IATF16949-2016質(zhì)量管理體系19個(gè)過(guò)程內(nèi)審檢查表

1、IATF16949-2016 質(zhì)量管理體系19 個(gè)過(guò)程內(nèi)審檢查表IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表XM-FOR-QC19-A1審核日期：2017 年 12 月 17 日過(guò)程名稱.過(guò)程涉及文件標(biāo)準(zhǔn)條款要求5.2 質(zhì)量方針6.2 質(zhì)量目標(biāo)6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇措施組織環(huán)境P1 組織環(huán)境過(guò)程主要負(fù)責(zé)人高層組織環(huán)境外部因素識(shí)別清單方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的理經(jīng)過(guò)面談、 相關(guān)人員的了解解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇機(jī)的會(huì)的應(yīng)對(duì)控制程序已規(guī)定記錄組織環(huán)境外部因素識(shí)別清單組織環(huán)境內(nèi)部因素識(shí)別清單組織績(jī)效監(jiān)視分析和評(píng)價(jià)改進(jìn)相關(guān)方需求和期望質(zhì)量管理體系的范

2、圍QMS 總過(guò)程流程QMS 總過(guò)程識(shí)別分析匯總工藝流程與管理過(guò)程關(guān)聯(lián)圖過(guò)程特性：是否明確執(zhí)行者？是否已定義過(guò)程？過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題號(hào)開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件 （本過(guò)程1的輸入）是下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題是否否是否已明確使用什么（材料、設(shè)備）有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）評(píng)價(jià)審核記錄符合不符合不斷變化的內(nèi)部因素、外部因素相關(guān)方及其需求和期望 , 組織所有產(chǎn)品和服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施、活動(dòng) , 外部供應(yīng)過(guò)程、產(chǎn)品、服務(wù)組織方針目標(biāo)知識(shí) , 質(zhì)量管理體系 工廠經(jīng)營(yíng)理念、基準(zhǔn)確定數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)要求、顧

3、客要求、期望、公司中長(zhǎng)期方針目標(biāo) , 運(yùn)行過(guò)程，過(guò)程風(fēng)險(xiǎn) , 符合要求的人員、基礎(chǔ)設(shè)施、原材料等2各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控。3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有影響較大的主要因素，有記錄否記錄？4過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展的主識(shí)別、調(diào)查、分析、評(píng)價(jià)要工作？識(shí)別確定內(nèi)外部影響因素： SWOT分析法、行業(yè)環(huán)境分析、培訓(xùn)會(huì)議、5如何開(kāi)展？ （方法、 程序、相統(tǒng)計(jì)分析、管理評(píng)審等。應(yīng)的技術(shù)）識(shí)別確定相關(guān)方；信息化溝通；顧客調(diào)查；供方調(diào)查審核；組織各部門(mén)研討確定；過(guò)程方法、 SIAOR法。使用什么方式開(kāi)展這些活6動(dòng)？（開(kāi)展活動(dòng)所需要的材人員、環(huán)境、場(chǎng)所、資金、計(jì)算機(jī)、設(shè)備設(shè)施料、設(shè)備等）活動(dòng)

4、由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、總經(jīng)理7技能要求是否給出明確規(guī)行政人事部定？8表明這些人員具備規(guī)定能力上崗證。和技能的證據(jù)？當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)9行了培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培能力充足，并得到確定訓(xùn)計(jì)劃？組織及其環(huán)境概述、企業(yè)網(wǎng)站、開(kāi)發(fā)可行性分析、經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃（使命愿景價(jià)值觀等戰(zhàn)略） 、年度計(jì)劃、方針、合同、協(xié)議、訂單、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、約定、告知書(shū)等，顧客及其要求清單，合格供方及要求清單，其它相過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？ （即過(guò)程的關(guān)方及要求 （如有），確定納入范圍產(chǎn)品過(guò)程活動(dòng)、10質(zhì)量管理體系范圍及刪減理由（如有）、輸出）總過(guò)程識(shí)別分析、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)識(shí)別應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)網(wǎng)站、數(shù)據(jù)服務(wù)器、指導(dǎo)書(shū)、手冊(cè)、指南、樣品、軟件、表格、記錄

5、等項(xiàng)目計(jì)劃、技術(shù)規(guī)范、過(guò)程流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、平面布置圖等工藝文件, 過(guò)程檢驗(yàn)規(guī)范受控的外包過(guò)程、產(chǎn)品輸出的去向？是否可以追11溯？相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？公司各部門(mén)；可追溯各類文件化信息等組織環(huán)境外部因素識(shí)別清單組織環(huán)境內(nèi)部因素識(shí)別清單組織績(jī)效監(jiān)視分析和評(píng)價(jià)改進(jìn) 相關(guān)方需求和期望質(zhì)量管理體系的范圍QMS 總過(guò)程流程QMS 總過(guò)程識(shí)別分析匯總工藝流程與管理過(guò)程關(guān)聯(lián)圖13對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定重要信息及時(shí)評(píng)審更新率 100%了哪些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)14是否對(duì)這些測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)的每月統(tǒng)計(jì)，有記錄統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆?/p>

6、析，有證據(jù)證據(jù)？是否對(duì)影響測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)水15平的主要因素采取了相應(yīng)的有改進(jìn)措施，效果確定改進(jìn)措施？跟蹤檢查結(jié)果？16其他：其他相關(guān)文件均符合要求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員2017.12.17IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表XM-FOR-QC19-A1審核日期：2017年12月 17日過(guò)程名稱P2 領(lǐng)導(dǎo)作用過(guò)程主要負(fù)責(zé)人質(zhì)量方針.過(guò)程涉及文件各部門(mén)質(zhì)量環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限各崗位質(zhì)量環(huán)境職責(zé)權(quán)限及要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2 質(zhì)量方針經(jīng)過(guò)面談、相關(guān)人員的與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的理解及6.2 質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況了解掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)4.4 質(zhì)量管理文件受控、質(zhì)量記錄

7、的體系及過(guò)程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫(xiě)完整6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序已規(guī)定記錄機(jī)遇措施質(zhì)量方針控制規(guī)范5 領(lǐng)導(dǎo)作用各部門(mén)質(zhì)量環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限已規(guī)定記錄各崗位質(zhì)量環(huán)境職責(zé)權(quán)限及要求過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題是否是否已明確是否明確執(zhí)行者？使用什么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題號(hào)開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件（本過(guò)程的1輸入）各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否3記錄？過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展

