【質(zhì)量管理精品文檔】DQS審核操作要求1

1、DQS審核操作要求本操作要求的依據(jù)是ISO 19011:2002,國家法規(guī)以及DQS總部要求，請審核員照此執(zhí)行.編號2004-O3-15一、審核準備1. 審核組組長(Leaad Audditor)。1.1 審核如如有二人或二二人以上，需需有一位審核核員做組長。1.2 審核只只有一位審核核員，其本身身就是組長。1.3 審核組組長由DQSS AP辦公公室指定。1.4 審核組組長和其他審審核小組的所所有成員注意意簽字確認審審核委托書。2 文審/系系統(tǒng)分析2.1正式終審審前要做文審審/系統(tǒng)分析析，此項工作作由審核組長長做，完成后后要出具體報報告。2.2文審/系系統(tǒng)分析可以以同時做，也也可以分開做做。文

2、審是查查文件的符合合性，系統(tǒng)分分析是查企業(yè)業(yè)是否在正常常操作文件所所規(guī)定的工作作，作得如何何則要在正審審再查。2.3 文審/系統(tǒng)分析如如果不是審核核組長所完成成，除操作者者在報告后要要簽字之外，組組長也要在報報告首頁的右右上角簽字(日期)，表表示審閱同意意，然后再給給顧客。2.4 報告在在審核前交顧顧客，并應有有最少兩周的的整改期。2.5 文審/系統(tǒng)分析應應按DQS的的具體格式操操作（ISOO9000系系統(tǒng)分析表編編號：7788D2-K；汽車系統(tǒng)分分析表編號：751D11-D）3 審核計劃劃3.1在各種審審核前,均應應有審核計劃劃，審核包括括：預審、正正審、監(jiān)審、重重審、跟蹤審審等。3.2 審

3、核計計劃由審核組組長做，若應應急時由辦公公室事先完成成草案，但最最終要由組長長確認。3.3審核計劃劃要審核前交交顧客協(xié)商確確認，為此責責任者應做好好事先準備。3.4審核中,審核組長可可根據(jù)現(xiàn)場情情況與顧客協(xié)協(xié)商后調(diào)整審審核計劃。3.5在審核結(jié)結(jié)束后，有一一份已執(zhí)行的的審核計劃留留在審核夾內(nèi)內(nèi)返回DQSS AP入檔檔，該計劃要要有組長和顧顧客的管代在在首頁的右上上角分別簽字字(日期)。3.6審核計劃劃要包含顧客客的所有過程程、部門、班班次以及相關(guān)關(guān)系的所有要要素。要滿足足每個工作日日八小時的審審核,組長在在操作中要注注意掌握。同同時注意監(jiān)審審時的審核內(nèi)內(nèi)容。二、審核 1 首次會議1首次會議審核核

4、組長要按DDQS APP介紹光盤介介紹DQS及及審核流程(介紹內(nèi)容見見審核員文件件夾,最好用用電腦投影介介紹，沒有條條件則參照口口述)。a. DQS及及DQS AAP bb. 審核標標準，類別 C. 審審核小組 d. 審核核流程，時間間計劃e. 審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)及現(xiàn)場整改改 f. 注意事項及及文件 gg.顧客需配配備審核陪同同人員并做好好記錄。1.2介紹本次次審核的體系系及相關(guān)說明明。1.3介紹審核核小組成員，DDQS所有介介紹由審核組組長主持。1.4注意咨詢詢?nèi)藛T不能參參與審核全過過程,包括首首，未次會議議。1.5請顧客填填寫簽到表。1.6將對審核核員/DQSS公司的評價價表，審核員員審核經(jīng)歷證證

5、明表交顧客客的管代，并并告之在末次次會議之后返返還，評價表表應加套信封封并可由顧客客單獨郵寄至至DQS AAP。2首次會議之之后審核小組組對顧客將被被審核的場地地進行參觀，僅僅為熟悉環(huán)境境，了解顧客客概貌, 不不提任何審核核問題。企業(yè)的一般介紹紹可在審核領(lǐng)領(lǐng)導過程時進進行，各組員員如需分頭審審核，也應在在企業(yè)一般介介紹后進行。3正式審核3.1 所有有的正式審核核一般情況下下首先審上層層領(lǐng)導過程，審審核組長必須須參加。3.2 審核核組長與顧客客上層領(lǐng)導在在正式提問前前要確認以下下幾個文件內(nèi)內(nèi)容:3.2.1審核核標準(如,除ISO/TS :22002外是是否加發(fā)ISSO90011:20000的證書

