中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)(CNAT)質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)

1、中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則則第1版文件編號(hào)：CNNAT-1008 發(fā)布日期：20002年07月26日版權(quán)20022-中國認(rèn)證證人員與培訓(xùn)訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)認(rèn)可委員會(huì)質(zhì)量管理體系審審核員注冊(cè)準(zhǔn)準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為CNAAT規(guī)范類文文件。 CNNAT準(zhǔn)則規(guī)規(guī)定了CNAAT運(yùn)作其審審核員注冊(cè)和和培訓(xùn)認(rèn)可項(xiàng)項(xiàng)目時(shí)遵循的的原則，并完完全覆蓋IAATCA相應(yīng)應(yīng)準(zhǔn)則的要求求。這些準(zhǔn)則則是CNATT接受IATTCA 多邊邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）評(píng)審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。本準(zhǔn)則經(jīng)CNAAT批準(zhǔn)發(fā)布布。批準(zhǔn)第1版 實(shí)施日期期：立即編制：CNATT 日期：20002年066月28日批準(zhǔn)：CNATT

2、 日期：20002年077月26日聯(lián)系電話：0110-6599944811 電電子郵箱： cnat.ccn咨詢及索取關(guān)于CNAT文文件的咨詢請(qǐng)請(qǐng)與CNATT秘書處接洽洽。在CNAAT網(wǎng)址 HYPERLINK .ccn上可獲取取本文件，也也可從CNAAT秘書處獲獲取本文件的的電子文本。版權(quán)版權(quán)20022-中國認(rèn)證證人員與培訓(xùn)訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)認(rèn)可委員會(huì)前言本準(zhǔn)則由CNAAT依據(jù)IAATCA（國國際審核員培培訓(xùn)注冊(cè)協(xié)會(huì)會(huì)）質(zhì)量管管理體系審核核員注冊(cè)準(zhǔn)則則（第2版）制制定，完全覆覆蓋IATCCA注冊(cè)準(zhǔn)則則的所有要求求，目的是為為質(zhì)量管理體體系審核員注注冊(cè)提供一個(gè)個(gè)通用的基礎(chǔ)礎(chǔ)。制定本準(zhǔn)則時(shí)參參考了GB/T

3、 190021.2標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量管管理體系審核核指南 質(zhì)質(zhì)量管理審核核員的評(píng)定準(zhǔn)準(zhǔn)則），考慮慮了中國的國國情，及認(rèn)證證/認(rèn)可機(jī)構(gòu)構(gòu)的要求。本準(zhǔn)則是注冊(cè)為為CNAT QMS審核核員的基礎(chǔ)依依據(jù)。IATCA-MMLA的簽署署機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿滿足以下要求求，方有權(quán)提提供IATCCA承認(rèn)的審審核員注冊(cè)資資格：IATCA成員員；依據(jù)IATCAA準(zhǔn)則注冊(cè)QMMS審核員；使用可接受的程程序驗(yàn)證注冊(cè)冊(cè)申請(qǐng)者的申申請(qǐng)；已成功地通過同同行評(píng)審，證證明本機(jī)構(gòu)滿滿足成為質(zhì)量量管理體系審審核員注冊(cè)機(jī)機(jī)構(gòu)IATCCA MLAA成員的要求求;已經(jīng)簽署審核員員注冊(cè)機(jī)構(gòu)IIATCA MLA; 表明其持續(xù)滿足足上述要求。IATCA認(rèn)可可

4、的兩個(gè)級(jí)別別QMS審核核員是IATTCA QMMS審核員和和IATCAA QMS高高級(jí)審核員。只只有IATCCA 質(zhì)量管管理體系審核核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)構(gòu)多邊互認(rèn)協(xié)協(xié)議（MLAA）的簽署機(jī)機(jī)構(gòu)，方有權(quán)權(quán)使用IATTCA縮寫標(biāo)標(biāo)志。所有IATCAA成員均承認(rèn)認(rèn)IATCAA級(jí)別注冊(cè)的的審核員具有有根據(jù)他們的的注冊(cè)級(jí)別從從事審核或領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審核組的的能力。這種種認(rèn)可將使審審核員不必尋尋求多方注冊(cè)冊(cè)。當(dāng)然，那那些希望在多多家機(jī)構(gòu)注冊(cè)冊(cè)的審核員仍仍可通過單獨(dú)獨(dú)申請(qǐng)每一注注冊(cè)機(jī)構(gòu)的注注冊(cè)繼續(xù)進(jìn)行行多方注冊(cè)。CNAT級(jí)別審審核員的注冊(cè)冊(cè)僅僅表明個(gè)個(gè)人從事審核核的能力。CCNAT注冊(cè)冊(cè)不對(duì)個(gè)人可可能具備的技技術(shù)能力范圍圍

5、加以確認(rèn)。對(duì)對(duì)審核員在審審核一個(gè)具體體組織時(shí)其是是否具有審核核的技術(shù)環(huán)境境所需要的知知識(shí)和理解力力的確認(rèn)，應(yīng)應(yīng)該由負(fù)責(zé)審審核過程管理理的認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)責(zé)。所有CNAT文文件都用中文文發(fā)布。標(biāo)有有最近發(fā)布日日期的中文版版CNAT文文件是有效的的版本。CNNAT秘書處處將在CNAAT網(wǎng)站上公公布所有CNNAT相關(guān)準(zhǔn)準(zhǔn)則的最新版版本。本準(zhǔn)則直接采用用IATCAA準(zhǔn)則發(fā)布的的格式。信息關(guān)于CNAT或或CNAT審審核員注冊(cè)的的更多信息，請(qǐng)請(qǐng)與CNATT秘書處聯(lián)系系，秘書處聯(lián)聯(lián)絡(luò)地址如下下：地址：北京市朝朝陽區(qū)朝外大大街甲10號(hào)號(hào)中認(rèn)大廈115層郵編：1000020E-mail： cnatt第一章

