股東會議事規(guī)則及決策程序

1、Q/ NSU 002 GZ 1 -2002- PAGE 30 -股東大會議事規(guī)則范圍和宗旨 本本規(guī)則規(guī)規(guī)定了股股東大會會的職責(zé)責(zé)、召開開形式與與決策程程序，旨旨在規(guī)范范公司行行為，保保證股東東大會能能夠依法法行使職職權(quán)，進進一步完完善公司司法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)，建立立符合市市場經(jīng)濟濟發(fā)展要要求的現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)業(yè)制度。 本規(guī)則則適用于于股份公公司。規(guī)范性引用用文件 中中華人民民共和國國公司法法、中中華人民民共和國國證券法法、中中國證券券監(jiān)督管管理委員員會頒布布的上上市公司司治理準(zhǔn)準(zhǔn)則、上上市公司司股東大大會規(guī)范范意見（220000年）。 股東大會會議事原原則 公司全全體股東東及股東東大會應(yīng)應(yīng)本著平平等、

2、合合法、誠誠信的原原則行使使權(quán)利、履履行義務(wù)務(wù)及職責(zé)責(zé)。 股東的權(quán)權(quán)利和義義務(wù)4.1 公司股股東為依依法持有有公司股股份的自自然人和和法人。股股東按其其持有的的股份種種類享有有權(quán)利和和承擔(dān)義義務(wù)，持持有同一一種類股股份的股股東享有有同種權(quán)權(quán)利，承承擔(dān)同種種義務(wù)。4.2 公司股股東享有有下列權(quán)權(quán)利：4.2.11 依依照其所所持有的的股份份份額獲得得股利和和其他形形式的利利益分配配；4.2.22 參參加或者者委派股股東代理理人參加加股東大大會；4.2.33 依依照其所所持有的的股份份份額行使使表決權(quán)權(quán)；4.2.44 對對公司的的經(jīng)營行行為進行行監(jiān)督，提提出建議議或者質(zhì)質(zhì)詢；4.2.55 依依照法律

3、律、行政政法規(guī)以以及公司司章程的的規(guī)定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、贈贈與或質(zhì)質(zhì)押其所所持有的的股份；4.2.66 依依照法律律、公司司章程的的規(guī)定獲獲得有關(guān)關(guān)信息，包包括：4.2.66.1 繳付成成本費用用后得到到公司章章程；4.2.66.2 繳付合合理費用用后有權(quán)權(quán)查閱和和復(fù)?。罕救顺止少Y資料；股東大會會會議記錄錄；中期財務(wù)報報告和年年度財務(wù)務(wù)報告；公司股本總總額、股股本結(jié)構(gòu)構(gòu)。公司終止或或者清算算時，按按其所持持有的股股份份額額參加公公司剩余余財產(chǎn)的的分配；法律、行政政規(guī)則及及公司章章程所賦賦予的其其他權(quán)利利。4.3 股股東提出出查閱前前條所述述有關(guān)信信息或者者索取資資料的，公公司經(jīng)核核實股東東身份后后按照股

4、股東的要要求予以以提供。4.4 股股東大會會、董事事會的決決議違反反法律、行行政法規(guī)規(guī)、侵犯犯股東合合法權(quán)益益的，股股東有權(quán)權(quán)向人民民法院提提起要求求停止該該違法行行為和侵侵害行為為的訴訟訟。4.5 公公司股東東承擔(dān)下下列義務(wù)務(wù):4.5.11 遵遵守公司司章程；4.5.22 依依照其所所認(rèn)購的的股份和和入股方方式繳納納股金；4.5.33 除除法律、法法規(guī)規(guī)定定的情形形外，不不得退股股；4.5.44 法法律、行行政法規(guī)規(guī)及公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)由股東東承擔(dān)的的其他義義務(wù)。4.6 公公司的控控股股東東在行使使表決權(quán)權(quán)時，不不得作出出有損于于公司和和其他股股東合法法權(quán)益的的決定。 股東東大會的的性質(zhì)

5、和和職權(quán)5.1 股東東大會是是公司的的最高權(quán)權(quán)力機構(gòu)構(gòu)。5.2 股股東大會會依法行行使下列列職權(quán)：5.2.11 決決定公司司經(jīng)營方方針和投投資計劃劃；5.2.22 選舉和和更換董董事，決決定有關(guān)關(guān)董事的的報酬事事項；5.2.33 選舉和和更換由由股東代代表出任任的監(jiān)事事，決定定有關(guān)監(jiān)監(jiān)事的報報酬事項項；5.2.44 審議批批準(zhǔn)董事事會的報報告；5.2.55 審議批批準(zhǔn)監(jiān)事事會的報報告；5.2.66 審議批批準(zhǔn)公司司的年度度財務(wù)預(yù)預(yù)算方案案、決算算方案；5.2.77 審議批批準(zhǔn)公司司的利潤潤分配方方案和彌彌補虧損損方案；5.2.88 對公司司增加或或者減少少注冊資資本作出出決議；5.2.99 對

6、發(fā)行行公司債債券作出出決議；5.2.110 對公司司合并、分分立、解解散和清清算等事事項作出出決議；5.2.111 修改公公司章程程；5.2.112 對公司司聘用、解解聘會計計師事務(wù)務(wù)所作出出決議；5.2.113 審議代代表公司司發(fā)行在在外有表表決權(quán)股股份總數(shù)數(shù)的百分分之五以以上的股股東的提提案；5.2.114 審議批批準(zhǔn)公司司高中級級管理人人員及核核心技術(shù)術(shù)人員長長期激勵勵方案；5.2.115 審議法法律、法法規(guī)和公公司章程程規(guī)定應(yīng)應(yīng)當(dāng)由股股東大會會決定的的其他事事項。6 股股東大會會召開的的條件6.1 股股東大會會會議分分為股東東年會和和臨時股股東大會會。股東東年會每每年召開開一次，并并應(yīng)