6、，并并告知顧客如如加發(fā)ISOO 90011:20000證書不需加加人日天數(shù)，但但要增加新證證書的注冊費費400美元元)3.2.2企業(yè)業(yè)情況調(diào)查表表(DQS AP辦公室室已填好的表表格，編號：750D11_E) 廠名、生產(chǎn)場地地和非生產(chǎn)場場地的確認（如如其他地方的的生產(chǎn)/銷售售/開發(fā)中心心）、地址、電電話、傳真、電電子郵件、企企業(yè)員工數(shù)（如如,注意臨時時工與正式工工的數(shù)量不能能本末倒置. 并注意人人力資源部的的人員數(shù)與調(diào)調(diào)查表中人數(shù)數(shù)的一致性。）,如發(fā)現(xiàn)員工工數(shù)與本表不不一致，應立立即通知DQQS AP，并并考慮適當加加/減人日數(shù)數(shù)，此表要有有顧客簽字(日期)。表中的人員分類類說明:總?cè)藬?shù)管理層

7、參加班次的的人數(shù)行政人員外勤人員執(zhí)行人員=(+)3.2.3 證證書打印單（已已填好,編號號：150EE6_C）注意核對企業(yè)名名稱、地址、郵郵碼, 注意意在填寫企業(yè)業(yè)名稱與地址址時每格內(nèi)容容英文在上，中中文在下，中中英文可寫在在同一格中。填寫主要經(jīng)營范范圍時，第一一格填中文，第第二格填英文文，若有其他他語種需求，則則依次填寫。3.2.3.11經(jīng)營范圍：要描述核對對產(chǎn)品的名稱稱，名稱要詳詳細。如：生生產(chǎn)汽車天線線的企業(yè)應寫寫為汽車天天線系統(tǒng)而而不能寫成為為天線系統(tǒng)統(tǒng)或汽車車電子、寫寫系統(tǒng)的的原因是汽車車天線有幾個個組件，而不不是指只生產(chǎn)產(chǎn)一個天線頭頭，總之，一一定要具體到到小范圍的產(chǎn)產(chǎn)品類。凡在在

8、證書中注明明的產(chǎn)品，均均應在審核中中己發(fā)現(xiàn)在正正常生產(chǎn)并有有審核記錄。企業(yè)的功能過程程共有四個，設(shè)設(shè)計(研發(fā))、生產(chǎn)(制制造)、銷售售和服務(wù)這四四個功能在審審核時有發(fā)現(xiàn)現(xiàn)就要寫。特特別是設(shè)計，只只要企業(yè)對產(chǎn)產(chǎn)品的功能、尺尺寸、實驗進進行策劃并付付諸實施，或或雖外包，但但對這些內(nèi)容容負有責任均均應算有設(shè)計計，原來體系系中沒有包含含設(shè)計，后經(jīng)經(jīng)審核員確認認有設(shè)計功能能，應立即通通知DQS AP 適當當增加審核人人日天數(shù)。有有無設(shè)計和服服務(wù)要看在審審核中發(fā)現(xiàn)企企業(yè)是否有這這個功能. 具具體的經(jīng)營范范圍是: 汽汽車天線系統(tǒng)統(tǒng)的設(shè)計，生生產(chǎn)，銷售和和服務(wù)。3.2.3.22 證書打印印單右上角是是標準方框

9、，如如果一次審核核同時取二個個證，如TSS 02與IISO 20000，而且且人數(shù)范圍場場地等所有條條件均一致，則則可以在一個個方框內(nèi)打二二個標準，只只填寫一張就就可。如果是是申請發(fā)二個個證，但人數(shù)數(shù)范圍場地條條件有不同，則則必須分別填填寫二個不同同證書打印單單。3.2.4. TS 116949報報表/IATTF申報單(已填好的英英文表，編號號：785EE_C)3.2.4.11 此表僅適適用TS022版體系，在在審核末次會會議后的244小時內(nèi)即傳傳真報德國DDQS總部（在在表首頁前有有傳真號和收收件人名）。核核對審核日期期，每個審核核員審核天數(shù)數(shù)、企業(yè)人數(shù)數(shù)和經(jīng)營范圍圍是否與上述述文件內(nèi)容一一

