基于AHP污水處理BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究1121

1、基于AHHP污水水處理BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理研究以株株洲河西西污水處處理項(xiàng)目目為例摘要隨著我國國城鎮(zhèn)化化的規(guī)模模擴(kuò)大，城市公公益基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的建設(shè)已已經(jīng)成為為投資建建設(shè)的熱熱點(diǎn)，但但是城市市發(fā)展過過程中的的污水處處理設(shè)施施往往會(huì)會(huì)影響著著城市的的發(fā)展，有的地地方在污污水處理理項(xiàng)目在在建成后后，不能能及時(shí)正正常運(yùn)行行，影響響著城市市資金的的周轉(zhuǎn)和和發(fā)展，對環(huán)境境造成極極大的影影響。BBOT作作為一種種新的融融資模式式，能夠夠有效地地對基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的建設(shè)提提供資金金支持，是一種種新的運(yùn)運(yùn)營和管管理模式式，具有有提高建建設(shè)效率率、資金金的周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率、控控制成本本、增加加項(xiàng)目運(yùn)運(yùn)作透明明度等優(yōu)優(yōu)點(diǎn)

2、，而而且在建建成后，能夠高高效的運(yùn)運(yùn)行，這種投投資方式式能夠有有效的約約束財(cái)政政投資項(xiàng)項(xiàng)目的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制制，約束束投資主主體的責(zé)責(zé)任機(jī)制制有著積積極的作作用，能能夠有效效的節(jié)省省工程的的投資和和工程的的建設(shè)質(zhì)質(zhì)量，對對于環(huán)境境的保護(hù)護(hù)也有著著重要的的作用。但是在在BOTT融資發(fā)發(fā)展的初初期，由由于相關(guān)關(guān)的政策策不夠完完善，導(dǎo)導(dǎo)致項(xiàng)目目建成后后的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和危機(jī)機(jī)凸顯出出來。如何有效效的降低低項(xiàng)目建建設(shè)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，對對BOTT的融資資進(jìn)行優(yōu)優(yōu)化管理理，避免免風(fēng)險(xiǎn)，成為BBOT項(xiàng)項(xiàng)目運(yùn)行行的一個(gè)個(gè)重要的的問題。通過對對項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn)管管理進(jìn)行行評估，最大限限度的降降低風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，將BBOT模模式運(yùn)作作風(fēng)險(xiǎn)率率降

3、到最最小范圍圍，約束束和強(qiáng)化化項(xiàng)目部部門的責(zé)責(zé)任，提提高BOOT項(xiàng)目目的成功功率，促促進(jìn)城市市的快速速發(fā)展，這對于于解決我我國城市市污水處處理廠政政府投資資不足，彌補(bǔ)城城市建設(shè)設(shè)的資金金缺口，改善環(huán)環(huán)境質(zhì)量量，提升升城市建建設(shè)發(fā)展展的規(guī)模模具有重重要的意意義。本研究根根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的的基本特特點(diǎn)，對對BOTT項(xiàng)目的的含義及及特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管管理的基基本步驟驟與方法法，并對對實(shí)際的的BOTT項(xiàng)目運(yùn)運(yùn)行中的的風(fēng)險(xiǎn)管管理進(jìn)行行分析，建立風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評估估的AHHP評估估模型，通過對對株洲河河西污水水處理項(xiàng)項(xiàng)目的BBOT分分析，從從項(xiàng)目的的建設(shè)到到運(yùn)行，經(jīng)過政政府部門門的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估、企業(yè)、法律、項(xiàng)目咨咨詢公司司

4、的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估，結(jié)合河河西污水水處理的的特點(diǎn)，有針對對性地指指出河西西污水處處理項(xiàng)目目在建設(shè)設(shè)的過程程中，注注意防范范的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和應(yīng)采采取的相相應(yīng)的措措施，對對于今后后開展相相關(guān)方面面的研究究及河西西污水處處理項(xiàng)目目的建設(shè)設(shè)具有重重要的意意義。第一章 緒論論良好的水水資源是是生態(tài)環(huán)環(huán)境是城城市可持持續(xù)發(fā)展展的首要要條件，也是城城市發(fā)展展首要解解決的重重要問題題之一。城城市的現(xiàn)現(xiàn)代化發(fā)發(fā)展離不不開水資資源，對對城市污污水的處處理已經(jīng)經(jīng)成為城城市發(fā)展展的重中中之重，也是城城市需要要迫切解解決的問問題。但隨著城城市人口口的增加加、工業(yè)業(yè)和經(jīng)濟(jì)濟(jì)的飛速速發(fā)展，對水資資源的利利用大大大地增加加了，將將勢必會(huì)

5、在在更大程程度上的的造成城市市的水污污染，如如何有效效的解決決這一問問題，成成為人們們研究的的熱點(diǎn)。1.1 研究的的背景隨著城市市人口的的飛速增增加，城城鎮(zhèn)化的的速度加加快，經(jīng)經(jīng)濟(jì)的快快速發(fā)展展，水資資源在城城市中利利用十分分龐大，造成水水資源的的緊缺程程度十分分嚴(yán)重，已經(jīng)嚴(yán)嚴(yán)重的影影響著我我國城市市的經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展和和人們?nèi)杖粘Ｉ罨畹男枰?，我國國是一個(gè)個(gè)人口大大國，人人均占有有的水資資源相當(dāng)當(dāng)?shù)纳?，在城市市人口的的增加，?jīng)濟(jì)和和工業(yè)發(fā)發(fā)展的同同時(shí)，城城市的生生活用水水和工業(yè)業(yè)廢水也也在急劇劇的增加加，而且且大部分分沒有經(jīng)經(jīng)過處理理進(jìn)排進(jìn)進(jìn)合理、湖泊，造成大大面積的的水資源源的污染染，影響響了

6、城市市的自然然生態(tài)環(huán)環(huán)境和居居民的生生存環(huán)境境，也會(huì)會(huì)使人們們的水資資源的占占有率下下降。這這樣，也也就在很很大的程程度上限限制了城城市的發(fā)發(fā)展，影影響著經(jīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)發(fā)展，城城市的污污水處理理工程在在城市污污水處理理中具有有十分重重要的作作用，把把城市污污水處理理工程作作為城市市建設(shè)的的重要措措施和重重點(diǎn)工程程來抓，是各級級政府和和社會(huì)各各界必須須面對的的問題，必須受受到高度度的重視視。污水資源源化，將將污水、廢水經(jīng)經(jīng)過處理理后進(jìn)行行回收利利用，是是一種將將污水經(jīng)經(jīng)過城市市的污水水處理手手段，并并將其作作為水資資源而重重新加以以利用，通過污污水資源源化，污污水得以以重新利利用，提提高了城城市的經(jīng)

7、經(jīng)濟(jì)效率率，解決決了生活活用水的的困難，可以減減少了對對環(huán)境的的污染，改善城城市的生生態(tài)環(huán)境境以及居居住的條條件，這這對于緩緩解城市市水資源源緊缺的的局面，以及解決決污水排排放而造造成的環(huán)環(huán)境污染染具有重重要的作作用，城城市污水水資源的的處理也也是城市市現(xiàn)代化化建設(shè)的的重要部部分，也也是城市市基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的重重要組成成部分，起著治治理城市市污水和和提高城城市水資資源的雙雙重任務(wù)務(wù)。從近年來來，我國國的城市市發(fā)展的的經(jīng)驗(yàn)來來看，城城市污水水處理工工程存在在著許多多的問題題，不能能夠很好好的為城城市的建建設(shè)與發(fā)發(fā)展服務(wù)務(wù)，有些些城市在在建設(shè)污污水處理理項(xiàng)目時(shí)時(shí)，沒有有對污水水處理工工程完工工后如何何

8、管理和和運(yùn)營做做好安排排和規(guī)劃劃，使污污水處理理工程在在建設(shè)的的前期缺缺乏綜合合的考慮慮和科學(xué)學(xué)合理的的可行性性分析，使污水水處理工工程的建建設(shè)缺乏乏合理的的規(guī)劃，忽視工工程的成成本和效效率，要要不是存存在施工工的成本本過高，要不就就是運(yùn)營營的費(fèi)用用太高，不能滿滿足處理理污水的的要求，最終會(huì)會(huì)導(dǎo)致污污水處理理工程處處于停工工狀態(tài)。據(jù)建設(shè)設(shè)部20010年10月對城市市污水處處理工程程的統(tǒng)計(jì)計(jì)，全國國至少有有60個(gè)城城市的污污水處理理工程，因缺乏乏合理的的規(guī)劃，運(yùn)行經(jīng)經(jīng)費(fèi)的問問題，處處于半生生產(chǎn)、半半經(jīng)營的的狀態(tài)，造成城城市污水水處理不不夠到位位和極大大的浪費(fèi)費(fèi)。分析這種種現(xiàn)象產(chǎn)產(chǎn)生的原原因，往往