8、的主要4工作？如何開(kāi)展？（方法、程序、相應(yīng)5的技術(shù)）使用什么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、技7能要求是否給出明確規(guī)定？表明這些人員具備規(guī)定能力和8技能的證據(jù)？當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行9了培訓(xùn)或是否有相應(yīng)培訓(xùn)計(jì)劃過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？（即過(guò)程的輸10出）審核記錄評(píng)價(jià)符合不符合質(zhì)量管理體系； 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、 顧客要求；技術(shù)及法規(guī)要求調(diào)研結(jié)果；水平對(duì)比數(shù)據(jù)；市場(chǎng)趨勢(shì)統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)信息；質(zhì)量工具應(yīng)用結(jié)果；顧客滿意檢測(cè)結(jié)果；組織背景；組織戰(zhàn)略（使命愿景價(jià)值觀等；組織總方針總目標(biāo)；組織成功改進(jìn)程度類型； 相關(guān)方需求和期望； 所需資源；利益相關(guān)方的潛在貢獻(xiàn)；已定義的過(guò)

9、程；組織機(jī)構(gòu)圖；人力資源及技能評(píng)價(jià)；方針目標(biāo)、崗位資格要求描述；各項(xiàng)輸入資料基本有效受控。質(zhì)量方針，崗位職責(zé)權(quán)限，有記錄高層承諾、制定方針、職責(zé)權(quán)限分配管理評(píng)審；建立更新質(zhì)量方針目標(biāo)；體系與業(yè)務(wù)整合，確保職能接口；明確的職責(zé)分工；確保資源；促進(jìn)過(guò)程方法、風(fēng)險(xiǎn)思維；監(jiān)視工作進(jìn)度會(huì)議；確保內(nèi)外部溝通；目標(biāo)與顧客需求期望關(guān)聯(lián), 溝通顧客需求期望 ,顧客滿意監(jiān)測(cè)分析措施；相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇等；質(zhì)量方針；組織的宗旨、環(huán)境戰(zhàn)略一致性確認(rèn)；建立目標(biāo)框架；評(píng)價(jià)目標(biāo)準(zhǔn)則；績(jī)效度量分析；風(fēng)險(xiǎn)方針內(nèi)容；總經(jīng)理辦公會(huì)；職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。確保獲得質(zhì)量管理體系所需的各類資源；人員、環(huán)境、場(chǎng)所、資金、計(jì)算機(jī)、設(shè)備設(shè)施總經(jīng)理行政部上

10、崗證。能力充足，并得到確定總經(jīng)理崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū). 質(zhì)量體系領(lǐng)導(dǎo)作用承諾；會(huì)議報(bào)告、記錄 ; 顧客滿意 ; 應(yīng)對(duì)措施 ;修訂的目標(biāo) ; 行動(dòng)準(zhǔn)則計(jì)劃規(guī)范 ; 配備資源 ; 等批準(zhǔn)發(fā)布文件化的質(zhì)量方針；紙質(zhì)、電子版、網(wǎng)絡(luò)等不同的發(fā)布方式；崗位描述（生命周期1112全過(guò)程）；規(guī)范； 培訓(xùn)需求；口頭指導(dǎo)；信息化職權(quán)分配；關(guān)鍵特殊崗位職權(quán)分配。輸出的去向？是否可以追溯？公司各部門(mén)；可追溯質(zhì)量方針、崗位說(shuō)明書(shū)等相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾說(shuō)明質(zhì)量職能分配表管理體系業(yè)務(wù)流程權(quán)限13對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定了領(lǐng)導(dǎo)承諾執(zhí)行率 100%哪些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)

11、14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)每月統(tǒng)計(jì)，有記錄計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有證據(jù)據(jù)？是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平15的主要因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)有改進(jìn)措施，效果確定措施？跟蹤檢查結(jié)果？16其他：其他相關(guān)文件均符合要求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員2017.12.17IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表XM-FOR-QC19-A1審核日期：2017 年 12 月 17 日過(guò)程名稱P3 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇過(guò)程主要負(fù)責(zé)人.過(guò)程涉及文件風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2 質(zhì)量方針與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的經(jīng)過(guò)面談、 相關(guān)人員的了解6.2 質(zhì)量目標(biāo)理解及質(zhì)

12、量目標(biāo)分解實(shí)際情況掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)4.4質(zhì)量管理體查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫(xiě)文件受控、 質(zhì)量記錄的完整系及過(guò)程6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序已規(guī)定記錄機(jī)遇措施過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題是否是否已明確是否明確執(zhí)行者？使用什么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題號(hào)開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件（本過(guò)程的輸入）各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記錄？過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展的主要工作？如何開(kāi)展？（方法、程序、相應(yīng)的技術(shù)）使用什

13、么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)展活動(dòng)所6需要的材料、設(shè)備等）活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、技能要求是否7給出明確規(guī)定？表明這些人員具備規(guī)定能力和技能的證據(jù)？當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培訓(xùn)或是否9有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？（即過(guò)程的輸出）輸出的去向？是否可以追溯？相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定了哪些測(cè)量、評(píng)13價(jià)指標(biāo)？估）如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）審核記錄評(píng)價(jià)符合不符合組織的環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、組織戰(zhàn)略、體系的各個(gè)過(guò)程各項(xiàng)輸入資料基本有效受控。組織環(huán)境，相關(guān)方需求期望，有記錄風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)識(shí)別運(yùn)行的策劃和控制風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制規(guī) 范波特五力PESTEL 、 SWOT、 FMEA等內(nèi)外部全

14、體人員、基礎(chǔ)設(shè)施（環(huán)境、場(chǎng)所、資金、計(jì)算機(jī)、設(shè)備等） 、原材料等行政部，各部門(mén)上崗證。能力充足，并得到確定含風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)的體系范圍含風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)承諾與方針各個(gè)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)措施風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)實(shí)施計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)措施有效性評(píng)價(jià)公司各部門(mén)；可追溯過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單等風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)識(shí)別措施評(píng)價(jià)表質(zhì)量管理體系 SWOT分析風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)控制率 99%如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)14每月統(tǒng)計(jì)，有記錄是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆至朔治觯坑蟹褡C據(jù)？析，有證據(jù)15是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的主要因素有改進(jìn)措施，效果確定采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施？跟蹤檢查結(jié)果

15、？16其他：其他相關(guān)文件均符合要求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員2017.12.17IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表XM-FOR-QC19-A1審核日期：2017年 12月17日過(guò)程名稱P4 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃過(guò)程主要負(fù)責(zé)人.過(guò)程涉及文件質(zhì)量目標(biāo)控制程序環(huán)境分析控制程序標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2 質(zhì)量方針與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的經(jīng)過(guò)面談、 相關(guān)人員的了解6.2 質(zhì)量目標(biāo)理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)4.4 質(zhì)量管理體查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫(xiě)文件受控、 質(zhì)量記錄的完整系及過(guò)程6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序已規(guī)定記錄遇措施6.2 質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量目標(biāo)控

