知識(shí)產(chǎn)權(quán)與自主創(chuàng)新2課件

1、自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所 研究員 博士生導(dǎo)師 李順德1一、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家，是我國發(fā)展的根本戰(zhàn)略二、如何理解自主創(chuàng)新三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的法律保障四、企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體2一、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家，是我國發(fā)展的根本戰(zhàn)略（一）強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新是我國一貫的基本策略（二）十一五規(guī)劃制定了我國自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略（三）中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要明確了自主創(chuàng)新的指導(dǎo)方針（四）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要明確提出自主創(chuàng)新和提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平的任務(wù)3（一）強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新是我國一貫的基本策略1995年5月，黨中央、國務(wù)院正式發(fā)布中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科技進(jìn)步的決定

2、,第一次明確提出了科教興國戰(zhàn)略，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，強(qiáng)調(diào)大力提高國家自主科技創(chuàng)新能力。1998年6月，國務(wù)院成立了國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組，增加對(duì)科技和教育投入的力度。8月，召開了全國技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)，通過了中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定。42002年8月14日，科技部發(fā)布了可持續(xù)發(fā)展科技綱要（2001-2010年）。2004年召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，明確提出了“自主創(chuàng)新是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中心環(huán)節(jié)”的重要論斷。2005年10月11日中國共產(chǎn)黨第十六屆中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議審議通過了中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議。公報(bào)指出：十一五

3、時(shí)期，必須保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，必須加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，必須提高自主創(chuàng)新能力，必須促進(jìn)城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，必須加強(qiáng)和諧社會(huì)建設(shè)，必須不斷深化改革開放。形成一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名品牌、國際競(jìng)爭力較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)。 5（二）十一五規(guī)劃制定了我國自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要 ：“必須提高自主創(chuàng)新能力。要深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的中心環(huán)節(jié)，大力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力。”7“立足增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力推動(dòng)發(fā)展，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，促使經(jīng)濟(jì)增

4、長由主要依靠資金和物質(zhì)要素投入帶動(dòng)向主要依靠科技進(jìn)步和人力資本帶動(dòng)轉(zhuǎn)變?！薄皩?shí)施國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，按照自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，不斷增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)、教育的緊密結(jié)合，全面提高科技整體實(shí)力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。 ”8“以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力為主線，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為奮斗目標(biāo)”國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（20062020年） ：“面對(duì)國際新形勢(shì)，我們必須增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，更加自覺、更加堅(jiān)定地把科技進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的首要推動(dòng)力量，把提高自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式、提高國家競(jìng)爭力的中心環(huán)節(jié)，把建設(shè)創(chuàng)新型國家作為面向

5、未來的重大戰(zhàn)略選擇?！?0“今后15年，科技工作的指導(dǎo)方針是：自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來?！薄白灾鲃?chuàng)新，就是從增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新?！薄爸攸c(diǎn)跨越，就是堅(jiān)持有所為、有所不為，選擇具有一定基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)、關(guān)系國計(jì)民生和國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，集中力量、重點(diǎn)突破，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展?！?1“支撐發(fā)展，就是從現(xiàn)實(shí)的緊迫需求出發(fā)，著力突破重大關(guān)鍵、共性技術(shù)，支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展?！薄耙I(lǐng)未來，就是著眼長遠(yuǎn)，超前部署前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究，創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，培育新興產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展?！薄斑@一方針是我國半個(gè)多世紀(jì)科技發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的概括總結(jié)，是面向未來

6、、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要抉擇?！?2（四）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要明確提出自主創(chuàng)新和提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平的任務(wù)“（4）實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大力提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，有利于增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家 ”“（5）實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，要堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理的方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐?！?4“（11）強(qiáng)化科技創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

7、政策導(dǎo)向作用，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新以能夠合法產(chǎn)業(yè)化為基本前提，以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)為追求目標(biāo)，以形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為努力方向。完善國家資助開發(fā)的科研成果權(quán)利歸屬和利益分享機(jī)制。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)納入科技計(jì)劃實(shí)施評(píng)價(jià)體系和國有企業(yè)績效考核體系?！?“（12）推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體。促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，充分發(fā)揮高等學(xué)校、科研院所在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用。選擇若干重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域，形成一批核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 ”15（五）國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃提出，“十二五”科技發(fā)展的總體目標(biāo)和主要指標(biāo)總體目標(biāo)是：自主創(chuàng)新能力大幅提升，科技競(jìng)爭力和國際影響力顯著增強(qiáng)，重點(diǎn)領(lǐng)域核心關(guān)鍵

