私募基金合同

1、PAGE PAGE 80合同編號：合同編號：XX基金基金合同基金投資者：基金管理人：基金托管人：海海通證券股份份有限公司2016年重要提示本基金投資于證證券市場，基基金凈值會因因?yàn)樽C券市場場波動等因素素產(chǎn)生波動，投投資者根據(jù)所所持有的基金金份額享受基基金收益，同同時承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的投資風(fēng)險險。本基金投投資中的風(fēng)險險包括：因整整體政治、經(jīng)經(jīng)濟(jì)、社會等等環(huán)境因素對對證券市場價價格產(chǎn)生影響響而形成的系系統(tǒng)性風(fēng)險，個個別證券特有有的非系統(tǒng)性性風(fēng)險，由于于基金投資者者退出基金產(chǎn)生生的流動性風(fēng)風(fēng)險，基金管管理人在基金金管理實(shí)施過過程中產(chǎn)生的的積極管理風(fēng)風(fēng)險，本基金金的特定風(fēng)險險等?；鸸芾砣顺兄Z諾以誠實(shí)信用用

2、、勤勉盡責(zé)責(zé)的原則管理理和運(yùn)用基金金資產(chǎn)，但投投資者購買本本基金并不等等同于將資金金作為存款存存放在銀行或或其它存款類類金融機(jī)構(gòu)，基基金管理人不不保證基金一一定盈利，也也不保證最低低收益。投資資有風(fēng)險，基基金管理人的的過往業(yè)績不不代表未來業(yè)業(yè)績。目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc406067246 一、前言 PAGEREF _Toc406067246 h 2 HYPERLINK l _Toc406067247 二、釋義 PAGEREF _Toc406067247 h 2 HYPERLINK l _Toc406067248 三、聲明與承諾諾 PAGEREF _T

3、oc406067248 h 4 HYPERLINK l _Toc406067249 四、基金的基本本情況 PAGEREF _Toc406067249 h 5 HYPERLINK l _Toc406067250 五、基金的成立立與備案 PAGEREF _Toc406067250 h 5 HYPERLINK l _Toc406067251 六、基金的認(rèn)購購、參與和退退出 PAGEREF _Toc406067251 h 6 HYPERLINK l _Toc406067252 七、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc406067252 h 10 HYPERLINK l _Toc40606725

4、3 八、基金份額的的登記 PAGEREF _Toc406067253 h 15 HYPERLINK l _Toc406067254 九、基金的投資資 PAGEREF _Toc406067254 h 15 HYPERLINK l _Toc406067255 十、投資經(jīng)理的的指定與變更更 PAGEREF _Toc406067255 h 17 HYPERLINK l _Toc406067256 十一、基金的財財產(chǎn) PAGEREF _Toc406067256 h 17 HYPERLINK l _Toc406067257 十二、指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)與與執(zhí)行 PAGEREF _Toc406067257 h

5、19 HYPERLINK l _Toc406067258 十三、交易及清清算交收安排排 PAGEREF _Toc406067258 h 22 HYPERLINK l _Toc406067259 十四、越權(quán)交易易 PAGEREF _Toc406067259 h 23 HYPERLINK l _Toc406067260 十五、基金財產(chǎn)產(chǎn)的估值和凈凈值計算 PAGEREF _Toc406067260 h 24 HYPERLINK l _Toc406067261 十六、基金的費(fèi)費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc406067261 h 29 HYPERLINK l _Toc406067262 十七、基

6、金的收收益分配 PAGEREF _Toc406067262 h 31 HYPERLINK l _Toc406067263 十八、信息披露露義務(wù) PAGEREF _Toc406067263 h 32 HYPERLINK l _Toc406067264 十九、風(fēng)險揭示示 PAGEREF _Toc406067264 h 32 HYPERLINK l _Toc406067265 二十、基金份額額的非交易過過戶和凍結(jié) PAGEREF _Toc406067265 h 34 HYPERLINK l _Toc406067266 二十一、基金合合同的成立、生生效及簽署 PAGEREF _Toc406067266

7、 h 34 HYPERLINK l _Toc406067267 二十二、基金合合同的變更、終終止 PAGEREF _Toc406067267 h 35 HYPERLINK l _Toc406067268 二十三、清算程程序 PAGEREF _Toc406067268 h 36 HYPERLINK l _Toc406067269 二十四、違約責(zé)責(zé)任 PAGEREF _Toc406067269 h 36 HYPERLINK l _Toc406067270 二十五、法律適適用和爭議的的處理 PAGEREF _Toc406067270 h 37 HYPERLINK l _Toc406067271 二十

8、六、基金合合同的效力 PAGEREF _Toc406067271 h 38 HYPERLINK l _Toc406067272 二十七、其他事事項 PAGEREF _Toc406067272 h 38一、前言訂立本合同的目目的、依據(jù)和和原則：1、訂立本合同同的目的是明明確本合同當(dāng)當(dāng)事人的權(quán)利利義務(wù)、規(guī)范范本基金的運(yùn)運(yùn)作、保護(hù)基基金投資者的合法法權(quán)益。2、訂立本合同同的依據(jù)是中中華人民共和和國民法通則則、中華華人民共和國國合同法、中中華人民共和和國證券投資資基金法（以以下簡稱基基金法）和和私募投資資基金管理人人登記和基金金備案辦法（試試行），關(guān)于私募募投資基金開開戶和結(jié)算有有關(guān)問題的通通知，私募

9、投資資基金監(jiān)督管管理暫行辦法法,關(guān)于進(jìn)一步步規(guī)范私募基基金管理人登登記若干事項項的公告，私募投投資基金信息息披露管理辦辦法（以下簡稱稱“信息披露露辦法”），滬港股票票市場交易互互聯(lián)互通機(jī)制制試點(diǎn)若干規(guī)規(guī)定，上上海證券交易易所滬港通試試點(diǎn)辦法及及其他法律法法規(guī)的有關(guān)規(guī)規(guī)定。3、訂立本合同同的原則是平平等自愿、誠誠實(shí)信用、充充分保護(hù)基金金投資者的合法法權(quán)益。本合同是約定本本合同當(dāng)事人人之間基本權(quán)權(quán)利義務(wù)的法法律文件，其其他與本基金金相關(guān)的涉及及本合同當(dāng)事事人之間權(quán)利利義務(wù)關(guān)系的的任何文件或或表述，均以以本合同為準(zhǔn)準(zhǔn)。本合同的的當(dāng)事人包括括基金管理人人、基金托管管人和基金投投資者。基金金合同的當(dāng)事事

10、人按照基基金法、本本合同及其他他有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定享有有權(quán)利、承擔(dān)擔(dān)義務(wù)。二、釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有如下含含義：1、本合同：XX基金合同及對本合同的任何有效補(bǔ)充。2、本基金：XXX基金。3、私募基金：以非公開方方式向合格投投資者募集資資金設(shè)立的投投資基金。4、基金投資者者：依法可以以投資于私募募基金的個人人投資者、機(jī)機(jī)構(gòu)投資者。5、基金管理人人：XX公司。6、基金托管人人：海通證券券股份有限公公司。7、注冊登記機(jī)機(jī)構(gòu)：基金管管理人或其委委托辦理私募募基金份額注注冊登記業(yè)務(wù)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本本基金注冊登登記機(jī)構(gòu)為XXX。8、中國證券投投資基金業(yè)協(xié)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)