9、往是工工程的施施工缺少少合理的的規(guī)劃或或者施工工的規(guī)模模不夠合合理，導(dǎo)導(dǎo)致工程程的使用用效率低低下，導(dǎo)導(dǎo)致這種種現(xiàn)象發(fā)發(fā)生的原原因是工工程規(guī)模模不合理理，效率率低下。城市污污水處理理工程是是一項(xiàng)長長期的工工程，關(guān)關(guān)系到整整個(gè)城市市的發(fā)展展，在投投入動(dòng)工工前，需需要進(jìn)行行合理的的規(guī)劃，系統(tǒng)的的研究，也要對對工程的的綜合效效率進(jìn)行行全面綜綜合的評評估，并并且要對對城市的的污水的的處理進(jìn)進(jìn)行合理理的分析析，對運(yùn)運(yùn)營的情情況進(jìn)行行全面的的考慮，要針對對不同的的情況，區(qū)分好好污水處處理工程程的效率率問題，確定污污水處理理工程的的投資主主體，要要同時(shí)注注重考慮慮污水處處理的經(jīng)經(jīng)濟(jì)效率率、社會(huì)會(huì)效率與與環(huán)境

10、效效率。要要以改變變城市的的生態(tài)環(huán)環(huán)境和居居住環(huán)境境為主，也要以以推動(dòng)城城市的經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展展為目標(biāo)標(biāo)。通過過分析可可以看出出，如何何對污水水處理工工程做到到綜合效效益良好好，滿足足社會(huì)城城市發(fā)展展的需要要，成為城城市污水水處理工工程建設(shè)設(shè)研究的的重點(diǎn)課課題之一一。1.2 研究的的目的及及意義1.2.1 研研究的目目的國外城市市基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施建設(shè)設(shè)的研究究經(jīng)驗(yàn)比比較豐富富，并對對城市的的污水處處理工程程的研究究積累了了豐富的的經(jīng)驗(yàn)。在實(shí)際際的建設(shè)設(shè)中，城城市基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)方面面也比較較突出，積累了了很多先先進(jìn)的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，對對城市污污水處理理系統(tǒng)的的運(yùn)營模模式也有有很多獨(dú)獨(dú)到的見見解，同同時(shí)，也也創(chuàng)新出

11、出許多行行之有效效的污水水處理工工程管理理模式和和建設(shè)模模式，國國外的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)可以以為我國國的城市市污水處處理工程程的建設(shè)設(shè)提供了了有益的的參考和和寶貴的的經(jīng)驗(yàn)。污水處處理工程程作為對城城市基礎(chǔ)礎(chǔ)建設(shè)管管理的重重要研究究內(nèi)容，本文從從投融資資體制改改革的角角度出發(fā)發(fā)，分析析當(dāng)前污污水處理理的實(shí)際際情況，對國外外的城市市基建和和污水處處理的融融資的通通用做法法進(jìn)行全全面的介介紹與對對比分析析，并根根據(jù)我國國現(xiàn)階段段城市發(fā)發(fā)展的實(shí)實(shí)際情況況和我國國城市污污水資源源化設(shè)施施的特點(diǎn)點(diǎn)，在分分析我國國污水處處理的通通用做法法之間的的差異和和存在的的問題，有針對對性地提提出了采采用BOOT方式式建設(shè)我我國城

12、市市污水資資源化設(shè)設(shè)施的建建議，并并采用灰灰色多層層次評估估模型，對實(shí)際際的情況況進(jìn)行評評價(jià)，能能夠?yàn)榻饨鉀Q我國國目前城城市基建建設(shè)施和和污水處處理工程程建設(shè)中中的資金金短缺提提供建議議，對深深化城市市基建融融資體制制改革和和評價(jià)具具有積極極的推進(jìn)進(jìn)意義。同時(shí)，本文也也研究了了也會(huì)處理理在應(yīng)用用BOTT方式時(shí)時(shí)的企業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管管理和政政府應(yīng)該該承擔(dān)的的責(zé)任與與義務(wù)，并依據(jù)據(jù)實(shí)際的的情況，提出相相應(yīng)的對對策和建建議，力力圖為政政府的政政策的制制定提供供有益的的參考和和建議。1.2.2 研研究的意意義在分析城城市污水水處理各各項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，對對污水處處理的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評估估進(jìn)行全全面的檢檢查，這這也

13、是城城市污水水處理工工程建設(shè)設(shè)的重要要內(nèi)容和和重要的的考核指指標(biāo)，也是判斷斷污水處處理工程程的合理性性、可行行性的重重要依據(jù)據(jù)，同時(shí)時(shí)也是污污水處理理工程實(shí)實(shí)施的重重要保證證。因此，本文的的研究具具有如下下幾方面面的理論論意義和和實(shí)踐意意義。1、以株株洲河西污水處處理工程程為例，運(yùn)用定定性與定定量相結(jié)結(jié)合的方方法分析析城市污污水處理理工程的的總體效效益和綜綜合效益益，就施施工中出出現(xiàn)的問問題進(jìn)行行全面的的分析，為城市市污水處處理工程程提供基基礎(chǔ)分析析方法與與模型，也為城城市基建建施工提提供融資資的模型型與方式式，為政政府制定定相應(yīng)的的政策提提供科學(xué)學(xué)的依據(jù)據(jù)。株洲洲市是中中國南方方重要的的交通

14、樞樞紐，長長株潭區(qū)區(qū)中心城城市之一一，湖南南省主要要的工業(yè)業(yè)基地和和現(xiàn)代物物流中心心。近些些年來，株洲市市的經(jīng)濟(jì)濟(jì)和社會(huì)會(huì)各方面面都發(fā)生生了巨大大的變化化，社會(huì)會(huì)經(jīng)濟(jì)將將得到迅迅速的發(fā)發(fā)展，取取得了令令人矚目目的成就就。隨著著經(jīng)濟(jì)建建設(shè)的迅迅速發(fā)展展和城市市人口的的不斷增增加，城城市污水水量也相相應(yīng)增加加，湘江江污染負(fù)負(fù)荷隨之之加大?，F(xiàn)有的的水環(huán)境境條件己己經(jīng)不能能承受現(xiàn)現(xiàn)有的污污染負(fù)荷荷，加大大的污水水排放量量必定會(huì)會(huì)加大對對于環(huán)境境的污染染，這是是以犧牲牲生態(tài)為為代價(jià)換換取經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展必必不可少少的組成成部分，隨著城城市社會(huì)會(huì)經(jīng)濟(jì)的的快速發(fā)發(fā)展，環(huán)環(huán)境保護(hù)護(hù)的地位位和作用用也就日日趨重要要，

15、水環(huán)環(huán)境保護(hù)護(hù)是城市市環(huán)境保保護(hù)的重重要組成成部分。城市的的污水直直接排入入水體，不利于于整體生生態(tài)環(huán)境境。2、建設(shè)設(shè)城市污污水處理理廠，加加強(qiáng)環(huán)境境保護(hù)，不僅可可以改善善城市環(huán)環(huán)境，提提高人民民生活質(zhì)質(zhì)量，還還可以使使株洲市市的環(huán)境境更優(yōu)美美，使株株洲市的的經(jīng)濟(jì)得得到持續(xù)續(xù)發(fā)展。本論文文以“十一五五”期間經(jīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)會(huì)發(fā)展所所面臨的的重大機(jī)機(jī)遇和挑挑戰(zhàn)為宏宏觀背景景，對國國內(nèi)外污污水處理理廠融資資模式進(jìn)進(jìn)行了詳詳細(xì)的分分析。在在調(diào)查研研究的基基礎(chǔ)上，客觀分分析了污污水處理理行業(yè)融融資過程程中涉及及到的資資金來源源、資金金成本、相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)、融資資風(fēng)險(xiǎn)等等方面。本研究究的目的的就是針針對污水