6、概論論1.1引言1.1.1本準(zhǔn)準(zhǔn)則由中國認(rèn)認(rèn)證人員與培培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家家認(rèn)可委員會(huì)會(huì)（CNATT）依據(jù)IAATCA質(zhì)質(zhì)量管理體系系審核員注冊(cè)冊(cè)準(zhǔn)則（第22版）制定定，目標(biāo)是統(tǒng)統(tǒng)一質(zhì)量管理理體系（QMMS）審核員員的注冊(cè)活動(dòng)動(dòng)。1.1.2本準(zhǔn)準(zhǔn)則的主要目目的是提供統(tǒng)統(tǒng)一的、在IIATCA多多邊認(rèn)可框架架下的QMSS審核員注冊(cè)冊(cè)要求和方法法。1.1.3制定定本準(zhǔn)則所使使用的程序是是首先確定QQMS審核員員所需的主要要能力，然后后確定表明和和衡量這些能能力的方法。1.1.4采用用以能力為基基礎(chǔ)的注冊(cè)方方法主要依賴賴于對(duì)每個(gè)申申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)價(jià)過程。本方方法設(shè)計(jì)成能能夠使注冊(cè)申申請(qǐng)人通過多多種途徑展示示他們獲

7、得所所要求知識(shí)的的情況和使用用所要求技能能的情況。此此方法更加強(qiáng)強(qiáng)調(diào)對(duì)申請(qǐng)人人的評(píng)價(jià)方法法及評(píng)價(jià)人員員的作用。1.1.5 本本準(zhǔn)則分為33章：第一章 概論（引引言、審核員員級(jí)別和定義義）；第二章 CNAAT QMSS級(jí)別審核員員注冊(cè)要求（這這部分針對(duì)于于注冊(cè)申請(qǐng)人人）；第三章 CNAAT所使用的的評(píng)價(jià)程序（這這部分針對(duì)CCNAT的工工作）。CNAT QMMS審核員級(jí)級(jí)別1.2.1 CCNAT QQMS審核員員分為兩個(gè)級(jí)級(jí)別，統(tǒng)稱為為“級(jí)別審核員員”： 審核員 高級(jí)審核員。1.2.2審審核員級(jí)別是是授予已滿足足本準(zhǔn)則要求求，能單獨(dú)或或作為審核組組成員進(jìn)行全全部或部分QQMS審核的的申請(qǐng)人。高級(jí)審

8、核員級(jí)別別是授予已滿滿足本準(zhǔn)則要要求，并且表表明其具有有有效管理審核組和組織協(xié)調(diào)調(diào)完整QMSS審核所有方方面能力的申申請(qǐng)人。1.2.4 CCNAT級(jí)別別審核員注冊(cè)冊(cè)應(yīng)遵守逐級(jí)級(jí)晉升的原則則。注：申請(qǐng)人為取取得審核員級(jí)級(jí)別注冊(cè)所要要求的審核經(jīng)經(jīng)歷而參加實(shí)實(shí)際的QMSS審核活動(dòng)前前，應(yīng)取得CCNAT承認(rèn)認(rèn)的 CNAAT QMSS 實(shí)習(xí)審核核員資格。1.3定義在本準(zhǔn)則中使用用下列定義： 質(zhì)量管理體體系一個(gè)用于建立質(zhì)質(zhì)量方針和質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)并且且實(shí)現(xiàn)這些目目標(biāo)的體系 。 質(zhì)量審核為確定質(zhì)量活動(dòng)動(dòng)和有關(guān)結(jié)果果是否符合策策劃安排，以以及這些安排排是否有效實(shí)實(shí)施并適合于于達(dá)到預(yù)定目目標(biāo)、而進(jìn)行行的系統(tǒng)的獨(dú)獨(dú)立的

9、檢查。 質(zhì)量審核員員具有資格從事質(zhì)質(zhì)量管理體系系審核的注冊(cè)冊(cè)級(jí)別審核員員。 完整的 QQMS審核覆蓋了GB/TT 190221中所描述述的全部審核核過程并且包包含GB/TT 190001或等同的的QMS替代代標(biāo)準(zhǔn)中所有有方面的審核核。 擔(dān)保人具有良好個(gè)人品品質(zhì)，了解申申請(qǐng)人專業(yè)背背景并能夠證證明申請(qǐng)人個(gè)個(gè)人素質(zhì)和經(jīng)經(jīng)歷的人員。 書面評(píng)價(jià)審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)于申請(qǐng)人人提交的用于于申請(qǐng)的文件件證據(jù)所作的的評(píng)價(jià)。 CNAT 實(shí)習(xí)審核員員CNAT 實(shí)習(xí)習(xí)審核員是滿滿足本準(zhǔn)則審審核員教育經(jīng)經(jīng)歷、正規(guī)培培訓(xùn)、工作經(jīng)經(jīng)歷和質(zhì)量經(jīng)經(jīng)歷的要求，有有資格參與QQMS審核活活動(dòng)，但不能能獨(dú)立承擔(dān)審審核任務(wù)的人人員。

10、驗(yàn)證審核員員驗(yàn)證審核員是被被指定對(duì)級(jí)別別審核員申請(qǐng)請(qǐng)人進(jìn)行審核核活動(dòng)見證和和能力驗(yàn)證的的人員。注：驗(yàn)證審核員員不是一種注注冊(cè)級(jí)別。注冊(cè)要求2.0 CNNAT QMMS實(shí)習(xí)審核核員2.0.1 CCNAT 實(shí)實(shí)習(xí)審核員申申請(qǐng)人應(yīng)滿足足本準(zhǔn)則2.3教育經(jīng)歷歷、2.4工作經(jīng)歷歷、2.5質(zhì)量經(jīng)歷歷和2.6正規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)要求。2.0.2 CCNAT 實(shí)實(shí)習(xí)審核員證證書有效期為為三年。三年年到期前，CCNAT 實(shí)實(shí)習(xí)審核員可可向CNATT申請(qǐng)復(fù)查換換證。2 級(jí)別審核核員2.1個(gè)人素質(zhì)質(zhì)2.1.1注冊(cè)冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)具具備有效地進(jìn)進(jìn)行審核所需需的個(gè)人素質(zhì)質(zhì)。根據(jù)GBB/T 199021 第第2部分第77條款要求，審審核