8、技術(shù)取得重大突破，為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供有力支撐。 未來五年，要基本建成功能明確、結(jié)構(gòu)合理、良性互動(dòng)、運(yùn)行高效的國家創(chuàng)新體系，國家綜合創(chuàng)新能力世界排名由目前第21位上升至前18位，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率力爭達(dá)到55，創(chuàng)新型國家建設(shè)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。 17主要目標(biāo) ：研發(fā)投入強(qiáng)度大幅提高。全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例提高到22。 原始創(chuàng)新能力顯著提升?？茖W(xué)和技術(shù)重點(diǎn)領(lǐng)域取得重大突破。國際科學(xué)論文被引用次數(shù)進(jìn)入世界前5位，每萬人發(fā)明專利擁有量達(dá)到33件，研發(fā)人員發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)到12件百人年。 科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合更加緊密。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新明顯加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)增長的科技含量明顯提高。全國技術(shù)市場(chǎng)合同交易總額達(dá)到8

9、000億元，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重達(dá)到18。 18科技人才隊(duì)伍進(jìn)一步壯大。每萬名就業(yè)人員的研發(fā)人力投入達(dá)到43人年。全民科學(xué)素質(zhì)顯著提高，公民具備基本科學(xué)素質(zhì)的比例達(dá)到5。 編制了“十二五”時(shí)期科技發(fā)展一些主要指標(biāo)：研發(fā)經(jīng)費(fèi)與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例：2010年為175，2015年目標(biāo)22。 每萬名就業(yè)人員的研發(fā)人力投入：2010年為33人年，2015年目標(biāo)43人年。國際科學(xué)論文被引用次數(shù)世界排名：2010年為第8位，2015年目標(biāo)第5位。 19每萬人發(fā)明專利擁有量：2010年為17件，2015年目標(biāo)33件。 研發(fā)人員的發(fā)明專利申請(qǐng)量：2010年為10件百人年，2015年目標(biāo)12件百人

10、年。 全國技術(shù)市場(chǎng)合同交易總額：2010年為3906億元，2015年目標(biāo)8000億元。 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重：2010年為13，2015年目標(biāo)18。 公民具備基本科學(xué)素質(zhì)的比例：2010年為327，2015年目標(biāo)5。 20二、如何理解自主創(chuàng)新（一）什么是創(chuàng)新？（二）什么是技術(shù)創(chuàng)新？（三）什么是創(chuàng)新型國家？（四）什么是自主創(chuàng)新？21（一）什么是創(chuàng)新？ “創(chuàng)新”理論是由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼得在20世紀(jì)初提出的。 所謂“創(chuàng)新”就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，即新的生產(chǎn)要素組合比率，也就是將新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，包括： 創(chuàng)造一種新產(chǎn)品； 采用一種新技術(shù)； 開辟

11、一個(gè)新市場(chǎng)； 取得或控制某種原材料或零部件的一種新來源； 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的一種新組織形式。 22（二）什么是技術(shù)創(chuàng)新？美國國會(huì)圖書館研究部對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作了這樣一個(gè)定義：“技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)以新產(chǎn)品或工藝的設(shè)想的產(chǎn)生到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過程，它包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴(kuò)散這樣一系列的活動(dòng)?！睂＠夹g(shù)的創(chuàng)新：專利法第22條第3款規(guī)定：“創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步?！?24專利法第22條第3款規(guī)定：“本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)?！眳⒖夹耘袛嗷鶞?zhǔn)：（1）解決了人們長期想解決而未能解決的技術(shù)難題；（2

12、）克服了技術(shù)偏見；（3）系“首創(chuàng)性”或“開拓性”技術(shù)方案；（4）產(chǎn)生了意料不到的效果的以下發(fā)明創(chuàng)造：25專利法第22條第2款規(guī)定：“新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。” 判斷新穎性的標(biāo)準(zhǔn) ：時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) 、地域標(biāo)準(zhǔn) 、公開標(biāo)準(zhǔn) 、公眾標(biāo)準(zhǔn)、抵觸申請(qǐng) 27（三）什么是創(chuàng)新型國家？從實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化模式的角度，可以將不同的國家分為3類：1、資源型國家第一產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，主要依靠自身豐富的自然資源增加國民財(cái)富，如中東產(chǎn)油國家、澳大利亞。 2、制造型國家 以制