16、水處理行行業(yè)融資資的特點(diǎn)點(diǎn)，分析析各種融融資模式式存在的的優(yōu)勢和和制約因因素，進(jìn)進(jìn)而提出出完善株株洲市污污水處理理廠融資資模式的的建議，本課題題的研究究不僅有有利于促促進(jìn)株洲洲市城市市污水處處理項(xiàng)目目融資方方案的建建立，對對湘江流流域和湖湖南省污污水處理理工程融融資體系系建立和和項(xiàng)目融融資也有有借鑒意意義。1.3 國內(nèi)外外研究現(xiàn)現(xiàn)狀1、國外外研究的的現(xiàn)狀在經(jīng)濟(jì)快快速發(fā)展展觀的今今天，全全球人口口的急劇劇增長，人們對對水資源源的需求求也在急急劇的增增長，但但是，伴伴隨著經(jīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)發(fā)展，造造成水污污染的情情況也越越來越嚴(yán)嚴(yán)重，這這又嚴(yán)重重的制約約經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展，致致使城市市水資源源的情況況，制約約著城

17、市市的發(fā)展展，污水水的處理理成為城城市要解解決的首首要問題題之一。由于水水資源本本身具有有可再生生的特性性，城市市的工業(yè)業(yè)用水、民用水水成為城城市要解解決問題題的重中中之重，建造城城市污水水處理廠廠是解決決城市水水污染的的一條重重要而有有效的途途徑，但但是如何何能夠很很好的保保證城市市的污水水處理的的合理的的運(yùn)營，是一個(gè)個(gè)嚴(yán)峻的的問題。在世界界各地都都把城市市的污水水處理作作為城市市建設(shè)的的重點(diǎn)，建設(shè)了了大批污污水處理理廠，污污水處理理水平和和處理率率相當(dāng)高高，在美美國差不不多平均均萬人擁擁有一座座污水處處理廠，解決城城市發(fā)展展的后顧顧之憂，瑞典和和法國每每50000人有有一座污污水處理理廠，

18、污污水處理理率相當(dāng)當(dāng)高，英英國和德德國每770000-80000人有有一座污污水處理理廠，而而且污水水的處理理技術(shù)比比較先進(jìn)進(jìn)，在新加坡坡和瑞典典，19889年城城市污水水處理的的人均占占有率達(dá)達(dá)到1000%，污水處處理覆蓋蓋率相當(dāng)當(dāng)?shù)母?。從治理理污水的的情況來來看，國國外發(fā)達(dá)達(dá)國家在在處理污污水時(shí)，基本上都是先先污染，再治理理的道路路，進(jìn)而而促進(jìn)城城市的發(fā)發(fā)展。英英國、德國、芬蘭等等歐洲國國家因?yàn)楣すI(yè)革命命和經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展的的快速發(fā)發(fā)展帶來來了比較嚴(yán)重重的城市市水污染染，阻礙礙著城市市經(jīng)濟(jì)的的發(fā)展，這些國國家由加加進(jìn)技術(shù)術(shù)的創(chuàng)新新，增加加投資力力度，興興建污水水處理工工程進(jìn)行行污水處處理，取取

19、得了豐豐富寶貴貴的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)。日本、新新加坡、美國等等國家通通過技術(shù)術(shù)更新，采用先先進(jìn)的污污水處理理技術(shù)和和模式，并采用用合理的的融資模模式，采采取經(jīng)濟(jì)濟(jì)與環(huán)境境相協(xié)調(diào)調(diào)發(fā)展的的政策，在城市市污水處處理方面面取得了了寶貴的的經(jīng)驗(yàn)。在污水處處理的技技術(shù)上，國外的的一些發(fā)發(fā)達(dá)城市市趨向進(jìn)行行大型投投資，采采用先進(jìn)進(jìn)的融資資模式，建設(shè)大大規(guī)模的的污水處處理廠。例如洛杉杉磯的人口約約3500萬人，市區(qū)面面積為4467平平方英里里，已經(jīng)經(jīng)建成44座大型型的污水水處理工工程，最最大的污污水處理理廠能夠夠服務(wù)2260多多萬人，占全市市人口的的76%以上，可見洛洛杉磯的的污水處處理工程程具有超超前意識(shí)識(shí)，能夠夠滿

20、足城城市的未未來發(fā)展展。東京京是日本本最大的的城市，總?cè)丝诳跒?2200多多萬人，市區(qū)面面積5338.33km22，城市市污水總總處理量量為4333萬立立方米舊舊。日本本的東京京污水處處理工程程比較合合理，平平均每個(gè)個(gè)污水廠廠的服務(wù)務(wù)面積553.883萬平平方米，平均服服務(wù)人口口1188.255萬人，城市的的污水處處理規(guī)模模覆蓋全全市，能夠滿滿足全市市的要求求。但在在有些國國家，城城市污水水處理工工程的建建設(shè)規(guī)模模卻比較較小型化化，向集集中化發(fā)發(fā)展。在在丹麥，城市污污水處理理工程的的數(shù)量比比較多，規(guī)模較較小，在整個(gè)個(gè)國家，污水處處理規(guī)模模小于110000m3/天的的污水處處理工程程達(dá)到777%

21、以以上，規(guī)規(guī)模較大大的污水水處理工工程只有有63個(gè)個(gè)，但這這63個(gè)個(gè)污水處處理工程程卻承擔(dān)擔(dān)著丹麥麥70%以上的的污水處處理，小小規(guī)模的的污水處處理卻給給城市的的發(fā)展提提供后期期污水處處理的保保障。2、國內(nèi)內(nèi)城市污污水處理理發(fā)展現(xiàn)現(xiàn)狀我國屬于于少水的的國家，城市水水資源比比較缺乏乏，是世世界133個(gè)缺水水國家之之一，全全國6000多個(gè)個(gè)大中城市市中目前前大約有有一半以上上的城市市缺水，而且城市的的水污染染嚴(yán)重，在全國約75%以上的淡水湖泊泊出現(xiàn)了了不同程程度的富富營養(yǎng)化化，水資資源出現(xiàn)現(xiàn)污染現(xiàn)現(xiàn)象；990%以以上的城城市水域域污染比比較嚴(yán)重重，城市市居民用用水比較較緊張，南方城城市總?cè)比彼窟_(dá)

22、達(dá)到600%-70%以上，主要的的原因是是由于嚴(yán)嚴(yán)重的城城市水污污染造成成的。我我國的城城市污水水治理起起步較晚晚，技術(shù)術(shù)比較落落后，污污水處理理能力較較差，在在建國初初期，由由于工農(nóng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)剛剛起起步，對對城市污污水處理理的認(rèn)識(shí)識(shí)不足，同時(shí)也也由于當(dāng)當(dāng)時(shí)的城城市污水水污染程程度比較較低，且且在農(nóng)業(yè)業(yè)中提倡倡利用污污水進(jìn)行行農(nóng)業(yè)灌灌溉，在在某種程程度上限限制了城城市水資資源的污污染，所所以，全全國也只只有幾個(gè)個(gè)城市建建設(shè)了近近十座污污水處理理廠，技技術(shù)比較較羅，污污水處理理也只為為一級處處理，且且處理量量很小，對城市市的污水水處理水水平較低低。在70年年代，一一些城市市利用郊郊區(qū)的坑坑塘洼地

23、地、廢河河道進(jìn)行行加工處處理，建建成比較較穩(wěn)定塘塘，對城城市的污水進(jìn)進(jìn)行分流流、凈化化處理。據(jù)調(diào)查查，在該該時(shí)期，全國已已建成穩(wěn)穩(wěn)定塘有有38座座進(jìn)行污污水凈化化處理，日處理理能力達(dá)達(dá)到177000000mm3以上。在800年代，我國通通過了中華人人民共和和國水污污染防治治法，加強(qiáng)了了對城市市環(huán)境污污染的管管理，也也提高了了城市污污水處理理工程的的監(jiān)管，按照法法律的嚴(yán)嚴(yán)格要求求，工業(yè)業(yè)企業(yè)必必須建立立工業(yè)廢廢水處理理裝置，禁止工工業(yè)廢水水流入水水源，污污染生活活與農(nóng)業(yè)業(yè)用水，這樣，在一定定程度上上改善城城市地區(qū)區(qū)的水環(huán)環(huán)境，減減少了水水污染，為城市市集中污污水處理理廠減輕輕了污染染負(fù)荷。在19