16、制程序質(zhì)量體系變更策劃其實(shí)現(xiàn)策劃規(guī)范 .已規(guī)定記錄6.3 變更的策劃9.1.3 測(cè)量分析質(zhì)量監(jiān)測(cè)分析評(píng)價(jià)規(guī)范已規(guī)定記錄評(píng)價(jià)過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題是否是否已明確是否明確執(zhí)行者？使用什么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題審核記錄評(píng)價(jià)號(hào)符合不符合組織的環(huán)境、組織戰(zhàn)略、質(zhì)量方針；七項(xiàng)質(zhì)量原則； 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息； 供方及合作伙伴發(fā)開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件（本過(guò)程的輸展預(yù)測(cè)； 法律法規(guī)顧客要求； 上年度質(zhì)量目1標(biāo)計(jì)劃；上年度績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)

17、計(jì)； 各過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)；入）管理體系及過(guò)程； 外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化； 利益相關(guān)方需求期望及變化； 監(jiān)測(cè)分析評(píng)價(jià)結(jié)果；趨勢(shì)、反饋；風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇的評(píng)審。2各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控。3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記質(zhì)量目標(biāo)分解及監(jiān)測(cè)，有記錄錄？4過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展的主要工目標(biāo)分解、展開(kāi)、監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)分析作？平衡記分卡， SWOT， SWART， 4W1H,KPI比較、測(cè)量、分析、預(yù)測(cè)、開(kāi)拓，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)5如何開(kāi)展？（方法、程序、相應(yīng)的目標(biāo)；體系變更策劃規(guī)范 ； 管理評(píng)審；審技術(shù)）核；不符合項(xiàng)評(píng)審；投訴分析；過(guò)程績(jī)效分析；組織環(huán)境變化；利益相關(guān)方需求變更；論證分析、 模擬；可行性分析； 新風(fēng)

18、險(xiǎn)評(píng)估。使用什么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)電話；傳真 ; 計(jì)算機(jī) / 網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備；會(huì)議6室；售后維護(hù)設(shè)備、備品備件、檢測(cè)器具、展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）交付監(jiān)控狀況、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)等。7活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、技能質(zhì)量部要求是否給出明確規(guī)定？各部門(mén)8表明這些人員具備規(guī)定能力和技能上崗證。的證據(jù)？9當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培能力充足，并得到確定訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？長(zhǎng)期目標(biāo)， 中期目標(biāo)年度質(zhì)量目標(biāo)及分解計(jì)劃；資源的再獲得：機(jī)構(gòu)、人員、工藝、技10過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？ （即過(guò)程的輸出）術(shù)、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、材料、信息等；職權(quán)分配與再分配；體系、過(guò)程的變更；體系的完整性。11輸出的去向？是否可以追

19、溯？公司；可追溯抱怨記錄、 EMAIL等質(zhì)量目標(biāo)分解及指標(biāo)計(jì)劃12相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)管理體系變更處理單體系變更信息匯總清單質(zhì)量綜合統(tǒng)計(jì)分析月報(bào)13對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定了哪些目標(biāo)完成達(dá)標(biāo)率 98%測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)14記錄？每月統(tǒng)計(jì)，有記錄是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)對(duì)測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治觯凶C數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？據(jù)是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的15主要因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施？有改進(jìn)措施，效果確定跟蹤檢查結(jié)果？16其他：其他相關(guān)文件均符合要求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員2017.12.17IATF16949-2016

20、 內(nèi)審檢查表審核日期：2017年 12月 17日過(guò)程名稱P5 基礎(chǔ)設(shè)施過(guò)程主要負(fù)責(zé)人基礎(chǔ)設(shè)施控制程序.過(guò)程涉及文件生產(chǎn)過(guò)程控制程序安全生產(chǎn)管理制度, 6S 現(xiàn)場(chǎng)管理制度工業(yè)安全與緊急計(jì)劃控制程序, 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)機(jī)控制程序標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2 質(zhì)量方針經(jīng)過(guò)面談、 相關(guān)人員與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的理解及質(zhì)6.2 質(zhì)量目標(biāo)量目標(biāo)分解實(shí)際情況的了解掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)4.4 質(zhì)量管理文件受控、 質(zhì)量記錄體系及過(guò)程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫(xiě)的完整6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)機(jī)控制程序已規(guī)定記錄機(jī)遇措施基礎(chǔ)設(shè)施控制程序安全生產(chǎn)管理制度 6S 現(xiàn)場(chǎng)管理制度7.

21、1.3 基礎(chǔ)設(shè)施工業(yè)安全與緊急計(jì)劃控制程序已規(guī)定記錄風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)機(jī)控制程序設(shè)備操作規(guī)程， 6S管理規(guī)定、 TPM、基礎(chǔ)設(shè)施故障失效風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)7.1.4 過(guò)程生產(chǎn)過(guò)程控制程序已規(guī)定記錄作業(yè)環(huán)境過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題是否是否已明確是否明確執(zhí)行者？使用什么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題號(hào)開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件（本過(guò)1程的輸入）各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？輸入的關(guān)鍵要求是什么？有3否記錄？過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展的主4要工作？如何開(kāi)展？（方法、程序、5

22、相應(yīng)的技術(shù)）使用什么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、7技能要求是否給出明確規(guī)定表明這些人員具備規(guī)定能力8和技能的證據(jù)？當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？估）如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）評(píng)價(jià)審核記錄符合不符合顧客要求，體系要求產(chǎn)能/生產(chǎn)率需求設(shè)備制造商建議以往設(shè)備維護(hù)/ 故障經(jīng)驗(yàn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 , 新品開(kāi)發(fā)計(jì)劃，維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，業(yè)務(wù)生產(chǎn)計(jì)劃 , 維保計(jì)劃 , 控制計(jì)劃法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，制造規(guī)范審核不符合項(xiàng)以往安全環(huán)境事故信息合格產(chǎn)品和服務(wù)要求，工藝規(guī)范、指導(dǎo)書(shū)，現(xiàn)場(chǎng)，合格產(chǎn)品和服務(wù)要求各項(xiàng)輸入資料基本有效受控設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃,過(guò)程程序、規(guī)范規(guī)定

23、的方法設(shè)備識(shí)別、維護(hù)計(jì)劃、預(yù)防性維護(hù)、備件管理、 故障模式分析、 預(yù)測(cè)性維護(hù)、修理 , 應(yīng)急處理、評(píng)估改進(jìn)維護(hù)目標(biāo)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、環(huán)境因素識(shí)別5S管理基礎(chǔ)設(shè)施控制程序安全生產(chǎn)管理制度 6S 現(xiàn)場(chǎng)管理制度工業(yè)安全與緊急計(jì)劃控制程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)機(jī)控制程序設(shè)備操作規(guī)程， 6S 管理規(guī)定、 TPM、基礎(chǔ)設(shè)施故障失效風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)電話；傳真 ; 計(jì)算機(jī) / 網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備； 會(huì)議室；設(shè)備使用的場(chǎng)地、維修工具、維修配件、檢測(cè)設(shè)備、工裝檢查量具、 有資格的量具管理人員、校準(zhǔn)裝置；工裝制作 / 維修設(shè)備、工裝放置區(qū)設(shè)備管理、使用、維修人員生產(chǎn)部，其技能已有明確規(guī)定上崗證能力充足，并得到確定過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？（即過(guò)程