11、協(xié)會會”）：基金行業(yè)業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自自愿結(jié)成的全全國性、行業(yè)業(yè)性、非營利利性社會組織織。9、工作日：上上海證券交易易所和深圳證證券交易所的的正常交易日日。10、開放日：指非計劃初初始銷售期間間，基金管理理人辦理基金金參與、退出業(yè)務(wù)的工工作日。11、T日：本本基金在規(guī)定定的時間內(nèi)受受理基金投資資者參與、退出等業(yè)務(wù)申申請的日期。12、T+n日日： T日后的第n個工作日，當(dāng)當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表表示T日前的第n個工作日。13、基金財產(chǎn)產(chǎn)：基金投資資者擁有合法法處分權(quán)、基基金管理人管管理并由基金金托管人托管管的作為本合合同標(biāo)的的財財產(chǎn)。14、托管資金金專門賬戶：基金托管人人為基金財產(chǎn)產(chǎn)在具有基金金托管資格的的商業(yè)

12、銀行開開立的銀行結(jié)結(jié)算賬戶，用用于基金財產(chǎn)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)的歸集、存存放與支付，該該賬戶不得存存放其他性質(zhì)質(zhì)資金。15、銷售結(jié)算算資金歸集賬賬戶：由基金管理理人開立的，或或基金管理人人指定的，或或基金管理人人委托他人在在具有基金托托管資格的商商業(yè)銀行開立立的，用于銷銷售結(jié)算資金金歸集目的的的銀行結(jié)算賬賬戶?；鹜锻顿Y者認(rèn)購、參與基金，應(yīng)在募集期內(nèi)將認(rèn)購資金匯入該賬戶；基金投資者退出基金、基金管理人分紅、或基金清算，應(yīng)從該賬戶匯出資金。16、證券賬戶戶：根據(jù)中國國證監(jiān)會有關(guān)關(guān)規(guī)定和中國國證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公司（下稱稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，由由基金托管人人為基金財產(chǎn)產(chǎn)在中

13、登公司司上海分公司司、深圳分公公司開設(shè)的證證券賬戶。17、證券交易易資金賬戶：基金管理人為基金金在證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的的證券營業(yè)部部開立的證券交交易資金賬戶戶，用于基金金財產(chǎn)證券交交易結(jié)算資金金的存管、記記載交易結(jié)算算資金的變動動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易易清算。證券券交易資金賬賬戶按照“第三方存管管”模式與托管資資金專門賬戶戶建立一一對對應(yīng)關(guān)系，其其資金密碼由由基金托管人人管理，管理理人不得使用用或在未經(jīng)托托管人許可的的情況下擅自自修改，由基基金托管人根根據(jù)基金管理理人有效劃款款指令通過銀銀證轉(zhuǎn)賬的方方式完成證券券交易資金賬賬戶與托管資資金專門賬戶戶間的資金劃付付。18、期貨交易易資金賬戶：指基金

14、管理理人以本基金名義根據(jù)期貨貨備忘錄及中中國期貨保證證金監(jiān)控中心心的要求，在在期貨經(jīng)紀(jì)商商處開立的用用于存放本基基金期貨保證證金的賬戶，其其用途包括出出入金、支付付期貨交易結(jié)結(jié)算款和相關(guān)關(guān)費(fèi)用等，期期貨交易資金金賬戶對應(yīng)唯唯一的托管資資金專門賬戶戶，其資金密密碼由基金托托管人管理，管理人不得使用或在未經(jīng)托管人許可的情況下擅自修改，由基金托管人根據(jù)基金管理人有效劃款指令通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式完成期貨交易資金賬戶與托管資金專門賬戶間的資金劃付。19、基金資產(chǎn)產(chǎn)總值：本基基金擁有的各各類有價證券券、銀行存款款本息及其他他資產(chǎn)的價值值總和。20、基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值：本基基金資產(chǎn)總值值減去負(fù)債后后的價值。21、

15、基金份額額凈值：計算算日基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值除以計計算日基金份份額總數(shù)所得得的數(shù)值。22、基金資產(chǎn)產(chǎn)估值：計算算、評估基金金資產(chǎn)和負(fù)債債的價值，以以確定本基金金資產(chǎn)凈值和和基金份額凈凈值的過程。23、單個基金金投資者單筆投投資：某個基基金投資者在募集集期認(rèn)購或開開放期參與的某一筆筆基金份額。24、募集期：指本基金的的初始銷售期期限。25、存續(xù)期：指本基金成成立至清算之之間的期限。26、封閉期：指本基金存存續(xù)期內(nèi)不得得參與或退出出的期限。27、認(rèn)購：指指在募集期間間，基金投資資者按照本合合同的約定購購買本基金份份額的行為。28、參與：指指在基金開放放日，基金投投資者按照本本合同的規(guī)定定購買本基金金份額

16、的行為為。29、退出：指指在基金開放放日，基金投投資者按照本本合同的規(guī)定定將本基金份份額兌換為現(xiàn)現(xiàn)金的行為。30、違約退出出：指基金投投資者在非合合同約定的退退出開放日退退出基金的行行為。31、代理銷售售機(jī)構(gòu)：指符符合中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的條條件，取得基基金銷售資格格并接受基金金管理人委托托，代為辦理理本基金認(rèn)購購、參與、退退出等業(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)。32、不可抗力力：指本合同同當(dāng)事人不能能預(yù)見、不能能避免、不能能克服的客觀觀情況。三、聲明與承諾諾（一）基金投資資者聲明其投投資本基金的的財產(chǎn)為其擁擁有合法所有有權(quán)或處分權(quán)權(quán)的資產(chǎn)，保保證財產(chǎn)的來來源及用途符符合國家有關(guān)關(guān)規(guī)定，保證證不存在非法法匯集他人資資

17、金投資私募募基金的情形形，保證有完完全及合法的的授權(quán)委托基基金管理人和和基金托管人人進(jìn)行該財產(chǎn)產(chǎn)的投資管理理和托管業(yè)務(wù)務(wù)，保證沒有有任何其他限限制性條件妨妨礙基金管理理人和基金托托管人對該財財產(chǎn)行使相關(guān)關(guān)權(quán)利且該權(quán)權(quán)利不會為任任何其他第三三方所質(zhì)疑；基金投資者者聲明已充分分理解本合同同全文，了解解相關(guān)權(quán)利、義義務(wù)，了解有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)及所投資基基金的風(fēng)險收收益特征，愿愿意承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的投資風(fēng)險險，本投資事事項符合其業(yè)業(yè)務(wù)決策程序序的要求；基基金投資者承承諾其向基金金管理人或代代理銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)提供的有關(guān)關(guān)投資目的、投投資偏好、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險承受能力力等調(diào)查問卷卷內(nèi)容的基本本情況真實(shí)、完完整、準(zhǔn)確

