公眾參與范圍及樣本容量選取概要課件

1、公眾參與 范圍及樣本容量的選取公眾參與什么是公眾參與？公眾參與是指在環(huán)境保護(hù)過程中，公民有權(quán)通過一定的程序和途徑參與一切與環(huán)境利益相關(guān)的決策活動，使該項決策符合廣大公眾的切身利益。1意義 公眾參與有利于維護(hù)自身的合法利益 公眾參與有利于提高決策的民主化和科學(xué)性 公眾參與有利于發(fā)揮公眾的監(jiān)督作用 公眾參與有利于提高公眾的環(huán)境意識21 宋國君, 王小艷論中國環(huán)境影響評價中公眾參與制度的建設(shè)J上海環(huán)境科學(xué)，2003，增刊(2)：84-852 董向霞. 淺析環(huán)境影響評價中的公眾參與J. 才智, 2010（9）， 234什么是公眾參與？公眾參與是指在環(huán)境保護(hù)過程中，公民有權(quán)通過一國外公眾參與環(huán)境影響評價

2、發(fā)展現(xiàn)狀1969年美國國家環(huán)境政策法 首開公眾參與環(huán)境影響評價制度之先河。 清潔水法明確規(guī)定公民訴訟條款。日本環(huán)境影響評價法規(guī)定公眾參與環(huán)境影響評價的聽證會程序和公眾監(jiān)督程序。法國、英國、瑞典等歐盟諸國對公眾參與制度作出相關(guān)規(guī)定。國際文件人類環(huán)境宣言、里約宣言等都為公眾參與提供國際法依據(jù)。22 董向霞. 淺析環(huán)境影響評價中的公眾參與J. 才智, 2010（9）， 234國外公眾參與環(huán)境影響評價發(fā)展現(xiàn)狀1969年美國國家環(huán)境政策我國公眾參與環(huán)境影響評價發(fā)展進(jìn)程1993年6月21日關(guān)于加強國際金融組織貸款建設(shè)項目環(huán)境影響評價管理工作的通知1995年修改的水污染防治法1996年噪聲污染防治法1998

3、年 建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例2002年10月28日通過，2003年9月1日實施環(huán)境影響評價法2006年2月22日發(fā)布，2006年3月18日執(zhí)行環(huán)境影響評價公眾參與暫行辦法2007年4月環(huán)境信息公開辦法（試行）2009年10月實施規(guī)劃環(huán)境影響評價條例目前，公眾參與已成為各國環(huán)境法中一項基本原則，既是環(huán)境民主的體現(xiàn)，也是環(huán)境保護(hù)和管理不可缺少的制度。我國公眾參與環(huán)境影響評價發(fā)展進(jìn)程1993年6月21日關(guān)于公眾參與范圍的界定公眾參與的范圍即在環(huán)境事務(wù)的哪些方面需引入公眾的參與。3對于公眾參與的范圍應(yīng)當(dāng)分為橫縱兩方面進(jìn)行考慮。 “橫”向主要指參與的廣度，即在哪些環(huán)境事務(wù)中可參與； “縱”即參與的深度，

4、指的是在某一環(huán)境事務(wù)哪一階段中公眾可參與。明確公民能夠參加何種類型的行政行為，對參與功能的發(fā)揮和行政效率的體現(xiàn)具有十分重要的意義。公民參與的行為種類過多，不僅會增加大量的程序成本，而且也會給公民造成很大負(fù)擔(dān)，阻礙行政效率的提高。43 羅小芳. 論環(huán)境公眾參與法律制度的主體、范圍與方式J. 渭南師范學(xué)院學(xué)報, 2006, 21(6): 22-254 白秀蘭. 淺析公眾參與理論及其制度構(gòu)建J. 前沿，2007（7），195-197公眾參與范圍的界定公眾參與的范圍即在環(huán)境事務(wù)的哪些方面需引入國家原則分析英國自然公正凡是被認(rèn)為使他人受到不利影響的行為，不管是具體還是抽象的行政行為，公民都可以參與，但這

5、里排除對公民有利的行為。美國正當(dāng)法律程序未經(jīng)正當(dāng)法律程序，不得剝奪任何人的生命、自由或財產(chǎn)。凡涉及到公民生命、自由或財產(chǎn)的權(quán)利和利益，都必須經(jīng)過正當(dāng)法律程序。德國日本韓國行政機關(guān)在做出負(fù)擔(dān)處分或不利益處分時，要聽取當(dāng)事人的意見。4 白秀蘭. 淺析公眾參與理論及其制度構(gòu)建J. 前沿，2007（7），195-197國外規(guī)定公眾參與標(biāo)準(zhǔn)4國家原則分析英國自然公正凡是被認(rèn)為使他人受到不利影響的行為，公眾參與的范圍在擬建項目立項時，應(yīng)該向公眾公布項目內(nèi)容，性質(zhì)，范圍，持續(xù)時間，初步確定可能的環(huán)境影響等。公眾應(yīng)該充分認(rèn)識到該建設(shè)項目與自身的關(guān)系。在環(huán)境影響評價書草稿撰寫完畢時，應(yīng)該保證所有相關(guān)利益者都有機