24、984年年4月我我國在天天津建成成第一座座大型的的城市污污水處理理工程，處理規(guī)規(guī)模日達(dá)達(dá)26000000m3/天。在這座座污水處處理工程程的成功功經(jīng)驗(yàn)下下，我國的的北京、上海、廣東、山西、河北、江蘇、浙江、湖北、湖南等等省市的的大中城城市，根根據(jù)各自自的經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展的的具體情情況以及及城市的的水資源源的利用用情況，分別建建設(shè)了不不同規(guī)模模的污水水處理廠廠工程，緩解了了城市用用水的情情況和廢廢水污染染的情況況。自90年代代以來，我國開開始對“三河”(淮河河、海河河和遼河河)、“三湖(太湖、巢湖、滇池)流域以以及“環(huán)渤海海”地區(qū)的的水污染染情況進(jìn)進(jìn)行全面面的治理理，對這這些地區(qū)區(qū)的水資資源進(jìn)行行監(jiān)控

25、，保證我我國水資資源的利利用起到到了重要要的作用用，在這這些水資資源流入入的城市市也開始始新建污污水處理理工程。國家通通過政策策調(diào)控，實(shí)施積積極的財(cái)財(cái)政政策策，鼓勵(lì)勵(lì)城市建建立污水水處理工工程，重重點(diǎn)支持持城市污污水的工工程的建建設(shè)，對對每個(gè)城城市的污污水處理理工程進(jìn)進(jìn)行重點(diǎn)點(diǎn)的管理理，明確確城市污污水處理理的責(zé)任任目標(biāo)，不斷的的加大對對城市污污水處理理的投入入，包括括重點(diǎn)的的基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的投投入，城城市的污污水處理理工程的的建設(shè)步步伐加快快，在不不少城市市也開始始推行城城市污水水處理的的特許經(jīng)經(jīng)營，進(jìn)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)業(yè)化、市市場化的的管理模模式。在在20000年，我國的的城市污水水處理工工程已經(jīng)經(jīng)達(dá)到

26、4427座座，20003年年達(dá)到了了10000多座座，截至至20005年底底，在我我國的6611個(gè)設(shè)市市城市中中，己有有3833個(gè)城市市建成污污水處理理廠接近近8000座以上，污水的的處理能能力比220000年提高高了300%以上上，根據(jù)據(jù)實(shí)際的的要求和和經(jīng)濟(jì)的的發(fā)展，我國的的城市污污水處理理工程，已經(jīng)形形成了適適合我國國國情的的污水處處理路線線和管理理模式。其中，有1335個(gè)大大中城市市的污水水處理率率已達(dá)到到或接近近70%以上，大規(guī)模模的污水水處理工工程的處處理規(guī)模模達(dá)到1100萬萬立方米米以上。在國家家和政府府對環(huán)境境保護(hù)的的不斷重重視的條條件下，我國城城市的污污水處理理能力也也日漸增增

27、加，城城市污水水工程的的處理能能力不斷斷的提高。但是同同發(fā)達(dá)國國家相比比，我國國的污水處處理能力力仍處于于發(fā)展的的初級階階段，還還需要不不斷的改改進(jìn)技術(shù)術(shù)和管理理方式，提升污污水處理理的能力力。1.4 BOTT污水處處理模式式國內(nèi)外外的研究究進(jìn)展在國外，由于私私人資本本對公共共基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的建建設(shè)已經(jīng)經(jīng)有了很很長的歷歷史。各各國依據(jù)據(jù)本國的的現(xiàn)實(shí)情情況和國國情，形形成了適適合本國國的管理理體制和和管理模模式，在在總體上上可分為為兩大類類：一類是是特許委委托經(jīng)營營方式的的“法國模模式”，一類類是私有有化方式式的“英國模模式”。二者者都是社社會(huì)的私私有資本本參與到到國家基基礎(chǔ)設(shè)施施的建設(shè)設(shè)，但是是，

28、二者者之間又又有著本本質(zhì)的區(qū)區(qū)別，特特許委托托經(jīng)營方方式中，國家對對基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施具有有所有權(quán)權(quán)，在政政府的調(diào)調(diào)控下，私營企企業(yè)對基基礎(chǔ)的設(shè)設(shè)施具有有經(jīng)營的的權(quán)利，政府與與私營企企業(yè)是在在法律約約束下的的合同關(guān)關(guān)系；在私有有化方式式中，私私營企業(yè)業(yè)收購政政府的國國有資產(chǎn)產(chǎn)、公共共基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施，對對企業(yè)的的運(yùn)營具具有獨(dú)立立的經(jīng)營營權(quán)，政政府對污污水處理理工程具具有監(jiān)督督權(quán)。而而BOTT模式是是在“法國模模式”和“英國模模式”的影響響下，形形成一種種在私人人資本和和國家基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)和和投資和和管理的的模式，由國家家和私人人共同投投資，共共同管理理的模式式，這種種模式主主要在發(fā)發(fā)展中國國家形成成的，隨

29、隨著國家家經(jīng)營環(huán)環(huán)境的改改善，采采用BOOT方式式進(jìn)行污污水工程程建設(shè)，由于國國情的不不同，采采取的管管理模式式也不一一樣，使使得BOTT逐步發(fā)發(fā)展成為為發(fā)展中中國家的的基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施私營營化的流流行模式式。但由由于受經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展展因素、社會(huì)的的發(fā)展規(guī)規(guī)劃以及及污水處處理行業(yè)業(yè)管理模模式的影影響，BBOT模模式主要要集中在在公路、橋梁、隧道、電力、燃?xì)?、供水等等行業(yè)的的應(yīng)用上上，而對于于污水處處理行業(yè)業(yè)的BOOT模式式應(yīng)用的的比較晚晚，由于于城市人人口和經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)生生變化，污水處處理設(shè)施施的建設(shè)設(shè)成為城城市發(fā)展展比較突突出的問問題，BBOT模模式的污污水處理理模式，逐漸得得到應(yīng)用用和發(fā)展展。 因此，國

30、國內(nèi)外對對于BOOT模式式投資模模式，在在公共基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)的的理論和和實(shí)際應(yīng)應(yīng)用研究究已經(jīng)取取得了巨巨大的成成功，也也有比較較詳細(xì)的的經(jīng)驗(yàn)總總結(jié)，但但對城市市污水處處理領(lǐng)域域BOTT模式的的研究仍仍處于探探索發(fā)展展階段，還需要要仔細(xì)的的研究和和實(shí)證研研究，尤尤其我國國污水處處理工程程應(yīng)用BBOT模模式，也也只是近近幾年才才開始的的，還需需要進(jìn)一一步的研研究。對對目前國國內(nèi)污水水處理BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的應(yīng)應(yīng)用的實(shí)實(shí)際情況況進(jìn)行分分析、研研究，客客觀的對對BOTT模式在在污水處處理項(xiàng)目目的運(yùn)作作程序和和實(shí)際的的效果進(jìn)進(jìn)行分析析和評價(jià)價(jià)，能夠夠推動(dòng)我我國污水水處理的的發(fā)展，對現(xiàn)實(shí)實(shí)的應(yīng)用用也具有有實(shí)

31、際的的意義。1.5研研究框架架與研究究的內(nèi)容容1.5.1 研研究的框框架本文主要要對我國國城市污污水處理理的實(shí)際際情況進(jìn)進(jìn)行調(diào)研研，根據(jù)據(jù)城市污污水處理理工程的的管理方方法和工工程的技技術(shù)出發(fā)發(fā)，在分分析國內(nèi)內(nèi)外城市市污水處處理工程程發(fā)展現(xiàn)現(xiàn)狀和相相關(guān)研究究綜述的的基礎(chǔ)上上，對我我國城市市的污水水處理工工程的融融資模式式與方法法進(jìn)行分分析，在對我我國城市市與國外外城市融融資的基基本方法法的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，對對城市的的污水處處理工程程進(jìn)行詳詳細(xì)的分分析，以以城市基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)綜綜合效益益評估的的相關(guān)理理論為基基礎(chǔ)，對對我國城城市污水水處理的的方案進(jìn)進(jìn)行分析析，建立立城市污污水處理理工程綜綜合效益益評