18、、合合法，不存在在任何重大遺遺漏或誤導(dǎo)。前前述信息資料料如發(fā)生任何何實(shí)質(zhì)性變更更，應(yīng)當(dāng)及時時書面告知基基金管理人或或代理銷售機(jī)機(jī)構(gòu)?；鹜锻顿Y者承認(rèn)，基基金管理人、基基金托管人未未對基金財產(chǎn)產(chǎn)的收益狀況況做出任何承諾諾或擔(dān)保。（二）基金管理理人保證已在在簽訂本合同同前充分地向向基金投資者者說明了有關(guān)關(guān)法律法規(guī)和和相關(guān)投資工工具的運(yùn)作市市場及方式，自行或委托代銷機(jī)構(gòu)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，同時向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管管人承諾依照

19、照恪盡職守、誠誠實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則安全保管管基金財產(chǎn)，并并履行本合同同約定的其他他義務(wù)。四、基金的基本本情況（一）基金的名名稱：XX基金。（二）基金的運(yùn)運(yùn)作方式：契契約型開放式式。（三）基金的投投資目標(biāo)：本本基金通過將將基金投資者者投入的資金金加以集合運(yùn)運(yùn)用，對資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化化的管理和運(yùn)運(yùn)用，謀求資資產(chǎn)的穩(wěn)定增增值。（四）基金的存存續(xù)期限：XXX年，或長長期。自本基基金成立之日日起至X年以以后的年度對對日（不含本本日）止，如如該日為非工工作日的，則則順延至下一一工作日。（五）基金份額額的初始銷售售面值：人民民幣1.000元。（六）基金的初初始資產(chǎn)規(guī)模模限制本基金成立時委委托財產(chǎn)的初初

20、始資產(chǎn)凈值值不得低于中國證監(jiān)監(jiān)會、中國基基金業(yè)協(xié)會等等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的的相關(guān)規(guī)定。（七）其他除基金合同另有有約定外，每每份同類基金金份額具有同同等的合法權(quán)權(quán)益。五、基金的成立立與備案（一）基金的成成立本基金募集期結(jié)結(jié)束后，基金金管理人將全全部募集資金金劃入托管資資金專門賬戶戶?；鹜泄芄苋撕藢?shí)資金金到賬情況，并并向基金管理理人出具資金金到賬通知書書，基金成立立?；鸸芾砣擞诨鸪闪r發(fā)發(fā)布基金成立立公告或書面面通知。認(rèn)購款在基金成成立前產(chǎn)生的的利息在基金金成立時轉(zhuǎn)為為基金資產(chǎn)。（二）基金的備備案基金管理人在募募集完畢后220個工作日日內(nèi)，向基金金業(yè)協(xié)會辦理理基金備案手手續(xù)。六、基金的認(rèn)購購、參與和

21、退出認(rèn)購、參與和退退出的場所本基金的銷售機(jī)機(jī)構(gòu)包括直銷銷機(jī)構(gòu)（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代銷銷機(jī)構(gòu)。基金投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理基金銷銷售業(yè)務(wù)的營營業(yè)場所或按按銷售機(jī)構(gòu)提提供的其他方方式辦理基金金份額的認(rèn)購購、參與和退出?；鸸芄芾砣丝筛鶕?jù)據(jù)情況變更或或增減基金代代銷機(jī)構(gòu)，并并在基金管理理人網(wǎng)站予以以公告或書面面通知基金投投資者。認(rèn)購、參與和退退出的時間基金投資者可在在募集期內(nèi)的的工作日認(rèn)購購本基金。募募集期具體時時間以基金管管理人的公告告或書面通知知為準(zhǔn)。基金開放參與退退出：1、基金投資者者在本基金封封閉期內(nèi)不得得參與或退出本基金金。2、基金投資者者可以在非封封閉期內(nèi)的開開放日

22、參與或（和）退出出本基金。本基金開放日為為基金成立日日起每個年度度對日。（三）出資方式式及認(rèn)繳期限限基金投資者認(rèn)購購、參與本基金，以以現(xiàn)金繳納?；鹜顿Y者認(rèn)購購本基金，應(yīng)應(yīng)在募集期內(nèi)內(nèi)將認(rèn)購資金金匯入基金管管理人開立或或指定的用于于銷售結(jié)算資資金歸集目的的的賬戶,賬戶戶信息如下：賬戶名：海通證證券股份有限限公司外外包賬戶開戶行：平安銀銀行上海分行行營業(yè)部賬號：基金投資者參與與本基金，應(yīng)應(yīng)在參與有效期（T-n日至T日）內(nèi)將參與與資金匯入基基金管理人指指定賬戶?；鹜顿Y者退出出本基金或者者基金終止，基基金管理人應(yīng)應(yīng)確保投資者者退出資金返返回到認(rèn)（申申）購資金打打款賬戶，即即同進(jìn)同出?？蛻糇兏y行卡

23、，或者非交易過戶的，提供相關(guān)銀行及第三方機(jī)構(gòu)證明，可變更收款賬戶。（四）認(rèn)購、參參與和退出的方式、價價格及程序1、基金投資者者認(rèn)購時，按按照面值（人人民幣1.000元）認(rèn)購購，參與基金時，按按照參與時的單位位基金份額凈凈值參與，以此基基準(zhǔn)計算基金金份額。2、基金投資者者退出基金時，按按照退出申請日單單個基金投資資者單筆投資資基金份額凈凈值計算退出出金額。3、基金認(rèn)購、參與采用金額申請的方式，基金退出采用份額申請的方式。4、基金投資者者退出基金時，基基金管理人按按先進(jìn)先出的的原則，按基基金投資者認(rèn)認(rèn)購、參與基金份額額的先后次序序進(jìn)行順序退退出。（五）參與和退退出申請的確確認(rèn)基金管理人應(yīng)以以交易時

24、間結(jié)結(jié)束前受理有有效參與和退出申請的開開放日作為參參與或退出申請日(T日)，在正常情情況下，注冊冊登記機(jī)構(gòu)在在T+1日內(nèi)對對該交易的有有效性進(jìn)行確確認(rèn)。份額得得到有效確認(rèn)認(rèn)后，由基金金管理人向基基金投資者出出具份額確認(rèn)認(rèn)書。若參與不成功，則則參與款項退還還給投資者。（六）認(rèn)購、參參與和退出的金額限限制基金投資者首次次認(rèn)購、參與與金額應(yīng)不低低于100萬元人人民幣，在開開放日內(nèi)追加加參與的，追加加金額應(yīng)為110萬元人民民幣的整數(shù)倍倍?；鹜顿Y者退出出后持有的基基金份額不得得低于1000萬份，低于于100萬份時時，基金管理理人有權(quán)將該該基金投資者者剩余份額做做強(qiáng)制退出處理。（七）認(rèn)購、參參與和退出的