6、會看到環(huán)評書，公眾有權(quán)利對環(huán)評書提出意見。在環(huán)評書審批通過后，政府應(yīng)公布最終的環(huán)評書以及所有公眾意見的答復(fù)，公眾有權(quán)監(jiān)督政府工作的透明性，政府也應(yīng)保障公眾的監(jiān)督權(quán)。公眾參與的范圍在擬建項目立項時，應(yīng)該向公眾公布項目內(nèi)容，性質(zhì)公眾參與國家環(huán)境管理預(yù)測、決策全過程3參與過程內(nèi)容決策參與（預(yù)案參與）公眾在環(huán)境法律、法規(guī)、政策、規(guī)劃、計劃的制定過程中，以及在建設(shè)項目決策過程中的參與。它是公眾參與環(huán)境保護(hù)的前提，是深層次的參與。過程參與環(huán)境法律、法規(guī)、政策、規(guī)劃、計劃的實施過程中的參與，以及在建設(shè)項目過程的各個階段的參與。它是公眾參與環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵，是公眾對環(huán)境管理行為和執(zhí)法環(huán)境決策的監(jiān)督性參與。救濟(jì)參

7、與（末端參與）指公眾在環(huán)境污染和生態(tài)破壞發(fā)生后的參與，即環(huán)境糾紛調(diào)解和環(huán)境訴權(quán)。行為參與它是環(huán)境公眾參與的根本，是公民自覺提高環(huán)境道德水平和意識，并以積極的行為保護(hù)和改善環(huán)境。3 羅小芳. 論環(huán)境公眾參與法律制度的主體、范圍與方式J. 渭南師范學(xué)院學(xué)報, 2006, 21(6): 22-25公眾參與國家環(huán)境管理預(yù)測、決策全過程3參與過程內(nèi)容決策參中國與加拿大公眾參與制度的比較5 中國加拿大參與主體居民、各類專業(yè)人士、社會團(tuán)體非常廣泛參與范圍過去主要是以環(huán)境污染和生態(tài)破壞發(fā)生之后才參與（末端參與）現(xiàn)在：全過程參與最初：末端參與現(xiàn)在：全過程參與，在決策過程的每個階段參與方式與途徑主要是座談會、聽證

8、會。能夠有助于公眾參與的方式和技術(shù)都用上其中包括電子和通訊技術(shù)。早期的公眾參與形式主要包括聽證會和公共會議，這些形式的參與也主要限制在規(guī)劃的后期階段，公眾參與程度有限。5 王艷艷. 中國與加拿大環(huán)境保護(hù)中的公眾參與制度比較J. 大江周刊論壇, 2011：58國家內(nèi)容我國在制定公眾參與范圍時，應(yīng)當(dāng)貫徹落實以下原則： 一、廣泛性原則。正如意大利學(xué)者所說，公眾參與的范圍越廣越好，公眾參與階段的時間，越早越好。 二、環(huán)境決策參與為核心原則。 三、以對環(huán)境有重大影響為主原則。3中國與加拿大公眾參與制度的比較5 公眾參與的調(diào)查范圍公眾參與調(diào)查的范圍應(yīng)與環(huán)評范圍相一致，且涵蓋項目的敏感對象和保護(hù)目標(biāo)。間接影

9、響區(qū)應(yīng)適當(dāng)擴大，重點在直接影響區(qū)，有選擇地在其他區(qū)域抽樣調(diào)查，使公眾參與的代表性強，調(diào)查面廣，更能反映公眾的呼聲。66 龐少靜, 樊振輝. 環(huán)評中公眾參與的主體、范圍及方法探討Z. 科學(xué)發(fā)展觀與循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)論文集, 中國廣西, 2004公眾參與的調(diào)查范圍公眾參與調(diào)查的范圍應(yīng)與環(huán)評范圍相一致，且涵樣本容量的選取在社會調(diào)查中一般采用問卷調(diào)查、居民走訪等方式。在運用這些形式進(jìn)行的公眾參與時，為了保證問卷調(diào)查的可靠性和可行性，通常要全面考慮所選取的樣本容量。運用自助法（Bootstrap）中的二步抽樣法，樣本采用了隨機等距抽取的方式。樣本容量采用考克斯提出的計算方法：7 宋偉, 張鳳榮, 陳曦?zé)? 土