7、于上上一個會會計年度度完結(jié)之之后的六六個月內(nèi)內(nèi)舉行。6.2 有下下列情形形之一的的，董事事會應(yīng)在在事實發(fā)發(fā)生之日日起兩個個月以內(nèi)內(nèi)召開臨臨時股東東大會。6.2.11 董事事人數(shù)不不足公公司法規(guī)規(guī)定的法法定最低低人數(shù)，或或者少于于公司章章程所定定人數(shù)的的三分之之二時；6.2.22 獨獨立董事事人數(shù)少少于董事事會成員員的三分分之一時時；6.2.33 公司司未彌補補的虧損損達股本本總額的的三分之之一時；6.2.44 單獨獨或者合合并持有有公司有有表決權(quán)權(quán)總數(shù)百百分之十十（不含含投票代代理權(quán)）以以上的股股東書面面請求時時；6.2.55 董事事會認(rèn)為為必要時時；6.2.66 監(jiān)事事會提議議召開時時；6.

8、2.77 公公司章程程規(guī)定的的其他情情形。 前述第第6.22.4項持股股股數(shù)按按股東提提出書面面要求日日計算。董事會人數(shù)數(shù)不足公公司法規(guī)規(guī)定的法法定最低低人數(shù)，或或者少于于章程規(guī)規(guī)定人數(shù)數(shù)的三分分之二，或或者公司司未彌補補虧損額額達到股股本總額額的三分分之一，董董事會未未在規(guī)定定期限內(nèi)內(nèi)召集臨臨時股東東大會的的，監(jiān)事事會或者者股東可可以按照照公司章章程第44.255條規(guī)定定的程序序自行召召集臨時時股東大大會。單獨或者合合并持有有公司有有表決權(quán)權(quán)總數(shù)百百分之十十以上的的股東（下下稱提提議股東東）或或者監(jiān)事事會提議議董事會會召開臨臨時股東東大會時時，應(yīng)以以書面形形式向董董事會提提出會議議議題和和內(nèi)

9、容完完整的提提案。書書面提案案應(yīng)當(dāng)報報中國證證監(jiān)會南南京特派派辦和上海海證券交交易所備備案。提提議股東東或者監(jiān)監(jiān)事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證證提案內(nèi)內(nèi)容符合合法律、法法規(guī)和公公司章程程的規(guī)定定。 股東大大會的通通知公司召開股股東大會會，董事事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)在會議議召開三三十日以以前以公公告方式式通知登登記公司司股東。公公司計算算三十日日的起始始期限時時，不包包括會議議召開當(dāng)當(dāng)日，但但包括公公告日。股東會議的的通知包包括以下下內(nèi)容：7.2.11 會會議的日日期、地地點和會會議期限限；7.2.22 提提交會議議審議的的事項；7.2.33 出出席會議議的人員員：全體體股東或或股東委委托的代代理人有有權(quán)出席席會議并并參加

10、表表決，股股東代理理人不必必是公司司的股東東。公司司董事、監(jiān)監(jiān)事、董董事會秘秘書和高高級管理理人員應(yīng)應(yīng)出席會會議。出出席會議議人員還還包括為為本次會會議出具具法律意意見的律律師及公公司董事事會邀請請的其他他人員；7.2.44 有有權(quán)出席席股東大大會股東東的股權(quán)權(quán)登記日日；7.2.55 投投票代理理委托書書的送達達時間和和地點；7.2.66 會會務(wù)常設(shè)設(shè)聯(lián)系人人姓名，電電話號碼碼。7.3 董董事會在在召開股股東大會會的通知知中應(yīng)列列出本次次股東大大會討論論的事項項，并將將董事會會提出的的所有提提案的內(nèi)內(nèi)容充分分披露。需需要變更更前次股股東大會會決議涉涉及的事事項的，提提案內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)完完整，不不能

11、只列列出變更更的內(nèi)容容。列入入其他他事項但未明明確具體體內(nèi)容的的，不能能視為提提案，股股東大會會不得進進行表決決.7.4 會會議通知知發(fā)出后后，董事事會不得得再提出出會議通通知中未未列出事事項的新新提案，對對原有提提案的修修改應(yīng)當(dāng)當(dāng)在股東東大會召召開的前前十五天天公告。否否則，會會議召開開日期應(yīng)應(yīng)當(dāng)順延延，保證證至少有有十五天天的間隔隔期。7.5 董董事會發(fā)發(fā)布召開開股東大大會的通通知后，股股東大會會不得無無故延期期。公司司因特殊殊原因必必須延期期召開股股東大會會的，應(yīng)應(yīng)在原定定股東大大會召開開日前至至少五個個工作日日發(fā)布延延期通知知。董事事會在延延期召開開通知中中應(yīng)說明明原因并并公布延延期后

12、的的召開日日期。公司司延期召召開股東東大會的的，不得得變更原原通知規(guī)規(guī)定的有有權(quán)出席席股東大大會股東東的股權(quán)權(quán)登記日日。7.6 董董事會在在收到監(jiān)監(jiān)事會的的書面提提議后應(yīng)應(yīng)當(dāng)在十十五日內(nèi)內(nèi)發(fā)出召召開股東東大會的的通知，召召開程序序應(yīng)符合合公司章章程的規(guī)規(guī)定。7.7 對對于提議議股東要要求召開開股東大大會的書書面提案案，董事事會依據(jù)據(jù)法律、法法規(guī)和公公司章程程決定是是否召開開股東大大會。董董事會決決議應(yīng)當(dāng)當(dāng)在收到到前述書書面提議議后十五五日內(nèi)反反饋給提提議股東東并報告告中國證證監(jiān)會南南京證管管辦和上上海證券券交易所所。7.8 董董事會做做出同意意提議股股東提案案要求召召開股東東大會決決定的，應(yīng)應(yīng)