25、費(fèi)用1、認(rèn)購、參與與費(fèi)用本基金無認(rèn)購、參與費(fèi)用。2、退出費(fèi)用本基金無退出費(fèi)費(fèi)用。3、違約退出費(fèi)費(fèi)用本基金無違約退退出費(fèi)用。（八）認(rèn)購、份份額與退出金額的計計算方式1、認(rèn)購份額計計算認(rèn)購份額=認(rèn)購購金額面值認(rèn)購份額保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第3位四舍五入入。2、參與份額計計算參與份額=參與與金額參與時單位基基金份額凈值值參與份額保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第3位四舍五入入。3、退出金額計計算退出金額=退出出份數(shù)退出價格退出價格為退出出申請日單個個基金投資者者單筆投資基基金份額凈值值。退出金額保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第3位四舍五入入。（九）參與和退退出的預(yù)約申申請方式1、直

26、銷預(yù)約程程序（如管理理人委托代銷銷而非直銷，可可刪除本節(jié)）（1）基金投資資者擬于開放放日（T日）參與基金時，應(yīng)應(yīng)于T-4日至T日之間填寫寫基金管理人人提供的申請請表進(jìn)行參與與預(yù)約登記，并并將申請表以以傳真、掃描描后發(fā)送電子子郵件或者郵郵寄的方式送送達(dá)基金管理理人處。預(yù)約約登記成功以以基金投資者者已簽署基金金合同并且參參與資金到達(dá)達(dá)銷售結(jié)算資資金歸集賬戶戶為準(zhǔn)，或基基金管理人認(rèn)認(rèn)可的其他方方式。若基金金投資者未在在上述要求時時間內(nèi)參與預(yù)約登記記成功，則基基金投資者本本開放日的參參與申請為無無效申請。基金投資者于TT日前將參與資金匯入入銷售結(jié)算資資金歸集賬戶戶的，參與資金在銷售結(jié)結(jié)算資金歸集集賬戶

27、產(chǎn)生的的利息計入基基金資產(chǎn)。（2）基金投資資者擬于開放放日（T日）退出基金時，應(yīng)應(yīng)于T-9日至T-5日之間間填寫基金管管理人提供的的申請表進(jìn)行行退出預(yù)約登記記，并將申請請表以傳真、掃掃描后發(fā)送電電子郵件或者者郵寄的方式式送達(dá)基金管管理人處。預(yù)預(yù)約登記成功功以基金管理理人收到申請請表并經(jīng)基金金管理人確認(rèn)認(rèn)為準(zhǔn)，或基基金管理人認(rèn)認(rèn)可的其他方方式。若基金金投資者未在在上述要求時時間內(nèi)退出預(yù)約登記記成功，則該該基金投資者者在本開放日日的退出申請為無無效申請。2、代銷預(yù)約程程序（如管理理人直銷而非非代銷，可刪刪除本節(jié)）基金投資者通過過代銷機(jī)構(gòu)參參與、退出本基金時時，預(yù)約程序序以基金管理理人和代銷機(jī)機(jī)構(gòu)約

28、定的方方式為準(zhǔn)。（十）拒絕或暫暫停參與、暫停退出的情形及及處理1、在如下情形形下，基金管管理人可以拒拒絕接受基金金投資者的參參與申請：（1）根據(jù)市場場情況，基金金管理人無法法找到合適的的投資品種，或或其他可能對對基金業(yè)績產(chǎn)產(chǎn)生負(fù)面影響響，從而損害害現(xiàn)有基金投投資者的利益益的情形；（2）因基金持持有的某個或或某些證券進(jìn)進(jìn)行權(quán)益分派派等原因，使使基金管理人人認(rèn)為短期內(nèi)內(nèi)接受參與可能會影影響或損害現(xiàn)現(xiàn)有基金投資資者利益的情情形；（3）基金管理理人認(rèn)為接受受某筆或某些些參與申請可能能會影響或損損害其他基金金投資者利益的的情形；（4）基金存續(xù)續(xù)期間，基金金投資者數(shù)量量應(yīng)不超過于于200人，基基金管理人接

29、接受部分基金金投資者參與與后將導(dǎo)致本本基金投資者者數(shù)量超過2200人的情情形。（5）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國證監(jiān)會認(rèn)認(rèn)定的其他情情形。基金管理人決定定拒絕接受某某些基金投資資者的參與申請時，參與與款項將退回回基金投資者者賬戶。2、在如下情形形下，基金管管理人可以暫暫停接受基金金投資者的參參與申請：（1）因不可抗抗力導(dǎo)致無法法受理基金投投資者的參與與申請的情形形；（2）證券交易易場所交易時時間臨時停市市，導(dǎo)致基金金管理人無法法計算當(dāng)日基基金資產(chǎn)凈值值的情形；（3）發(fā)生本合合同規(guī)定的暫暫?；鹳Y產(chǎn)產(chǎn)估值的情形形；（4）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國證監(jiān)會認(rèn)認(rèn)定的其他情情形?；鸸芾砣藳Q定定暫停接受全全部

30、或部分參參與申請時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)以公告或或書面通知的的形式告知基基金投資者。在在暫停參與的情形消消除時，基金金管理人應(yīng)及及時恢復(fù)參與與業(yè)務(wù)的辦理理并以公告的的形式告知基基金投資者。3、在如下情形形下，基金管管理人可以暫暫停接受基金金投資者的退出申請：（1）因不可抗抗力導(dǎo)致基金金管理人無法法支付退出款項的情情形；（2）證券交易易場所交易時時間臨時停市市，導(dǎo)致基金金管理人無法法計算當(dāng)日基基金資產(chǎn)凈值值的情形；（3）發(fā)生本合合同規(guī)定的暫暫?；鹳Y產(chǎn)產(chǎn)估值的情形形；（4）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國證監(jiān)會認(rèn)認(rèn)定的其他情情形。發(fā)生上述情形之之一的，基金金管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)以公告或書書面通知形式式告知基金投投資者。已接接

31、受的退出申請，基基金管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)足額支付付；如暫時不不能足額支付付，應(yīng)當(dāng)按單單個退出申請人已已被接受的退退出金額占已已接受的退出出總金額的比比例將可支付付金額分配給給退出申請人，其其余部分在后后續(xù)工作日予予以支付。在暫停退出的情情況消除時，基基金管理人應(yīng)應(yīng)及時恢復(fù)退退出業(yè)務(wù)的辦辦理并以公告告或書面通知知形式告知基基金投資者。（十一）巨額退退出的認(rèn)定及及處理方式1、巨額退出的的認(rèn)定單個開放日中，本本基金需處理理的退出申請總份份額超過本基基金上一工作作日基金總份份額的20%時，即認(rèn)為為本基金發(fā)生生了巨額退出出。2、巨額退出的的處理方式如開放日提出的的退出申請構(gòu)成成巨額退出，基金管管理人可根據(jù)據(jù)情況

