大學(xué)國(guó)際伙伴計(jì)劃管理辦法

1、 大學(xué)國(guó)際伙伴計(jì)劃管理辦法第一章 總則第一條 為優(yōu)化我院國(guó)際科技合作資源布局，促使我院更好融入全球科技創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，建立完善我院國(guó)際合作項(xiàng)目管理流程和制度，根據(jù)大學(xué)“十四五”國(guó)際科技合作與國(guó)際化發(fā)展規(guī)劃，參照大學(xué)院級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法，制定本辦法。第二條 大學(xué)國(guó)際伙伴計(jì)劃（下簡(jiǎn)稱(chēng)“伙伴計(jì)劃”），英文全稱(chēng)“International Partnership Program of Chinese Academy of Sciences”（縮寫(xiě)IPP），旨在通過(guò)多種形式、不同層面的科研合作項(xiàng)目，圍繞全球共同科學(xué)挑戰(zhàn)和共性技術(shù)難題，搭建科研合作網(wǎng)絡(luò)，深化雙邊伙伴關(guān)系，打造全球創(chuàng)新節(jié)點(diǎn)，培育多邊合作機(jī)

2、制。第三條 伙伴計(jì)劃按照“互利共贏、上下互動(dòng)、績(jī)效牽引、集成協(xié)同”的原則，通過(guò)“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式組織實(shí)施。第二章 資助內(nèi)容第四條 伙伴計(jì)劃包含四類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)：（一）國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃培育專(zhuān)項(xiàng)（for Big Science）：利用我院優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)導(dǎo)力和領(lǐng)先科研平臺(tái)條件，孕育和培養(yǎng)國(guó)際性科學(xué)組織、標(biāo)準(zhǔn)、平臺(tái)、設(shè)施或研究計(jì)劃。每項(xiàng)項(xiàng)目資助期3年，總經(jīng)費(fèi)不超過(guò)500萬(wàn)元。（二）全球共性挑戰(zhàn)專(zhuān)項(xiàng)（for Grand Challenges）：圍繞聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs）、基礎(chǔ)科學(xué)研究（Basic Research）和前沿技術(shù)探索（Frontier Technology）等全球共同科學(xué)挑戰(zhàn)

3、和共性技術(shù)需求開(kāi)展聯(lián)合研究，形成該領(lǐng)域具有領(lǐng)導(dǎo)力的全球創(chuàng)新合作高地。每項(xiàng)項(xiàng)目資助期3年，總經(jīng)費(fèi)不超過(guò)300萬(wàn)元。（三）雙邊機(jī)構(gòu)間合作專(zhuān)項(xiàng)（for Mutual Interests）：由國(guó)內(nèi)外雙邊機(jī)構(gòu)共同出資支持，在共同感興趣的科研創(chuàng)新領(lǐng)域開(kāi)展實(shí)質(zhì)性研究，鞏固深化戰(zhàn)略性、實(shí)質(zhì)性的雙邊機(jī)構(gòu)間關(guān)系。每項(xiàng)項(xiàng)目資助期、總經(jīng)費(fèi)根據(jù)雙邊協(xié)議具體確定。（四）未來(lái)伙伴網(wǎng)絡(luò)專(zhuān)項(xiàng)（for Future Network）：面向40歲以下青年科技人才，以形成“0”到“1”的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和催生顛覆性技術(shù)為導(dǎo)向，拓展多元化的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)。每項(xiàng)項(xiàng)目資助期3年，總經(jīng)費(fèi)不超過(guò)30萬(wàn)元。第三章 管理職責(zé)第五條 國(guó)際合作局作為伙伴計(jì)劃的

4、主管部門(mén)，對(duì)計(jì)劃的規(guī)劃設(shè)計(jì)、立項(xiàng)管理和經(jīng)費(fèi)總體使用的合理性和有效性負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)是：（一）研究制定管理辦法和有關(guān)規(guī)章制度；（二）編制、審定年度組織實(shí)施方案及申報(bào)要求；（三）形成年度申報(bào)指XX資助重點(diǎn)；（四）組織開(kāi)展年度項(xiàng)目立項(xiàng)工作，審批年度項(xiàng)目立項(xiàng)建議，批復(fù)立項(xiàng)；（五）指導(dǎo)、督促和檢查項(xiàng)目的實(shí)施，并對(duì)項(xiàng)目過(guò)程管理實(shí)施有效監(jiān)督和績(jī)效考評(píng)；（六）搭建和完善信息化項(xiàng)目管理平臺(tái)。第六條 國(guó)際合作局委托第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目過(guò)程管理。過(guò)程管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程中所涉及的受理審查、組織專(zhuān)家咨詢(xún)論證、檢查、驗(yàn)收等工作的公正性和有效性負(fù)責(zé)，其主要職能是：（一）組織項(xiàng)目申報(bào)；（二）承擔(dān)項(xiàng)目受理及組織立項(xiàng)咨詢(xún)與論證

