證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

1、2011年3月月、6月、99月、11月月證券市場(chǎng)場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真真題及答案2011年3月月證券從業(yè)資資格考試證證券市場(chǎng)基礎(chǔ)礎(chǔ)知識(shí)真題題一、單項(xiàng)選選擇題(每題題05分，共共30分，以以下備選答案案中只有一項(xiàng)項(xiàng)最符合題目目要求，不選選、錯(cuò)選均不不得分)1在深圳圳交易所中小小企業(yè)板塊中中，（）是是指中小企業(yè)業(yè)板塊的交易易由獨(dú)立于主主板市場(chǎng)交易易系統(tǒng)的第二二交易系統(tǒng)承承擔(dān)。A運(yùn)行獨(dú)獨(dú)立B監(jiān)察獨(dú)立C代碼碼獨(dú)立DD指數(shù)獨(dú)立立2下列屬屬于深證交易易所的綜合指指數(shù)的是（）。A深證成成分股指數(shù)B深證證A股指數(shù)C深證證綜合指數(shù)D深證證B股指數(shù)3下列關(guān)關(guān)于地方政府府債券的論述述，正確的是是（）。A地方政政府債券通常?？?/p>

2、以分為一一般債券和普普通債券B收益?zhèn)鶄侵傅胤椒秸疄榫徑饨赓Y金緊張或或解決臨時(shí)經(jīng)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)發(fā)行的債券C普通債債券是指為籌籌集資金建設(shè)設(shè)某項(xiàng)具體工工程而發(fā)行的的債券D地方政政府債券簡(jiǎn)稱稱“地方債券”，也可以稱稱為“地方公債”或“地方債”4我國(guó)主主權(quán)財(cái)富基金金的發(fā)端是（）。A中國(guó)投投資有限責(zé)任任公司BB中國(guó)國(guó)際際金融有限公公司CQFIIDQDDII5收入型型基金以獲取?。ǎ闉槟康摹基金資資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)穩(wěn)定增值B當(dāng)期的的最大收入C投資組組合的債券中中得到適當(dāng)?shù)牡睦⑹找鍰獲取取穩(wěn)定收益6.以下不不屬于證券交交易所會(huì)員大大會(huì)的職權(quán)的的是（）。A.制定和和修改證券交交易所章程B選舉舉和罷免會(huì)員員

3、理事C審議和和通過理事會(huì)會(huì)、總經(jīng)理的的工作報(bào)告D制定定證券交易價(jià)價(jià)格7當(dāng)未來來市場(chǎng)利率趨趨于下降時(shí)，應(yīng)應(yīng)選擇發(fā)行（）。A長(zhǎng)期債債券B短期債券C不確確定D中期債券8債券發(fā)發(fā)行的定價(jià)方方式以（）最為典型型。A累積投投標(biāo)詢價(jià)B上網(wǎng)競(jìng)競(jìng)價(jià)C公開招標(biāo)D協(xié)商商定價(jià)9、金融期期貨不包括（）。A外匯期期貨B利率期貨C股權(quán)權(quán)類期貨D貨幣期期貨10證券券公司自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)的最高決決策機(jī)構(gòu)是（）。A公司總總經(jīng)理BB自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)部門CC公司投資資決策機(jī)構(gòu)D董事事會(huì)11在上市公公司的稅后利利潤(rùn)中，其分分配順序是（）。A公積金金和公益金、優(yōu)優(yōu)先股股息、普普通股股息、盈盈余公積金B(yǎng)公積金金和公益金、優(yōu)優(yōu)先股股息、盈盈余公積金、普

4、普通股股息C盈余公公積金、公益益金、任意公公積金、優(yōu)先先股股息、普普通股股息D公積金金和公益金、普普通股股息、優(yōu)優(yōu)先股股息、盈盈余公積金12履約約擔(dān)保的標(biāo)的的證券數(shù)量等等于（）A權(quán)證上上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)B證上上市數(shù)量+行行權(quán)比例+擔(dān)擔(dān)保系數(shù)C權(quán)證上上市數(shù)量-行行權(quán)比例-擔(dān)擔(dān)保系數(shù)D權(quán)證上上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)13保險(xiǎn)險(xiǎn)公司次級(jí)債債的期限為（）。A2年以以上B3年以上C5年年以上(含55年)DD10年以以上(含100年)14按（）劃分，結(jié)結(jié)構(gòu)化金融衍衍生產(chǎn)品分為為利率聯(lián)結(jié)型型產(chǎn)品、股權(quán)權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品品(其收益與與單只股票，股股票組合或股股票價(jià)格指數(shù)數(shù)相聯(lián)系)、匯匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)產(chǎn)品、商品聯(lián)聯(lián)結(jié)