11、員候選人人應(yīng)：思路開闊、成熟熟，具有很強(qiáng)強(qiáng)的判斷和分分析能力，堅(jiān)堅(jiān)韌，能夠客客觀地觀察情情況，全面地地理解復(fù)雜的的形勢(shì)及各部部門在整個(gè)組組織中的作用用。2.2技能和知知識(shí)2.2.1通過過教育、培訓(xùn)訓(xùn)、工作和審審核經(jīng)歷，申申請(qǐng)人應(yīng)能夠夠證明在以下下所有方面具具備滿足要求求的能力水平平：1） 質(zhì)量量管理體系和和審核所依據(jù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；2） 審核核程序、過程程和技巧。2.3教育經(jīng)歷歷2.3.1 申申請(qǐng)人應(yīng)具備備國家承認(rèn)的的大專以上（含含大專）學(xué)歷歷或CNATT承認(rèn)的等效效學(xué)歷。2.3.2 在在任何情況下下，聲明的教教育程度須有有文件證明。2.3.3作為為一種可替代代的途徑，如如果申請(qǐng)人能能夠證明有66年

12、全日制質(zhì)質(zhì)量工作經(jīng)歷歷（參見2.5條款）并并且（通過面面談或其它方方式）使CNNAT認(rèn)為其其滿足所要求求的與QMSS審核有關(guān)的的令人滿意的的知識(shí)水平，并并且具備進(jìn)行行和/或管理理審核所需的的個(gè)人素質(zhì)、能能力和溝通技技能，可以考考慮給申請(qǐng)人人注冊(cè)。注：這種溝通技技能是指運(yùn)用用審核語言進(jìn)進(jìn)行有效的口口頭和書面交交流的能力。2.4工作經(jīng)歷歷2.4.1學(xué)歷歷為大學(xué)本科科以上的申請(qǐng)請(qǐng)人應(yīng)至少有有4年全日制制（或累計(jì)相相當(dāng)于4年全全日制的兼職職）工作經(jīng)歷歷，學(xué)歷為大大專的申請(qǐng)人人至少應(yīng)有66年全日制（或或累計(jì)相當(dāng)于于6年全日制制的兼職）工工作經(jīng)歷，該該工作經(jīng)歷應(yīng)應(yīng)在負(fù)有判定定責(zé)任的技術(shù)術(shù)、專業(yè)或管管理崗位

13、獲得得。2.4.2申請(qǐng)請(qǐng)人應(yīng)提交工工作經(jīng)歷的書書面證明。該該證明必須由由申請(qǐng)人的聘聘用機(jī)構(gòu)簽字字（蓋章），并并經(jīng)CNATT驗(yàn)證。申請(qǐng)請(qǐng)人也可以用用聘用機(jī)構(gòu)推推薦信的形式式出具證明，證證明中應(yīng)提供供申請(qǐng)人從事事的實(shí)際工作作情況、職位位、級(jí)別和職職責(zé)。2.5質(zhì)量經(jīng)歷歷2.5.1申請(qǐng)請(qǐng)人應(yīng)具有至至少2年實(shí)施施、運(yùn)作和/或?qū)徍速|(zhì)量量管理體系的的相關(guān)經(jīng)歷。該該經(jīng)歷應(yīng)提供供有效地審核核此類質(zhì)量管管理體系所需需的實(shí)際知識(shí)識(shí)。所需的質(zhì)質(zhì)量管理體系系的經(jīng)歷和工工作經(jīng)歷可以以同時(shí)發(fā)生，但但這些經(jīng)歷必必須是在申請(qǐng)請(qǐng)審核員注冊(cè)冊(cè)前6年內(nèi)獲獲得的。2.6正規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)2.6.1申請(qǐng)請(qǐng)人應(yīng)成功地地完成了經(jīng)批批準(zhǔn)的CNAAT

14、QMSS審核員培訓(xùn)訓(xùn)課程并且通通過考試。2.6.2課程程和考試都應(yīng)應(yīng)符合CNAAT QMSS審核員培訓(xùn)訓(xùn)課程準(zhǔn)則的的要求。2.6.3申請(qǐng)請(qǐng)QMS審核核員級(jí)別時(shí)培培訓(xùn)應(yīng)是在前前3年內(nèi)獲得得的。2.7審核經(jīng)歷歷2.7.1所有有審核經(jīng)歷應(yīng)應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)冊(cè)級(jí)別審核員員之前3年內(nèi)內(nèi)獲得。2.7.2 QQMS審核員員的審核和驗(yàn)驗(yàn)證 申請(qǐng)審審核員級(jí)別注注冊(cè)時(shí)只有取取得CNATT 實(shí)習(xí)審核核員資格者其其審核經(jīng)歷才才有效。1審核員級(jí)別別申請(qǐng)人的全全部審核經(jīng)歷歷應(yīng)包括：1) QMS標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的每個(gè)條條款（要素）。QQMS標(biāo)準(zhǔn)指指GB/T 190011：20000標(biāo)準(zhǔn) 或GB/TT 190001：19994（適用時(shí)時(shí)）或

15、 GBB/T 199002：11994（適適用時(shí)）, 或可接受的的QMS替代代標(biāo)準(zhǔn)（參考考3.8）。 2）依依據(jù)GB/TT 190221標(biāo)準(zhǔn) 從從審核準(zhǔn)備到到審核報(bào)告的的全部審核過過程。3) 對(duì)于整個(gè)個(gè)運(yùn)行機(jī)構(gòu)或或經(jīng)營單位的的審核 （即即：具有自己己獨(dú)立的管理理并 完成產(chǎn)品生生產(chǎn)或服務(wù)提提供的管理職職能的機(jī)構(gòu)）。2 申請(qǐng)人應(yīng)應(yīng)滿足：作為為審核組成員員完成至少44次完整QMMS審核，且且現(xiàn)場審核人人日不少于220天。3 4次完完整審核中至至少有2次審審核的現(xiàn)場審審核是2天或或2天以上的的。4 申請(qǐng)人在在這4次完整整審核中應(yīng)至至少有2次參參與了對(duì)QMMS整體有效效性的客觀判判斷。這種客客觀判斷應(yīng)確