13、造業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)，在相當(dāng)程度上要依附于發(fā)達(dá)國家的資本、市場(chǎng)和技術(shù)，如正處在工業(yè)化進(jìn)程中的中國、一些東南亞、拉美國家 。 283、創(chuàng)新型國家 第三產(chǎn)業(yè)（服務(wù)業(yè)）發(fā)達(dá)，以科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，具有很強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭力。世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國家有個(gè)左右，包括美國、日本、德國、英國、法國、芬蘭、韓國等。 29創(chuàng)新型國家的特征是：（1）創(chuàng)新綜合指數(shù)高科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在以上，（2）研發(fā)投入占的比例高一般在以上，（3）對(duì)外技術(shù)依存度低指標(biāo)一般在以下。（4）第三產(chǎn)業(yè)占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)一般對(duì)的貢獻(xiàn)占70%以上（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有明顯優(yōu)勢(shì) 通常以這些國家在美國、歐洲和日本授權(quán)的專利數(shù)量

14、作為參考指標(biāo)。30中國目前的現(xiàn)狀：2004年我國科技創(chuàng)新能力在49個(gè)主要國家（占世界GDP的92）中位居第24位，處于中等水平。 科技投入占GDP的比重1998年為069，2000年以后有所回升，到2004年為123， 2005年為1.30% ，2007年為1.49%，成為世界第六的研發(fā)投入大國。 2007年我國技術(shù)對(duì)外依存度約60，美國技術(shù)對(duì)外依存度的25；我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，只占工業(yè)產(chǎn)值的8，而發(fā)達(dá)國家占40；軟件產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值我國只占世界比重的7，而美國、歐盟則占到30。 2005年，我國服務(wù)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)占40%左右。312005年，全國高新技術(shù)產(chǎn)品出口額達(dá)到2182.5億美元，占出口商

15、品總額的28.6%，比2000年增加了5倍 ，2007年我國高技術(shù)出口3478億美元，進(jìn)口2870億美元，占出口商品總額的28.6%。歐洲工商管理學(xué)院(INSEAD)和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織于2011年6月30日公布2011年全球創(chuàng)新指數(shù)(GII)報(bào)告，瑞士從2010年的第4位躍居至首位，瑞典和新加坡的創(chuàng)新指數(shù)分別列第2和第3位。中國香港特區(qū)居第4位。中國從2010年的第43位升至第29位，是全球創(chuàng)新指數(shù)排名前30個(gè)國家和地區(qū)中唯一的發(fā)展中國家，在金磚五國中排首位，同時(shí)亦是自該年度報(bào)告于2007年首次出臺(tái)以來第一次進(jìn)入前30位。 32多年來，技術(shù)含量比較高的發(fā)明專利，本國人、本國企業(yè)申請(qǐng)的最集中的領(lǐng)

16、域有：第一位是中藥，國內(nèi)申請(qǐng)占98%；第二位是軟飲料，占96%；第三位是食品，占90%；第四位是漢字輸入法，占79%。來自國外的專利申請(qǐng)所集中的領(lǐng)域主要是高科技領(lǐng)域：第一位是無線電傳輸，占93%；第二位是移動(dòng)通訊，占91%；其后為電視系統(tǒng)，占90%；半導(dǎo)體占85%；西藥占69%；計(jì)算機(jī)應(yīng)用占60%。國人申請(qǐng)100件專利，其中發(fā)明只有18件，82件是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。來自國外的申請(qǐng)，100件有86件是技術(shù)含量比較高的發(fā)明專利。 331985年我國受理的專利申請(qǐng)，經(jīng)過審查授權(quán)一共有8000多件，其中國內(nèi)國外各占4000多件。到了2000年屆滿時(shí)，還有1200件有效，其中只有95件是國內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)的

17、，1105件都是國外公司申請(qǐng)的。我國的外貿(mào)總額已經(jīng)居世界第二位，但是自主創(chuàng)新的高技術(shù)產(chǎn)品僅僅占外貿(mào)總額的2%。2005年秋季廣交會(huì)上，我國企業(yè)出口產(chǎn)品50%是貼牌的，29%沒有商標(biāo)，只有21%有自己的商標(biāo)。這些企業(yè)還是出口型的企業(yè)，有一定的國際競(jìng)爭能力，但是擁有自己品牌的只有兩成。 34（四）什么是自主創(chuàng)新 ？ 1、廣義的“自主創(chuàng)新”： “自主創(chuàng)新，就是從增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新?！保▏抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要） 2、狹義的“自主創(chuàng)新”： 是指“原始創(chuàng)新”，特別指可以產(chǎn)生自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。 35關(guān)鍵在于擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán) “自主”知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并不是一