5、工作；（三）組織填報(bào)、協(xié)助審核項(xiàng)目任務(wù)合同書(shū)；（四）承擔(dān)項(xiàng)目中期檢查、評(píng)估和監(jiān)督等過(guò)程管理工作；（五）承擔(dān)組織項(xiàng)目驗(yàn)收的支撐和服務(wù)工作；（六）承擔(dān)信息化項(xiàng)目管理平臺(tái)的運(yùn)行維護(hù)工作；（七）協(xié)助開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)相關(guān)管理政策與發(fā)展戰(zhàn)略研究。第七條 國(guó)際合作局委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展經(jīng)費(fèi)評(píng)估。經(jīng)費(fèi)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目編制預(yù)算和決算的合理性和相關(guān)性負(fù)責(zé)，其主要職能是：（一）評(píng)估項(xiàng)目申請(qǐng)預(yù)算的合理性和相關(guān)性；（二）給出項(xiàng)目預(yù)算建議金額和調(diào)整建議；（三）對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的經(jīng)費(fèi)使用和績(jī)效進(jìn)行評(píng)估并給出經(jīng)費(fèi)使用審核意見(jiàn)。第八條 項(xiàng)目依托單位為大學(xué)下屬具有法人資格的研究所和大學(xué)，承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施的法人主體責(zé)任，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織推薦和

6、實(shí)施監(jiān)督與管理，對(duì)項(xiàng)目信息的真實(shí)、有效性和項(xiàng)目目標(biāo)的完成及實(shí)施效果負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目上報(bào)材料的審查和推薦；（二）協(xié)助與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共同簽訂項(xiàng)目任務(wù)合同書(shū)，負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目約定的自籌經(jīng)費(fèi)和其他配套條件，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施和目標(biāo)任務(wù)的完成；（三）指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)施項(xiàng)目，協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)重大事項(xiàng)調(diào)整等提出審查意見(jiàn)；（四）受?chē)?guó)際合作局委托，組織項(xiàng)目檢查和驗(yàn)收工作；（五）負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理，監(jiān)督、檢查項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況；（六）對(duì)涉及的技術(shù)實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密等管理，推動(dòng)合作成果的保護(hù)、應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，維護(hù)各方權(quán)益。第九條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在批準(zhǔn)的項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)依照國(guó)家有關(guān)

7、規(guī)定享有充分的項(xiàng)目管理權(quán)，并對(duì)完成任務(wù)和執(zhí)行預(yù)算承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。其主要職責(zé)是：（一）編制項(xiàng)目建議書(shū)、申報(bào)書(shū)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算書(shū)及計(jì)劃任務(wù)書(shū)，并嚴(yán)格履行項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書(shū)，遵守相關(guān)管理規(guī)定，完成項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)，提交中期報(bào)告及結(jié)題報(bào)告；（二）遵守專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法有關(guān)規(guī)定，依法依規(guī)使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；（三）客觀、及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問(wèn)題；（四）接受并配合國(guó)際合作局、項(xiàng)目過(guò)程管理機(jī)構(gòu)、研究所項(xiàng)目管理（推薦）部門(mén)的監(jiān)督、檢查和評(píng)估。第四章 組織與實(shí)施第十條 項(xiàng)目組織?；锇橛?jì)劃下設(shè)各類(lèi)項(xiàng)目依據(jù)各自定位和目標(biāo)，采用不同的組織方式，所有項(xiàng)目均須經(jīng)過(guò)評(píng)審后方可立項(xiàng)。原則上同一項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不能同時(shí)承擔(dān)兩項(xiàng)及以上資助金額100萬(wàn)元

8、以上的伙伴計(jì)劃項(xiàng)目。（一）國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃培育專(zhuān)項(xiàng)和全球共性挑戰(zhàn)專(zhuān)項(xiàng)采用“建議制”。院屬單位按需提交項(xiàng)目建議書(shū)，國(guó)際合作局定期納入項(xiàng)目庫(kù)管理，根據(jù)頂層設(shè)計(jì)和院級(jí)任務(wù)需要，委托過(guò)程管理機(jī)構(gòu)按年度組織評(píng)審，報(bào)批后立項(xiàng)。（二）雙邊機(jī)構(gòu)間專(zhuān)項(xiàng)采用“申報(bào)制”。國(guó)際合作局依據(jù)雙邊機(jī)構(gòu)間聯(lián)合資助項(xiàng)目協(xié)議規(guī)定的組織方式、支持重點(diǎn)等內(nèi)容，發(fā)布項(xiàng)目征集申報(bào)通知，院屬單位組織項(xiàng)目申報(bào)，過(guò)程管理機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目評(píng)審，報(bào)批后立項(xiàng)。（三）未來(lái)伙伴網(wǎng)絡(luò)專(zhuān)項(xiàng)采用“推薦制”。國(guó)際合作局指定的機(jī)構(gòu)、組織或團(tuán)體提出推薦意見(jiàn)，院屬單位組織申報(bào)，過(guò)程管理機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目評(píng)審，報(bào)批后立項(xiàng)。第十一條 項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目依托單位應(yīng)主動(dòng)做好項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施過(guò)程