16、確定組織是否否： 1） 達(dá)到在組織織質(zhì)量管理體體系中所闡明明的目標(biāo)； 2） 堅(jiān)持自身的的方針； 3） 符合質(zhì)量管管理體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的目標(biāo)和要要求。5注冊(cè)所要求求的4次完整整的審核中，至至少有1次審審核應(yīng)由驗(yàn)證證審核員見證證（參考3.3）。6被見證的審審核應(yīng)包括了了申請(qǐng)人對(duì)受受審核體系的的整體有效性性作出客觀判判斷的內(nèi)容（見見的規(guī)定定）。7被見證的審審核應(yīng)不少于于2天，且驗(yàn)驗(yàn)證的時(shí)間應(yīng)應(yīng)足以使驗(yàn)證證審核員確定定申請(qǐng)人：審核每個(gè)QMSS標(biāo)準(zhǔn)要素的的能力（QMMS標(biāo)準(zhǔn)指GGB/T 119001 或 GB/T 190002（適用用時(shí)） 或可可接受的QMMS替代標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)）； 2） 依據(jù)GB/T190221.1

17、要求從事事全部審核過過程的能力； 3） 具備本準(zhǔn)則則2.1條款款規(guī)定的個(gè)人人素質(zhì)情況。8 如果在一一次審核中驗(yàn)驗(yàn)證審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人的的表現(xiàn)不滿足足要求，應(yīng)繼繼續(xù)對(duì)另外的的審核進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)證，直到具具備滿意的表表現(xiàn)為止。2.7.3 高高級(jí)審核員的的審核和驗(yàn)證證高級(jí)審核員級(jí)別別申請(qǐng)人應(yīng)作作為至少有另另一名QMSS級(jí)別審核員員構(gòu)成的審核核組組長，根根據(jù)GB/TT 190221標(biāo)準(zhǔn)成功功地完成和管管理了5次完完整的審核，且且現(xiàn)場審核人人日不少于115天。至少有3次審核核應(yīng)包括申請(qǐng)請(qǐng)人對(duì)組織在在以下方面的的質(zhì)量管理體體系整體有效效性做出判斷斷： 達(dá)達(dá)到在組織質(zhì)質(zhì)量管理體系系中所闡明的的方針目標(biāo)； 堅(jiān)堅(jiān)持組

18、織自身身的方針； 符符合質(zhì)量管理理體系標(biāo)準(zhǔn)的的目標(biāo)和要求求；2.7.3 .3 完整整審核中至少少3次審核的的現(xiàn)場審核時(shí)時(shí)間不少于22天；4 審核經(jīng)歷應(yīng)應(yīng)包括對(duì)于整整個(gè)運(yùn)作機(jī)構(gòu)構(gòu)或經(jīng)營單位位的審核 （即即：具有自己己的管理層并并能對(duì)產(chǎn)品生生產(chǎn)和服務(wù)提提供實(shí)施全部部管理職能的的機(jī)構(gòu)）；5 注冊(cè)所所要求的5次次完整體系審審核中至少有有1次應(yīng)由驗(yàn)驗(yàn)證審核員見見證。 見證審核核的審核時(shí)間間應(yīng)不少于22天，且驗(yàn)證證的時(shí)間足以以使驗(yàn)證審核核員確定申請(qǐng)請(qǐng)人具備管理理審核所需的的技能，包括括策劃、組織織與協(xié)調(diào)審核核組其他成員員工作的能力力。7如果在一次次審核中驗(yàn)證證審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)申請(qǐng)人的表表現(xiàn)不滿足要要求，應(yīng)繼續(xù)

19、續(xù)對(duì)另外的審審核進(jìn)行驗(yàn)證證，直到具備備滿意的表現(xiàn)現(xiàn)為止。2.7.4 被驗(yàn)證的審審核1對(duì)高級(jí)審核核員申請(qǐng)人的的能力進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)證的驗(yàn)證審審核員不應(yīng)與與該申請(qǐng)人注注冊(cè)審核員時(shí)時(shí)的驗(yàn)證審核核員相同。審審核活動(dòng)也應(yīng)應(yīng)該在不同組組織的質(zhì)量管管理體系中進(jìn)進(jìn)行。2.7.5 符符合要求的審審核1只有獨(dú)立的的審核才能滿滿足對(duì)質(zhì)量管管理體系審核核經(jīng)歷的要求求。審核員和和審核員的聘聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)該該具有獨(dú)立于于被審核組織織的管理和運(yùn)運(yùn)行機(jī)制?？煽山邮艿膶徍撕伺e例如下： 1）總總部對(duì)其工廠廠或分部的審審核； 2）一一個(gè)分部或工工廠對(duì)另一個(gè)個(gè)分部或工廠廠的審核； 3）需需方對(duì)供方的的審核； 4）第第三方認(rèn)證審審核； 5）咨咨詢

20、人員按合合同進(jìn)行的獨(dú)獨(dú)立的符合性性審核；6）認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)質(zhì)量管理體系系的審核，包包括見證認(rèn)證證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證證的 供方（或或認(rèn)證申請(qǐng)者者）的評(píng)審 。2所有的審核核都應(yīng)包括從從審核準(zhǔn)備到到審核報(bào)告的的全部審核過過程。3所有審核均均應(yīng)以確定符符合性為目的的，而不應(yīng)提提供建立/改改進(jìn)質(zhì)量管理理體系的建議議。4一個(gè)現(xiàn)場審審核人日應(yīng)不不少于6小時(shí)時(shí)，并且在224小時(shí)內(nèi)不不能多于一個(gè)個(gè)審核人日。5對(duì)提交注冊(cè)冊(cè)的每次審核核，申請(qǐng)人在在審核期間應(yīng)應(yīng)熟練地使用用工作語言，或或者有效地使使用具備能力力的翻譯。6所要求的審審核經(jīng)歷應(yīng)至至少從3個(gè)不不同的運(yùn)營機(jī)機(jī)構(gòu)或經(jīng)營單單位獲得。7現(xiàn)場審核包包括首、末次次會(huì)議