24、10的輸出）輸出的去向？是否可以追溯相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定13了哪些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的主要因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施？跟蹤檢查結(jié)果其他：部門(mén)負(fù)責(zé)人得到識(shí)別并維護(hù)滿足生產(chǎn)要求的設(shè)備設(shè)施具備能力便于維護(hù)及時(shí)修理設(shè)備效率和有效性得到改進(jìn)的設(shè)備設(shè)備故障模式資料應(yīng)急計(jì)劃，備品備件清單合格的工裝，滿足生產(chǎn)要求的監(jiān)測(cè)儀器合格的監(jiān)測(cè)儀器、信息化、物流等設(shè)施滿足產(chǎn)品和服務(wù)符合性要求的過(guò)程作業(yè)環(huán)境設(shè)備應(yīng)用現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備臺(tái)帳，維修記錄等1 設(shè)備工裝需求申請(qǐng)表2設(shè)備工裝檢查驗(yàn)收單3設(shè)備

25、工裝臺(tái)帳4設(shè)備工裝維修保養(yǎng)計(jì)劃5設(shè)備工裝維修保養(yǎng)申請(qǐng)單6設(shè)備日常保養(yǎng)記錄設(shè)備工裝維修保養(yǎng)記錄設(shè)備工裝備品備件計(jì)劃及庫(kù)存設(shè)備工裝報(bào)廢單設(shè)備完好保養(yǎng)率統(tǒng)計(jì)設(shè)備運(yùn)行故障率統(tǒng)計(jì)設(shè)備工裝配備及利用率統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)賬 -廠房交通運(yùn)輸信息化有評(píng)價(jià)指標(biāo)， 如：工裝配備率100%，設(shè)備保養(yǎng)完成率100%，過(guò)程環(huán)境因素受控率100%目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)，有記錄對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有證據(jù)有改進(jìn)措施，效果確定其他相關(guān)文件均符合要求審核員IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表審核日期：2017年 12月 18日過(guò)程名稱P6 監(jiān)測(cè)資源過(guò)程主要負(fù)責(zé)人.過(guò)程涉及文件監(jiān)視和測(cè)量控制程序標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容

26、記錄評(píng)價(jià)5.2 質(zhì)量方針與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的經(jīng)過(guò)面談、 相關(guān)人員的了解6.2 質(zhì)量目標(biāo)理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)4.4 質(zhì)量管理體查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫(xiě)文件受控、 質(zhì)量記錄的完整系及過(guò)程6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序已規(guī)定記錄遇措施7.1.5 監(jiān)測(cè)資源監(jiān)視和測(cè)量控制程序已規(guī)定記錄風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題是否是否已明確是否明確執(zhí)行者？使用什么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)

27、）過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題審核記錄評(píng)價(jià)號(hào)符合不符合開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件（本過(guò)程的檢測(cè)儀器， 測(cè)量設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃、 臺(tái)帳、周檢1計(jì)劃，控制計(jì)劃、國(guó)家有關(guān)檢定校準(zhǔn)規(guī)程輸入）專用量具校準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，顧客特殊要求2各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？各項(xiàng)輸入資料基本有效受控3輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記測(cè)量系統(tǒng)分析指導(dǎo)書(shū)錄？4過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展的主要工測(cè)量設(shè)備的控制作？過(guò)程程序、規(guī)范規(guī)定的方法購(gòu)置驗(yàn)收檢測(cè)設(shè)備正確使用 / 調(diào)整 / 再調(diào)整 / 防護(hù)策劃校準(zhǔn) / 驗(yàn)證周期內(nèi)部校準(zhǔn) / 驗(yàn)證如何開(kāi)展？（方法、程序、相應(yīng)委托外部校準(zhǔn) / 驗(yàn)證根據(jù)工程更改進(jìn)行5修訂識(shí)別校準(zhǔn) / 驗(yàn)證狀態(tài)的技術(shù)）檢測(cè)設(shè)

28、備失準(zhǔn)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制處理評(píng)估影響追溯 , 識(shí)別可疑產(chǎn)品通知顧客使用什么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、技7能要求是否給出明確規(guī)定？表明這些人員具備規(guī)定能力和技8能證據(jù)？當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了9培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？（即過(guò)程的輸10出）輸出的去向？是否可以追溯？相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？電話； 傳真 ; 計(jì)算機(jī) / 網(wǎng)絡(luò)； 辦公設(shè)備； 會(huì)議室；檢測(cè)器具、檢定標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境、場(chǎng)所、資金、統(tǒng)計(jì)工具實(shí)驗(yàn)設(shè)施、實(shí)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、 輔助材料檢測(cè)器具的采購(gòu)、使用、管理人員質(zhì)量部，生產(chǎn)車間，其技能已有明確規(guī)定上崗證能力充足，并得到確定校準(zhǔn)驗(yàn)證記錄由工程更改

29、所產(chǎn)生的修訂任何偏離規(guī)范的讀數(shù)對(duì)規(guī)范以外情況影響的評(píng)估在校準(zhǔn) / 驗(yàn)證后 , 符合規(guī)范的說(shuō)明對(duì)顧客的通知( 可疑產(chǎn)品已發(fā)運(yùn)時(shí))處于校準(zhǔn)有效期內(nèi)的、 校準(zhǔn)狀態(tài)得到識(shí)別的檢測(cè)設(shè)備周檢計(jì)劃表、 檢定表、 臺(tái)帳、 檢測(cè)報(bào)告證書(shū)、標(biāo)識(shí)維保記錄、報(bào)廢單 MSA報(bào)告輸出結(jié)果可追溯測(cè)量器具清單，記錄監(jiān)視和測(cè)量資源臺(tái)帳監(jiān)視和測(cè)量資源檢校確認(rèn)計(jì)劃監(jiān)視和測(cè)量資源驗(yàn)收單監(jiān)測(cè)資源維護(hù)保養(yǎng)記錄不合格監(jiān)測(cè)資源處置單監(jiān)測(cè)資源檢定或校準(zhǔn)證書(shū)或報(bào)告監(jiān)測(cè)資源狀態(tài)標(biāo)識(shí)13對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定了哪有評(píng)價(jià)指標(biāo)， 如：監(jiān)測(cè)資源按期受檢率98%些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？統(tǒng)計(jì)技術(shù)，有記錄14是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指

30、標(biāo)的統(tǒng)目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)對(duì)測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有證計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？據(jù)是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平15主要因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)措有改進(jìn)措施，效果確定施？跟蹤檢查結(jié)果？17其他：其他相關(guān)文件均符合要求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表審核日期：2017年 12月 17日過(guò)程名稱P7 人力資源過(guò)程主要負(fù)責(zé)人人力資源控制程序 , 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序過(guò)程涉及主要文件信息交流溝通控制規(guī)范各部門(mén)質(zhì)量管理職責(zé)權(quán)限各崗位質(zhì)量職責(zé)權(quán)限及要求標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄符合否5.2 質(zhì)量方針經(jīng)過(guò)面談、相關(guān)人與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、 詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的理解及6.2 質(zhì)量目