13、當(dāng)發(fā)出出召開股股東大會會的通知知，通知知中對原原提案的的變更應(yīng)應(yīng)當(dāng)征得得提議股股東的同同意。通通知發(fā)出出后，董董事會不不得再提提出新的的提案，未未征得提提議股東東的同意意也不得得再對股股東大會會召開的的時間進進行變更更或推遲遲。7.9 董董事會認(rèn)認(rèn)為提議議股東的的提案違違反法律律、法規(guī)規(guī)和公公司章程程的規(guī)規(guī)定，應(yīng)應(yīng)當(dāng)做出出不同意意召開股股東大會會的決定定，并將將反饋意意見通知知提議股股東，并并報中國國證監(jiān)會會南京特特派辦和和上海證券券交易所所。提議股股東可在在收到通通知之日日起十五五日內(nèi)決決定放棄棄召開臨臨時股東東大會，或或者自行行發(fā)出召召開臨時時股東大大會的通通知。提議議股東決決定放棄棄召開

14、臨臨時股東東大會的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)報告中中國證監(jiān)監(jiān)會南京京證管辦辦和上海海證券交交易所。提議股東決決定自行行召開臨臨時股東東大會的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)書面通通知董事事會，報報中國證證監(jiān)會南南京證管管辦和上上海證券券交易所所備案后后，發(fā)出出召開臨臨時股東東大會的的通知，通通知的內(nèi)內(nèi)容除應(yīng)應(yīng)符合公公司章程程第4.19條條之規(guī)定定外，還還應(yīng)當(dāng)符符合以下下規(guī)定：7.10.1提案案內(nèi)容不不得增加加新的內(nèi)內(nèi)容，否否則提議議股東應(yīng)應(yīng)按上述述程序重重新向董董事會提提出召開開股東大大會的請請求；7.10.2會議議地點應(yīng)應(yīng)當(dāng)為公公司所在在地。8 股股東大會會的議事事內(nèi)容及及提案8.1 本規(guī)則則第3.02條條所列的的內(nèi)容均均屬股東

15、東大會的的議事范范圍。8.2 股東年年會和臨臨時股東東大會的的議事內(nèi)內(nèi)容（議議題）應(yīng)應(yīng)由董事事會在股股東大會會召開前前三十日日召開的的董事會會會議（或或臨時董董事會會會議）上上確定，并并書面通通知公司司股東。董董事會確確定議題題的依據(jù)據(jù)是公司司章程及及本規(guī)則則規(guī)定應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交交股東大大會審議議和批準(zhǔn)準(zhǔn)的議案案和股東東依法提提出的提提案.8.3 年度股股東大會會，單獨獨持有或或者合并并持有公公司有表表決權(quán)總總數(shù)百分分之五以上的的股東或或者監(jiān)事事會可以以提出臨臨時提案案。臨時提提案如果果屬于董董事會會會議通知知中未列列出的新新事項，同同時這些些事項是是屬于公公司章程程第4.18條條所列事事項的，提提

16、案人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在股股東大會會召開前前十天將將提案遞遞交董事事會并由由董事會會審核后后公告。第一大股東提出新的分配提案時，應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開的前十天提交董事會并由董事會公告，不足十天的，第一大股東不得在本次年度股東大會提出新的分配提案。除此以外的提案，提案人可以提前將提案遞交董事會并由董事會公告，也可以直接在年度股東大會上提出。對于前條所所述的年年度股東東大會臨臨時提案案，董事事會按以以下原則則對提案案進行審審核：（一一）關(guān)聯(lián)聯(lián)性。董董事會對對股東提提案進行行審核，對對于股東東提案涉涉及事項項與公司司有直接接關(guān)系，并并且不超超出法律律、法規(guī)規(guī)和公司司章程規(guī)規(guī)定的股股東大會會職權(quán)范范圍的，應(yīng)應(yīng)提交

17、股股東大會會討論。對對于不符符合上述述要求的的，不提提交股東東大會討討論。如如果董事事會決定定不將股股東提案案提交股股東大會會表決，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在該該次股東東大會上上進行解解釋和說說明。（二二）程序序性。董董事會可可以對股股東提案案涉及的的程序性性問題做做出決定定。如將將提案進進行分拆拆或合并并表決，需需征得原原提案人人同意；原提案案人不同同意變更更的，股股東大會會會議主主持人可可就程序序性問題題提請股股東大會會做出決決定，并并按照股股東大會會決定的的程序進進行討論論。 股東大大會提案案應(yīng)當(dāng)符符合下列列條件：內(nèi)容與法律律、法規(guī)規(guī)和公司司章程的的規(guī)定不不相抵觸觸，并且且屬于股股東大會會職責(zé)范范圍有明確

18、議題題和具體體決議事事項；以書面形式式提交或或送達董董事會。公司董事會會應(yīng)當(dāng)以以公司和和股東的的最大利利益為行行為準(zhǔn)則則，按照照公司章章程的規(guī)規(guī)定對股股東大會會提案進進行審查查。提出提案的的股東對對董事會會不將其其提案列列入股東東大會會會議議程程的決定定持有異異議的，符符合公司司章程第第4.220條規(guī)規(guī)定的可可以按照照該條的的規(guī)定程程序要求求召集臨臨時股東東大會。提出涉及投投資、財財產(chǎn)處置置和收購購兼并等等提案的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)充分說說明該事事項的詳詳情，包包括：涉涉及金額額、價格格（或計計價方法法）、資資產(chǎn)的賬賬面值、對對公司的的影響、審審批情況況、是否否涉及關(guān)關(guān)聯(lián)交易易等。如如果按照照有關(guān)規(guī)規(guī)定

19、需進進行資產(chǎn)產(chǎn)評估、審審計或出出具獨立立財務(wù)顧顧問報告告的，董董事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)在股股東大會會召開前前至少五五個工作作日公布布資產(chǎn)評評估情況況、審計計結(jié)果或或獨立財財務(wù)顧問問報告。董事會提出出改變募募集資金金用途提提案的，應(yīng)應(yīng)在召開開股東大大會的通通知中說說明改變變募集資資金用途途的原因因、新項項目的概概況及對對公司未未來的影影響。涉及增發(fā)股股票、配配股等需需要報送送中國證證監(jiān)會核核準(zhǔn)的事事項，應(yīng)應(yīng)當(dāng)作為為專項提提案提出出。董事會審議議通過年年度報告告后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對利利潤分配配方案做做出決議議，并作作為年度度股東大大會的提提案。董董事會在在提出資資本公積積轉(zhuǎn)增股股本方案案時，需需詳細說說明轉(zhuǎn)增增原因，