21、和符合合性審核階段段，但不包括括策劃、文件件審查和審核核報(bào)告準(zhǔn)備，即即使這些工作作是在受審核核方所在地進(jìn)進(jìn)行的。2.7.6 審審核經(jīng)歷記錄錄1級(jí)別審核員員注冊(cè)和復(fù)查查換證應(yīng)隨申申請(qǐng)書附上一一份審核經(jīng)歷歷記錄。該記記錄應(yīng)包含提提交的每次審審核的下列信信息： 1） 審核日期； 2） 現(xiàn)場審核人人日和審核總總?cè)巳?，并須須分別標(biāo)明；3） 使用的質(zhì)質(zhì)量管理體系系標(biāo)準(zhǔn)例如： GB/TT 190001：20000或GB/T 190001： 19994（適用時(shí)時(shí)）或 GBB/T 199002：11994（適適用時(shí)），或或可接受的QQMS 替代標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，參考3.8； 4） 審核類型，如如1.3中所所定義的完整整或

22、部分QMMS審核； 5） 受審核方的的名稱和聯(lián)系系信息（名稱稱、城市和郵郵政編碼、聯(lián)聯(lián)系人和電話話）；6） 審核員聘聘用機(jī)構(gòu)的名名稱和聯(lián)系信信息（名稱、城城市和郵政編編碼、聯(lián)系人人 和電話）；7） 審核組組組長的姓名和和聯(lián)系信息（姓姓名和電話）， 如果是被驗(yàn)驗(yàn)證的審核, 還應(yīng)包包括有關(guān)驗(yàn)證證審核員的信信息（參考33.3）； 8） 審核組中審審核員的人數(shù)數(shù)； 9） 申請(qǐng)人在審審核中的作用用； 10） 申請(qǐng)人審核核的質(zhì)量管理理體系標(biāo)準(zhǔn)條條款（要素）。2審核經(jīng)歷記記錄應(yīng)由申請(qǐng)請(qǐng)人的審核委委托方、受審審核方蓋章或或簽字，同時(shí)時(shí)還應(yīng)由該次次審核的審核核組組長和驗(yàn)驗(yàn)證審核員（適適用時(shí)）簽字字。2.8申請(qǐng)擔(dān)

23、保保人2.8.1級(jí)別別審核員申請(qǐng)請(qǐng)人應(yīng)由聘用用其從事審核核活動(dòng)的機(jī)構(gòu)構(gòu)推薦并由兩兩個(gè)與申請(qǐng)人人有工作關(guān)系系的級(jí)別審核核員擔(dān)保。2.8.2 擔(dān)擔(dān)保人應(yīng)對(duì)申申請(qǐng)人及其填填寫的注冊(cè)申申請(qǐng)所要求的的內(nèi)容有直接接的體驗(yàn)和/或個(gè)人了解解。2.9 個(gè)人聲聲明2.9.1所有有級(jí)別審核員員注冊(cè)和復(fù)查查換證申請(qǐng)人人應(yīng)簽署一份份聲明，表明明他們同意重重視和遵守22.11條款款所闡明的審審核員行為準(zhǔn)準(zhǔn)則，對(duì)有關(guān)關(guān)他們表現(xiàn)的的所有投訴都都能正式地予予以記錄，處處理的方式應(yīng)應(yīng)能防止類似似情況再發(fā)生生。2.10 注冊(cè)冊(cè)保持所有注冊(cè)的級(jí)別別審核員應(yīng)定定期進(jìn)行復(fù)查查換證。注冊(cè)冊(cè)和復(fù)查換證證之間的間隔隔不得超過33年。復(fù)查換換證

24、的每位申申請(qǐng)人應(yīng)保持持一份審核經(jīng)經(jīng)歷記錄，審審核經(jīng)歷記錄錄的內(nèi)容包括括每次審核的的情況和專業(yè)業(yè)發(fā)展情況 。2.10.1 審核員2.10.1.1審核員應(yīng)應(yīng)提交文件表表明其每年完完成了至少22次完整QMMS審核或已已獲得等同審審核經(jīng)歷。所所有審核都是是按照GB/T 190021所闡明明的原則和規(guī)規(guī)范進(jìn)行的。2.10.1.2用于復(fù)查查換證的相鄰鄰2次審核之之間的間隔不不能超過188個(gè)月。2.10.2 高級(jí)審核員員2.10.2.1高級(jí)審核核員應(yīng)提交文文件表明其每每年完成了至至少2次完整整QMS審核核或已獲得等等同審核經(jīng)歷歷。在復(fù)查換換證所要求的的審核中至少少有一半審核核應(yīng)擔(dān)任審核核組組長，領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)至少有

25、另另一名級(jí)別審審核員組成的的審核組進(jìn)行行審核。所有有審核都是按按照GB/TT 190221所闡明的的原則和規(guī)范范進(jìn)行的。2.10.2.2 用于復(fù)復(fù)查換證的相相鄰2次審核核之間的間隔隔不能超過118個(gè)月。2.10.3 專業(yè)發(fā)展2.10.3.1級(jí)別審核核員在復(fù)查換換證期內(nèi)，每每一年都應(yīng)保保證至少155小時(shí)適當(dāng)?shù)牡某掷m(xù)專業(yè)發(fā)發(fā)展。專業(yè)發(fā)發(fā)展的證實(shí)材材料應(yīng)由提供供者或申請(qǐng)人人聘用機(jī)構(gòu)予予以驗(yàn)證以后后，提交給CCNAT作為為復(fù)查換證申申請(qǐng)的部分內(nèi)內(nèi)容。2.10.3.2專業(yè)發(fā)展展的證實(shí)材料料應(yīng)說明所進(jìn)進(jìn)行活動(dòng)的類類型、持續(xù)的的時(shí)間和提供供者的詳細(xì)信信息。2.10.3.3在選擇適適當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)發(fā)展時(shí)，審核核員

