到掃描準(zhǔn)確、有序。三、補描人員能夠很快適應(yīng)工作要求，及時做好補錄工作，有問題的憑證能夠 及時請教后確認(rèn)操作結(jié)果，不過還存在以下問題：（一）、由于系統(tǒng)原因錯把零 存整取存折誤識別為活期一本通；（二）、還貸憑證賬號、金額錯輸為表外賬號、 金額，原因是系統(tǒng)模板導(dǎo)致，若按正確賬號、金額輸入需強過；整個問題屬重大 差錯，而且存在屢糾屢犯現(xiàn)象；（三）、錯把轉(zhuǎn)賬進賬單誤識別為轉(zhuǎn)賬支票、錯 把轉(zhuǎn)賬支票誤識別為現(xiàn)金支票；（四）、主票誤識

4、別為副票、副票張冠李戴；（五）、 誤把存單識別為聯(lián)網(wǎng)核查憑證等等。以上這些問題希望在以后的作業(yè)過程中，及 時糾改，進一步提高工作質(zhì)量。四、掃描員能夠堅持每天作業(yè)完后，及時關(guān)閉電腦、顯示器等，并及時清理掃 描機的灰塵，做好硬件設(shè)備的日常管理工作。根據(jù)以上情況，并依據(jù)考核辦法合同規(guī)定，考核得分：99.2分，考核結(jié)果為： 良好。監(jiān)督考核評價小組成員：XXX監(jiān)督考核評價小組負(fù)責(zé)人：XXX使用需求（業(yè)務(wù)主管）部門負(fù)責(zé)人：XXX使用需求（業(yè)務(wù)主管）部門：XXX2012年2月21日外包公司監(jiān)督考核評價報告第2篇 渭南分行監(jiān)控中心從2011年11月10日起 和京北方科技股份有限公司開始合作，對各營業(yè)網(wǎng)點會計憑

5、證實行外包掃描、補 錄管理工作。自運行以來，運行流程井然有序、運行環(huán)境良好、作業(yè)基本規(guī)范， 在整個外包服務(wù)過程中，憑證的識別、補錄工作基本符合規(guī)定。據(jù)統(tǒng)計：2011 年11月10日至2011年12月31日共計掃描憑證1,294,871張，其中：自動識 別1,071,704張，人工補錄524,517張，平均識別率達67.15%，督辦49條，預(yù) 警 101 條，補錄差錯28 條，塑封共計4571 包憑證，漏氣3 包，已糾改?，F(xiàn)將主 要情況分析報告如下：一、每日能夠堅持按規(guī)定接收憑證包，及時做好登記、分發(fā)工作，能夠及時檢 查各憑證包存在的風(fēng)險問題，及時匯報糾改存在的問題。二、掃描人員能夠按規(guī)定接收憑

6、證包，做到手續(xù)嚴(yán)密，操作規(guī)范，能夠以柜員 為單位進行掃描，及時裝入塑封袋中，做好登激作。掃描過程中，憑證掃描基本 符合規(guī)定，但還存在以下問題：（一）、誤預(yù)警：銀行卡取現(xiàn)有客戶簽名誤識別 為誤客戶簽名；（二）、利息清單、活期一本通、個人結(jié)算申請書誤識別為其他副票；（三）、現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)賬支票誤識別為進賬單；（四）、存款憑條誤識別為取款憑條；（五）、現(xiàn)金調(diào)撥單誤識別為現(xiàn)金繳款單（六）、內(nèi)部記賬憑證誤識別為存款 憑證、副票誤識別為主票；（七）、偶然有排列順序錯誤的現(xiàn)象。以上存在問題都能及時糾改，無不良影 響或丟失憑證現(xiàn)象。建議：掃描模板進行升級，以便于正確識別票據(jù)，做到掃描 準(zhǔn)確、有序。三、補描人員能

7、夠很快適應(yīng)工作要求，及時做好補錄工作，有問題的憑證能夠 及時請教后確認(rèn)操作結(jié)果，不過還存在以下問題：（一）、由于系統(tǒng)原因錯把零 存整取存折誤識別為活期一本通；（二）、還貸憑證賬號、金額錯輸為表外賬號、金額，原因是系統(tǒng)模板導(dǎo)致， 若按正確賬號、金額輸入需強過；整個問題屬重大差錯，而且存在屢糾屢犯現(xiàn)象；（三）、錯把轉(zhuǎn)賬進賬單誤識別為轉(zhuǎn)賬支票、錯把轉(zhuǎn)賬支票誤識別為現(xiàn)金支票；（四）、主票誤識別為副票、副票張冠李戴；（五）、誤把存單識別為聯(lián)網(wǎng)核查憑證等等。以上這些問題希望在以后的作業(yè)過程中，及時糾改，進一步提高工作質(zhì)量。四、掃描員能夠堅持每天作業(yè)完后，及時關(guān)閉電腦、顯示器等，并及時清理掃 描機的灰塵，做