31、標(biāo)員的了解掌握質(zhì)量質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況方針和目標(biāo)4.4 質(zhì)量管理體系文件受控、質(zhì)量記及過(guò)程查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫(xiě)錄的完整6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序已規(guī)定記錄措施7.1.2 人員人力資源控制程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序7.2能力規(guī)范已規(guī)定各部門(mén)質(zhì)量職責(zé)權(quán)限7.3意識(shí)各崗位質(zhì)量職責(zé)權(quán)限及要求7.4溝通信息交流溝通控制規(guī)范已規(guī)定記錄過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？使用什么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）過(guò)程

32、是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題審核記錄評(píng)價(jià)號(hào)符合不符合1.業(yè)務(wù)、生產(chǎn)計(jì)劃 , 訂單 / 合同開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件 （本過(guò)程的輸2.法律法規(guī)要求、各類人員資格要求13.顧客特殊要求， ISO9001入）4.生產(chǎn)技術(shù) / 工具掌握等內(nèi)部需求（人力資源規(guī)劃、招聘計(jì)劃）各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？輸入關(guān)鍵要求是什么？有否記錄過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展的主要工4作？如何開(kāi)展？（方法、程序、相應(yīng)的5技術(shù)）使用什么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)6展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、技能7要求是否給出明確規(guī)定？表明這些人員具備規(guī)定能力和技8能的證據(jù)？當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了9培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培

33、訓(xùn)計(jì)劃？過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？（即過(guò)程的輸10出）輸出的去向？是否可以追溯？相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？5. 崗位職責(zé)要求6. 內(nèi)部需求7. 文件信息要求等內(nèi)外部文件各項(xiàng)輸入資料基本有效受控年度培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)師 教訓(xùn)人員過(guò)程規(guī)范規(guī)定的方法、 上崗培訓(xùn)、 在職培訓(xùn)、委托外部培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)招聘、激勵(lì)、 考核，衡量員工認(rèn)知度；人力資源外包人才招聘交流會(huì)、 網(wǎng)上招聘、 廣告、介紹培訓(xùn)老師、考核人員電話；傳真 ; 計(jì)算機(jī) / 網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備； 會(huì)議室；投影儀、培訓(xùn)資料、 考核資料、激勵(lì)措施及資源，招聘交流會(huì)人事行政部門(mén)，已有明確規(guī)定上崗證能力充足，并得到確定招聘面試記錄合格人員試用表員工檔案4. 符合崗位要求的員工培

34、訓(xùn)記錄各類文件、數(shù)據(jù)、信息的有效傳達(dá)內(nèi)外部溝通的證據(jù)工作質(zhì)量提高、個(gè)人能力提升培訓(xùn)記錄及處理 ,獎(jiǎng)懲記錄1崗位結(jié)構(gòu)需求清單2崗位技能要求3員工招聘登記表4員工試用轉(zhuǎn)正評(píng)價(jià)表5崗位技能評(píng)定表6培訓(xùn)需求調(diào)查表年度培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)記錄培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)表10培訓(xùn)考核成績(jī)登記表11員工考核獎(jiǎng)懲表12員工離職流程表13信息溝通事項(xiàng)清單14信息交流溝通協(xié)商記錄對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定了哪有評(píng)價(jià)指標(biāo)如：131. 培訓(xùn)完成率 100些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？2. 信息及時(shí)溝通率 100如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)14記錄？統(tǒng)計(jì)技術(shù)，有記錄。是否對(duì)這些測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)對(duì)測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治觯?/p>

35、有證數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？據(jù)。是否對(duì)影響測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的15主要因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)措有改進(jìn)措施，效果確定施？跟蹤檢查結(jié)果？16其他：其他相關(guān)文件均符合要求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員2017.12.17IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表審核日期：2017年12月 17日過(guò)程名稱P8 知識(shí)信息過(guò)程主要負(fù)責(zé)人. 過(guò)程涉及文件組織知識(shí)管理控制程序文件控制程序標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2質(zhì)量方針與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的經(jīng)過(guò)面談、 相關(guān)人員的了解6.2質(zhì)量目標(biāo)理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)4.4質(zhì)量管理體查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫(xiě)文件受控、 質(zhì)量記錄

36、的完整系及過(guò)程6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序已規(guī)定記錄遇措施7.1.6 組織知識(shí)組織知識(shí)管理控制程序已規(guī)定記錄7.5文件化信息文件控制程序已規(guī)定過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題是否是否已明確是否明確執(zhí)行者？使用什么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題號(hào)審核記錄評(píng)價(jià)符合不符合開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件（本過(guò)程1的輸入）各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否3記錄？過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展的主要4工作？如何開(kāi)展？（

37、方法、程序、相5應(yīng)的技術(shù)）使用什么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、7技能要求是否給出明確規(guī)定？表明這些人員具備規(guī)定能力和8技能的證據(jù)？當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？（即過(guò)程的10輸出）輸出的去向？是否可以追溯？相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？顧客投訴， 內(nèi)、外部需求體系文件策劃輸出要求設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸出：新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、 工程更改。法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)顧客要求內(nèi)部所有活動(dòng)輸出記錄來(lái)自供應(yīng)商的記錄形成文件信息， 戰(zhàn)略方針糾正預(yù)防措施，持續(xù)改進(jìn)； 失敗和成功的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)內(nèi)部人員知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)顧客供方合作伙伴知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較合格產(chǎn)品服務(wù)需求各

38、項(xiàng)輸入資料基本有效受控。知識(shí)積累、應(yīng)用，有記錄知識(shí)收集、匯總、運(yùn)用知識(shí)管理規(guī)范、網(wǎng)頁(yè)采集、經(jīng)驗(yàn)庫(kù)、數(shù)據(jù)庫(kù)、知識(shí)庫(kù)知識(shí)欠缺風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員、環(huán)境、場(chǎng)所、資金、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、檔案室等行政部，各部門(mén)上崗證。能力充足，并得到確定編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、貯存、發(fā)放、使用、修改 / 更改、處置等得到有效的控制的文件化信息完整記錄、證據(jù)信息。超期無(wú)保留價(jià)值已銷毀的文件、記錄。各職能管理所需的知識(shí)；先進(jìn)管理理念、技術(shù)、實(shí)踐、方法；科研、工藝、QC 成果，產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)指南 , 知識(shí)產(chǎn)權(quán)，內(nèi)外部發(fā)表的文章等各部門(mén)；可追溯各類文件化信息、檔案等組織知識(shí)管理說(shuō)明文件信息清單文件信息制 / 修/ 廢申請(qǐng)通知單3文件信息分發(fā)