26、需要考慮慮個(gè)人的優(yōu)勢(shì)勢(shì)和弱勢(shì)，并并識(shí)別出個(gè)人人需提高的領(lǐng)領(lǐng)域。專業(yè)發(fā)發(fā)展活動(dòng)應(yīng)與與質(zhì)量原理和和實(shí)踐相結(jié)合合，或是為了了改進(jìn)審核方方法。2.10.4對(duì)對(duì)于資格保持持的具體進(jìn)一一步說明，詳詳見審核員員注冊(cè)資格保保持規(guī)則。2.11審核員員行為準(zhǔn)則2.11.1所所有審核員有有義務(wù)嚴(yán)格遵遵守以下行為為準(zhǔn)則，改進(jìn)進(jìn)審核專業(yè)狀狀況。不能遵遵守以下要求求，可導(dǎo)致暫暫?；蛉∠⒆?cè)資格。遵紀(jì)守法、敬業(yè)業(yè)誠信、準(zhǔn)確確公正；努力提高審核技技能和信譽(yù)；幫助其所管理的的人員提高管管理水平、專專業(yè)和審核技技能；不承擔(dān)本人不具具備能力的審審核；不介入沖突或利利益競爭，不不向任何委托托方或聘用機(jī)機(jī)構(gòu)隱瞞任何何可能影響公公正判

27、斷的關(guān)關(guān)系；除非受審核方書書面授權(quán)或有有法律要求，不不討論或披露露任何有關(guān)審審核的信息；不接受受審核方方及其工作人人員或任何相相關(guān)方的回扣扣、禮品及其其他任何形式式的好處，也也不應(yīng)在知情情時(shí)允許同事事接受；不有意傳播任何何錯(cuò)誤的或易易產(chǎn)生誤解的的信息，以防防影響審核或或?qū)徍藛T注冊(cè)冊(cè)過程的信譽(yù)譽(yù)；在任何情況下，不不損壞CNAAT及其注冊(cè)冊(cè)過程的聲譽(yù)譽(yù)，與針對(duì)違違背本準(zhǔn)則的的行為而進(jìn)行行的調(diào)查進(jìn)行行充分的合作作；10)不對(duì)受審審核方既進(jìn)行行咨詢又進(jìn)行行認(rèn)證審核。第三章申請(qǐng)?jiān)u評(píng)價(jià) 3.1 總則3.1.1 CCNAT依據(jù)據(jù)審核員注注冊(cè)審批程序序評(píng)價(jià)2.2條中所規(guī)規(guī)定的申請(qǐng)人人能力。評(píng)價(jià)價(jià)過程應(yīng)包括括以

28、下兩個(gè)明明確的部分： 1）對(duì)對(duì)申請(qǐng)人提供供的申請(qǐng)文件件的書面評(píng)價(jià)價(jià)。這種評(píng)價(jià)價(jià)是用于確定定申請(qǐng)人在教教 育、正規(guī)培培訓(xùn)、工作經(jīng)經(jīng)歷、質(zhì)量經(jīng)經(jīng)歷和審核經(jīng)經(jīng)歷方面對(duì)于于CNAT要要求 的符合性。 2）通通過驗(yàn)證審核核員對(duì)審核的的驗(yàn)證，對(duì)申申請(qǐng)人的審核核能力的驗(yàn)證證。3.1.2除了了申請(qǐng)人同意意予以公開的的信息（例如如在注冊(cè)審核核員名錄中的的信息）外，申申請(qǐng)中所包含含的信息應(yīng)予予以保密。3.2 書面評(píng)評(píng)價(jià)3.2.1本部部分描述了CCNAT對(duì)申申請(qǐng)進(jìn)行書面面評(píng)價(jià)時(shí)所使使用的程序，以以及參與該過過程的人員及及其職責(zé)。3.2.2 書書面評(píng)價(jià)過程程1 CNATT應(yīng)確認(rèn)每個(gè)個(gè)申請(qǐng)人滿足足本準(zhǔn)則第22章所詳細(xì)描

29、描述的注冊(cè)要要求，并且驗(yàn)驗(yàn)證申請(qǐng)中所所提供信息的的準(zhǔn)確性。所所有驗(yàn)證審核核員的報(bào)告都都應(yīng)包括在每每份申請(qǐng)中。2 對(duì)驗(yàn)證審審核員報(bào)告的的評(píng)價(jià)應(yīng)作為為書面評(píng)價(jià)過過程的一部分分。3 應(yīng)按以下下要求對(duì)教育育和培訓(xùn)證書書進(jìn)行驗(yàn)證： 1）原原件 ，由CCNAT的工工作人員審閱閱后返還申請(qǐng)請(qǐng)人；或 2）上上述原件的真真實(shí)復(fù)印件并并且由申請(qǐng)人人的聘用機(jī)構(gòu)構(gòu)、擔(dān)保人或或驗(yàn)證審核員員 確認(rèn)；或 3）由由具有資格的的權(quán)威機(jī)構(gòu)以以信函的方式式確認(rèn)申請(qǐng)人人的證書是得得到認(rèn)可的。 4 CNAT應(yīng)應(yīng)從如下所有有渠道獲得信信息： 1） 驗(yàn)證審核員員或?qū)徍私M組組長； 2） 受審核方； 3） 審核員的聘聘用機(jī)構(gòu)和/或擔(dān)保人。5