32、估指指標(biāo)體系系和評估估模型，并結(jié)合合實(shí)際的的情況對對城市污污水處理理工程進(jìn)進(jìn)行分析析，并以以湘潭河河?xùn)|污水水處理工工程進(jìn)行行實(shí)證分分析，探探究我國國污水處處理工程程的基本本技術(shù)模模式和融融資的路路徑，論文研研究的基基本結(jié)構(gòu)構(gòu)框架如如下圖11-1所所示：圖1-11 論文文研究的的基本框框架1.5.2 研研究的內(nèi)內(nèi)容本文通過過對城市市污水處處理工程程的優(yōu)缺缺點(diǎn)進(jìn)行行分析，并對國國內(nèi)外的的發(fā)展現(xiàn)現(xiàn)狀進(jìn)行行研究和和對相關(guān)關(guān)研究進(jìn)進(jìn)行綜合合評價(jià)，尋求我我國城市市污水處處理工程程在技術(shù)術(shù)和管理理上存在在的問題題，探究究污水處處理工程程在融資資和管理理上的優(yōu)優(yōu)勢，從從而為我我國的污污水處理理工程提提供參考考

33、和借鑒鑒。首先，本本文在分分析了污污水處理理廠BOOT建設(shè)設(shè)模式及及運(yùn)作過過程的基基礎(chǔ)上，總結(jié)了了污水處處理廠采采用BOOT建設(shè)設(shè)模式的的優(yōu)點(diǎn)與與不足。并結(jié)合合風(fēng)險(xiǎn)管管理理論論，對BBOT項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的的理論進(jìn)進(jìn)行了梳梳理。在在分析了了污水處處理廠采采用BOOT模式式失敗的的因素的的基礎(chǔ)上上，識(shí)別別出了污污水處理理廠采用用BOTT模式存存在的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，并并采用AAHP法法進(jìn)行了了風(fēng)險(xiǎn)評評價(jià)分析析。最后后提出了了采用BBOT模模式建設(shè)設(shè)污水處處理廠的的風(fēng)險(xiǎn)防防范策略略在對我國國城市污污水處理理工程的的綜合效效益進(jìn)行行分析的的基礎(chǔ)上上，采用用層次分分析法和和灰色系系統(tǒng)理論論相融合合的平價(jià)價(jià)分析方

34、方法，為為城市污污水處理理工程建建立灰色色多層次次綜合評評估模型型，進(jìn)行行評估城城市污水水處理的的效率。在確立相相應(yīng)的評評價(jià)指標(biāo)標(biāo)的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，對對株洲河西污水處處理工程程實(shí)例進(jìn)進(jìn)行分析析和調(diào)查查，并根根據(jù)調(diào)查查的原始始數(shù)據(jù)，證明本本提出的的城市污污水處理理工程綜綜合效益益評估模模型的實(shí)實(shí)用性和和價(jià)值性性，以及及河?xùn)|污污水處理理工程的的可行性性和實(shí)用用性。并并結(jié)合工工程中存存在的弱弱點(diǎn)，給給出相應(yīng)應(yīng)的對策策。1.6 研究方方法和創(chuàng)創(chuàng)新之處處1.6.1 研研究的方方法從以往的的研究可可知，在在對城市市污水處處理工程程進(jìn)行評評價(jià)時(shí)，采用較較多的是是模糊數(shù)數(shù)學(xué)、統(tǒng)統(tǒng)計(jì)學(xué)等等方面的的知識(shí)建建立模型型。并

35、將將文獻(xiàn)法法與調(diào)查查法、定定性分析析與定量量分析相相結(jié)合、系統(tǒng)研研究和實(shí)實(shí)證研究究相結(jié)合合的方法法進(jìn)行研研究。本本文主要要采用了了灰色系系統(tǒng)理論論來建模模，并依依據(jù)相應(yīng)應(yīng)的模型型對我國國的城市市污水處處理工程程進(jìn)行分分析。所所謂灰色色系統(tǒng)，即是少少數(shù)據(jù)不不確定性性的系統(tǒng)統(tǒng)，通過過研究分分析，發(fā)發(fā)現(xiàn)其中中的規(guī)律律。人們們通過概概率與數(shù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)計(jì)來解決決樣本量量大、數(shù)數(shù)據(jù)量復(fù)復(fù)雜且數(shù)數(shù)據(jù)多但但缺乏明明顯規(guī)律律的問題題，即“大樣本本不確定定性”問題，運(yùn)運(yùn)用灰度度理論來來解決這這樣復(fù)雜雜的問題題；通過過用模糊糊數(shù)學(xué)處處理信息息的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)與認(rèn)知知先驗(yàn)信信息的不不確定問問題，判判斷污水水處理中中可能出出現(xiàn)的

36、問問題，即即“認(rèn)知不不確定性性”問題。針對既既無經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，數(shù)據(jù)據(jù)又少的的的不確確定性問問題，在在污水處處理的過過程中，往往會(huì)會(huì)缺少必必要的數(shù)數(shù)據(jù)，即即“少數(shù)據(jù)據(jù)不確性性”問題，則采用用灰色系系統(tǒng)理論論，對污污水處理理過程中中出現(xiàn)的的問題進(jìn)進(jìn)必要的的分析。將灰色色系統(tǒng)理理論和層層次分析析法融合合，建立立灰色多多層次評評估模型型，這種種方法最最大限度度的利用用了各種種灰類程程度的評評估信息息，從而而避免了了評估結(jié)結(jié)果失效效的問題題，因此此該法適適用于城城市污水水處理工工程綜合合效益的的評估。1.6.2 研研究的創(chuàng)創(chuàng)新之處處1、根據(jù)據(jù)河西城市污污水處理理工程的的實(shí)際情情況，對對污水處處理廠的的管理、運(yùn)

37、營進(jìn)進(jìn)行分析析，分析析對經(jīng)濟(jì)濟(jì)、社會(huì)會(huì)和環(huán)境境的促進(jìn)進(jìn)作用，完善了了城市污水水處理工工程的綜綜合效益益評估指指標(biāo)體系系，并對對實(shí)證研研究的方方法，證證實(shí)指標(biāo)標(biāo)的可靠靠性。2、根據(jù)據(jù)對城市市污水處處理的情情況進(jìn)行行分析，建立污水水處理灰灰色多層層次綜合合評估模模型，最最后提出出了采用用BOTT模式建建設(shè)污水水處理廠廠的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范策策略。第二章城城市污水水處理工工程BOOT模式式風(fēng)險(xiǎn)管管理理論論基礎(chǔ)2.1 城市市基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的的理論基基礎(chǔ)2.1.1 城城市基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的定義及及其特點(diǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施施最早是是一個(gè)工工程術(shù)語語，在工工程的建建設(shè)中，主要指指建筑物物承重部部分的結(jié)結(jié)構(gòu)和基基本布局局問

38、題，它直接接為社會(huì)會(huì)提供基基本的生生活保障障，為社社會(huì)的建建設(shè)和其其他行業(yè)業(yè)提供基基礎(chǔ)性的的服務(wù)的的條件?；A(chǔ)設(shè)設(shè)施在社社會(huì)的建建設(shè)中，起著基基礎(chǔ)性的的作用，就它自自身的地地位和社社會(huì)發(fā)展展的需要，基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施具有有如下的的特點(diǎn)：1、基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的運(yùn)行效效率對社社會(huì)經(jīng)濟(jì)濟(jì)資源的的配置起起著基礎(chǔ)礎(chǔ)性的作作用?；A(chǔ)設(shè)施施的建設(shè)設(shè)與社會(huì)會(huì)的生產(chǎn)產(chǎn)、交換換消費(fèi)具具有密切切相關(guān)的的聯(lián)系，在社會(huì)會(huì)化大生生產(chǎn)的過過程中，它對社社會(huì)化的的大生產(chǎn)產(chǎn)起著基基礎(chǔ)性的的作用，直接影影響著工工業(yè)、農(nóng)農(nóng)業(yè)、商商業(yè)、旅旅游的發(fā)發(fā)展，直直接影響響著國民民經(jīng)濟(jì)的的發(fā)展。2、基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)的系統(tǒng)性性和長遠(yuǎn)遠(yuǎn)性?；A(chǔ)設(shè)施施的建