10、地利用規(guī)劃中“遷村并點”的公眾參與以北京市海淀北部地區(qū)為例J. 2008, 30(11): 1694-1699式中：n為樣本容量； n1 為初次抽樣數(shù)量(參考相關(guān)研究，初次抽樣100 戶)； S12為由n1測算的方差； C為給定的估計量變異系數(shù)； 為n1樣本的均值。7樣本容量的選取在社會調(diào)查中一般采用問卷調(diào)查、居民走訪等方式。評價范圍內(nèi)的敏感對象和保護(hù)目標(biāo)必須全部列入調(diào)查對象。 團(tuán)體調(diào)查對象，原則上調(diào)查數(shù)量應(yīng)不少于20家； 個人調(diào)查對象，原則上調(diào)查數(shù)量應(yīng)不少于50人。 評價范圍內(nèi)調(diào)查對象少于20家或50人的，應(yīng)當(dāng)全部列為調(diào)查對象。世界銀行認(rèn)為公眾參與的樣本容量為直接影響人口的三倍以上。總而言之

11、，樣本容量要足夠大，對樣本人群的選擇一定要在直接相關(guān)者和間接相關(guān)者間確定比例，理論上以直接相關(guān)者為主。8應(yīng)重點對直接影響區(qū)內(nèi)有代表性的公眾樣本（即滿足調(diào)查對象的要求）進(jìn)行調(diào)查。9 對于發(fā)出的調(diào)查表格如果沒有全部回收，則必須對沒有回收的表格做詳細(xì)闡述和分析。8 宋國君, 黎思亮. 論中國環(huán)境影響評價中公眾參與的一般模式J. 環(huán)境污染與防治, 2006, 28（4）：283-2879 宋赪，董小林，商連. 公路建設(shè)項目環(huán)境影響后評價公眾參與研究J. 長安大學(xué)學(xué)報（建筑與環(huán)境科學(xué)版），2004，21（1）：64-69評價范圍內(nèi)的敏感對象和保護(hù)目標(biāo)必須全部列入調(diào)查對象。8 核心公眾的代表數(shù)量環(huán)境影響評

12、價技術(shù)導(dǎo)則 公眾參與（征求意見稿）中明確指出： 受建設(shè)項目直接影響的單位代表名額不應(yīng)低于單位代表總數(shù)的85% 受建設(shè)項目直接影響的個人代表名額不應(yīng)低于個人代表總數(shù)的90%核心公眾的代表數(shù)量環(huán)境影響評價技術(shù)導(dǎo)則 公眾參與（征求意核心公眾的代表基本數(shù)量要求環(huán)境影響評價技術(shù)導(dǎo)則 公眾參與（征求意見稿）核心公眾的代表基本數(shù)量要求環(huán)境影響評價技術(shù)導(dǎo)則 公眾參與公眾參與案例分析案例：某化工廠改擴建工程基本情況： 改擴建工程擬建規(guī)模為年產(chǎn)5萬t燒堿和3萬t聚氯乙烯 工程總投資為80776萬元 建設(shè)廠址位于黃河岸邊，某峽谷盆地之內(nèi)，黃河呈“S” 型穿過盆地中心地帶，四周環(huán)山屏繞，盆地內(nèi)黃河兩岸皆是川地，周圍皆

13、是山地和臺地 面積約50 km2、分布著十三個自然村委會，總?cè)丝?8692人，平均人口密度為374人/km2 周圍除了有農(nóng)業(yè)人口外，還有化工廠及其他一些廠礦和政府職能機關(guān)、醫(yī)院、學(xué)校等在該區(qū)域內(nèi)分布，共有城鎮(zhèn)人口4000余人1010 朱來東. 環(huán)境影響評價中公眾參與的調(diào)查與評價J. 甘肅環(huán)境研究與監(jiān)測，1998, 11（1）：26-29公眾參與案例分析案例：某化工廠改擴建工程10 朱來東. 調(diào)查范圍： 與環(huán)境評價區(qū)域范圍一致，約50km2樣本容量選?。?采用抽樣調(diào)查、問卷答卷方法，抽樣比例為1.5%，共發(fā)放調(diào)查問卷310份，收回303份，回收率為97.4%被調(diào)查對象的職業(yè)、年齡、文化程度等基本

14、組成情況如表：10 朱來東. 環(huán)境影響評價中公眾參與的調(diào)查與評價J. 甘肅環(huán)境研究與監(jiān)測，1998, 11（1）：26-29調(diào)查范圍：10 朱來東. 環(huán)境影響評價中公眾參與的調(diào)查與調(diào)查工作程序：根據(jù)該化工廠“三廢”排放特征、污染物種類與排放量、改擴建工程建成投產(chǎn)后所能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會效益，考慮周圍居民的文化素質(zhì)及其職業(yè)范圍等因素制定簡單明了、易于回答的綜合性調(diào)查問卷。社會效益經(jīng)濟(jì)效益（文教衛(wèi)生、交通運輸、市場經(jīng)濟(jì)的繁榮、勞動就業(yè)機會、物質(zhì)文化生活水平的提高等）污染感受及其危害性評價（大氣、水環(huán)境的污染、農(nóng)作物、果木、漁業(yè)、畜牧業(yè)及人群健康的危害等）、對擬建項目的支持與反對意見及其有無參與環(huán)境監(jiān)

