0風(fēng)險和機(jī)遇控制程序-不錯

1、文件編號江蘇XXXX科技有限責(zé)任公司版本號B/0SY-QP-03風(fēng)險和機(jī)遇控制程序頁次/總頁數(shù)1 / 7風(fēng)險和機(jī)遇控制程序制 定：品控部審 核：批 準(zhǔn)：受控狀態(tài)：生效日期：2017-01-01文件編號江蘇XXXX科技有限責(zé)任公司版本號B/0SY-QP-03風(fēng)險和機(jī)遇控制程序頁次/總頁數(shù)2 / 7.目的通過對公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評 價，有效應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇。.范圍本規(guī)程適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中內(nèi)外部環(huán)境 因素的識別與評價和應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的策劃與實施。.權(quán)責(zé)總經(jīng)理：負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)

2、影響其實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評 價的確認(rèn)，應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇策劃的審批。各部門：負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實施品控部：負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素識別與評價，策劃應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇方案，并監(jiān)督實施。.定義風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能 性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是

3、指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保 護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損 失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控 制、事后補(bǔ)救兩個方面。風(fēng)險降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的 風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng) 險、最適合于自留的風(fēng)險事件。內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險，例如戰(zhàn)略決策

4、風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。.作業(yè)內(nèi)容風(fēng)險和機(jī)遇管理策劃建立分風(fēng)險和機(jī)遇評估小組文件編號江蘇XXXX科技有限責(zé)任公司版本號B/0SY-QP-03風(fēng)險和機(jī)遇控制程序頁次/總頁數(shù)3 / 7風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動，本公司每年一次進(jìn)行風(fēng)險識別和評估，在識別和評估前應(yīng)建 立一個“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予

5、該“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”以下的職責(zé)： a.組織實施風(fēng)險和機(jī)遇分析和評估；b.制定風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；c.編制風(fēng)險評價表；d.對實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。建立風(fēng)險識別和評估計劃評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險管理計劃，指導(dǎo)操作風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則規(guī) 定，編制計劃時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a.計劃的范圍，判定和描述適用于計劃的產(chǎn)品的壽命周期階段；b.職責(zé)和權(quán)限的分配；c.風(fēng)險管理活動的評審要求；d.風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；e.驗證活動；f.有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。風(fēng)險管理團(tuán)隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機(jī)遇識別

6、和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險和機(jī) 遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機(jī)遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力： a.熟悉其所在部門的所有流程；b.有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c.熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。風(fēng)險識別和評估為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機(jī)遇，風(fēng)險和機(jī)遇評估小組對各部門進(jìn)行 風(fēng)險評價，并將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險與機(jī)會評價與應(yīng)對策劃表。在風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中， 責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識 別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：a.對產(chǎn)品適用的法律

7、法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；b.生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險；c.設(shè)備運(yùn)行對環(huán)境造成的風(fēng)險；d.顧客不滿意的風(fēng)險；e.產(chǎn)品設(shè)計失效風(fēng)險；f.過程失效的風(fēng)險。風(fēng)險評估文件編號江蘇XXXX科技有限責(zé)任公司版本號B/0SY-QP-03風(fēng)險和機(jī)遇控制程序頁次/總頁數(shù)4 / 7對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。風(fēng)險評估規(guī)則風(fēng)險的嚴(yán)重程度(C)評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化，若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會 導(dǎo)致的各方面的

8、影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c.財產(chǎn)損失的多少；d.是否會導(dǎo)致居民抱怨；e.對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下五類：a.非常嚴(yán)重b.嚴(yán)重c.較嚴(yán)重d. 一般e.輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價時，下表作為評價風(fēng) 險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán) 重等 級

9、法律法規(guī)、產(chǎn) 品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失 (萬元)停工/抱怨/處 罰企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法 規(guī)、國際/國家 標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo) 準(zhǔn)死亡、截肢、 骨折、聽力喪 失、慢性病等財產(chǎn)損失210不可恢復(fù)/停廠重大國際、國 內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工 療養(yǎng)，且停工 時間23個月10財產(chǎn)損失25需要較長時間 調(diào)整可恢復(fù)、 抱怨、處罰省內(nèi)、行業(yè)影 響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工 療養(yǎng)，且停工 時間3個月5財產(chǎn)損失2 0.5間接性恢復(fù)、 書面抱怨地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎 即可財產(chǎn)損失0.5短時間恢復(fù)、 口頭抱怨企業(yè)及周邊范 圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工、沒 有抱怨不影響1嚴(yán)

10、重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上 表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險與機(jī)會評價與應(yīng)對策劃表中。文件編號江蘇XXXX科技有限責(zé)任公司版本號B/0SY-QP-03風(fēng)險和機(jī)遇控制程序頁次/總頁數(shù)5 / 7風(fēng)險的發(fā)生頻率（0）評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如下所示：a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生；d.有時發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)

11、生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確 認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率W0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率W0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率W1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率W10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率210%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即 當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判 定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險與機(jī)會評價與應(yīng)對策劃表中。風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，

12、通過對風(fēng)險的嚴(yán)重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率 評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)（R）的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度等級*風(fēng)險頻度等級（R=C*O）風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求：爰生頻度一 嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施:文件編號江蘇XXXX科技有限責(zé)任公司版本號B/0SY-QP-03風(fēng)險和機(jī)遇控制程序頁次/總頁數(shù)6 / 7風(fēng)險 系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的

13、措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較 大時,接受風(fēng)險當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時，接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng) 險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險 時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定 應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表：發(fā)生度_ 嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少

14、發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險5.4風(fēng)險應(yīng)對被識別為高風(fēng)險的部門應(yīng)對風(fēng)險的降低制定措施，建立風(fēng)險與機(jī)會評價與應(yīng)對策劃表，根據(jù)評估的結(jié)果 對風(fēng)險采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險接受；b.風(fēng)險降低；c.風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成 本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險

15、應(yīng)對方法。風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以 下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c.既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時;文件編號江蘇XXXX科技有限責(zé)任公司版本號B/0SY-QP-03風(fēng)險和機(jī)遇控制程序頁次/總頁數(shù)7 / 7d.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險降低措施降 低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；c.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。15以上為高風(fēng)險。（本公司規(guī)定達(dá)到15分以上就要制定措施降低風(fēng)險）風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并 不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主 要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面：風(fēng)險管理的監(jiān)督與