39、設(shè)設(shè)完善之之后，一一個(gè)城市市的發(fā)展展才能夠夠跟上經(jīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)發(fā)展，才才能對城城市的發(fā)發(fā)展起到到推動(dòng)的的作用，基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施建設(shè)設(shè)好之后后，才能能與城市市的發(fā)展展形成一一個(gè)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)和聯(lián)動(dòng)動(dòng)機(jī)制。3、基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)具有有投資規(guī)規(guī)模大，建設(shè)周周期長的的特征?；A(chǔ)設(shè)設(shè)施的建建設(shè)要求求社會(huì)的的發(fā)展是是經(jīng)過一一系列的的建設(shè)和和長時(shí)間間的建設(shè)設(shè)才能完完成?；A(chǔ)設(shè)施施一般都都具有專專項(xiàng)服務(wù)務(wù)的特點(diǎn)點(diǎn)，建成成之后就就可以為為其他的的建設(shè)提提供服務(wù)務(wù)。4、基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施具具有自然然壟斷性性?；A(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的建筑一一般都存存在著經(jīng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模模大，生生產(chǎn)成本本就越低低，通常常被限制制在一個(gè)個(gè)部門或或幾個(gè)部部門進(jìn)行行建設(shè)和和規(guī)劃，

40、其他的的企業(yè)很很難參與與生產(chǎn)和和競爭，因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施施具有基基本的服服務(wù)性，需要提提供的服服務(wù)具有有穩(wěn)定性性、質(zhì)量量的可靠靠性和依依賴性等等相關(guān)的的特性，所以基基礎(chǔ)設(shè)施施具有一一定的自自然壟斷斷性。2.1.2基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的方法法基礎(chǔ)設(shè)施施的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估是是一項(xiàng)比比較復(fù)雜雜的工程程，可以以從社會(huì)會(huì)學(xué)、經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、人類學(xué)學(xué)等角度度來分析析和研究究基礎(chǔ)設(shè)設(shè)計(jì)的效效益，通通過對比比選擇最最優(yōu)方案案，判定定基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的效效益，進(jìn)進(jìn)行投資資建設(shè)保保證基建建項(xiàng)目的的實(shí)施?；A(chǔ)設(shè)設(shè)施建設(shè)設(shè)關(guān)系到到社會(huì)的的多個(gè)方方面，投投資和建建設(shè)的周周期比較較長，所所以基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的評估需需要科學(xué)學(xué)的評估估方法。1、定

41、量量與定性性分析方方法?；A(chǔ)設(shè)設(shè)施的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評估估可以做做定量計(jì)計(jì)算來進(jìn)進(jìn)行判斷斷。可以以通過收收入的效效益、節(jié)節(jié)約資源源、就業(yè)業(yè)效益和和相關(guān)的的效益等等綜合因因素進(jìn)行行評估。但是，基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的建建設(shè)往往往會(huì)有大大量的、復(fù)雜的的因素集集合在一一起的，通過定定量分析析是很難難實(shí)現(xiàn)的的，往往往還要通通過定性性分析的的方法來來實(shí)現(xiàn)的的。一般般來說，基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的數(shù)數(shù)量化的的評估一一般比較較容易，但是當(dāng)當(dāng)影響因因素比較較復(fù)雜的的時(shí)候，一般需需要文字字性的描描述來進(jìn)進(jìn)行分析析，這樣樣將定性性與定量量分析的的方法有有機(jī)的結(jié)結(jié)合起來來，對基基礎(chǔ)設(shè)施施的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)進(jìn)行評評估，得得到的結(jié)結(jié)果往往往會(huì)接近近真實(shí)的的結(jié)果。

42、2、有無無對比分分析方法法。有無對對比分析析方法是是指在城城市建設(shè)設(shè)中有基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施項(xiàng)目目情況與與無基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)項(xiàng)目情況況的對比比分析。通過有有無對比比分析，發(fā)現(xiàn)城城市建設(shè)設(shè)的過程程中，有有基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施項(xiàng)目目的城市市的后續(xù)續(xù)建設(shè)的的效果與與沒有基基礎(chǔ)設(shè)施施項(xiàng)目的的建設(shè)的的效果之之間的差差距，也也可以分分析基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施對對城市建建設(shè)的影影響程度度，以及及基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施對城城市建設(shè)設(shè)引起的的變化，以確定定城市建建設(shè)的基基準(zhǔn)線。由于基基礎(chǔ)設(shè)施施項(xiàng)目建建設(shè)期、運(yùn)營期期較長，采用有有無對比比分析法法，可以以調(diào)查基基礎(chǔ)設(shè)施施在城市市建設(shè)中中的經(jīng)濟(jì)濟(jì)的發(fā)展展和變化化的狀況況進(jìn)行分分析，確確定社會(huì)會(huì)、城市市經(jīng)濟(jì)的的發(fā)展

43、狀狀況，也也可以通通過對政政策的調(diào)調(diào)查分析析，判斷斷有無基基礎(chǔ)設(shè)施施的情況況，引起起的城市市經(jīng)濟(jì)變變化與發(fā)發(fā)展的情情況，進(jìn)進(jìn)而判斷斷經(jīng)濟(jì)的的發(fā)展變變化。3、多目目標(biāo)綜合合評估法法。綜合評評估是在在對單項(xiàng)指指標(biāo)分析析評估的的基礎(chǔ)上上，對分分析的情情況進(jìn)行行綜合評評價(jià)與分分析，以以判斷基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)項(xiàng)項(xiàng)目的綜綜合投資資效益，以便于于做出更更好的決決策。它它可以通通過建立立數(shù)學(xué)模模型對分分析的結(jié)結(jié)果進(jìn)行行量化，進(jìn)而對對對基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)進(jìn)行綜合合的評價(jià)價(jià)，常用用的綜合合評估的的方法有有：(l)專專家綜合合評分法法。它是在定定量和定定性分析析的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，讓讓專家進(jìn)進(jìn)行分析析，并以以打分等等方式對對基礎(chǔ)設(shè)

44、設(shè)施的效效益做出出定量評評估，其其綜合評評估的結(jié)結(jié)果具有有數(shù)理統(tǒng)統(tǒng)計(jì)特性性。專家家評分法法可以在在缺乏原原始數(shù)據(jù)據(jù)的情況況下進(jìn)行行評估，比較接接近實(shí)際際的情況況，當(dāng)對對設(shè)施的的基礎(chǔ)方方法有政政策和人人為的因因素存在在時(shí)，運(yùn)運(yùn)用專家家評估的的方法能能夠有效效的防止止基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的人人情因素素而影響響基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的評評價(jià)，能能夠保證證評估結(jié)結(jié)果的客客觀性和和準(zhǔn)確性性。(2)德德爾菲法法。德爾爾菲法是是一種采采用多個(gè)個(gè)專家對對基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施進(jìn)行行對輪咨咨詢，以以期得到到翔實(shí)的的數(shù)據(jù)，進(jìn)行評評估的一一種方法法。運(yùn)用德爾爾菲法對對專家咨咨詢的意意見進(jìn)行行統(tǒng)計(jì)處處理和歸歸納、總總結(jié)，并并對信息息進(jìn)行反反饋，從從而

45、得出出實(shí)際的的調(diào)查結(jié)結(jié)果。德德爾菲法法分析問問題的方方法較為為嚴(yán)密和和完善，它經(jīng)過過大量的的實(shí)驗(yàn)，并結(jié)合合專家的的意見，由此作作為對數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行行處理的的數(shù)學(xué)基基礎(chǔ)，分分析的數(shù)數(shù)據(jù)比較較真實(shí)，能夠?qū)Τ鞘械牡幕A(chǔ)設(shè)設(shè)施的經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益益做出科科學(xué)、全全面的判判斷。(3)層層次分析析法(AAHP法法)。層層次分析析法是一一種綜合合定性與與定量方方法，在在系統(tǒng)的的復(fù)雜的的變化情情況，以以解決系系統(tǒng)多因因素復(fù)雜雜性。它解決決問題的的方法是是先將復(fù)復(fù)雜的問問題進(jìn)行行分解為為簡單的的因素，并將這這些簡單單的因素素進(jìn)行分分組，形形成一個(gè)個(gè)能夠描描述系統(tǒng)統(tǒng)功能或或特征的的遞階層層次結(jié)構(gòu)構(gòu)，然后后按照系系統(tǒng)的重重要

46、關(guān)系系，進(jìn)行行兩兩比比較，構(gòu)構(gòu)造出上上層因素素與下層層因數(shù)的的判斷矩矩陣，最最終確定定首先需需要解決決的問題題。（4）數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)絡(luò)分析法法(DEEA法)。它是是運(yùn)用數(shù)數(shù)學(xué)模型型對基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的規(guī)劃進(jìn)進(jìn)行計(jì)算算比較，計(jì)算決決策單元元的效率率，對對對象進(jìn)行行評估，運(yùn)用DDEA分分析法，通過對對輸入和和輸出信信息的綜綜合分析析，可以以得出每每個(gè)方案案綜合效效益的具具體的數(shù)數(shù)據(jù)，也也可以確確定輸出出與輸入入數(shù)據(jù)指指標(biāo)的權(quán)權(quán)重，避避免了事事先確定定各指標(biāo)標(biāo)在優(yōu)先先意義下下的權(quán)重重，使之之受不確確定的主主觀因素素的影響響較小，因此，各種DDEA模模型的研研究應(yīng)用用較為廣廣泛，在在城市基基礎(chǔ)設(shè)施施的方案案評