10、致。3.2.4.22對設(shè)計和服服務(wù)是否刪除除。3.2.4.33是否為第一一次終審。3.2.4.44主要顧客清清單(以IAATF的顧客客成員為主)。3.2.4.55有幾個一般般不符合項或或嚴重不符合合項（審核發(fā)發(fā)現(xiàn)）。3.2.4.66下次審核時時間與天數(shù)。3.2.5 證證書加印單，其其中一張是證證書加印價格格表，一張是是證書加印單單，加印單要要填妥具體價價格，并由顧顧客管代簽字字。注意其中中一張中文AA4和一張英英文A4證書書免費，其余余付費加印。如如加印顧客商商標需另付1150歐元。等等全部費用匯匯總之后需加加15%的手手續(xù)費外，另另加6.5歐歐元。 注意加顧客客商標，請顧顧客提供3000象素

11、以上上的電子圖案案?？上瓤截愗愐粋€軟盤，再再請顧客用EE倍給DQSS AP辦公公室.上述3.2.22，3.2.3，3.22.4, 3.2.55 是很重要要的內(nèi)容，請請必須先行核核實確認，并并請管代在33.2.2, 3.2.5和3.22.3上簽字字。3.3 審核節(jié)節(jié)奏審核員要掌握審審核進度，注注意把握過程程的主要內(nèi)容容，不要多花花時間在枝節(jié)節(jié)問題上繞圈圈子。3.4 審核記記錄(記錄紙紙750D11-N)3.4.1 審審核員在記錄錄紙的左邊格格內(nèi)填寫審核核要點的順序序號，順序號號僅為審核員員自己識別的的工作流水號號。中間大空空內(nèi)記錄審核核內(nèi)容，右邊邊第一格中填填寫標準編號號，最靠右邊邊格上填寫審審

12、核評估：“0”代表有建議議項提出；“1”表示很好；“2”表示有一般般問題的不符符合單；“3”表示有嚴重重問題的不符符合單。3.4.2 每每去一個部門門審核，在記記錄紙大空左左上角寫審核核日期和該部部門的名稱，在在右邊第一格格中對應寫上上被審的人員員姓名職務(wù)，不不要少寫。在在車間/倉庫庫等地，也應應寫上被審核核員提問的相相關(guān)人員姓名名和職務(wù)。3.4.3 審審核記錄須根根據(jù)審核點的的內(nèi)容，盡量量多地記錄相相關(guān)證據(jù)，以以證明該項過過程已達到受受控要求或還還存在問題。注注意該證據(jù)就就是最后寫審審核報告的依依據(jù)。證據(jù)的的記錄要有其其名稱、編號號和日期，以以便日后需要要時很容易再再次查出該文文件。3.4.

13、4 審審核結(jié)束后，審審核員的記錄錄須編上頁碼碼號，并在每每頁的上欄都都寫填廠名，編編號，日期。然然后用別針訂訂好，在首頁頁的右上角注注明訪問的經(jīng)經(jīng)理數(shù)和其他他員工數(shù)并由由審核員簽名名后交審核組組長匯總。3.5 審核發(fā)現(xiàn)/匯總3.5.1審核核中的發(fā)現(xiàn)問問題，須及時時與被審人員員和陪審人員員溝通，并請請做好記錄，適適宜時，告知知怎樣做才能能更好。3.5.2每天天審核結(jié)束后后，審核小組組的審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，（包括不不符合項和觀觀察項）須向向顧客的相關(guān)關(guān)人員說明，不不苻合單交顧顧客管代簽字字后即行整改改。如有可能能，應盡量減減少顧客整改改的繁瑣形式式而注意其整整改效果。3.5.3.11與顧客的正正式對話統(tǒng)一

14、一由審核組長長進行。3.5.3.22審核員要注注意審核態(tài)度度，特別是在在對審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)問題的認認識及相關(guān)的的整改關(guān)閉過過程中，切記記把握言辭和和態(tài)度不要激激烈，同時又又要堅持原則則。要讓人感感到循循善誘誘，是真心實實意要幫他們們提高。3.5.3.33“不符合單”：即整改措措施計劃（編編號：7500D2-C）.開具“不符合單”若是體系的的一般問題,應盡快整改改。若是嚴重重問題，應由由小組討論，共共同做出立即即中止審核的的決定, 並並向顧客即時時說明。等待待問題解決之之后再重新開開始審核。嚴嚴重問題的表表現(xiàn)：1、與與體系有重大大不符合。 2、顧客有有重復性的重重大抱怨（例例如：二級遏遏制，書面通通