39、 / 回收表4文件信息借閱復(fù)制登記表5文件信息作廢銷毀登記表6文件化證據(jù)清單13對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定了組織知識(shí)有效收集利用哪些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)有否記錄？文件化信息控制率 10014是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的組織知識(shí)有效收集利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證每月統(tǒng)計(jì)，有記錄據(jù)？對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有證據(jù)是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水15平的主要因素采取了相應(yīng)的改有改進(jìn)措施，效果確定進(jìn)措施？跟蹤檢查結(jié)果？16其他：其他相關(guān)文件均符合要求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員2017.12.17IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表審核日期：2017年12月 17日過(guò)程

40、名稱P9產(chǎn)品服務(wù)要求過(guò)程主要負(fù)責(zé)人過(guò)程涉及主要文件產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄符合否5.2 質(zhì)量方針經(jīng)過(guò)面談、相關(guān)人員的6.2質(zhì)量目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針了解掌握質(zhì)量方針和策劃的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況目標(biāo)6/3 變更策劃4.4質(zhì)量管理體系及查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的文件受控、質(zhì)量記錄的其過(guò)程填寫(xiě)完整6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇措風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序已規(guī)定記錄施8.2 產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī)范規(guī)范已規(guī)定8.5.4防護(hù)產(chǎn)品防護(hù)控制程序8.5.5交付后活動(dòng)過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？使用什

41、么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題號(hào)開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件（本過(guò)程的輸入）各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記錄？過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展的主要工作？如何開(kāi)展？ （方法、 程序、相應(yīng)的技術(shù)）使用什么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)展活6動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、技能要求7是否給出明確規(guī)定？表明這些人員具備規(guī)定能力和技能證8據(jù)當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培訓(xùn)9或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？（即過(guò)程的

42、輸出）輸出的去向？是否可以追溯？重要的輸出及傳遞證據(jù)？審核記錄政府法律 / 法規(guī)要求；合同 / 訂單 / 協(xié)議草案；顧客圖紙 / 標(biāo)準(zhǔn) / 協(xié)議 / 樣品；顧客潛在需求要求 / 期望；承諾；生產(chǎn)能力；技術(shù) / 質(zhì)量保證能力 ; 原材料供應(yīng)能力 ; 經(jīng)營(yíng)目標(biāo) ; 公司產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) ; 類似產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn) ; 客戶關(guān)注的產(chǎn)品、交付、服務(wù)、成本、技術(shù)開(kāi)發(fā)信息、 PPM、市場(chǎng)失效 .各項(xiàng)輸入資料基本有效受控合同評(píng)審表顧客質(zhì)量通知、質(zhì)量成本、新產(chǎn)品數(shù)量、市場(chǎng)份額、產(chǎn)品 / 過(guò)程 / 體系審核結(jié)果產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī)范產(chǎn)品防護(hù)控制程序電話； 傳真 ; 計(jì)算機(jī) / 網(wǎng)絡(luò)； 辦公設(shè)備； 會(huì)議室； 產(chǎn)品市場(chǎng)信息、 材料價(jià)

43、格信息、 產(chǎn)品成本數(shù)據(jù)、稅收。調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)、函件、電話溝通等銷售、品保、技術(shù)、財(cái)務(wù)、采購(gòu)人員對(duì)顧客的特殊要求進(jìn)行了解上崗證能力充足，并得到確定合同訂單、 合同登記表； 合同產(chǎn)品要求評(píng)審表； 合同變更通知單； 產(chǎn)品價(jià)格、 報(bào)價(jià)文件、 銷售業(yè)務(wù)計(jì)劃、 質(zhì)量目標(biāo)、 滿足顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)部門(mén)記錄歸檔，可追溯合同（訂單）評(píng)審表合同（訂單）變更評(píng)審確認(rèn)表合同臺(tái)賬顧客特殊要求識(shí)別控制清單新開(kāi)發(fā)改型新顧客首批供貨評(píng)審表評(píng)價(jià)符合不符合對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定了哪些測(cè)有評(píng)價(jià)指標(biāo)，如：13合同訂單評(píng)審率 100量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？質(zhì)量綜合統(tǒng)計(jì)分析月報(bào)14顧客調(diào)查，有記錄是否對(duì)這些測(cè)量、

44、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？證據(jù)是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的主要15因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施？跟蹤檢有改進(jìn)措施，效果確定查結(jié)果？16其他：其他相關(guān)文件均符合要求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表審核日期：2017年 12月 17日過(guò)程名稱過(guò)程涉及文件標(biāo)準(zhǔn)條款要求5.2 質(zhì)量方針6.2 質(zhì)量目標(biāo)4.4 質(zhì)量管理體系及過(guò)程6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇措施8.1運(yùn)行的策劃和P10 設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程主要負(fù)責(zé)人產(chǎn)品先期質(zhì)量策劃控制程序產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī)范設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序方法、內(nèi)容記錄符合否與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針經(jīng)過(guò)面談、相關(guān)人

45、員的了解的理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的文件受控、質(zhì)量記錄的完整填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序已規(guī)定記錄控制質(zhì)量運(yùn)作策劃和控制規(guī)范8.2產(chǎn)品服務(wù)要求產(chǎn)品和服務(wù)要求控制規(guī)范程序規(guī)范已規(guī)定的確定設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序8.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題是否已明確是否是否明確執(zhí)行者？使用什么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題號(hào)開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件（本過(guò)程的輸入）各項(xiàng)輸入是否有效

46、/ 受控？輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記3錄？過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展主要工作如何開(kāi)展？（方法、程序、相應(yīng)5的技術(shù)）使用什么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、技7能要求是否給出明確規(guī)定？表明這些人員具備規(guī)定能力和技8能的證據(jù)？當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了9培訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？（即過(guò)程的輸出）1輸出的去向？是否可以追溯？11相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？2評(píng)價(jià)審核記錄符合不符合1.協(xié)議 / 訂單、顧客要求、法律法規(guī)2.顧客圖紙 / 樣品、標(biāo)準(zhǔn) / 試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、3.特殊特性、質(zhì)量 / 可靠性目標(biāo)4.以往產(chǎn)品設(shè)計(jì)的經(jīng)驗(yàn)5.生產(chǎn)率、過(guò)程能力、成本目標(biāo)6

47、.交付期限、服務(wù)要求7.顧客投訴和反饋8.工程變更要求、技術(shù)要求、體系要求9.內(nèi)部審核要求、開(kāi)發(fā)進(jìn)度各項(xiàng)輸入資料基本有效受控內(nèi)外審核結(jié)果設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)、改進(jìn)過(guò)程程序、規(guī)范規(guī)定的方法成立研發(fā)項(xiàng)目小組可行性研究, 風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目進(jìn)度 成本策劃 APQP五大階段識(shí)別特殊特性、編制 P-FMEA、編制 CP樣件制作 , 試生產(chǎn)、過(guò)程能力研究、 MSA項(xiàng)目總結(jié) , 工程更改的評(píng)審及實(shí)施電話； 傳真 ; 計(jì)算機(jī) / 網(wǎng)絡(luò)； 辦公設(shè)備； 會(huì)議室；與顧客溝通渠道、 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)信息、 供貨商清單、試制材料、試制設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備、試驗(yàn)設(shè)備、試制場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)量具、工裝模具文件數(shù)據(jù)多方論證等項(xiàng)目開(kāi)發(fā)小組：高層