20、并并在公告告中披露露。董事事會在公公告股份份派送或或資本公公積轉(zhuǎn)增增方案時時，應(yīng)披披露送轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)前后對對比的每每股收益益和每股股凈資產(chǎn)產(chǎn)，以及及對公司司今后發(fā)發(fā)展的影影響。會計師事務(wù)務(wù)所的聘聘任，由由董事會會提出提提案，股股東大會會表決通通過。董董事會提提出解聘聘或不再再續(xù)聘會會計師事事務(wù)所的的提案時時，應(yīng)事事先通知知該會計計師事務(wù)務(wù)所，并并向股東東大會說說明原因因。會計計師事務(wù)務(wù)所有權(quán)權(quán)向股東東大會陳陳述意見見。非會議議期間，董董事會因因正當(dāng)理理由解聘聘會計師師事務(wù)所所的，可可臨時聘聘請其他他會計師師事務(wù)所所，但必必須在下下一次股股東大會會上追認(rèn)認(rèn)通過。會計師事務(wù)所提出辭聘的，董事會應(yīng)在下一次股

21、東大會說明原因。辭聘的會計師事務(wù)所有責(zé)任以書面形式或派人出席股東大會，向股東大會說明公司有無不當(dāng)情形。董事、監(jiān)事事候選人人名單以以提案的的方式提提請股東東大會決決議。 董事會會、單獨獨持有或或合并持持有公司司發(fā)行在在外有表表決權(quán)股股份總數(shù)數(shù)的百分分之十以上的的股東，有有權(quán)提出出董事（不不含獨立立董事，本本條以下下同）候候選人。每每一提案案中候選選人人數(shù)數(shù)不得超超過公司司章程規(guī)規(guī)定的董董事人數(shù)數(shù)。監(jiān)事事會、單單獨持有有或合并并持有公公司發(fā)行行在外有有表決權(quán)權(quán)股份總總數(shù)的百百分之五五以上的的股東，有有權(quán)提出出監(jiān)事候候選人。每每一提案案中候選選人人數(shù)數(shù)不得超超過公司司章程規(guī)規(guī)定的應(yīng)應(yīng)由股東東代表擔(dān)擔(dān)

22、任監(jiān)事事的人數(shù)數(shù)。提案人人應(yīng)當(dāng)向向董事會會提供候候選人的的簡歷和和基本情情況以及及相關(guān)的的證明材材料，由由董事會會對提案案進行審審核，對對于符合合法律、法法規(guī)和公公司章程程規(guī)定的的提案，應(yīng)應(yīng)提交股股東大會會討論，對對于不符符合上述述規(guī)定的的提案；不提交交股東大大會討論論，董事事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)在股東東大會上上進行解解釋和說說明。董事事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)向股東東大會提供供候選董董事、監(jiān)監(jiān)事的簡簡歷和基基本情況況。獨立董事侯侯選人提提名程序序如下：董事會會、監(jiān)事事會、單單獨或者者合并持持有公司司已發(fā)行行股份11以上上的股東東可以提提出獨立立董事候候選人，獨獨立董事事的提名名人在提提名前應(yīng)應(yīng)當(dāng)征得得被提名名人的同同意

23、。提提名人應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分分了解被被提名人人職業(yè)、學(xué)學(xué)歷、職職稱、詳詳細的工工作經(jīng)歷歷、全部部兼職等等情況，并并對其擔(dān)擔(dān)任獨立立董事的的資格和和獨立性性發(fā)表意意見，被被提名人人應(yīng)當(dāng)就就其本人人與公司司之間不不存在任任何影響響其獨立立客觀判判斷的關(guān)關(guān)系發(fā)表表公開聲聲明。在選選舉獨立立董事的的股東大大會召開開前，董董事會應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照規(guī)定公公布上述述內(nèi)容。在選舉獨立董事的股東大會召開前，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時報送中國證監(jiān)會、南京特派辦和公司股票掛牌的證券交易所。董事會對被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時報送董事會的書面意見。中國證監(jiān)會在15個工作日內(nèi)對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。對中國

24、證監(jiān)會持有異議的被提名人，如本次股東大會尚選舉董事，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。在召開股東大會選舉獨立董事時，董事會應(yīng)對獨立董事候選人是否被中國證監(jiān)會提出異議的情況進行說明。董事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)就股東東大會所所審議的的議題向向每位與與會股東東（或股股東代理理人）、董董事、監(jiān)監(jiān)事及其其他高級級管理人人員提供供一份包包括會議議議程、會會議議案案、相關(guān)關(guān)的背景景資料、表表決票在在內(nèi)的文文件資料料，確保保參會人人員能了了解所審審議的內(nèi)內(nèi)容，并并作出準(zhǔn)準(zhǔn)確判斷斷。提議議股東自自行主持持召開股股東大會會的，由由提議股股東按上上述要求求提供文文件資料料。9 出席席股東大大會的股股東資格格認(rèn)定與與登

25、記9.1 由董事事會決定定某一日日為股權(quán)權(quán)登記日日，股權(quán)權(quán)登記日日結(jié)束時時的在冊冊股東為為有權(quán)參參加本次次股東大大會的股股東。9.2 股東可可以親自自出席股股東大會會，也可可以委托托代理人人代為出出席和表表決。股股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)以書面面形式委委托代理理人，由由委托人人簽署或或者由其其以書面面形式委委托的代代理人簽簽署；委委托人為為法人的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)加蓋法法人印章章或者由由其正式式委任的的代理人人簽署 欲出席席股東大大會的股股東，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按通通知要求求的日期期和地點點進行登登記。由法定代表表人代表表法人股股東出席席本次會會議的，應(yīng)應(yīng)出示本本人身份份證、法法定代表表人身份份證明書書、持股股憑證；由非法定代代