30、當(dāng)CNAAT不能從以以上渠道獲得得信息時(shí)，應(yīng)應(yīng)說明理由并并形成文件。CCNAT將確確定合適的渠渠道驗(yàn)證申請(qǐng)請(qǐng)人所提交證證據(jù)的準(zhǔn)確性性。6電話交談或或其它恰當(dāng)?shù)牡姆绞綉?yīng)作為為對(duì)每次申請(qǐng)請(qǐng)進(jìn)行評(píng)價(jià)的的一部分。對(duì)對(duì)于級(jí)別審核核員提交的注注冊(cè)申請(qǐng)材料料中以下信息息的準(zhǔn)確性應(yīng)應(yīng)通過書面評(píng)評(píng)價(jià)得到驗(yàn)證證： 1） 與從事審核核有關(guān)的個(gè)人人素質(zhì)； 2） QMS審核核經(jīng)歷，包括括作為審核組組長的經(jīng)歷（如如適用）； 3） 工作經(jīng)歷，包包括： 組織的業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)； 被聘用的的起止日期； 聘用期間間的職責(zé)；7對(duì)于初次注注冊(cè)和升級(jí)注注冊(cè)，提交的的審核經(jīng)歷信信息的準(zhǔn)確性性的驗(yàn)證應(yīng)至至少包括對(duì)22次審核的審審核經(jīng)歷的驗(yàn)驗(yàn)證。

31、這應(yīng)包包括對(duì)如下所所有方面的驗(yàn)驗(yàn)證： 1） 審核的各階階段中申請(qǐng)人人的能力； 2） 審核日期和和現(xiàn)場審核時(shí)時(shí)間； 3） 使用的QMMS標(biāo)準(zhǔn)； 4） 所從事審核核的類型（例例如：完整或或部分審核）； 5） 審核與GBB/T 199021的一一致性； 6） 申請(qǐng)人在審審核中的作用用； 7） 審核組中審審核員的人數(shù)數(shù)； 8） 審核組組長長的姓名； 9) 審核員與被被審核組織的的關(guān)系。3.2.3 分分承包方 HYPERLINK 汽車車基地 htttp:/1審核員的聘聘用機(jī)構(gòu)，可可以對(duì)與3.2和3.22.1條款要要求的相關(guān)信信息進(jìn)行評(píng)價(jià)價(jià)，并將評(píng)價(jià)價(jià)記錄和相關(guān)關(guān)材料提供給給CNAT。CCNAT可以以接受

32、這樣的的評(píng)價(jià)結(jié)果以以替代本身的的評(píng)價(jià)。CNNAT將根據(jù)據(jù)工作需要與與審核員聘用用機(jī)構(gòu)簽訂合合同，安排分分包工作并規(guī)規(guī)定具體職責(zé)責(zé)。2與CNATT簽訂合同的的機(jī)構(gòu)，應(yīng)指指定一名高級(jí)級(jí)管理人員負(fù)負(fù)責(zé)簽署工作作文件和評(píng)價(jià)價(jià)申請(qǐng)材料。3.2.4 評(píng)評(píng)價(jià)人員 1書面評(píng)價(jià)階階段完成后，應(yīng)應(yīng)進(jìn)行注冊(cè)評(píng)評(píng)價(jià)。注冊(cè)評(píng)評(píng)價(jià)應(yīng)由沒有有偏見和既定定利益并且有有能力進(jìn)行公公正和客觀評(píng)評(píng)價(jià)的人員執(zhí)執(zhí)行。評(píng)價(jià)人人員可以是志志愿者或是CCNAT的職職員/簽約人人。2 CNATT應(yīng)確保所有有評(píng)價(jià)人員具具有恰當(dāng)?shù)馁Y資格，受過必必要的培訓(xùn)，以以使他們能對(duì)對(duì)申請(qǐng)人的資資格和經(jīng)歷與與CNAT的的要求的符合合性做出合理理的判斷。3兩名評(píng)

33、價(jià)人人員應(yīng)按照以以下方式對(duì)每每一份申請(qǐng)進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)： 1） 各自獨(dú)立工工作然后解決決決定中的分分歧；或 2） 其中一個(gè)評(píng)評(píng)價(jià)人員對(duì)另另一個(gè)評(píng)價(jià)人人員的工作予予以復(fù)審；或或 3） 以評(píng)價(jià)組的的方式進(jìn)行工工作。4 CNATT制定了形成成文件的程序序，以選擇和和培訓(xùn)評(píng)價(jià)人人員，確保他他們能勝任對(duì)對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)評(píng)價(jià)工作。3.3 驗(yàn)證證審核員的職職責(zé)、選擇和和監(jiān)督 本條款款說明驗(yàn)證審審核員的職責(zé)責(zé)、選擇準(zhǔn)則則和對(duì)其表現(xiàn)現(xiàn)的監(jiān)督，對(duì)對(duì)其的進(jìn)一步步說明，參見見驗(yàn)證審核核員管理規(guī)則則。3.3.1 驗(yàn)驗(yàn)證目的 1） 按照GB/T 190021第1部部分的要求，驗(yàn)驗(yàn)證申請(qǐng)人的的能力； 2） 評(píng)價(jià)申請(qǐng)人人對(duì)于可接受受的

34、管理體系系標(biāo)準(zhǔn)（例如如GB/T 190011：20000（適 用時(shí)：GGB/T 119001：1994或或GB/T 190022：19944）在受審核核方實(shí)施 情況的理理解能力； 3） 按本準(zhǔn)則22.1的要求求，驗(yàn)證申請(qǐng)請(qǐng)人表現(xiàn)出來來的個(gè)人素質(zhì)質(zhì)。3.3.2驗(yàn)證證審核員指派派機(jī)構(gòu)的職責(zé)責(zé) 1該機(jī)構(gòu)應(yīng)： 1） 選擇驗(yàn)證審審核員（按照照3.3.44條款）； 2） 制定CNAAT可接受的的驗(yàn)證審核員員選擇程序和和供驗(yàn)證審核核員使用的驗(yàn)驗(yàn)證 程序； 3） 保存驗(yàn)證評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告等記記錄；4） 為了對(duì)審審核員申請(qǐng)人人的能力提供供準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)價(jià)，驗(yàn)證審核核員的指派機(jī)機(jī)構(gòu) 和/或或CNAT應(yīng)應(yīng)確保驗(yàn)證審審核員做到