47、估中中，應(yīng)用用的比較較突出。(5)灰灰色決策策評估方方法。在在客觀世世界中，特別是是城市污污水處理理工程中中，常常常會(huì)遇到到信息不不完全的的系統(tǒng)，不完全全的數(shù)據(jù)據(jù)系統(tǒng)，如參數(shù)數(shù)信息不不完全、結(jié)構(gòu)信信息不完完全、相相關(guān)的數(shù)數(shù)據(jù)處理理不完全全、關(guān)系系信息不不完全等等，這種種信息部部分明確確、部分分不明確確的系統(tǒng)統(tǒng)稱為灰灰色系統(tǒng)統(tǒng)，也是是在處理理城市基基礎(chǔ)設(shè)施施的綜合合效益時(shí)時(shí)經(jīng)常遇遇到的系系統(tǒng)。根根據(jù)基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的因素間間發(fā)展態(tài)態(tài)勢的相相似或相相異程度度，來衡衡量因素素、數(shù)據(jù)據(jù)關(guān)聯(lián)程程度，提提出一種種新的數(shù)數(shù)據(jù)分析析的方法關(guān)聯(lián)度度分析法法?；疑到y(tǒng)評評估決策策理論是是一門涉涉及面寬寬、滲透透力強(qiáng)

48、的的新科學(xué)學(xué)，廣泛泛應(yīng)用于于經(jīng)濟(jì)、能源、交通、基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施建設(shè)設(shè)等數(shù)據(jù)比比較復(fù)雜雜的領(lǐng)域域。2.2 BOTT融資對基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)的的作用2.2.1 BBOT的的概念BOT方方式(BBuilld-Opeeratte-Traansffer)，意為為“建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓”，是指政政府把急急需要建建設(shè)的基基礎(chǔ)設(shè)施施通過招招標(biāo)選擇擇國內(nèi)外外的私營營企業(yè)投投資者，并與投投資者簽簽訂協(xié)議議，允許許私營企企業(yè)對基基礎(chǔ)設(shè)施施進(jìn)行投投資、融融資、建建設(shè)、維維護(hù)、經(jīng)經(jīng)營等合合作的方方式，在在合作的的期間內(nèi)內(nèi)，政府府對私營營投資者者進(jìn)行保保護(hù)，投投資者在在遵守相相關(guān)的規(guī)規(guī)定下，從事基基礎(chǔ)設(shè)施施的經(jīng)營營活動(dòng)，獲取合合理的

49、利利潤和回回報(bào)。政政府對私私營投資資者經(jīng)營營的基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施具具有監(jiān)督督權(quán)、調(diào)調(diào)控權(quán)和和所有權(quán)權(quán)，在合合同期滿滿后，私私營企業(yè)業(yè)應(yīng)無條條件的將將建設(shè)的的基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施交還還給政府府。這種種基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施交給給私營企企業(yè)的做做法具體體到城市市污水項(xiàng)項(xiàng)目處理理中，它它的內(nèi)容容就是：政府通通過與私私營企業(yè)業(yè)簽訂特特許權(quán)合合作協(xié)議議，將污污水處理理項(xiàng)目授授予私營營投資者者進(jìn)行建建設(shè)、投投資、管管理、運(yùn)運(yùn)營和維維護(hù)等，并可以以成立污污水項(xiàng)目目處理公公司，負(fù)負(fù)責(zé)完成成該城市市的污水水處理工工程，滿滿足城市市發(fā)展的的需要。項(xiàng)目公公司應(yīng)該該按照合合同的要要求，完完成項(xiàng)目目的設(shè)計(jì)計(jì)、開發(fā)發(fā)、建設(shè)設(shè)和融資資，將城城市的污污水

50、經(jīng)過過處理后后達(dá)標(biāo)排排放，公公司通過過政府向向污水排排放單位位收取合合法的利利潤，以以回收投投資的成成本。BBOT投投資的概概念模型型如下圖圖2-11所示：圖2-11 BOOT投資資的概念念模型在進(jìn)行投投資融資資前，政政府首先先確定要進(jìn)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓讓的目標(biāo)標(biāo)，通過過一些列列的預(yù)算算、考察察、可行行性分析析等一系系列的前前期準(zhǔn)備備工作，發(fā)布招招標(biāo)通告告，開始始對外招招標(biāo)，私私營投資資 BOOT財(cái)團(tuán)團(tuán)，根據(jù)招招標(biāo)的實(shí)實(shí)際情況況進(jìn)行分分析、考考察，根根據(jù)政府府的文件件進(jìn)行投投標(biāo)。中中標(biāo)后即即簽訂合合同，獲獲取污水水處理項(xiàng)項(xiàng)目的特特許經(jīng)營營權(quán)，簽訂融融資協(xié)議議，組織織私營企企業(yè)對項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行設(shè)計(jì)、投資和和

51、建設(shè)，在政策策的允許許下，收收取相應(yīng)應(yīng)的服務(wù)務(wù)費(fèi)用，來收回回投資和和獲取利利潤，在在合同期期滿后，根據(jù)實(shí)實(shí)際情況況，將污污水處理理項(xiàng)目無無條件的的交還給給政府。BOTT在污水水處理項(xiàng)項(xiàng)目中，不僅僅僅是一種種融資模模式，它它還包括括項(xiàng)目的的投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營等等多方面面的內(nèi)容容，是一一種綜合合的融投投資模式式。2.2.2 B0TT融資方方式對基基礎(chǔ)設(shè)施施項(xiàng)目的的作用1、有利利于政府府對基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)項(xiàng)目的宏宏觀控制制。采用用BOTT投資方方式對我我國基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)項(xiàng)目的管管理，在項(xiàng)目目的決策策、簽約約的過程程中都有有政府參參與，政政府直接接對基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的建設(shè)負(fù)負(fù)責(zé)。政政府對項(xiàng)項(xiàng)目的可可行性、經(jīng)

52、濟(jì)效效益、融融資的方方式等進(jìn)進(jìn)行了詳詳細(xì)的調(diào)調(diào)查和論論證，有有利于基基礎(chǔ)設(shè)施施的建設(shè)設(shè)。2、有利利于加快快基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的建建設(shè)過程程。采用用BOTT投資方方式，政政府與企企業(yè)都能能夠取得得雙贏，減輕政政府在建建設(shè)過程程中的經(jīng)經(jīng)濟(jì)壓力力，而私私營企業(yè)業(yè)能夠快快速、高高效的對對建設(shè)的的過程進(jìn)進(jìn)行控制制和管理理，提高高資金的的利用效效率，也也能夠提提高企業(yè)業(yè)的管理理效率。采用BBOT投投資方式式還可以以保證私私營企業(yè)業(yè)或者外外商對投投資的擔(dān)擔(dān)憂，能能夠吸引引更多的的外商對對我國基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)進(jìn)進(jìn)行投資資。4、有利利于促進(jìn)進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施領(lǐng)域域的改革革。由于于基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的投投資大、周期長長，基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的建

53、建設(shè)一般般由政府府承擔(dān)，處于政政府壟斷斷經(jīng)營狀狀態(tài)，管管理落后后、效率率低下、資金回回收期長長。采用用BOTT投資方方式，可可以提升升基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的服服務(wù)意識(shí)識(shí)，提升升企業(yè)的的競爭力力，降低低其他企企業(yè)的生生產(chǎn)成本本，提高高企業(yè)的的管理水水平。采采用BOOT的融融資方式式，還有有利于基基礎(chǔ)設(shè)施施的服務(wù)務(wù)價(jià)格，發(fā)揮市市場的激激勵(lì)機(jī)制制，提升升基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施部門門的生產(chǎn)產(chǎn)效率和和服務(wù)質(zhì)質(zhì)量。4、突破破傳統(tǒng)的的融資模模式，拓拓寬利用用外資的的渠道。BOTT投資方方式與傳傳統(tǒng)的融融資方式式具有一一定的相相似性，同時(shí)它它還具有有自身的的特殊性性，政府府對BOOT融資資模式采采取監(jiān)管管、控制制的措施施，能夠夠保