26、表人的的代理人人代表法法人股東東出席本本次會議議的，應(yīng)應(yīng)出示本本人身份份證、加加蓋法人人印章或或法定代代表人簽簽署的書書面委托托書、持持股憑證證；個人股東親親自出席席本次會會議的，應(yīng)應(yīng)出示本本人身份份證、持持股憑證證；由代理人代代表個人人股東出出席本次次會議的的，應(yīng)出出示委托托人身份份證、持持股憑證證、有委委托人親親筆簽署署的授權(quán)權(quán)委托書書、代理理人本人人身份證證；由代理人轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)委托第第三人代代表股東東（包括括法人股股東、個個人股東東，即委委托人）出出席本次次會議的的，應(yīng)出出示委托托人身份份證、持持股憑證證、由委委托人蓋蓋章或簽簽字并經(jīng)經(jīng)公證的的授權(quán)代代理人可可以轉(zhuǎn)委委托第三三人出席席本次會會議

27、的書書面授權(quán)權(quán)委托書書、第三三人的身身份證。出席本次會會議人員員應(yīng)向大大會登記記處出示示前述規(guī)規(guī)定的授授權(quán)委托托書、本本人身份份證原件件，并向向大會登登記處提提交前述述規(guī)定憑憑證的原原件或復(fù)復(fù)印件；異異地股東東可用信信函或傳傳真方式式登記，信信函或傳傳真應(yīng)包包含上述述內(nèi)容的的文件資資料。 股東出出具的委委托他人人出席股股東大會會的授權(quán)權(quán)委托書書應(yīng)當(dāng)載載明下列列內(nèi)容：代理人的姓姓名；是否具有表表決權(quán)；分別對列入入股東大大會議程程的每一一審議事事項投贊贊成、反反對或棄棄權(quán)票的的指示；對可能納入入股東大大會議程程的臨時時提案是是否有表表決權(quán)，如如果有表表決權(quán)應(yīng)應(yīng)行使何何種表決決權(quán)的具具體指示示；委托

28、書簽發(fā)發(fā)日期和和有效期期限；委托人簽名名（或蓋蓋章），委委托人為為法人股股東的，應(yīng)應(yīng)加蓋法法人單位位印章。委托書應(yīng)當(dāng)當(dāng)注明如如果股東東不作具具體指示示，股東東代理人人是否可可以按自自己的意意思表決決。9.5 出席本本次會議議人員提提交的相相關(guān)憑證證具有下下列情況況之一的的，視為為其出席席本次會會議資格格無效：9.5.11 委托人人或出席席本次會會議人員員的身份份證存在在偽造、過過期、涂涂改、身身份證號號碼位數(shù)數(shù)不正確確等不符符合居居民身份份證條例例及其其實施施細則規(guī)規(guī)定的；9.5.22 委托人人或出席席本次會會議人員員提交的的身份證證資料無無法辨認(rèn)認(rèn)的；9.5.33 同一股股東委托托多人出出席

29、本次次會議的的，委托托書簽字字樣本明明顯不一一致的；9.5.44 傳真登登記所傳傳委托書書簽字樣樣本與實實際出席席本次會會議時提提交的委委托書簽簽字樣本本明顯不不一致的的； 授權(quán)委托托書沒有有委托人人簽字或或蓋章的的；委托人或代代表其出出席本次次會議的的人員提提交的相相關(guān)憑證證有其他他明顯違違反法律律、法規(guī)規(guī)和公公司章程程規(guī)定定的；因委托人授授權(quán)不明明或其代代理人提提交的證證明委托托人合法法身份、委委托關(guān)系系等相關(guān)關(guān)憑證不不符合法法律、法法規(guī)、公公司章程程規(guī)定定，致使使其或其其代理人人出席本本次會議議資格被被認(rèn)定無無效的，由由委托人人或其代代理人承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的法律律后果。10 會議簽簽到10.

30、1 出出席會議議人員的的簽名冊冊由公司司負責(zé)制制作。簽簽名冊載載明參加加會議人人員姓名名（或單單位名稱稱）、身身份證號號碼、住住所地址址、持有有或者代代表有表表決權(quán)的的股份數(shù)數(shù)額、被被代理人人姓名（或或單位名名稱）等等事項。已登記的股股東應(yīng)出出示本人人的身份份證件，并并在簽到到簿上簽簽字。未未登記的的股東，原原則上不不得參加加本次股股東大會會，經(jīng)大大會主持持人特別別批準(zhǔn)，需需提交本本規(guī)則第第六章規(guī)規(guī)定的文文件，經(jīng)經(jīng)審核符符合大會會通知規(guī)規(guī)定的條條件的股股東在簽簽到簿上上簽字后后可以參參加本次次股東大大會， 股東東應(yīng)于開開會前入入場，中中途入場場者，應(yīng)應(yīng)經(jīng)大會會主持人人許可。11 股股東大會會的

31、議事事程序11.1 股股東大會會會議由由董事會會依法召召集，由由董事長長主持。董董事長因因故不能能履行職職務(wù)時，由由董事長長指定的的副董事事長或其其它董事事主持；董事長長和副董董事長均均不能出出席會議議，董事事長也未未指定人人選的，由由董事會會指定一一名董事事主持會會議；董董事會未未指定會會議主持持人的，由由出席會會議的股股東共同同推舉一一名股東東主持會會議；如如果因任任何理由由，無法法推舉股股東主持持會議的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)由出席席會議的的持有最最多表決決權(quán)股份份的股東東（或股股東代理理人）主主持。對于提議股股東決定定自行召召開的臨臨時股東東大會，董董事會及及董事會會秘書應(yīng)應(yīng)切實履履行職責(zé)責(zé)。董事事