32、適當(dāng)延延長退出款項支付付時間，最長長不應(yīng)超過330個工作日日。延遲支付付退出款項的退出價格為基基金投資者申請退出開放日的的單個基金投投資者單筆投投資基金份額額凈值。延期期支付的退出出款項不支付付利息。如基金管理人暫暫時不能足額額支付所有退退出款項，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按單個退退出申請人的的退出金額占退出總金額的的比例將可支支付金額分配配給退出申請人，其其余部分在后后續(xù)工作日予予以支付。3、巨額退出的的通知：當(dāng)發(fā)發(fā)生巨額退出出并且基金管管理人決定延延遲支付退出出款項時，基基金管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)以公告或或書面通知的的方式通知基基金投資者。七、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù)（一）基金投資資者1、基金投資者者概況基金投資者簽署署本合

33、同，履履行出資義務(wù)務(wù)并取得基金金份額，符合合規(guī)定的私募募基金合格投投資者的下列列條件，即成成為本基金投投資者。1）具備相應(yīng)風(fēng)風(fēng)險識別能力力和風(fēng)險承擔(dān)擔(dān)能力，投資資于單只私募募基金的金額額不低于1000萬元的單單位和個人： 22）凈資產(chǎn)不不低于10000萬元的單單位； 3）金融融資產(chǎn)不低于于300萬元元或者最近三三年個人年均均收入不低于于50萬元的的個人。上述述金融資產(chǎn)包包括銀行存款款、股票、債債券、基金份份額、資產(chǎn)管管理計劃、銀銀行理財產(chǎn)品品、信托計劃劃、保險產(chǎn)品品、期貨權(quán)益益等。 4）下列列投資者視為為合格投資者者： aa.社會保障障基金、企業(yè)業(yè)年金等養(yǎng)老老基金，慈善善基金等社會會公益基金；

34、 b.依法設(shè)立并并在基金業(yè)協(xié)協(xié)會備案的投投資計劃； c.投投資于所管理理私募基金的的私募基金管管理人及其從從業(yè)人員； d.中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的其他投投資者。2、基基金投資者數(shù)數(shù)量基金投資者數(shù)量量為不超過2000人（法人/非法人）以合伙企業(yè)、契契約等非法人人形式，通過過匯集多數(shù)投投資者的資金金直接或者間間接投資于私私募基金的，管管理人或代銷銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿穿透核查最終終投資者是否否為合格投資資者，并合并并計算投資者者人數(shù)。但是是，符合本條條上一款第aa、b、d項規(guī)定的投投資者投資私私募基金的，不不再穿透核查查最終投資者者是否為合格格投資者和合合并計算投資資者人數(shù)。3、基金投資者者的權(quán)利（1）分享基金

35、金財產(chǎn)收益；（2）參與分配配清算后的剩剩余基金財產(chǎn)產(chǎn)；（3）按照本合合同的約定參參與和退出基金；（4）監(jiān)督基金金管理人及基基金托管人履履行投資管理理和托管義務(wù)務(wù)的情況；（5）按照本合合同約定的時時間和方式獲獲得基金的運(yùn)運(yùn)作信息資料料；（6）基金設(shè)定定為均等份額額，除基金合合同另有約定定外，基金投投資者持有的的每份基金份份額具有同等等的合法權(quán)益益。（7）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。4、基金投資者者的義務(wù)（1）遵守本合合同；（2）交納購買買基金份額的的款項及規(guī)定定的費(fèi)用；（3）在持有的的基金份額范范圍內(nèi)，承擔(dān)擔(dān)基金虧損或或者終止的有有限責(zé)任；（4）及時、全全面、準(zhǔn)確地

36、地向基金管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險承受能力力等基本情況況，并向管理理人或代銷機(jī)機(jī)構(gòu)書面承諾諾符合私募基基金合格投資資者；承諾其其資質(zhì)、資金金來源、投資資行為沒有任任何法律法規(guī)規(guī)、已生效或或即將生效的的合同、協(xié)議議、承諾等方方面的障礙，并并于此承諾就就其違反本款款規(guī)定給基金金管理人、基基金托管人造造成的損失承承擔(dān)全面、及及時、恰當(dāng)?shù)牡馁r償責(zé)任；（5）向基金管管理人或銷售售機(jī)構(gòu)提供法法律法規(guī)規(guī)定定的信息資料料及身份證明明文件，配合合基金管理人人或其銷售機(jī)機(jī)構(gòu)就基金投投資者風(fēng)險承承受能力、反反洗錢等事項項進(jìn)行的盡職職調(diào)查；（6）不得違反反本合同的規(guī)規(guī)定干涉基金金管理人的

37、投投資行為；（7）不得從事事任何有損基基金及其他基基金投資者、基金金管理人管理理的其他資產(chǎn)產(chǎn)及基金托管管人托管的其其他資產(chǎn)合法法權(quán)益的活動動；（8）按照本合合同的約定繳繳納管理費(fèi)、托托管費(fèi)、業(yè)績績報酬以及因因基金財產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作產(chǎn)生的其其他費(fèi)用；（9）確保投資資資金來源合合法，不得非非法匯集他人人資金投資私私募基金；（10）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。（二）基金管理理人1、基金管理人人概況名稱：XXX公公司住所：XXX法定代表人：XXX聯(lián)系電話：XXXX傳真：XXX電子郵箱:XXXX2、基金管理人人的權(quán)利（1）按照本合合同的約定，獨(dú)獨(dú)立管理和運(yùn)運(yùn)用基金財產(chǎn)產(chǎn)；（2）依

38、照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得基金管理理人報酬；（3）依照有關(guān)關(guān)規(guī)定行使因因基金財產(chǎn)投投資所產(chǎn)生的的權(quán)利；（4）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督基金托管管人；對于基基金托管人違違反本合同或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定的行行為，對基金金財產(chǎn)及其他他當(dāng)事人的利利益造成重大大損失的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時采取取措施制止，并并報告中國證證監(jiān)會、中國國基金業(yè)協(xié)會會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)。（5）自行銷售售或者委托有有基金銷售資資格的機(jī)構(gòu)銷銷售基金，制制定和調(diào)整有有關(guān)基金銷售售的業(yè)務(wù)規(guī)則則，并對銷售售機(jī)構(gòu)的銷售售行為進(jìn)行必必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任任或者委托其其他注冊登記記機(jī)構(gòu)辦理注注冊登記業(yè)務(wù)務(wù)，委托其他他注冊登記機(jī)機(jī)構(gòu)辦理

39、注冊冊登記業(yè)務(wù)時時，對注冊登登記機(jī)構(gòu)的代代理行為進(jìn)行行必要的監(jiān)督督和檢查；（7）基金管理理人有權(quán)根據(jù)據(jù)市場情況對對本基金的總總規(guī)模、單個個基金投資者者首次認(rèn)購、參與金額、每次參與金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（8）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、基金管理人人的義務(wù)（1）根據(jù)基金金業(yè)協(xié)會要求求進(jìn)行登記，并并辦理基金的的備案手續(xù)；（2）按規(guī)定開開設(shè)或指定基基金的銷售結(jié)結(jié)算資金歸集集賬戶；按證券、期貨貨備忘錄開設(shè)設(shè)和注銷基金金的證券交易易資金賬戶、期期貨交易資金金賬戶等投資資所需賬戶。（3）自本合同同生效之日起起，按照誠實(shí)實(shí)信用、勤勉勉盡責(zé)的原則則管理和運(yùn)用用基

