交易復(fù)習(xí)重點第三章

1、第三章特別交易事項及其第一特別交易規(guī)定與交易事項一、特別交易規(guī)定（一）大宗交易（掌握兩個交易所大宗交易歸納：和基金：滬深相第三章特別交易事項及其第一特別交易規(guī)定與交易事項一、特別交易規(guī)定（一）大宗交易（掌握兩個交易所大宗交易歸納：和基金：滬深相同單筆不低于50 萬股、300 萬元；基金300 份、300 萬元（2）B 股單筆，滬50 萬股，深萬股；交易額均不低于 30 萬（，幣（3）1 000 萬元（1 萬手（4）其余債券（滬市 1000 手、100 萬元；深市債券及債券質(zhì)押式回購 張50 萬元（5）深市多支合計的，交易額均不低于 500 萬元，債券的是 100 萬，單只不少于20 如基金，單

2、只不少于 100 萬份債券，單只不少于 2000 大宗交易時間：9:3011:30、13:0015:30、為成交確認時大宗交易申報方（1）方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容（2）成交申報，包括內(nèi)容：成交價格、成交數(shù)量（其余與意向申報相同（3）定價申報和雙邊報價（深交所大宗交易不納入交易所即時行情和指數(shù)計算，成交量計入當日成交總（二）回轉(zhuǎn)交易（熟悉1定義：投資者買入，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出2債交總（二）回轉(zhuǎn)交易（熟悉1定義：投資者買入，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出2債券、權(quán)證和深交所專項資產(chǎn)管理計劃實行當日回轉(zhuǎn)交易股實行次交日回轉(zhuǎn)交（三交易的特別處理（熟悉1警示存在終止上市風(fēng)險的特

3、別處理：“* ST ”、日漲跌幅限制為 5（1）最近 2 年連續(xù)虧損（等 8 種情形5（1）特別處理不是對上市公司的處罰，只是一種揭示，提示投資者注意風(fēng)險（2）最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負（3）被后虧損情形消除，但最近一個會計年度主營業(yè)務(wù)未正常運營，或利潤為負（4）由于自事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀個月內(nèi)不、恢復(fù)正常3中小企業(yè)板“*ST（1）最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值（7種情形4創(chuàng)業(yè)板“*STST （1）最近 年連續(xù)虧損（等 11 種情形（2）被后虧損情形消除，但最近一個會計年度主營業(yè)務(wù)未正常運營，或利潤為負5暫停上市和終止上市內(nèi)容見基礎(chǔ)第頁二、特殊交易

4、事項1開盤價（掌握（1）通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方（2）上交所取中間價，深交所取距前收盤價最近的1開盤價（掌握（1）通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方（2）上交所取中間價，深交所取距前收盤價最近的價格（3）集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交申報按順序自動進入連續(xù)競價。2收盤價（掌握（1）上交所：最后一筆交易1分鐘所有交易成交平均價（含最后交易（2）深交所：通過集合競價的方式產(chǎn)生。14:5715:00（3）兩市當日無成交：以前收盤價為當日收盤價（二）掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌（熟悉1各自的定2停牌時需發(fā)布的信息內(nèi)容3中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)上市首日臨時停牌的情況：（1）

5、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超20時，臨時停30分鐘（2）首次上漲或下跌達到或超過 50時，臨時停牌 30 （3）創(chuàng)業(yè)上市首日盤中成交價達到或超80時，臨時停牌14：57（三）除權(quán)與除息（掌握除權(quán)（息）價=（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*流通股變動比例）/1+流通股動比（四）交易異常情況的處理（熟悉1交易異常情況的定義2交易異常情況的情形（10%、分鐘等內(nèi)容3交易異常情況的處理：技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進入交收三、固定收綜合（熟悉（一）交1交易商定義：取3交易異常情況的處理：技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進入交收三、固定收綜合（熟悉（一）交1交易商定義：取得固定收交易參與資格公司等

6、金融機構(gòu)2一級交易商：在固定收交易中提供雙邊報價及對詢價提供成交報價交易3一級交易商做市內(nèi)容及品種的相關(guān)規(guī)定。（二）固定收交1固定收的交易時間：9：3011：30、13：0014：002實行凈價申0.001元，數(shù)量為手（11000 元面值。漲跌103報價交易：交易商或?qū)嵜绞缴陥螅欢儍r交易：交易商以實名方式申報第二交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理一、交易信息（熟悉（一）即1上交所開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容代碼簡稱、前收盤價、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛匹配2深交所集合競價期間的即代碼簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量3連續(xù)競價期間，兩市即時行情內(nèi)容（二指指數(shù)編制原則：公開透明（三

7、交1有價格漲跌幅限制5出現(xiàn)以下情形之一前家會員營業(yè)部名金額（1）日收盤價格漲跌幅偏離值達到7% 的各前 只（二指指數(shù)編制原則：公開透明（三交1有價格漲跌幅限制5出現(xiàn)以下情形之一前家會員營業(yè)部名金額（1）日收盤價格漲跌幅偏離值達到7% 的各前 只（基金（2）日價格振幅達到 15%的前 3 （基金（3）日換手率達到20%的前3 （基金、及特別停2無價格漲跌幅限制3交易異常波動出現(xiàn)下列情形之一前5家會員營業(yè)部名稱金額（1）連續(xù) 個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到20% 的（2）ST 和連續(xù) 3 個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到15% 的（3）連續(xù) 3 個交易日內(nèi)日均換手率與前 5 個交

8、易日的日均換手率的比值達到 倍交易所或中認定屬于異常波動的其他情形。4對于特別以下信息（1）成交金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額統(tǒng)計信息（3）本所認為應(yīng)披露的其他交涉及機構(gòu)的名稱為“機二、交易行為監(jiān)督（掌握（一交易所交易實事交易所的異常交易行內(nèi)容交易所的異常交易行內(nèi)容（二）出現(xiàn)異常交易行為需采取的措三、合機構(gòu)投資者交易管理（一交易所交易實事交易所的異常交易行內(nèi)容交易所的異常交易行內(nèi)容（二）出現(xiàn)異常交易行為需采取的措三、合機構(gòu)投資者交易管理（熟悉2006 8 月、央行和國家外匯管理局重新發(fā)布投資管理（一）投的一般規(guī)定1每個合格投資者只能委1個托管人，并可以更換托管人2委托 3 家境公司進交