48、領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、顧客代表、技術(shù)、銷售、檢測(cè)品管、采購(gòu)、生產(chǎn)、行政部門(mén)，其技能已有明確規(guī)定上崗證能力充足，并得到確定滿足顧客要求的產(chǎn)品生產(chǎn)作業(yè)文件顧客滿意及時(shí)更改的有效版本、通知設(shè)計(jì)圖紙及作業(yè)文件符合顧客要求的樣品輸出結(jié)果已應(yīng)用現(xiàn)場(chǎng)，可追溯運(yùn)行策劃和控制1 項(xiàng)目可行性報(bào)告X設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃3設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)4設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審報(bào)告5設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)驗(yàn)證報(bào)告6設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)確認(rèn)報(bào)告7工程變更通知單產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝規(guī)范等文件1對(duì)過(guò)程有效性和效率設(shè)定了哪些有評(píng)價(jià)指標(biāo)，如：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)按期完成率1003測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？如何監(jiān)視測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)1否記錄？統(tǒng)計(jì)技術(shù)，有記錄4是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)

49、指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有證據(jù)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？1是否對(duì)影響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的主要因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)措有改進(jìn)措施，效果確定6施？跟蹤檢查結(jié)果？1其他：其他相關(guān)文件均符合要求7部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員2017.12.17IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表審核日期：2017年12月 18日過(guò)程名稱P11 外部提供過(guò)程主要負(fù)責(zé)人. 過(guò)程涉及文件外部提供過(guò)程產(chǎn)品服務(wù)控制規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄評(píng)價(jià)5.2質(zhì)量方針與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的經(jīng)過(guò)面談、 相關(guān)人員的了解6.2質(zhì)量目標(biāo)理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)4.4質(zhì)量管理體查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫(xiě)文

50、件受控、 質(zhì)量記錄的完整系及過(guò)程6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序已規(guī)定記錄遇措施外部提供過(guò)程產(chǎn)品服務(wù)控制規(guī)范供方管理控制程序8.4外部提供過(guò)文件控制程序不合格控制程序已規(guī)定記錄程產(chǎn)品服務(wù)二方審核，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，驗(yàn)收，分析報(bào)告，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)顧客滿意測(cè)量；A、B、三類物資分類法；不符合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)）問(wèn)題否是是否已明確是否明確執(zhí)行者？是否已定義過(guò)程？過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題號(hào)開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件（本過(guò)程的輸1入）各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記3錄？過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)

51、展的主要工4作？如何開(kāi)展？（方法、程序、相應(yīng)的5技術(shù)）使用什么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)6展活動(dòng)所需要的材料、設(shè)備等）活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、技能7要求是否給出明確規(guī)定？表明這些人員具備規(guī)定能力和技能使用什么（材料、設(shè)備）有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？（測(cè)量、評(píng)估）如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）審核記錄顧客要求新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃業(yè)務(wù)計(jì)劃、生產(chǎn)計(jì)劃采購(gòu)成本、法律法規(guī)合格供方、 PPAP的要求產(chǎn)品圖紙各項(xiàng)輸入資料基本有效受控合格供方目錄，生產(chǎn)計(jì)劃；新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃過(guò)程程序、規(guī)范規(guī)定的方法供應(yīng)商業(yè)績(jī)監(jiān)控詢價(jià)、發(fā)出合同/ 訂單跟蹤監(jiān)控供應(yīng)商進(jìn)度應(yīng)急處理外部提供過(guò)程產(chǎn)品服務(wù)控制規(guī)范供方管理規(guī)范文件化信息控制

52、規(guī)范不合格控制規(guī)范二方審核， 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查， 驗(yàn)收，分析報(bào)告，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)顧客滿意測(cè)量； A 、 B 、 C三類物資分類法；不符合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1、 運(yùn)輸工具； 2、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)；3、工位器具； 4、傳真、電話等辦公設(shè)備設(shè)施。采購(gòu)部，已有明確規(guī)這定1、供應(yīng)商2 、采購(gòu)員3、倉(cāng)管員4 、檢驗(yàn)員評(píng)價(jià)符合不符合8證據(jù)？當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培9訓(xùn)或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？ （即過(guò)程的輸出）上崗證能力充足，并得到確定1 供方能力調(diào)查表； 供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表；1112合格供應(yīng)商名錄；供方質(zhì)量問(wèn)題整改通知交貨計(jì)劃；采購(gòu)計(jì)劃；外協(xié)加工協(xié)議書(shū)；到貨記錄；按時(shí)交付滿足采購(gòu)要求的產(chǎn)品； 6 外包質(zhì)量

53、保證協(xié)議。輸出的去向？是否可以追溯？按時(shí)交付滿足采購(gòu)資料要求的產(chǎn)品采購(gòu)計(jì)劃單、到貨記錄等1供方能力調(diào)查表2供方評(píng)價(jià)表3合格供方名錄4供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)記錄5供方的信息及要求6外部提供過(guò)程產(chǎn)品服務(wù)清單相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？7采購(gòu)技術(shù)規(guī)范書(shū)8采購(gòu)合同或協(xié)議9采購(gòu)計(jì)劃10采購(gòu)申請(qǐng)單11 進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄12外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤記錄13外部提供控制措施表13對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定了哪些有評(píng)價(jià)指標(biāo)如：供方交貨合格率測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？99、供方交付及時(shí)率99如何監(jiān)測(cè)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)14記錄？有記錄是否對(duì)這些測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)對(duì)測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，?shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？有證據(jù)是否對(duì)影

54、響測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的15主要因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施？有改進(jìn)措施，效果確定跟蹤檢查結(jié)果？16其他：其他相關(guān)文件均符合要求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員2017.12.18IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表審核日期：2017年 12月 18日過(guò)程名稱P12 生產(chǎn)服務(wù)提供過(guò)程主要負(fù)責(zé)人本過(guò)程涉及文件生產(chǎn)過(guò)程控制程序標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄符合否5.2 質(zhì)量方針與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量方針的經(jīng)過(guò)面談、 相關(guān)人員的了解6.2 質(zhì)量目標(biāo)理解及質(zhì)量目標(biāo)分解實(shí)際情況掌握質(zhì)量方針和目標(biāo)4.4 質(zhì)量管理體查看體系文件受控情況以及質(zhì)量記錄的填寫(xiě)文件受控、記錄的完整系及過(guò)程6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)的控制