18、個(gè)嚴(yán)格的法律概念，一般可以理解為是指自己創(chuàng)造完成的智力成果，依法取得的、不受他人制約的知識(shí)產(chǎn)權(quán)?！白灾鳌敝R(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該具備以下3個(gè)條件：、所創(chuàng)造的智力勞動(dòng)成果，應(yīng)該滿足某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)客體的全部法定條件。 、依法履行了取得該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必要的法定程序。、在該項(xiàng)智力勞動(dòng)成果中，不存在受他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約的情況和因素。36三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的法律保障（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的核心在于確認(rèn)知識(shí)是一種財(cái)產(chǎn)（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是一種激勵(lì)創(chuàng)新的法律制度（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)過度保護(hù)會(huì)限制、阻礙創(chuàng)新37（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的核心在于確認(rèn)知識(shí)是一種財(cái)產(chǎn)1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)2、確認(rèn)知識(shí)是一種財(cái)產(chǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)

19、制度存在的前提條件3、尊重知識(shí)、尊重人才，首先必須尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是知識(shí)經(jīng)濟(jì)建立必需的法律條件381、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度所保護(hù)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即自然人或法人對(duì)自然人通過智力勞動(dòng)所創(chuàng)造的智力成果依法確認(rèn)并享有的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體是人類智力勞動(dòng)創(chuàng)造的智力成果。智力成果從其實(shí)質(zhì)意義上講，是人類利用已經(jīng)掌握的知識(shí)和技能，通過創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)所取得的成果，或者說是將人才與知識(shí)等智力資源有機(jī)結(jié)合，通過創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)所得到的直接產(chǎn)品。知識(shí)、科學(xué)技術(shù)等為代表的智力勞動(dòng)成果本身是無形的，但是可以通過有形物表現(xiàn)出來。這種無形財(cái)產(chǎn)的歸屬和占有的判斷，其難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于有形財(cái)產(chǎn)

20、，這就需要借助于法律，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式加以界定和保護(hù)。392、確認(rèn)知識(shí)是一種財(cái)產(chǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在的前提條件知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度從實(shí)質(zhì)上講，就是一種確認(rèn)知識(shí)（智力成果）是財(cái)產(chǎn)、是財(cái)富的法律制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)如同其他無形資產(chǎn)一樣具有價(jià)值和使用價(jià)值，也具有商品的屬性。溫州打火機(jī)在美國市場(chǎng)上，靠的是日本和韓國的品牌，接受日本和韓國的打火機(jī)廠商定牌加工。溫州的打火機(jī)賣給日本和韓國商人平均不到兩個(gè)美元，加工的利潤是10左右，0.2美元左右。而日本和韓國的商人把這個(gè)打火機(jī)賣到美國，是5美元到10美元之間。它的利潤是100到300。40知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的一種主要形式和競(jìng)爭手段。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，狹義

21、的理解就是指以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的的貿(mào)易，它包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容。其實(shí)我們平常接觸很多，如專利許可、商標(biāo)許可、專利的轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓、版權(quán)的許可、版權(quán)的轉(zhuǎn)讓、商業(yè)秘密的許可等等，這些都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，還應(yīng)該包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品貿(mào)易。413、尊重知識(shí)、尊重人才，首先必須尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)承認(rèn)并保護(hù)智力成果，就意味著對(duì)知識(shí)和人才的承認(rèn)和尊重。因此，我們可以說知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是“尊重知識(shí)、尊重人才”的集中法律體現(xiàn)。承認(rèn)并保護(hù)智力成果就意味著承認(rèn)知識(shí)和人才是一種可用來創(chuàng)造財(cái)富的資源，一種特殊的資源智力資源。424、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是知識(shí)經(jīng)濟(jì)建立必需的法律條件知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以人才和知識(shí)等