40、金財產(chǎn)；（4）配備足夠夠的具備基金金從業(yè)資格與與專業(yè)能力的的人員進(jìn)行投投資分析、決決策，以專業(yè)業(yè)化的經(jīng)營方方式管理和運(yùn)運(yùn)作基金財產(chǎn)產(chǎn)；（5）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險控控制、監(jiān)察與與稽核、財務(wù)務(wù)管理及人事事管理等制度度，保證所管管理的基金財財產(chǎn)與其管理理的其他基金金財產(chǎn)和基金金管理人的固固有財產(chǎn)相互互獨(dú)立，對所所管理的不同同財產(chǎn)分別管管理、分別記記賬；（6）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為基基金管理人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人運(yùn)作基金金財產(chǎn)；（7）辦理或者者委托其他注注冊登記機(jī)構(gòu)構(gòu)代為辦理基基金份額的注注冊登記事宜宜；（8）按照本合合同的約定接接受基金投資資者和

41、基金托托管人的監(jiān)督督；（9）以基金管管理人的名義義，代表基金金投資者利益行行使訴訟權(quán)利利或者實(shí)施其其他法律行為為；（10）根據(jù)法法律法規(guī)和本本合同的規(guī)定定，編制基金金年度報告等等報告，并向向基金投資者者進(jìn)行披露；（11）計算基基金份額凈值值、單個基金金投資者單筆投投資基金份額額凈值，并向向基金投資者者進(jìn)行披露；（12）進(jìn)行基基金會計核算算；（13）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露基金金的投資計劃劃、投資意向向等，監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定定的除外；（14）保存基基金資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)活動的的全部會計資資料，并妥善善保存有關(guān)的的合同、協(xié)議議、交易記錄錄及其他相關(guān)關(guān)資料；（15）公平對對待所管理的的不同財產(chǎn)，不不得

42、從事任何何有損基金財財產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人利益的的活動；（16）自主履履行或委托銷銷售機(jī)構(gòu)履行行反洗錢管理理的相關(guān)義務(wù)務(wù)；（17）不參與與非法配資活活動。除經(jīng)中中國證監(jiān)會批批準(zhǔn)外，未參參與其他客戶戶或第三方融融資、融券等等相關(guān)事宜；未參與場外外配資活動。（18）未參與與內(nèi)幕交易、操操縱市場、規(guī)規(guī)避信息披露露義務(wù)及其他他不正當(dāng)交易易的活動等；未為其他外外部機(jī)構(gòu)或者者個人非法從從事證券活動動提供便利；不存在與海海通證券進(jìn)行行利益輸送或或者商業(yè)賄賂賂的情況；不不存在其他違違法違規(guī)行為為。 （199）嚴(yán)禁管理人人或本基金代代理銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)在營銷過程程中利用托管管人聲譽(yù)就本本產(chǎn)品資金安安全性、本產(chǎn)產(chǎn)品盈利能力

43、力等方面向委委托人做出任任何承諾，如如托管人通過過任何途徑知知悉有此情形形，本合同自自動作廢，項項目終止，由由此產(chǎn)生的委委托人、托管管人損失由管管理人承擔(dān)。（20）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。（三）基金托管管人1、基金托管人人概況名稱：海通證券券股份有限公公司住址：上海市黃黃浦區(qū)廣東路路689號第第30層第3002室單單元法定代表人：王王開國聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：0221-2322190000傳真：021-2321991002、基金托管人人的權(quán)利（1）按照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督基金管理理人對基金財財產(chǎn)的

44、投資運(yùn)運(yùn)作，對于基基金管理人違違反本合同或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定的行行為，對基金金財產(chǎn)及其他他當(dāng)事人的利利益造成重大大損失的情形形，有權(quán)報告告中國證監(jiān)會會、基金業(yè)協(xié)協(xié)會等監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)并采取必必要措施；（3）按照本合合同的約定，依依法保管基金金財產(chǎn)；（4）除法律法法規(guī)另有規(guī)定定的情況外，基基金托管人對對因基金管理理人過錯造成成的基金財產(chǎn)產(chǎn)損失不承擔(dān)擔(dān)責(zé)任；（5）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、基金托管人人的義務(wù)（1）安全保管管基金財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門門的托管部門門，具有符合合要求的營業(yè)業(yè)場所，配備備足夠的、合合格的熟悉基基金托管業(yè)務(wù)務(wù)的專職人員員，負(fù)責(zé)財產(chǎn)產(chǎn)托管事宜；（

45、3）對所托管管的不同基金金財產(chǎn)分別設(shè)設(shè)置賬戶，確確?；鹭敭a(chǎn)產(chǎn)的完整與獨(dú)獨(dú)立；（4）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為基基金托管人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人托管基金金財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開開設(shè)和注銷基基金的托管資資金專門賬戶戶、證券賬戶戶等賬戶；（6）復(fù)核基金金份額凈值；（7）復(fù)核基金金年度報告，并并將復(fù)核結(jié)果果書面通知基基金管理人；（8）按照本合合同的約定，根根據(jù)基金管理理人的投資指指令，及時辦辦理清算、交交割事宜；（9）按照法律律法規(guī)及監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的有關(guān)關(guān)規(guī)定，保存存基金資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)活動動有關(guān)的合同同、協(xié)議、憑憑證等文件資資料；（10）公平對對待所托管的

46、的不同基金財財產(chǎn)，不得從從事任何有損損基金財產(chǎn)及及其他當(dāng)事人人利益的活動動；（11）保守商商業(yè)秘密。除除法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定另另有要求外，不不得向他人泄泄露；（12）根據(jù)法法律法規(guī)及本本合同的規(guī)定定監(jiān)督基金管管理人的投資資運(yùn)作，基金金托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)基金管理人人的投資指令令違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)定定，或者違反反本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)拒拒絕執(zhí)行，立立即通知基金金管理人；基基金托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)基金管理理人依據(jù)交易易程序已經(jīng)生生效的投資指指令違反法律律、行政法規(guī)規(guī)和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，或者者違反本合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通知知基金管理人人；（13）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同

47、規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。八、基金份額的的登記（一）本基金份份額的注冊登登記業(yè)務(wù)指本本基金的登記記、存管、清清算和交收業(yè)業(yè)務(wù)，具體內(nèi)內(nèi)容包括基金金投資者賬戶戶管理、份額額注冊登記、清清算及交易確確認(rèn)、收益分分配、建立并并保管基金客客戶資料表等等。（二）本基金的的注冊登記業(yè)業(yè)務(wù)由基金管管理人或基金金管理人委托托的其他機(jī)構(gòu)辦辦理。基金管管理人委托其其他機(jī)構(gòu)代為為辦理本基金金注冊登記業(yè)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)簽訂委托代代理協(xié)議，并并列明代為辦辦理基金份額額登記機(jī)構(gòu)的的權(quán)限和職責(zé)責(zé)。（三）注冊登記記機(jī)構(gòu)履行如如下職責(zé)：1、建立和保管管基金投資者者賬戶資料、交交易資料、基基金客戶資料料表等，并將將客戶資料表