32、會應(yīng)當(dāng)當(dāng)保證會會議的正正常秩序序，會議議費用的的合理開開支由公公司承擔(dān)擔(dān)。會議議召開程程序應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合以以下規(guī)定定：會議由董事事會負責(zé)責(zé)召集，董董事會秘秘書必須須出席會會議，董董事、監(jiān)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)當(dāng)出席會會議；董董事長負負責(zé)主持持會議，董董事長因因特殊原原因不能能履行職職務(wù)時，由由副董事事長或者者其他董董事主持持。董事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)聘請有有證券從從業(yè)資格格的律師師，按照照公司章章程第44.388條的規(guī)規(guī)定，出出具法律律意見；召開程序應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合合公司章章程相關(guān)關(guān)條款的的規(guī)定。對于提議股股東決定定自行召召開的臨臨時股東東大會，董董事會未未能指定定董事主主持股東東大會的的，應(yīng)在在會議召召開前三三日通知知提議股股

33、東，提提議股東東在報中中國證監(jiān)監(jiān)會南京京特派辦辦備案后后會議由由提議股股東主持持；提議議股東應(yīng)應(yīng)當(dāng)聘請請有證券券從業(yè)資資格的律律師，按按照公司司章程第第4.338條的的規(guī)定出出具法律律意見，律律師費用用由提議議股東自自行承擔(dān)擔(dān)；提議議股東也也可以聘聘請公證證人員參參加會議議，費用用由提議議股東自自行承擔(dān)擔(dān)。董事事會秘書書應(yīng)切實實履行職職責(zé)，其其余召開開程序應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合合公司章章程相關(guān)關(guān)條款的的規(guī)定。大會主持人人應(yīng)按預(yù)預(yù)定時間間宣布開開會。但但是有下下列情形形之一時時，可以以在預(yù)定定時間之之后宣布布開會：11.4.1 董事事、監(jiān)事事未到場場時；11.4.2 有其其他重大大事由時時。大會主持人人宣布

34、開開會后，主主持人應(yīng)應(yīng)首先向向股東大大會宣布布到會的的各位股股東及股股東代理理人的情情況以及及所代表表的有表表決權(quán)股股份的情情況。會議在主持持人的主主持下，按按列入議議程的議議題和提提案順序序逐項進進行。對對列入會會議議程程的內(nèi)容容，主持持人可根根據(jù)實際際情況，采取先報告、集中審議、集中表決的方式，也可對比較復(fù)雜的議題采取逐項報告、逐項審議表決的方式。股東大會應(yīng)該給予每個議題予以合理的討論時間。在年度股東東大會上上，董事事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)就前次次年度股股東大會會以來股股東大會會決議中中應(yīng)由董董事會辦辦理的各各事項的的執(zhí)行情情況向股股東大會會做出報報告并公公告。在年度股東東大會上上，監(jiān)事事會應(yīng)當(dāng)當(dāng)宣讀有

35、有關(guān)公司司過去一一年的監(jiān)監(jiān)督專項項報告，內(nèi)內(nèi)容包括括：公司財務(wù)的的檢查情情況；董事、高層層管理人人員執(zhí)行行公司職職務(wù)時的的盡職情情況及對對有關(guān)法法律、法法規(guī)、公公司章程程及股股東大會會決議的的執(zhí)行情情況；監(jiān)事會認(rèn)為為應(yīng)當(dāng)向向股東大大會報告告的其他他重大事事件。監(jiān)監(jiān)事會認(rèn)認(rèn)為有必必要時，還還可以對對股東大大會審議議的提案案出具意意見，并并提交獨獨立報告告。股東或股東東代理人人在審議議議題時時，應(yīng)簡簡明扼要要闡明觀觀點，對對報告人人沒有說說明而影影響其判判斷和表表決的問問題可提提出質(zhì)詢詢，要求求報告人人做出解解釋和說說明。股東可以就就議案內(nèi)內(nèi)容提出出質(zhì)詢和和建議，主主持人應(yīng)應(yīng)當(dāng)親自自或指定定與會董

36、董事和監(jiān)監(jiān)事或其其他有關(guān)關(guān)人員對對股東的的質(zhì)詢和和建議做做出答復(fù)復(fù)或說明明。有下下列情形形之一時時，主持持人可以以拒絕回回答質(zhì)詢詢，但應(yīng)應(yīng)向質(zhì)詢詢者說明明理由：11.100.1 質(zhì)詢詢與議題題無關(guān)；11.100.2 質(zhì)詢詢事項有有待調(diào)查查；11.100.3 涉及及公司商商業(yè)秘密密不能在在股東大大會上公公開11.100.4 回答答質(zhì)詢將將顯著損損害股東東共同利利益；11.100.5 其他他重要事事由。股東大會審審議有關(guān)關(guān)關(guān)聯(lián)交交易事項項時，與與該關(guān)聯(lián)聯(lián)交易事事項有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東東（包括括股東代代理人）可可以出席席股東大大會，但但應(yīng)主動動向股東東大會申申明此種種關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系。關(guān)關(guān)聯(lián)股東東可以依依

37、照大會會程序向向到會股股東闡明明其觀點點，但在在投票表表決時應(yīng)應(yīng)回避而而不參與與表決，其其所代表表的有表表決權(quán)的的股份數(shù)數(shù)不計入入有效表表決總數(shù)數(shù)；股東東大會決決議中應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分分說明非非關(guān)聯(lián)股股東的表表決情況況。如有有特殊情情況關(guān)聯(lián)聯(lián)股東無無法回避避時，公公司在征征得有權(quán)權(quán)部門的的同意后后，可以以按照正正常程序序進行表表決，并并在股東東大會決決議中作作出詳細細說明。關(guān)關(guān)聯(lián)股東東明確表表示回避避的提案案，由出出席股東東大會的的其他股股東對有有關(guān)關(guān)聯(lián)聯(lián)交易進進行審議議表決，表表決結(jié)果果與股東東大會通通過的其其他決議議具有同同等的法法律效力力。上述特特殊情況況是指：出席股東大大會的股股東只有有該關(guān)聯(lián)