9、中的各項(xiàng)管理工作，并配合過(guò)程管理機(jī)構(gòu)，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)做好績(jī)效管理、中期評(píng)估、重大事項(xiàng)變更工作。（一）績(jī)效管理?；锇橛?jì)劃各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)依據(jù)各自定位和目標(biāo)，制定相應(yīng)的績(jī)效指標(biāo)和評(píng)價(jià)體系。所有項(xiàng)目在計(jì)劃任務(wù)書(shū)中提出項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)申報(bào)，結(jié)題時(shí)進(jìn)行績(jī)效考核。（二）中期評(píng)估?；锇橛?jì)劃項(xiàng)目均須進(jìn)行中期評(píng)估，由過(guò)程管理機(jī)構(gòu)組織中期評(píng)估。（三）重大事項(xiàng)變更。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目發(fā)生基本信息變更、項(xiàng)目?jī)?nèi)容和任務(wù)目標(biāo)有關(guān)事項(xiàng)變更時(shí)，由項(xiàng)目依托單位提出調(diào)整、終止或撤銷(xiāo)申請(qǐng)，由國(guó)際合作局審批后執(zhí)行。第十二條 項(xiàng)目驗(yàn)收。所有項(xiàng)目均需通過(guò)過(guò)程管理機(jī)構(gòu)組織驗(yàn)收工作。（一）驗(yàn)收方式。實(shí)際批復(fù)經(jīng)費(fèi)不足300萬(wàn)元的項(xiàng)目，可通過(guò)同行書(shū)面評(píng)議進(jìn)

10、行驗(yàn)收；實(shí)際批復(fù)經(jīng)費(fèi)300萬(wàn)元以上（含）的項(xiàng)目，除書(shū)面評(píng)議驗(yàn)收外，還應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收或會(huì)議驗(yàn)收。（二）經(jīng)費(fèi)驗(yàn)收。項(xiàng)目結(jié)題時(shí)須由財(cái)務(wù)專(zhuān)家或第三方機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出情況進(jìn)行評(píng)估和驗(yàn)收，并出具經(jīng)費(fèi)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。第十三條 項(xiàng)目結(jié)題。國(guó)際合作局根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)和經(jīng)費(fèi)驗(yàn)收意見(jiàn)，并報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，出具項(xiàng)目結(jié)題通知完成結(jié)題驗(yàn)收。被驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一者，不通過(guò)驗(yàn)收：（一）未能實(shí)現(xiàn)計(jì)劃任務(wù)書(shū)和績(jī)效考核表中承諾的既定目標(biāo)，且項(xiàng)目或經(jīng)費(fèi)驗(yàn)收意見(jiàn)中出現(xiàn)“不合格”意見(jiàn)的；（二）提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)（含經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)）不真實(shí)；（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自做出重大事項(xiàng)變更。第十四條 檔案管理。項(xiàng)目依托單位、過(guò)程管理機(jī)構(gòu)須做好項(xiàng)目

11、組織與實(shí)施（申報(bào)、評(píng)審、執(zhí)行、評(píng)估、變更和結(jié)題）各環(huán)節(jié)的檔案管理和歸檔工作。因檔案資料遺失、損壞導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按計(jì)劃推進(jìn)的，國(guó)際合作局將追究相關(guān)單位和人員管理責(zé)任。第五章 經(jīng)費(fèi)管理第十五條 項(xiàng)目預(yù)算金額100萬(wàn)元（含）以上的須經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)算評(píng)審。第十六條 原則上不得列支與項(xiàng)目所涉國(guó)際合作科研活動(dòng)無(wú)關(guān)的經(jīng)費(fèi)。第十七條 項(xiàng)目預(yù)算中“國(guó)際合作與交流費(fèi)”和“會(huì)議費(fèi)（國(guó)際會(huì)議）”之和不得低于項(xiàng)目總預(yù)算經(jīng)費(fèi)的40%；未來(lái)伙伴網(wǎng)絡(luò)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目預(yù)算中“國(guó)際合作與交流費(fèi)”不得低于60%。第十八條 涉及“國(guó)際合作與交流費(fèi)”和“會(huì)議費(fèi)”（國(guó)際會(huì)議）經(jīng)費(fèi)原則上不得調(diào)減。由于不可抗力導(dǎo)致相關(guān)預(yù)算經(jīng)費(fèi)無(wú)法按預(yù)算支出的，需