55、程序已規(guī)定記錄遇措施8.5 生產(chǎn)和服務(wù)生產(chǎn)和過(guò)程控制制程序程序規(guī)范已規(guī)定提供工業(yè)安全與應(yīng)急計(jì)劃控制程序過(guò)程特性：是否下述有關(guān)支持過(guò)程 （風(fēng)險(xiǎn)） 問(wèn)題是是否否已明確是否明確執(zhí)行者？使用什么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？ （測(cè)量、評(píng)估）是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題號(hào)開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件（本過(guò)程的入）各項(xiàng)輸入是否有效 / 受控？輸入的關(guān)鍵要求是什么？有否記錄？過(guò)程中主要活動(dòng)或開(kāi)展的主要工作？如何開(kāi)展？ （方法、程序、相應(yīng)的技術(shù)）使用什么方式開(kāi)展這些活動(dòng)？（開(kāi)展活6動(dòng)所需要的材料、

56、設(shè)備等）審核記錄業(yè)務(wù)計(jì)劃、銷售計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃、合同 / 訂單、法規(guī) / 標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求、成本要求、特殊特性、體系要求、包裝規(guī)范、生產(chǎn)能力、交付計(jì)劃、合格產(chǎn)品、安全庫(kù)存、 控制計(jì)劃、，生產(chǎn)計(jì)劃排產(chǎn)單，作業(yè)指導(dǎo)書(shū) / 操作規(guī)程。各項(xiàng)輸入資料基本有效受控生產(chǎn)計(jì)劃及完成情況記錄等生產(chǎn)過(guò)程控制生產(chǎn)和服務(wù)提供控制規(guī)范應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范防護(hù)控制規(guī)范特殊過(guò)程確認(rèn)等，防錯(cuò)方法生產(chǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，關(guān)鍵控制點(diǎn)不合格控制規(guī)范變更的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)批準(zhǔn)、實(shí)施；變更風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)電話；傳真 ; 計(jì)算機(jī) / 網(wǎng)絡(luò)；辦公設(shè)備；會(huì)議室；生產(chǎn)設(shè)備 / 工裝 / 模具，交付運(yùn)輸工具設(shè)備；檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備；設(shè)施、場(chǎng)地、工位器具等。合格材料 /

57、零部件、能源 / 動(dòng)力包裝材料；批準(zhǔn)的生產(chǎn)控制文檔：控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)規(guī)范等適宜的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)符合不符合活動(dòng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行，他的能力、 技能要求7是否給出明確規(guī)定？表明這些人員具備規(guī)定能力和技能的8證據(jù)？當(dāng)能力和技能不足時(shí)是否進(jìn)行了培訓(xùn)9或是否有相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃？過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果？（即過(guò)程的輸出）輸出的去向？是否可以追溯？相應(yīng)的輸出及傳遞證據(jù)？對(duì)過(guò)程的有效性和效率設(shè)定了哪些測(cè)13量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？如何監(jiān)視測(cè)量、評(píng)價(jià)指標(biāo)？有否記錄？14是否對(duì)這些測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？有否證據(jù)？是否對(duì)影響測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)水平的主要因素采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施？跟蹤檢查結(jié)果？其他：部門(mén)負(fù)責(zé)人部門(mén)經(jīng)理2.具備

58、能力的生產(chǎn) / 品保 / 技術(shù) / 銷售人員，其技能已有明確規(guī)定上崗證能力充足，并得到確定1.合格產(chǎn)品、質(zhì)量記錄2.生產(chǎn)報(bào)表、發(fā)貨記錄可追溯性標(biāo)識(shí)記錄應(yīng)急處理生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)年、月度生產(chǎn)計(jì)劃、日?qǐng)?bào)表特殊過(guò)程確認(rèn)記錄生產(chǎn)計(jì)劃單設(shè)備工裝點(diǎn)檢記錄作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證表單工藝及質(zhì)量控制點(diǎn)明細(xì)表工序工藝參數(shù)監(jiān)控記錄生產(chǎn)過(guò)程在制品檢測(cè)記錄工序流轉(zhuǎn)卡生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表產(chǎn)品防錯(cuò)措施一覽表生產(chǎn)和服務(wù)提供更改通知單應(yīng)急計(jì)劃實(shí)施情況表有評(píng)價(jià)指標(biāo)，如：生產(chǎn)成品一次檢合格率98%；生產(chǎn)計(jì)劃完成率100%；更改及時(shí)率100%目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)，有記錄對(duì)測(cè)量、 評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆治?，有證據(jù)有改進(jìn)措施，效果確定其他相關(guān)文件均符合要求審核

59、員IATF16949-2016 內(nèi)審檢查表審核日期：2017年 12月18日過(guò)程名稱P13 標(biāo)識(shí)追溯過(guò)程主要負(fù)責(zé)人標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序本過(guò)程涉及文件產(chǎn)品防護(hù)控制程序倉(cāng)庫(kù)管理辦法標(biāo)準(zhǔn)條款要求方法、內(nèi)容記錄符合否5.2 Q 方針與相關(guān)人及負(fù)責(zé)人面談、 詢問(wèn)對(duì)方針的理解經(jīng)過(guò)面談、相關(guān)人員的6.2 Q 目標(biāo)及目標(biāo)分解實(shí)際情況了解掌握方針和目標(biāo)4.4 Q 體系及過(guò)程查看體系文件受控情況以及記錄的填寫(xiě)文件受控、記錄的完整6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇措風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)的控制程序已規(guī)定記錄施8.5.2 標(biāo)識(shí)和可追溯性標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序程序規(guī)范已規(guī)定8.5.4 防護(hù)產(chǎn)品防護(hù)控制程序倉(cāng)庫(kù)管理辦法過(guò)程特性：是否下述有關(guān)

60、支持過(guò)程 （風(fēng)險(xiǎn)） 問(wèn)題是是否否已明確是否明確執(zhí)行者？使用什么（材料、設(shè)備）是否已定義過(guò)程？有誰(shuí)進(jìn)行（技能、培訓(xùn)）過(guò)程是否已經(jīng)被文件化？使用哪些主要標(biāo)準(zhǔn)？ （測(cè)量、評(píng)估）是否已明確過(guò)程相關(guān)接口？如何進(jìn)行？（方法、技術(shù)）過(guò)程是否已經(jīng)被監(jiān)控？是否保持了記錄？序問(wèn)題號(hào)開(kāi)展過(guò)程活動(dòng)的條件1（本過(guò)程的輸入入）審核記錄物品 ( 原材料 ,零配件 , 半成品 , 成品 ) 監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的合格及不合格品生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)控分析結(jié)果顧客反饋 抱怨 審核發(fā)現(xiàn)，投訴 / 通知物流過(guò)程損壞，可疑產(chǎn)品，返工產(chǎn)品，顧客退貨顧客要求、法規(guī)要求、體系要求，產(chǎn)品要求，倉(cāng)庫(kù)管理辦法設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出，看板供貨庫(kù)存條件、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)儲(chǔ)存要求叉車安全操作