8、好硬件設(shè)備的日常管理工作。根據(jù)以上情況，并依據(jù)考核辦法合同規(guī)定，考核得分：99.2分，考核結(jié)果為良好。監(jiān)督考核評價小組成員：XXX監(jiān)督考核評價小組負(fù)責(zé)人：XXX使用需求（業(yè)務(wù)主管）部門負(fù)責(zé)人：XXX使用需求（業(yè)務(wù)主管）部門：XXX2012年2月21日外包公司監(jiān)督考核評價報告第3篇 承包方業(yè)務(wù)處理不規(guī)范引發(fā)風(fēng)險。承包方 因業(yè)務(wù)處理不規(guī)范而出現(xiàn)重大差錯、因人員管理不到位發(fā)生重大違規(guī)事件，這就 會給銀行造成經(jīng)濟損失。有的承包方在業(yè)務(wù)承接過程中侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致 銀行使用其產(chǎn)品后被第三人訴訟侵權(quán)，易引發(fā)法律糾紛。在業(yè)務(wù)外包過程中，如 果承包方屬于壟斷行業(yè)或單一業(yè)務(wù)來源的，容易造成外包價格的不合理，

9、導(dǎo)致其 成本過高而難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢。承包方缺乏外包資質(zhì)引發(fā)風(fēng)險。主要表現(xiàn)為承包方因本身不具備獨立法人資 格，缺少具備專業(yè)資格的從業(yè)人員、缺乏從事相關(guān)項目的經(jīng)驗而無法完成所承接 的外包業(yè)務(wù)。此外，一旦銀行對承包方準(zhǔn)入要求不嚴(yán)格，易使報價較低的承包方 中標(biāo)，這樣就容易導(dǎo)致因外包業(yè)務(wù)質(zhì)量不達標(biāo)而無法滿足銀行的業(yè)務(wù)需要。承包 方因缺乏資質(zhì)極易引發(fā)違約風(fēng)險，具體表現(xiàn)在，一方面因為承包方自身資歷和能 力有限無法按合同約定的要求，持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。另一方面承包方在履行合同 期間因其經(jīng)營管理、財務(wù)狀況等發(fā)生重大變化導(dǎo)致喪失履約能力，無法繼續(xù)提供 合同約定的服務(wù)義務(wù)。銀行未規(guī)范評估體系引發(fā)風(fēng)險。在操作過程

10、中，銀行尚未形成規(guī)范統(tǒng)一的評 估體系、科學(xué)合理的定價機制和先進有效的管理模式。這也容易造成對外包人員 的管理疏忽，如外包押運業(yè)務(wù)中，之前的提解人員是銀行員工，言行舉動等相關(guān) 信息銀行都能及時掌握，實行業(yè)務(wù)外包后，對人員管理、問題糾改的針對性不強， 造成管理滯后;在現(xiàn)金清分整點外包過程中，對外包員工疏于管理，員工的責(zé)任 心不強，在需要突擊工作任務(wù)時無后備人員，存在大額整點差錯等風(fēng)險隱患?？蛻粜畔⒈恍姑芤l(fā)風(fēng)險。主要包括銀企集中對賬、貸記卡資料錄入、貸記 卡不良委托催收中因外包人員工作疏忽而導(dǎo)致的客戶信息泄密。如，客戶對賬單 在由第三方郵寄時，由外包方打印封裝并郵遞，對賬單中寫有客戶個人重要信息， 在貸記卡資料錄入時，外包人員掌握申請客戶的資料信息，這些環(huán)節(jié)一旦監(jiān)管不 善，易產(chǎn)生客戶信息被泄密風(fēng)險。銀行監(jiān)管不全面引發(fā)風(fēng)險。即對外包機構(gòu)是否按照外包合同的約定履行義務(wù)， 這點銀行缺乏規(guī)范的監(jiān)督和管理辦法。如，對外包機構(gòu)與外包服務(wù)人員訂立書面 勞動合同、薪酬支付、社會保險（放心保）費繳納等履行義務(wù)事項的監(jiān)督不到位; 對外包公司的外包服務(wù)人員進行崗前公共職業(yè)培訓(xùn)的監(jiān)督不到位等。再如外包協(xié) 議明確規(guī)定外包人員勞動關(guān)系歸屬外包公司，工資福利保險均由外包公司發(fā)放繳 納，但在實踐中也發(fā)現(xiàn)部分外包人員未與外包公司簽訂用工協(xié)議，外包公司沒有 全部替外包人員