48、表提供給基金金管理人。2、配備足夠的的專業(yè)人員辦辦理本基金的的注冊登記業(yè)業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法法律法規(guī)和本本基金合同規(guī)規(guī)定的條件辦辦理本基金的的注冊登記業(yè)業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格按照法法律法規(guī)和本本基金合同規(guī)規(guī)定計算業(yè)績績報酬，并提提供交易信息息和計算過程程明細(xì)給基金金管理人。5、收益分配以以及基金份額額變動的計算算6、接受基金管管理人的監(jiān)督督。7、按照法律法法規(guī)的要求，保保存基金投資資者資料表及及相關(guān)的參與與和退出等業(yè)務(wù)記記錄。8、對基金投資資者的賬戶信信息負(fù)有保密密義務(wù)，因違違反該保密義義務(wù)對基金投投資者或基金金帶來的損失失，須承擔(dān)相相應(yīng)的賠償責(zé)責(zé)任，但法律律法規(guī)或監(jiān)管管機(jī)構(gòu)另有規(guī)規(guī)定的除外。9、按本

49、基金合合同，為基金金投資者提供供基金收益分分配等其他必必要的服務(wù)。10、在法律法法規(guī)允許的范范圍內(nèi)，制定定和調(diào)整注冊冊登記業(yè)務(wù)的的相關(guān)規(guī)則。11、法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他他職責(zé)。（四）注冊登記記機(jī)構(gòu)履行上上述職責(zé)后，有有權(quán)取得行政政服務(wù)費(fèi)。（五）基金管理理人依法應(yīng)承承擔(dān)的注冊登登記職責(zé)不因因委托而免除除。九、基金的投資資（一）投資目標(biāo)標(biāo)（管理人填填寫）：本基金通過過將基金投資資者投入的資資金加以集合合運(yùn)用，對資資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)業(yè)化的管理和和運(yùn)用，謀求求資產(chǎn)的穩(wěn)定定增值。（二）投資范圍圍（管理人填填寫）： 投資于國國內(nèi)證券交易易所掛牌交易易的A股股票票、可轉(zhuǎn)換債債券、開放式式基金以及封封閉式基金（含含基

50、金金和基基金，但只可進(jìn)行ETTF和LOFF的場內(nèi)買賣賣，不可以進(jìn)進(jìn)行場外申購購、贖回等套套利交易如需進(jìn)行套利交易，請與海通托管營銷人員聯(lián)系確認(rèn)。）、貨幣幣市場基金、國國債、央票及及銀行存款等等投資種類，如如法律法規(guī)規(guī)規(guī)定管理人需需取得特定資資質(zhì)后方可投投資某產(chǎn)品，則則管理人須在在獲得相應(yīng)資資質(zhì)后開展此此項業(yè)務(wù)。如需進(jìn)行套利交易，請與海通托管營銷人員聯(lián)系確認(rèn)。如法律法規(guī)和監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后后允許本基金金投資其他證證券市場或者者其他品種，資資產(chǎn)管理計劃劃投資管理人人在履行適當(dāng)當(dāng)程序后，可可以相應(yīng)調(diào)整整本基金的投資范范圍、投資比比例規(guī)定。對投資范圍的監(jiān)監(jiān)督：資產(chǎn)托托管人根據(jù)法法律法規(guī)及本本合同之約定定在

51、投資監(jiān)督督系統(tǒng)可觀測測范圍內(nèi)對投投資范圍進(jìn)行監(jiān)督督。（三）投資策略略（管理人填填寫）：本基金為主主動型股票基基金，采取適適度靈活的資資產(chǎn)配置策略略，在配置高高成長型公司司股票的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，配合風(fēng)風(fēng)控措施擇機(jī)機(jī)加入債券類類資產(chǎn)以降低低風(fēng)險 。本本基金是較高高預(yù)期收益、較較高預(yù)期風(fēng)險險的產(chǎn)品，其其預(yù)期收益與與風(fēng)險高于混混合基金、債債券基金與貨貨幣市場基金金。（四）投資限制制（管理人填填寫）本基金財產(chǎn)的投投資組合應(yīng)遵遵循以下限制制：1.本基金參與與新股，申報報的金額不超超過基金的現(xiàn)現(xiàn)金總額，申申報的數(shù)量不不超過擬發(fā)行行股票公司本本次發(fā)行股票票的總量；2、法律法規(guī)、中中國證監(jiān)會以以及本合同規(guī)規(guī)定的其他投

52、投資限制。由于包括但不限限于證券、期期貨市場波動動、上市公司司合并、組合合規(guī)模變動等等基金管理人人之外的原因因?qū)е碌耐顿Y資比例不符合合本合同約定定的投資限制制或投資禁止止政策，為被被動超標(biāo)。發(fā)發(fā)生上述情形形時，基金管管理人應(yīng)在發(fā)發(fā)生不符合法法律法規(guī)或投投資政策之日日起的 100個工作日內(nèi)內(nèi)調(diào)整完畢，以以滿足法律法法規(guī)及投資政政策的要求。法法律法規(guī)另有有規(guī)定的從其其規(guī)定。若法律法規(guī)或監(jiān)監(jiān)管部門取消消上述限制，履履行適當(dāng)程序序后，本基金金投資可不受受上述規(guī)定限限制。以后如如有法律法規(guī)規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)允許的其他他計劃投資品品種，投資比比例將遵從法法律法規(guī)或監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)規(guī)定。對投資限制內(nèi)容容的監(jiān)督：資

53、資產(chǎn)托管人根根據(jù)法律法規(guī)規(guī)及本合同之之約定在投資資監(jiān)督系統(tǒng)可可觀測范圍內(nèi)內(nèi)對投資限制制內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督。（五）投資禁止止行為（管理理人填寫）本基金財產(chǎn)禁止止從事下列行行為：1、違反規(guī)定向向他人貸款或或提供擔(dān)保；2、從事承擔(dān)無無限責(zé)任的投投資；3、從事內(nèi)幕交交易、操縱證證券價格及其其他不正當(dāng)?shù)牡淖C券交易活活動；4、法律法規(guī)、中中國證監(jiān)會以以及本合同規(guī)規(guī)定禁止從事事的其他行為為。對投資禁止行為為的監(jiān)督：資資產(chǎn)托管人根根據(jù)法律法規(guī)規(guī)及本合同之之約定在投資資監(jiān)督系統(tǒng)可可觀測范圍內(nèi)內(nèi)對投資禁止止行為進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督。（六）基金管理理人可運(yùn)用基基金財產(chǎn)買賣賣基金管理人人、基金托管管人及其控股股股東、實(shí)際際控制人或