15、督管理意愿 內(nèi)容對調(diào)查區(qū)域內(nèi)的人群及生態(tài)分布狀況作詳細(xì)調(diào)查，根據(jù)人群及生態(tài)分布特征決定抽樣比例，發(fā)放調(diào)查問卷。對調(diào)查問卷結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計，并對統(tǒng)計結(jié)果進(jìn)行歸納分析和評價。10 朱來東. 環(huán)境影響評價中公眾參與的調(diào)查與評價J. 甘肅環(huán)境研究與監(jiān)測，1998, 11（1）：26-29調(diào)查工作程序：根據(jù)該化工廠“三廢”排放特征、污染物種類與排放調(diào)查結(jié)論：（通過對三百余份公眾參與問卷調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計、分析和評價）該化工廠的存在和發(fā)展，為發(fā)展地方鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)、增加地方政府的財政收入，改善地方教育、醫(yī)療衛(wèi)生及交通運輸條件等公共事業(yè)方面均做出了重大貢獻(xiàn)，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)村富余勞動力提供較多的就業(yè)機會，繁榮農(nóng)村經(jīng)濟(jì)市場，提

16、高本地居民的物質(zhì)文化生活水平。該化工廠目前主要環(huán)境問題是廢氣及其污染物的排放對周圍大氣環(huán)境的污染影響，其次是廢水排放對黃河水質(zhì)的影響。本地區(qū)公眾環(huán)境意識較高，86.7%的人都關(guān)心和非常關(guān)心環(huán)境保護(hù)這一基本國策，78.2%的人都有參與環(huán)境監(jiān)督管理的意愿。本地區(qū)87.8%的人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)要發(fā)展，環(huán)境也要保護(hù)。本地區(qū)93.1%的人都表示支持該化工廠的改擴建工程盡快動工，但環(huán)境保護(hù)也要同步跟上。10 朱來東. 環(huán)境影響評價中公眾參與的調(diào)查與評價J. 甘肅環(huán)境研究與監(jiān)測，1998, 11（1）：26-29調(diào)查結(jié)論：10 朱來東. 環(huán)境影響評價中公眾參與的調(diào)查與結(jié)論：公眾參與是我國環(huán)境影響評價工作中一個重要組

17、成部分，是全面落實環(huán)境保護(hù)這一基本國策，提高全民族環(huán)境意識的重要途徑之一，同時也是監(jiān)督建設(shè)項目環(huán)保設(shè)施三同時的有利措施。由于公眾參與調(diào)查與評價目前還沒有規(guī)范化的方法與內(nèi)容要求，在我國的環(huán)境影響評價工作中開設(shè)此項內(nèi)容亦處于起步階段。10 朱來東. 環(huán)境影響評價中公眾參與的調(diào)查與評價J. 甘肅環(huán)境研究與監(jiān)測，1998, 11（1）：26-29結(jié)論：10 朱來東. 環(huán)境影響評價中公眾參與的調(diào)查與評價結(jié)語公眾參與的主體、范圍、步驟和方式是構(gòu)建公眾參與制度的基本要素，缺少任何一個要素都會導(dǎo)致制度的殘缺不全。準(zhǔn)確把握行政參與的主體、范圍、步驟和方式是避免公眾參與消極作用，發(fā)揮積極功能的關(guān)鍵。就目前而言，公眾參與制度還未完善，公眾參與的范圍過窄，不夠全面，根據(jù)環(huán)境影響評價法、環(huán)境影響評價公眾參與暫行辦法，只需對編制環(huán)評報告書的專項規(guī)劃和建設(shè)項目征求相關(guān)單位、專家和公眾的意見，而對于一般規(guī)劃和專項規(guī)劃中指導(dǎo)性規(guī)劃的環(huán)評未作規(guī)定。調(diào)查范圍代表性較差，公眾參與中絕大部分樣本分布在城鎮(zhèn)，而直接影響區(qū)域內(nèi)的調(diào)查樣本數(shù)較少。結(jié)語公眾參與的主體、范圍、步驟和方式是構(gòu)建公眾參與制度的基本結(jié)語制定公眾參與的范圍及調(diào)查樣本容量時，應(yīng)當(dāng)充分考慮選擇直接、間接影響區(qū)內(nèi)具有代表性的公眾樣本。重點應(yīng)放在直接影響區(qū)。應(yīng)根據(jù)調(diào)查范圍、實際可操作性及成本等問題選擇合適的樣本容量。