38、聯(lián)股東；關(guān)聯(lián)股東要要求參與與投票表表決的提提案被提提交股東東大會并并經(jīng)出席席股東大大會的其其他股東東以特別別決議程程序表決決通過；關(guān)聯(lián)股東無無法回避避的其他他情形。股東大會在在審議關(guān)關(guān)聯(lián)交易易事項時時，主持持人應(yīng)宣宣布有關(guān)關(guān)關(guān)聯(lián)股股東的名名單，并并對關(guān)聯(lián)聯(lián)事項作作簡要介介紹。之之后說明明關(guān)聯(lián)股股東是否否參與表表決。如如關(guān)聯(lián)股股東參與與表決，該該關(guān)聯(lián)股股東應(yīng)說說明理由由及有關(guān)關(guān)部門的的批準(zhǔn)情情況。如如關(guān)聯(lián)股股東回避避而不參參與表決決，主持持人應(yīng)宣宣布出席席大會的的非關(guān)聯(lián)聯(lián)方股東東持有或或代理表表決權(quán)股股份的總總數(shù)和占占公司總總股份的的比例，之之后進行行審議并并表決。股東大會與與會股東東對議案案內(nèi)

39、容有有異議的的，可按按本規(guī)則則第5.13條條之規(guī)定定單獨提提出臨時時提案，與與原提案案一并表表決。股東大會對對列入議議程的事事項均采采取表決決通過的的形式。每每個股東東（包括括股東代代理人）以以其代表表的有表表決權(quán)的的股份數(shù)數(shù)額行使使表決權(quán)權(quán)，每一一股份享享有一票票表決權(quán)權(quán)。表決決方式為為記名式式投票表表決。股東大會對對所有列列入議事事日程的的提案應(yīng)應(yīng)當(dāng)進行行逐項表表決，不不得以任任何理由由擱置或或不予表表決。年年度股東東大會對對同一事事項有不不同提案案的，應(yīng)應(yīng)以提案案提出的的時間順順序進行行表決，對對事項作作出決議議。股東大會審審議董事事、監(jiān)事事選舉的的提案，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對每每一個董董事、監(jiān)監(jiān)事候

40、選選人逐個個進行表表決。改改選董事事、監(jiān)事事提案獲獲得通過過的，新新任董事事、監(jiān)事事在會議議結(jié)束之之后立即即就任。臨時股東大大會不得得對召開開股東大大會的通通知中未未列明的的事項進進行表決決。臨時時股東大大會在審審議通知知中列明明提案內(nèi)內(nèi)容時，對對涉及公公司章程程第4.18條條所列事事項的提提案內(nèi)容容不得進進行變更更；任何何變更都都應(yīng)視為為另一個個新的提提案，不不得在本本次股東東大會上上進行表表決。11.188 對于于股東大大會每一一審議事事項的表表決投票票，應(yīng)當(dāng)當(dāng)至少有有兩名股股東代表表和一名名監(jiān)事參參加清點點，并由由清點人人代表當(dāng)當(dāng)場公布布表決結(jié)結(jié)果。在審審議有關(guān)關(guān)關(guān)聯(lián)交交易事項項時，關(guān)關(guān)

41、聯(lián)股東東不得出出任清點點該事項項之表決決投票的的股東代代表。據(jù)本規(guī)則關(guān)關(guān)于大會會紀(jì)律的的規(guī)定，在在投票表表決之前前被主持持人責(zé)令令退場的的股東和和因中途途退場等等原因未未填寫表表決票的的股東所所持有的的股份不不計入出出席本次次會議有有效表決決權(quán)的股股份總數(shù)數(shù)。因填寫表決決票不符符合表決決票說明明或字跡跡無法辨辨認(rèn)的，該該表決票票無效，不不計入出出席本次次會議有有效表決決權(quán)的股股份總數(shù)數(shù)。不具有出席席本次會會議合法法有效資資格的人人員，其其在本次次會議中中行使或或代表行行使的股股東權(quán)利利（包括括但不限限于所投投出的表表決票）無無效。因因此而產(chǎn)產(chǎn)生的無無效表決決票，不不計入出出席本次次會議有有效表

42、決決權(quán)的股股份總數(shù)數(shù)。12 股股東大會會決議12.1 股股東大會會對表決決通過的的事項應(yīng)應(yīng)形成會會議決議議。決議議分為普普通決議議和特別別決議。股股東大會會做出普普通決議議，應(yīng)當(dāng)當(dāng)由出席席股東大大會股東東（包括括股東代代理人）所所持有表表決權(quán)的的股份的的二分之之一以上上同意通通過；股股東大會會做出特特別決議議應(yīng)當(dāng)由由出席股股東大會會股東（包包括股東東代理人人）所持持有表決決權(quán)的股股份的三三分之二二以上同同意通過過。股東大會各各項決議議的內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)符符合法律律和公司司章程的的規(guī)定。出出席會議議的董事事應(yīng)當(dāng)忠忠實履行行職責(zé)，保保證決議議內(nèi)容的的真實、準(zhǔn)準(zhǔn)確和完完整，不不得使用用容易引引起歧義義的表

43、述述。下列事項由由股東大大會以普普通決議議通過：董事會和監(jiān)監(jiān)事會的的工作報報告；董事會擬定定的利潤潤分配方方案和彌彌補虧損損方案；董事會和監(jiān)監(jiān)事會成成員的任任免及其其報酬和和支付方方法；公司年度預(yù)預(yù)算方案案、決算算方案；公司年度報報告；審議批準(zhǔn)公公司高中中級管理理人員及及核心技技術(shù)人員員長期激激勵方案案；除法律、行行政法規(guī)規(guī)規(guī)定或或者公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)以特別別決議通通過以外外的其他他事項。下列事項由由股東大大會以特特別決議議通過：公司增加或或者減少少注冊資資本；發(fā)行公司債債券；公司的分立立、合并并、解散散和清算算；公司章程的的修改；回購本公司司股票；公司與董事事、經(jīng)理理和其它它高級管管理人