15、知暫停供貨貨等）。 33、重大的實實物質(zhì)量風險險等。3.6 審核結(jié)結(jié)束3.6.1審核核結(jié)束前，審審核小組須共共同匯總情況況，并由組長長對照體系查查詢是否有漏漏項。如有，可可進行補充審審核。3.6.2 了了解相關(guān)部門門進行整改措措施計劃（不不符合單）的的落實。有條條件的企業(yè)應應將不符項進進行匯總列表表，并列出相相應的整改措措施。同時，將將表譯成英語語為便于企業(yè)業(yè)的專業(yè)用詞詞更準確地向向國際組織傳傳遞。此表一一則給組長，二二則用電子文文件由企業(yè)發(fā)發(fā)DQSAPP辦公室。末次會議 末次會議之之前，審核小小組先行向企企業(yè)領(lǐng)導層與與管代簡單匯匯報 審核情情況，并告知知審核結(jié)果。如如果審核小組組認為該企業(yè)業(yè)

16、風險較大，需需要增加訪問問和監(jiān)審，應應向企業(yè)領(lǐng)導導說明，并由由領(lǐng)導在增加加一次的通知知上簽字。末次會議上各審審核員要分別別介紹審核發(fā)發(fā)現(xiàn)以及建議議項，并允許許顧客的相關(guān)關(guān)人員有不同同意見，并給給以引導。審核組長作審核核總結(jié)，并宣宣布審核結(jié)果果，同時告知知下次審核的的時間，天數(shù)數(shù)。 如有有可能，審核核組長可用PPOWER POINTT做審核總結(jié)結(jié)。3.7.3.11 顧客必須須要所有一般般不符合單全全部關(guān)閉的情情況下才有可可能正式宣布布企業(yè)的體系系通過（TSS、QS 99000）.3.7.3.22對于暫時還還不能關(guān)閉，但但己有整改措措施而且被審審核員確認的的一般不符合合項，則可以以宣布為“有條件通

17、過過”.即整改的的證據(jù)最后完完成並交審核核組長確認后后才能為正式式通過。企業(yè)業(yè)應有承諾完完成的時間,一般不超過過一個周。此此時審核組長長才能送交報報告.3.7.3.33否則，在正正審之后，顧顧客的整改如如果完成較慢慢，審核組長長則要先行在在二周之內(nèi)寫寫一個報告，指指明有什么不不符合(一般般不符合或嚴嚴重不符合)尚沒關(guān)閉，等等到全部關(guān)閉閉后再寫一個個補充審核報報告。補充報報告的依據(jù)可可以到審核現(xiàn)現(xiàn)場跟蹤復查查，也可以不不去現(xiàn)場只復復查整改文件件(一般情況況下嚴重不符符合可做現(xiàn)場場跟蹤復查)。但第一次次審核后到補補充報告的交交遞，不能超超過二個月，否否則須重新審審核。 注注意現(xiàn)場跟蹤蹤須向顧客說說

18、明，並請顧顧客的管代或或總經(jīng)理確認認簽字”增加回訪通通知單”, 同時告告之跟蹤審核核的新增費用用及大致時間間。3.7.4末次次會議簽到表表要收好入文文件夾。3.7.5二個個評價表，以以及審核員每每人一張審核核經(jīng)歷證明收收好入文件夾夾。3.7.5查看看“基本情況調(diào)調(diào)查表”，“證書打印單單”，“證書加印單單”，是否有顧顧客管代簽字字。3.7.6告知知顧客并請其其承諾，其有有任何的體系系變化，以及及投資方變化化，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)構(gòu)變化，主要要設(shè)備、廠房房場地、人員員數(shù)量、主要要顧客的變化化、以及有顧顧客的重大投投訴，產(chǎn)品實實物質(zhì)量重大大風險(如召召回)等須即即時通知DQQS AP.3.8 上述審審核為終審，