54、者者與其有其他他重大利害關(guān)關(guān)系的公司發(fā)發(fā)行的證券或或承銷期內(nèi)承承銷的證券，但但需要遵循基基金投資者利益優(yōu)優(yōu)先的原則、防防范利益沖突突。十、投資經(jīng)理的的指定與變更更（一）投資經(jīng)經(jīng)理的指定委托財產(chǎn)投資經(jīng)經(jīng)理由基金管管理人負(fù)責(zé)指指定?；鸸芾砣丝梢砸愿鶕?jù)需要變變更投資經(jīng)理理，投資經(jīng)理理變更后，基基金管理人應(yīng)應(yīng)及時通知基基金投資者及及基金托管人人。本基金投資經(jīng)理理為（管理人人填寫）投資經(jīng)理簡歷（管理人填寫）（二）投資經(jīng)理理的變更基金管理人可根根據(jù)業(yè)務(wù)需要要變更投資經(jīng)經(jīng)理，并在變變更后及時告告知基金投資資者。（基金管理理人在其網(wǎng)站站、銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)網(wǎng)站公告或或書面通知基基金投資者前前述事項即視視為履行了告告

55、知義務(wù)）。十一、基金的財財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)產(chǎn)的保管與處處分1、基金財產(chǎn)獨(dú)獨(dú)立于基金管管理人、基金金托管人的固固有財產(chǎn)，并并由基金托管管人保管?；鸸芾砣?、基基金托管人不不得將基金財財產(chǎn)歸入其固固有財產(chǎn)?；鹜泄苋藢?shí)際交付并并控制下的基基金財產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)保管職責(zé)，對對于非基金托托管人保管的的財產(chǎn)不承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。2、除本款第33項規(guī)定的情情形外，基金金管理人、基基金托管人因因基金財產(chǎn)的的管理、運(yùn)用用或者其他情情形而取得的的財產(chǎn)和收益益，歸基金財財產(chǎn)。3、基金管理人人、基金托管管人可以按照照本合同的約約定收取托管管費(fèi)、業(yè)績報報酬以及本合合同約定的其其他費(fèi)用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘砸云涔逃胸敭a(chǎn)

56、產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)責(zé)任，其債權(quán)權(quán)人不得對基基金財產(chǎn)行使使請求凍結(jié)、扣扣押和其他權(quán)權(quán)利?；鸸芄芾砣?、基金金托管人因依依法解散、被被依法撤銷或或者被依法宣宣告破產(chǎn)等原原因進(jìn)行清算算的，基金財財產(chǎn)不屬于其其清算財產(chǎn)。4、基金財產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不不得與基金管管理人、基金金托管人固有有財產(chǎn)的債務(wù)務(wù)相互抵銷。非非因基金財產(chǎn)產(chǎn)本身承擔(dān)的的債務(wù)，基金金管理人、基基金托管人不不得主張其債債權(quán)人對基金金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行。上述債債權(quán)人對基金金財產(chǎn)主張權(quán)權(quán)利時，基金金管理人、基基金托管人應(yīng)應(yīng)明確告知基基金財產(chǎn)的獨(dú)獨(dú)立性。（二）基金財產(chǎn)產(chǎn)相關(guān)賬戶的的開立和管理理基金托管人按照照規(guī)定開立基基金財產(chǎn)的資資金賬戶、證證券賬戶，基基

57、金管理人應(yīng)應(yīng)給予必要的的配合。證券券賬戶等投資資所需的持有有人名稱應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定。證證券賬戶存續(xù)續(xù)期限應(yīng)當(dāng)符符合證券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等機(jī)構(gòu)的有關(guān)關(guān)規(guī)定。1、基金募集期期間的賬戶開開立及管理（1）基金初始始銷售期間募募集的資金應(yīng)應(yīng)存于“基金銷售結(jié)算算資金歸集賬賬戶”。該賬戶由由基金管理人人開立或指定定，并由基金管理理人管理或委托銷銷售機(jī)構(gòu)管理理。（2）基金初始始銷售期滿或或停止初始銷銷售時，初始始銷售后的基基金金額、基基金投資者人數(shù)符符合相關(guān)法律律法規(guī)的有關(guān)關(guān)規(guī)定后，基基金管理人將將屬于基金財財產(chǎn)的全部資資金劃入基金金托管人開立立的托管資金金專門賬戶。（3）若基

58、金初初始銷售期限限屆滿，未能能達(dá)到基金合合同生效的條條件，由基金金管理人按規(guī)規(guī)定辦理退款款等事宜。2、托管資金專專門賬戶的開開立和管理（1）基金托管管人可以基金金的名義在商商業(yè)銀行開立立基金的資金金賬戶，具體體賬戶名稱以以實(shí)際開立賬賬戶為準(zhǔn)，并并根據(jù)基金管管理人合法合合規(guī)的指令辦辦理資金收付付。本基金的的銀行預(yù)留印印鑒由基金托托管人刻制、保保管和使用。托托管人為本托托管資金專門門賬戶開立網(wǎng)網(wǎng)上銀行，網(wǎng)網(wǎng)上銀行的電電子密鑰和密密碼由托管人人保管和使用用。（2）托管資金金專門賬戶的的開立和使用用，限于滿足足開展本基金金業(yè)務(wù)的需要要?；鹜泄芄苋撕突鸸芄芾砣瞬坏眉偌俳璞净鸬牡拿x開立任任何其他資

59、金金賬戶；亦不不得使用基金金的任何賬戶戶進(jìn)行本基金金業(yè)務(wù)以外的的活動。除法法律法規(guī)另有有規(guī)定外，管管理人、托管管人、基金投投資者均不得得采取使得該該賬戶無效的的任何行為。（3）托管資金金專門賬戶的的開立和管理理應(yīng)符合銀行行業(yè)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)的有關(guān)關(guān)規(guī)定。3、基金證券賬賬戶的開立和和管理（1）基金托管管人在中國證證券登記結(jié)算算有限責(zé)任公公司上海分公公司、深圳分分公司為基金金開立基金證證券賬戶，具具體賬戶名稱稱以實(shí)際開立立賬戶為準(zhǔn)。（2）基金證券券賬戶的開立立和使用，僅僅限于滿足開開展本基金業(yè)業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕秃突鸸芾砣巳瞬坏贸鼋杌蚧蛭唇?jīng)對方同同意擅自轉(zhuǎn)讓讓基金的任何何證券賬戶，亦亦不得使

60、用基基金的任何賬賬戶進(jìn)行本基基金業(yè)務(wù)以外外的活動。（3）基金證券券賬戶的開立立和證券賬戶戶卡的保管由由基金托管人人負(fù)責(zé)，賬戶戶資產(chǎn)的管理理和運(yùn)作由基基金管理人負(fù)負(fù)責(zé)。（4）若相關(guān)監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本本合同生效日日之后允許基基金從事其他他投資品種的的投資業(yè)務(wù)，涉涉及相關(guān)賬戶戶的開立、使使用的，若無無相關(guān)規(guī)定，則則基金托管人人比照上述關(guān)關(guān)于賬戶開立立、使用的規(guī)規(guī)定執(zhí)行。（5）基金證券券賬戶的持有有人名稱應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定定。4、證券交易資資金賬戶的開開立和管理證券交易資金賬賬戶是以基金金名義在基金金管理人所選選擇的證券公公司的下屬營營業(yè)機(jī)構(gòu)開立立的，基金管管理人、證券券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)協(xié)協(xié)