54、證融融資對象象的利潤潤，采取取BOTT融資的的資金全全部由外外商解決決，政府府不需要要對資金金進(jìn)行擔(dān)擔(dān)保，不不會(huì)增加加政府的的財(cái)政負(fù)負(fù)擔(dān)。5、有利利于提高高項(xiàng)目的的運(yùn)作效效率。由于BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的建建設(shè)投入入資金比比較大，建設(shè)的的周期長長，私營營公司為為提高資資金的有有效性，在項(xiàng)目目的建設(shè)設(shè)過程中中，必須須會(huì)加強(qiáng)強(qiáng)對資金金的監(jiān)管管和控制制，對項(xiàng)項(xiàng)目的運(yùn)運(yùn)作也必必然會(huì)加加強(qiáng)管理理，提升升服務(wù)的的質(zhì)量和和企業(yè)經(jīng)經(jīng)營的影影響力，為我國國的其他他企業(yè)的的經(jīng)營提提供示范范引導(dǎo)的的作用。2.3城城市污水水處理工工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估的的特征2.3.1城市市污水處處理工程程風(fēng)險(xiǎn)評估估的特點(diǎn)點(diǎn)城市污水水處理工工程基本

55、本出發(fā)點(diǎn)點(diǎn)是為城城市的建建設(shè)服務(wù)務(wù)，它的的風(fēng)險(xiǎn)評估估也是以以城市服服務(wù)為出出發(fā)點(diǎn)，它不僅僅是一個(gè)個(gè)城市環(huán)環(huán)境治理理的工程程，而且且還具有有一定的的經(jīng)濟(jì)效效益，是是一個(gè)公公益性的的事業(yè)。對它的的風(fēng)險(xiǎn)效益益進(jìn)行評評估，具具有如下下特點(diǎn)：1、評估估內(nèi)容要要以服務(wù)務(wù)城市的的發(fā)展為為中心。城市污污水處理理工程效效益評估估不僅包包括經(jīng)濟(jì)濟(jì)、財(cái)務(wù)務(wù)、環(huán)境境、社會(huì)會(huì)等方面面的指標(biāo)標(biāo)，還涉涉及污水水處理工工程的經(jīng)經(jīng)濟(jì)、社社會(huì)和環(huán)環(huán)境等多多方面的的因素，評估的的指標(biāo)比比較復(fù)雜雜。2、調(diào)查查和分析析的數(shù)據(jù)據(jù)和工作作量大。由于風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評估估內(nèi)容的的廣泛和和復(fù)雜性性，涉及及到環(huán)境境、經(jīng)濟(jì)濟(jì)、財(cái)務(wù)務(wù)等方面面的數(shù)據(jù)據(jù)，新需需

56、要深入入社會(huì)進(jìn)進(jìn)行調(diào)查查和分析析，參與與調(diào)查者者和評估估者對調(diào)調(diào)查和分分析的數(shù)數(shù)據(jù)影響響較大，需要科科學(xué)的處處理和分分析。3、綜合合效益的的評估結(jié)結(jié)果的指指導(dǎo)性。污水處處理的綜綜合效益益評估主主要是針針對基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施方方法的評評估，對對政府部部門的決決策具有有重要的的指導(dǎo)作作用和建建議，特特別是對對政府的的環(huán)保部部門、建建設(shè)企業(yè)業(yè)具有很很好的指指導(dǎo)性，同時(shí)還還能夠幫幫助政府府和環(huán)保保部門進(jìn)進(jìn)行綜合合性的、科學(xué)性性的決策策。2.3.2污水水處理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的原則則1、多種種目標(biāo)相相結(jié)合的的原則。城市污污水處理理工程的的具體效效率要包包括多方方面的因因素，它它包括技技術(shù)、社社會(huì)、政政治、資資源的利利

57、用、社社會(huì)的效效率等方方面的效效率，對對他的評評價(jià)包括括污水處處理的作作用、地地位和滿滿足社會(huì)會(huì)需要的的準(zhǔn)則，按照實(shí)實(shí)際的貢貢獻(xiàn)程度度，采用用多種目目標(biāo)進(jìn)行行評估，并將多多種評估估目標(biāo)相相結(jié)合，按照實(shí)實(shí)際的測測量數(shù)據(jù)據(jù)的實(shí)際際數(shù)值的的大小進(jìn)進(jìn)行決策策和評估估。2、定性性與定量量分析相相結(jié)合的的原則。城市污污水處理理工程建建設(shè)效果果由多個(gè)個(gè)評估準(zhǔn)準(zhǔn)則和指指標(biāo)共同同決定的的，有些些數(shù)據(jù)是是無法在在短時(shí)間間內(nèi)確定定的，只只能用描描述性的的語言進(jìn)進(jìn)行分析析，需要要用定性性分析的的方法進(jìn)進(jìn)行分析析；同時(shí)時(shí)由于污污水處理理的數(shù)據(jù)據(jù)量比較較大，需需要對數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行行定量的的分析，以提高高數(shù)據(jù)的的精度，這樣將將

58、數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行定性性和定量量綜合的的方法進(jìn)進(jìn)行分析析，能夠夠很好的的對污水水處理的的風(fēng)險(xiǎn)效益益進(jìn)行評評估。3、精確確性和模模糊性相相統(tǒng)一的原原則。這這是對城城市污水水處理評評估中最最常用的的方法之之一，它它包括對對水資源源、環(huán)境境生態(tài)、代價(jià)與與效用、建設(shè)費(fèi)費(fèi)用和民民眾的認(rèn)認(rèn)可率等等方面的的評估，對于這這些方面面的評估估有可能能是比較較模糊的的語言進(jìn)進(jìn)行描述述，而對于于投資和和數(shù)據(jù)量量的計(jì)算算往往又又是精確確的，這這就要求求對城市市污水的的風(fēng)險(xiǎn)評估估采用模模糊性和和精確性性相統(tǒng)一一的方法法進(jìn)行評評估。4、宏觀觀分析和和微觀分分析相結(jié)結(jié)合的原原則。宏宏觀分析析就是對對整個(gè)城城市的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)價(jià)進(jìn)行全面的

59、的分析，城市污污水處理理工程的的建設(shè)在在短期內(nèi)內(nèi)可能沒沒有經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益，或者不不能在短短時(shí)間內(nèi)內(nèi)對城市市的生態(tài)態(tài)環(huán)境產(chǎn)產(chǎn)生影響響，但從從長遠(yuǎn)的的角度來來分析，污水處處理工程程能夠在在未來的的時(shí)間內(nèi)內(nèi)改變城城市的環(huán)環(huán)境，符符合城市市的長遠(yuǎn)遠(yuǎn)規(guī)劃，能夠促促進(jìn)城市市的發(fā)展展；從微微觀的角角度看，城市污污水工程程的建設(shè)設(shè)，能夠夠帶動(dòng)就就業(yè)列率率，能夠夠提高水水資源的的利用能能力，這這就需要要進(jìn)行微微觀的評評價(jià)，這這樣就需需要將宏宏觀與微微觀評價(jià)價(jià)相結(jié)合合的原則則。5、權(quán)威威決策與與專家群群決策相相結(jié)合的的原則。權(quán)威決決策的主主要是依據(jù)專家家個(gè)人的的才智和和經(jīng)驗(yàn)，專家對對基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的建建設(shè)具有有獨(dú)到的的見

60、解和和分析，他們的的建議往往往能夠夠引導(dǎo)大大眾的思思維，也也能夠正正確的預(yù)預(yù)測基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施給給城市的的發(fā)展帶帶來的益益處。然然而在一一個(gè)重大大的項(xiàng)目目需要投投資時(shí)，政府還還需要聽聽取社會(huì)會(huì)各界的的建議，將專家家的建議議與大眾眾決策相相結(jié)合，就形成成了城市市污水處處理工程程建設(shè)的的評估原原則，能能夠使污污水工程程的綜合合評估更更具有決決策性和和科學(xué)性性。第三章 BOTT模式建建設(shè)污水水處理廠廠的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評價(jià)研研究3.1 污水處處理廠采采用BOOT模式式失敗的的因素分分析3.1.1政府府管理措措施的不不力城市污水水處理BBOT項(xiàng)項(xiàng)目的實(shí)實(shí)施，需需要綜合合考慮多多方面的的因素，在BOOT招標(biāo)標(biāo)的過程程中