19、其其他審核，如如有預審、監(jiān)監(jiān)審、跟蹤、重重審等與之大大致相同。其其中預審要特特別注意掌握握審核的進度度，抓住其主主要問題，在在很短的時間間內(nèi)對其體系系有較全面的的評估，并告告知問題之所所在，同時要要告知一定要要舉一反三，要要企業(yè)的各部部門對照問題題全面整改。3.9 審核員員填寫審核交交流表，將審審核中發(fā)現(xiàn)的的問題予以記記錄，并傳遞遞給組長，以以方便寫報告告。3.10 審核核組長填寫”審核信息反反饋表”，並在未次次會議結(jié)束的的當天傳真或或電子信給DDQSAP辦辦公室。 4審核文件夾夾4.1文件夾在在審核前交審審核組長手中中，組長須核核對文件夾中中的文件與“文件清單”是否相符.如有缺少，可可即與D

20、QSS AP聯(lián)系系補齊或由審審核員在數(shù)據(jù)據(jù)盤中自己打打印。（數(shù)據(jù)據(jù)盤另附）4.2 在審核核結(jié)束后，所所有該填寫的的文件均由組組長填妥后再再放入文件夾夾，包括文件件清單。最好好在末次會議議開完后即由由快遞送交DDQS APP，最遲在末末次會議后的的二周內(nèi)到達達DQS AAP。如果是是二周之后才才遞交，則應應先行在結(jié)果果反饋表上予予以說明並即即時傳真給DDQSAP4.3 文件夾夾中電子數(shù)據(jù)據(jù)，注意在填填妥后先將文文件打印，以以為簽字之用用。數(shù)據(jù)內(nèi)容容可記錄在磁磁盤隨文件夾夾返回DQSS AP辦辦公室,也可可用電子郵件件發(fā)回DQSSAP辦公室室。4.4文件夾中中的基本情況況調(diào)查表(BBasic-Da

21、ta-Compaany)中有有顧客聯(lián)絡(luò)人人的電話和姓姓名, 以為為在需要時做做聯(lián)絡(luò)之用。5交通5.1審核前會會有機票/車車票等遞交審審核員。如遇遇特別情況，由由DQS AAP辦公室安安排，審核員員可自行購買買機票/車票票或借助其他他交通工具。一一般情況下由由顧客報銷。5.2因特別情情況需變更旅旅行安排，須須由DQS AP辦公室室同意。5.3審核員從從辦公室或家家中到機場/車站的市內(nèi)內(nèi)交通費用以以及機場建設(shè)設(shè)費等費用，由由審核員先行行墊付再由顧顧客報銷或由由DQS AAP報銷。5.4需報銷的的票據(jù)或需返返回的費用，由由審核員裝入入一個信封中中，在信封上上注明被審核核顧客名、日日期、審核員員姓名、

22、票據(jù)據(jù)/費用的數(shù)數(shù)額、費用的的類別(如：轎車費、大大巴車費、機機場費用) 及簽字，該該信封用可靠靠方法交DQQS AP。三、審核報告1.報告由審核核組長編寫，盡盡可能用電子子版本. TTS、VDAA、QS、114001、118001用用中文或英文文編寫，ISSO90011用中文編寫寫。如暫時無無法用電子文文件或英文編編寫，可由DDQS APP辦公室代為為操作。2.報告的編寫寫時間為末次次會議后的二二周之內(nèi)完成成，并將報告告交DQS AP辦公室室。報告可以以用電子文件件（E-maail)也可可以用軟盤寄寄，但其最后后一頁須由組組長紙上簽字字（日期）。3.報告的模板板僅為框架性性的參考，編編寫報告

23、時要要將企業(yè)的實實際內(nèi)容寫入入，包括企業(yè)業(yè)的各班次，部部門，功能的的描述，切勿勿完全照搬，否否則報告無法法批準。4.報告上的每每個描述在審審核記錄中都都應找得到審審核證據(jù)。5. 關(guān)于DQQS新報告的的書寫指南，以以及新報告的的具體內(nèi)容請請參見“新報告書寫寫指南”和給審核員員的信件，新新報告即日起起施行。四、審核資料1.審核報告2.審核文件夾夾中的所有文文件審核所需文件及及審核組長需需填寫返回的的文件清單1) 審核計計劃（審核組組長和顧客管管代在右上角角簽字）2) 企業(yè)情情況調(diào)查表（DDQS APP辦公室已填填，審核員再再次確認，并并由顧客管代代簽字）3) 組織機機構(gòu)圖（顧客客提供）4) 系統(tǒng)分分析報告（審審核員做于審審核