35、： 遵守職業(yè)業(yè)道德； 在驗(yàn)證中中客觀公正。3.3.3 驗(yàn)驗(yàn)證審核員的的職責(zé)1驗(yàn)證審核員員負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)證活動(dòng)，驗(yàn)驗(yàn)證活動(dòng)包括括實(shí)現(xiàn)3.33.1條款中中所列的目標(biāo)標(biāo)以及： 1） 向驗(yàn)證審核核員的聘用機(jī)機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人人的聘用機(jī)構(gòu)構(gòu)和申請(qǐng)人說說明在執(zhí)行驗(yàn)驗(yàn) 證時(shí)任何何可能的利益益沖突，以確確保他們能提提供公正的評(píng)評(píng)價(jià)；2） 根據(jù)3.3.1條款款的目標(biāo)要求求，通過觀察察、與審核員員和受審核方方討論或任 何其他他合適的方式式，對(duì)審核員員的審核進(jìn)行行見證并對(duì)申申請(qǐng)人的能力力進(jìn)行 評(píng)價(jià)； 3） 按CNATT要求的格式式，向申請(qǐng)人人和/或申請(qǐng)請(qǐng)人的聘用機(jī)機(jī)構(gòu)以及其自自己的 聘用機(jī)構(gòu)構(gòu)提交每次見見證審核的驗(yàn)驗(yàn)證評(píng)價(jià)

36、報(bào)告告，說明申請(qǐng)請(qǐng)人按3.33.1條款 的目標(biāo)要要求所具有的的能力并表明明能否接受申申請(qǐng)人注冊(cè)的的態(tài)度。2 在執(zhí)行這這些職責(zé)中，驗(yàn)驗(yàn)證審核員： 1） 可以是審核核組的成員，但但不能在進(jìn)行行驗(yàn)證活動(dòng)的的同時(shí)進(jìn)行審審核活動(dòng)； 2） 應(yīng)遵守CNNAT審核員員行為準(zhǔn)則； 3） 對(duì)申請(qǐng)人對(duì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款（要要素）應(yīng)用的的理解能力的的驗(yàn)證，應(yīng)只只限于其親 自見證過過的由申請(qǐng)人人審核的那些些標(biāo)準(zhǔn)條款（要要素）； 4） 對(duì)文件評(píng)審審和審核報(bào)告告活動(dòng)的驗(yàn)證證可以在現(xiàn)場場審核以外進(jìn)進(jìn)行。3.3.4 驗(yàn)驗(yàn)證審核員的的選擇標(biāo)準(zhǔn) 1 指派機(jī)構(gòu)構(gòu)選擇具備豐豐富審核經(jīng)歷歷的人員，向向CNAT申申請(qǐng)批準(zhǔn)其為為驗(yàn)證審核員員。隨申請(qǐng)

37、一一起提交的信信息應(yīng)能證實(shí)實(shí)以下情況： 申請(qǐng)請(qǐng)人應(yīng)是至少少已注冊(cè)122個(gè)月的CNNAT 高級(jí)級(jí)審核員。2 除了以上上資格外，驗(yàn)驗(yàn)證審核員申申請(qǐng)人應(yīng)能表表明具有以下下兩種經(jīng)歷之之一： 1） 在過去3年年中，作為審審核組長至少少進(jìn)行10次次審核（完整整或部分審核核）； 2） 負(fù)責(zé)管理或或維持一個(gè)管管理體系或?qū)弻徍隧?xiàng)目至少少12個(gè)月。 3 如在建立立新項(xiàng)目時(shí)，CCNAT已批批準(zhǔn)的其他有有能力的人可可以擔(dān)任驗(yàn)證證審核員。4 驗(yàn)證審核核員應(yīng)具有對(duì)對(duì)3.3.11條款規(guī)定的的驗(yàn)證目標(biāo)進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的能能力。5 驗(yàn)證審核核員應(yīng)具有對(duì)對(duì)申請(qǐng)人的表表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)價(jià)的能力。這這種能力可以以通過對(duì)人員員表現(xiàn)評(píng)價(jià)活活動(dòng)的監(jiān)督

38、和和管理經(jīng)歷等等途徑予以展展示與證明。6 驗(yàn)證審核核員應(yīng)理解CCNAT注冊(cè)冊(cè)準(zhǔn)則，包括括驗(yàn)證審核員員的作用。這這可以通過以以下方式予以以證明： 1）由由驗(yàn)證審核員員指派機(jī)構(gòu)（見見3.3.2）或CNNAT制定程程序，要求提提供對(duì)CNAAT注冊(cè)準(zhǔn)則則理解方面客客觀證據(jù)；2）進(jìn)行CNAAT準(zhǔn)則和程程序方面的培培訓(xùn)。3.3.5 驗(yàn)驗(yàn)證過程的報(bào)報(bào)告1由驗(yàn)證審核核員編寫的關(guān)關(guān)于申請(qǐng)人能能力的報(bào)告應(yīng)應(yīng)包括按3.3.1條的的所有目標(biāo)進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的具具體情況，應(yīng)應(yīng)指明所觀察察到的審核員員審核的內(nèi)容容和審核了管管理體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的哪些方面面。報(bào)告應(yīng)對(duì)對(duì)申請(qǐng)人在每每次見證審核核活動(dòng)中在下下列方面的能能力進(jìn)行具體體評(píng)價(jià)： 1） 遵守職業(yè)道道德的行為； 2） 直接運(yùn)用審審核語言或通通過翻譯和/或技術(shù)專家家進(jìn)行有效溝溝通； 3） 文件審查的的表現(xiàn)； 4） 審核策劃，包包括編寫工作作文件的表現(xiàn)現(xiàn)； 5） 首次會(huì)議的的表現(xiàn)； 6） 審核中既保保持注意力又又保持靈活性性； 7） 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)每一一條款（要素素）應(yīng)用的理理解； 8） 與受審核方方溝通，收集集資料的適宜宜性； 9） 以專業(yè)和保保密的方式處處理文件和信信息； 10） 將審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)形成文件并并將嚴(yán)重不合合格項(xiàng)通知受受審核方； 11）為為決策過程提提供輸入； 12） 參加審核組組會(huì)議； 13）末末次會(huì)議的表表現(xiàn)； 14） 審核報(bào)告