12、在項(xiàng)目最后一次年度預(yù)算撥付前，按照重大事項(xiàng)變更調(diào)整流程及時(shí)提交經(jīng)費(fèi)退回申請(qǐng)，并報(bào)國(guó)際合作局審批。逾期未能及時(shí)退回經(jīng)費(fèi)的，不得結(jié)題。第十九條 國(guó)際合作局定期對(duì)項(xiàng)目年度經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于預(yù)算執(zhí)行不力的，可依據(jù)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況調(diào)整項(xiàng)目批復(fù)經(jīng)費(fèi)。第二十條 境外使用科研經(jīng)費(fèi)應(yīng)遵照國(guó)家對(duì)外合作政策與對(duì)外合作協(xié)議及承諾的要求，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律和管理辦法的規(guī)定，主動(dòng)接受并配合相關(guān)部門(mén)監(jiān)管。項(xiàng)目依托單位應(yīng)建立相關(guān)監(jiān)督與審查機(jī)制，合理分配并管理境外科研經(jīng)費(fèi)支出。第二十一條 國(guó)際伙伴計(jì)劃各類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)按照大學(xué)條件保障與財(cái)務(wù)局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)管理和使用的通知（科發(fā)條財(cái)函字202053號(hào)）的要求，并嚴(yán)格按照大學(xué)院

13、級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法（科發(fā)條財(cái)字2016169號(hào)）的規(guī)定，合理高效使用項(xiàng)目資金。第六章 成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理第二十二條 國(guó)際伙伴計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)該遵循尊重協(xié)議、信守承諾的原則，遵守我國(guó)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)以及我國(guó)參加或與合作方政府簽訂的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際公約或雙邊條約。第二十三條 國(guó)際伙伴計(jì)劃取得的成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配，按照中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定和大學(xué)關(guān)于研究機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定等執(zhí)行。第二十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在與境外合作伙伴簽訂項(xiàng)目合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)條款或者雙方另行簽署專(zhuān)門(mén)的知

14、識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，對(duì)合作研發(fā)中涉及或產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配、違約責(zé)任、爭(zhēng)議處理等知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜做出具體規(guī)定。第二十五條 項(xiàng)目期間取得的科研成果（論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利等）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬項(xiàng)目承擔(dān)單位或根據(jù)合作雙方簽署的協(xié)議辦理，應(yīng)注明 “受大學(xué)國(guó)際伙伴計(jì)劃資助”和項(xiàng)目編號(hào)（SUPPORTED BY INTERNATIONAL PARTNERSHIP PROGRAM OF THE CHINESE ACADEMY OF SCIENCES. GRANT No. XXX）。對(duì)不做標(biāo)注的成果，評(píng)估或驗(yàn)收時(shí)可不予認(rèn)可。第二十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目依托單位應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目主管部門(mén)報(bào)送國(guó)際伙伴計(jì)劃產(chǎn)出的成果，積極開(kāi)展項(xiàng)目成果

15、宣傳。所有項(xiàng)目須在結(jié)題前通過(guò)院級(jí)及院級(jí)以上非學(xué)術(shù)類(lèi)刊物或傳播平臺(tái)（含對(duì)上專(zhuān)報(bào)、要情、領(lǐng)導(dǎo)參閱、CAS Newsletter等）刊發(fā)項(xiàng)目研究相關(guān)成果后方可結(jié)題。第七章 保密與安全第二十七條 國(guó)際伙伴計(jì)劃項(xiàng)目須經(jīng)過(guò)依托單位保密審查并提交大學(xué)國(guó)際伙伴計(jì)劃項(xiàng)目保密審查表，并由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽署并提交保密聲明后立項(xiàng)。第二十八條 伙伴計(jì)劃項(xiàng)目涉及生物與資源環(huán)境領(lǐng)域國(guó)際合作的，須按照大學(xué)關(guān)于加強(qiáng)生物與資源環(huán)境領(lǐng)域國(guó)際合作科技安全管理工作的實(shí)施方案（科發(fā)際字202030號(hào)）對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審查并備案后方可立項(xiàng)。第八章 保障機(jī)制第二十九條 信用管理。項(xiàng)目主管部門(mén)依據(jù)管理職責(zé)，對(duì)過(guò)程管理機(jī)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)評(píng)估機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目依托單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在項(xiàng)目執(zhí)行、管理過(guò)程中的工作