44、員員以外的的人訂立立將公司司全部或或者重要要業(yè)務(wù)的的管理交交予該人人負責(zé)的的合同。公司章程規(guī)規(guī)定和股股東大會會以普通通決議認(rèn)認(rèn)定會對對公司產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響的的、需要要以特別別決議通通過的其其他事項項。年度股東大大會和應(yīng)應(yīng)股東或或監(jiān)事會會的要求求提議召召開的股股東大會會不得采采取通訊訊表決方方式；臨臨時股東東大會審審議下列列事項時時，不得得采取通通訊表決決方式：公司增加或或者減少少注冊資資本；發(fā)行公司債債券；公司的分立立、合并并、解散散和清算算；公司章程程的修修改；利潤分配方方案和彌彌補虧損損方案；董事會和監(jiān)監(jiān)事會成成員的任任免；變更募股資資金投向向；需股東大會會審議的的關(guān)聯(lián)交交易；需股東大會會

45、審議的的收購或或出售資資產(chǎn)事項項；變更會計師師事務(wù)所所；公司章程程規(guī)定定的不得得通訊表表決的其其他事項項。股東大會就就關(guān)聯(lián)事事項做出出決議，屬屬于普通通決議的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)由出席席股東大大會的非非關(guān)聯(lián)股股東（包包括股東東代理人人）所持持表決權(quán)權(quán)的二分分之一以以上通過過；屬于于特別決決議的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由出出席股東東大會的的非關(guān)聯(lián)聯(lián)股東（包包括股東東代理人人）所持持表決權(quán)權(quán)的三分分之二以以上通過過。會議主持人人根據(jù)表表決結(jié)果果決定股股東大會會的決議議是否通通過，并并應(yīng)當(dāng)在在會上宣宣布表決決結(jié)果。表表決結(jié)果果載入會會議記錄錄。會議主持人人如果對對提交表表決的決決議結(jié)果果有任何何懷疑，可可以對所所投票數(shù)數(shù)進行

46、點點算；如如果會議議主持人人未進行行點票，出出席會議議的股東東或者股股東代理理人對會會議主持持人宣布布結(jié)果有有異議的的，有權(quán)權(quán)在宣布布表決結(jié)結(jié)果后立立即要求求點票，會會議主持持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)即時點點票。公司董事會會應(yīng)當(dāng)聘聘請有證證券從業(yè)業(yè)資格的的律師出出席股東東大會，對對以下問問題出具具意見并并公告：股東大會的的召集、召召開程序序是否符符合法律律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定定，是否否符合公公司章程程；驗證出席會會議人員員資格的的合法有有效性；驗證年度股股東大會會提出新新提案的的股東的的資格；股東大會的的表決程程序是否否合法有有效；應(yīng)公司要求求對其他他問題出出具的法法律意見見。公司董事會會也可同同時聘請請公證人人員

47、出席席股東大大會并對對相關(guān)事事項進行行公證公司股票應(yīng)應(yīng)當(dāng)在股股東大會會召開期期間停牌牌。公司司董事會會應(yīng)當(dāng)保保證股東東大會在在合理的的工作時時間內(nèi)連連續(xù)舉行行，直至至形成最最終決議議。因不不可抗力力或其他他異常原原因?qū)е轮鹿蓶|大大會不能能正常召召開或未未能做出出任何決決議的，公公司董事事會應(yīng)向向證券交交易所說說明原因因并公告告，公司司董事會會有義務(wù)務(wù)采取必必要措施施盡快恢恢復(fù)召開開股東大大會。13 股股東大會會紀(jì)律13.1 已已經(jīng)辦理理登記手手續(xù)的本本公司的的股東或或股東授授權(quán)委托托代理人人、董事事、監(jiān)事事、董事事會秘書書、高級級管理人人員、聘聘請的律律師、公公證員以以及董事事會或提提議股東東

48、邀請的的嘉賓、記記者等可可出席股股東大會會，其他他人士不不得入場場，已入入場的應(yīng)應(yīng)當(dāng)要求求其退場場。大會會主持人人可以命命令下列列人員退退場：無資格出席席會議者者；擾亂會場秩秩序者；衣帽不整有有傷風(fēng)化化者；攜帶危險物物品者；其他必須退退場情況況。上述述人員如如不服從從退場命命令時，大大會主持持人可以以派員強強制其退退場。審議提案時時，只有有股東或或代理人人有發(fā)言言權(quán)，其其他與會會人員不不得提問問和發(fā)言言，發(fā)言言股東應(yīng)應(yīng)先舉手手示意，經(jīng)經(jīng)主持人人許可后后，即席席或到指指定發(fā)言言席發(fā)言言。 有有多名股股東舉手手發(fā)言時時，由主主持人指指定發(fā)言言者。 主持人人根據(jù)具具體情況況，規(guī)定定每人發(fā)發(fā)言時間間及

49、發(fā)言言次數(shù)。股股東在規(guī)規(guī)定的發(fā)發(fā)言期間間內(nèi)發(fā)言言不得被被中途打打斷，以以使股東東享有充充分的發(fā)發(fā)言權(quán)。 股東違反前三款規(guī)定的發(fā)言，大會主持人可以拒絕或制止。 與會的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、公司其他高級管理人員、及經(jīng)主持人批準(zhǔn)者，可發(fā)言。發(fā)言的股東東或代理理人應(yīng)先先介紹自自己的股股東身份份、代表表的單位位、持股股數(shù)量等等情況，然然后發(fā)表表自己的的觀點。公司召開股股東大會會應(yīng)堅持持樸素從從簡的原原則，不不得給予予出席會會議的股股東（或或代理人人）額外外的經(jīng)濟濟利益。股東大會記記錄 股東東大會應(yīng)應(yīng)有會議議記錄。會會議記錄錄記載以以下內(nèi)容容：出席股東大大會的有有表決權(quán)權(quán)的股份份數(shù)，占占公司總總股份的的比例；召開會議的的日期、地地點；會議主持人人