22、智力資源為資源配置第一要素的經(jīng)濟(jì)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)、信息等智力成果為基礎(chǔ)構(gòu)成的無形資產(chǎn)投入為主的經(jīng)濟(jì)。這是知識(shí)經(jīng)濟(jì)最本質(zhì)的特征。知識(shí)要想成為資源，其前提條件是必須首先承認(rèn)知識(shí)是有價(jià)值的，而且應(yīng)該從法律上給予承認(rèn)和保護(hù)，智力成果才有可能和條件成為資本，轉(zhuǎn)化為資源投入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。如果知識(shí)的價(jià)值得不到承認(rèn)和保護(hù)，就談不上作為資源投入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，知識(shí)經(jīng)濟(jì)更是無從談起。 43（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是一種激勵(lì)創(chuàng)新的法律制度1、創(chuàng)新是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必要條件之一2、創(chuàng)新成果離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù) 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的法律基礎(chǔ)和保障441、創(chuàng)新是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必要條件之一申請(qǐng)發(fā)明專利，

23、須具備三個(gè)實(shí)質(zhì)性條件：新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性，才能夠獲得發(fā)明專利。專利局對(duì)專利申請(qǐng)要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，就是看它具備不具備這三個(gè)條件。這三個(gè)條件當(dāng)中如果把創(chuàng)造性和新穎性結(jié)合起來，就是創(chuàng)新。要申請(qǐng)專利就得是一個(gè)創(chuàng)新的技術(shù)方案，不具備創(chuàng)新的技術(shù)條件，就無法獲得專利權(quán)，就不能得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，也就得不到相應(yīng)的回報(bào)。45商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)也有實(shí)質(zhì)性的要求，就是顯著性或可區(qū)分性。顯著性就是同別人不一樣，商標(biāo)申請(qǐng)也是提倡、要求自己獨(dú)立設(shè)計(jì)新穎的商標(biāo)，不要單純模仿。如果一件商標(biāo)是新穎的、很獨(dú)特的設(shè)計(jì)，就比較容易取得商標(biāo)注冊(cè)。這就是鼓勵(lì)大家重設(shè)計(jì)，鼓勵(lì)創(chuàng)新。版權(quán)、著作權(quán)保護(hù)更是如此。一個(gè)作品能不能取得版權(quán)，有一個(gè)最基本

24、的條件，叫獨(dú)創(chuàng)性。要求獨(dú)立創(chuàng)作作品，不是抄別人的，不是剽竊別人的。這個(gè)創(chuàng)作作品，無論水平高低，都享有版權(quán)。 462、創(chuàng)新成果離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)一個(gè)新型化學(xué)藥品或生物藥品的開發(fā)費(fèi)用，需要16億美元，花費(fèi)大約十年的時(shí)間，才能取得成功。而一旦投放市場(chǎng)后，由于受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也給企業(yè)帶來豐厚的利潤。英國最大的格蘭素（GLAXO）制藥公司，在八十年代以其特效胃藥雷尼替丁（ZANTAL）每年為其帶來十億英鎊的收入。1997年7月，當(dāng)其在美國對(duì)該藥的專利到期后，不到半年時(shí)間，在全球的銷售額急降33。開拓性的專利技術(shù)往往會(huì)導(dǎo)致一個(gè)新型產(chǎn)業(yè)的興起。高新技術(shù)的90以上首先是在專利文獻(xiàn)中披露的，并通過專利

25、制度的保護(hù)加以推廣、利用。開拓性的專利技術(shù)往往會(huì)導(dǎo)致一個(gè)新型產(chǎn)業(yè)的興起。47 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的法律基礎(chǔ)和保障技術(shù)創(chuàng)新成果，不僅是人類的財(cái)富，同時(shí)又是創(chuàng)造人類物質(zhì)財(cái)富、精神財(cái)富的工具和手段。它的創(chuàng)造功能和作用，只有在與有形資產(chǎn)等物質(zhì)條件相結(jié)合時(shí)才能發(fā)揮出來，也就是說必須有一個(gè)“物化”的過程。其“物化”過程，一般都是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可方式來實(shí)現(xiàn)的。技術(shù)創(chuàng)新成果，相當(dāng)大的部分往往是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式轉(zhuǎn)化為一種資產(chǎn)無形資產(chǎn)，來投入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的。這就決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中所占據(jù)的重要的、不可替代的地位。 48美國Amgen公司是一家生物技

26、術(shù)公司，其資產(chǎn)評(píng)估總值為150億美元，而其有形資產(chǎn)僅為25億美元，這是由于該公司擁有人紅細(xì)胞生成素（EPO）和人粒細(xì)胞集落刺激因子（GCSF）的兩項(xiàng)基本專利，可以壟斷這兩個(gè)暢銷生物藥品的市場(chǎng)所致。80年代以來，知識(shí)密集型產(chǎn)品和服務(wù)在國際貿(mào)易中所占的比重逐年上升。以美國為例，出口產(chǎn)品中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含量，1983年1987年的四年中增加了76，占美國全部出口產(chǎn)品的44。1985年美國在技術(shù)貿(mào)易方面的純收入已達(dá)85億美元以上。英國1985年的技術(shù)貿(mào)易出口盈余也達(dá)2億美元。 49美國的TI（德克薩斯）公司1986年1989年的專利許可使用費(fèi)收入就高達(dá)8億美元。1991年，美國出口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)含量高的產(chǎn)品的

27、銷售額分別為：專利藥品220億美元，計(jì)算機(jī)軟件250億美元，影片80億美元，錄音制品40億美元，書籍20億美元。1995年IBM公司專利許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)為6.50億美元，2000年IBM公司申請(qǐng)注冊(cè)專利2886項(xiàng)，年度總利潤81億美元，其中專利許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)占17億美元，專利許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)的年增長率約為25%。 50（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)過度保護(hù)會(huì)限制、阻礙創(chuàng)新1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)該與生產(chǎn)力發(fā)展的水平相適應(yīng)2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度需要保持社會(huì)公眾和權(quán)利人利益的平衡3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制與保護(hù)相輔相成4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用阻礙創(chuàng)新51知識(shí)產(chǎn)權(quán)是無形資產(chǎn)的核心，是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的橋梁，是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為無形資產(chǎn)、轉(zhuǎn)化

28、為生產(chǎn)力的法律基礎(chǔ)和保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度的完善大大激勵(lì)和推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新，成為技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)科技進(jìn)步的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，也主要是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和其他相關(guān)法律制度的保護(hù)而得以實(shí)現(xiàn)的。52四、企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要支持鼓勵(lì)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體市場(chǎng)競(jìng)爭是技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)提高競(jìng)爭力的根本途徑。一要發(fā)揮經(jīng)濟(jì)、科技政策的導(dǎo)向作用，使企業(yè)成為研究開發(fā)投入的主體。二要改革科技計(jì)劃支持方式，支持企業(yè)承擔(dān)國家研究開發(fā)任務(wù)。53三要完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)集成與應(yīng)用。建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易制度。四要加快現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)

29、，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。把技術(shù)創(chuàng)新能力作為國有企業(yè)考核的重要指標(biāo)，把技術(shù)要素參與分配作為高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的重要內(nèi)容。五要營造良好創(chuàng)新環(huán)境，扶持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。54企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)該注意的問題：1、企業(yè)創(chuàng)新與政府的關(guān)系2、積極創(chuàng)新與量力而行3、短期利益與長遠(yuǎn)利益的平衡4、創(chuàng)新不是一切從頭開始5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，限制、阻礙創(chuàng)新6、盲目創(chuàng)新不可取55上世紀(jì)90年代初，上海海立集團(tuán)與日本日立公司合資成立上海日立電器有限公司，中方處于控股地位（持有75%的股份），在自主創(chuàng)新上掌握了主動(dòng)權(quán)，從最初完全靠引進(jìn)技術(shù)，到參與外方研發(fā)及至自主研發(fā)，完成了從承接技術(shù)到超越品牌的過渡。自主開發(fā)的新品已取得核心技術(shù)專利69項(xiàng)，其獨(dú)立研發(fā)的新1.5匹SL系列高效節(jié)能空調(diào)壓縮機(jī)性能還超越了外方的產(chǎn)品，成為市場(chǎng)主導(dǎo)產(chǎn)品，而且開始用自主技術(shù)、自有品牌到海外投資辦廠。2004年，合資使用“日立”商標(biāo)的合同到期，日方有意將商標(biāo)贈(zèng)與合資公司永久性免費(fèi)使用，條件是中方不再使用“海立”品牌，被海立集團(tuán)拒絕。56上海汽車走過十幾年的合資路，由于沒有控股權(quán)，企業(yè)難以進(jìn)行自主創(chuàng)新，至今仍難以擺脫“打工”的地位。上海汽