5、型產(chǎn)品。A聯(lián)結(jié)的的金融基礎(chǔ)產(chǎn)產(chǎn)品B收益保障性性C發(fā)發(fā)行方式D價(jià)格決決定方式15雙重重交易機(jī)制是是（）的的重要特征。A存托憑憑證B證券交易所所交易基金C認(rèn)股股權(quán)證DD備兌憑證證16債券券是實(shí)際運(yùn)用用的（）證證書。A虛擬資資本B真實(shí)資本C要式式證書DD證權(quán)證書書17一般般情況下，下下列關(guān)于基金金管理費(fèi)的說說法，不正確確的是（）。A基金管管理費(fèi)是指基基金管理人管管理基金資產(chǎn)產(chǎn)而向基金收收取的費(fèi)用B基金規(guī)規(guī)模越大，基基金管理費(fèi)率率越高C基金風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)程度越高高，基金管理理費(fèi)率越高來來源：考試大大D我國(guó)債債券基金的管管理費(fèi)率一般般低于股票基基金18債券券發(fā)行注冊(cè)制制的核心是（）。A質(zhì)量控控制原則B數(shù)量控控制

6、原則C實(shí)質(zhì)管管理原則D公開原原則19公開開披露的基金金信息不包括括（）。A基金招招募說明書、基基金合同、基基金托管協(xié)議議B基基金份額申購(gòu)購(gòu)、贖回價(jià)格格C涉及基基金管理人、基基金財(cái)產(chǎn)、基基金托管業(yè)務(wù)務(wù)的訴訟D基金管管理人的資產(chǎn)產(chǎn)20公司司型基金通過過（）選選舉董事。A董事長(zhǎng)長(zhǎng)B公公司員工C股東大大會(huì)D證監(jiān)會(huì)21股權(quán)類產(chǎn)產(chǎn)品的衍生工工具不包括（）。A股票期期貨B股票期權(quán)C股票票指數(shù)期貨D貨幣幣互換22外國(guó)國(guó)債券的發(fā)行行一般由（）的金融融機(jī)構(gòu)、證券券公司承銷。A投資者者所在國(guó)B發(fā)行者者所在國(guó)C發(fā)行地地所在國(guó)D第三國(guó)國(guó)23當(dāng)股股份公司因解解散或破產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)優(yōu)先股股東可可優(yōu)先于普通通股股東分配配

7、公司剩余資資產(chǎn)，但一般般是按優(yōu)先股股票的（）清償。A份額B固定定股息CC市值D面值24股息息率可調(diào)整優(yōu)優(yōu)先股票的股股息率的調(diào)整整一般隨（）的變化化作調(diào)整。A公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)狀況B銀行存存款利率C普通股股股息DD股票市場(chǎng)場(chǎng)市盈率25在中中國(guó)境外注冊(cè)冊(cè)、在香港上上市但主要業(yè)業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)內(nèi)地或大部分分股東權(quán)益來來自中國(guó)內(nèi)地地的股票是（）。AB股BH股股C紅紅籌股DDH股26外國(guó)國(guó)證券機(jī)構(gòu)直直接從事B股股交易的申請(qǐng)請(qǐng)可由（）受理。A證券交交易所BB國(guó)務(wù)院C國(guó)家家外匯管理局局D中中國(guó)證監(jiān)會(huì)27股東東大會(huì)是股份份公司的權(quán)力力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A持股55%以上的股股東B公司高級(jí)管管理人員c全體股股東D全體員工28

8、如果果市場(chǎng)是有效效的，則債券券的平均收益益率和股票的的平均收益率率（）。A大體保保持相對(duì)穩(wěn)定定B保保持相對(duì)的關(guān)關(guān)系C兩者沒有任任何關(guān)系DD大體保持持相等的關(guān)系系29通常常所說的“金邊債券”是指（）。A政府債債券B企業(yè)債券C金融融債券DD以金融儲(chǔ)儲(chǔ)備為擔(dān)保而而發(fā)行的債券券30可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券享受轉(zhuǎn)換特特權(quán)，在轉(zhuǎn)換換前和轉(zhuǎn)換后后的形式分別別為（）。A公司債債券、股票B股票票、公司債券券C股股票、股票D債券券、債券31我國(guó)在國(guó)國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)發(fā)行的金融債債券的最長(zhǎng)期期限為（）年。A5B8C12D15532依據(jù)據(jù)我國(guó)證券券投資基金法法規(guī)定，基基金管理人的的職責(zé)之一是是（）。A出具基基金業(yè)績(jī)報(bào)告告，并提供

9、詳詳細(xì)的基金托托管情況B負(fù)責(zé)辦辦理基金名下下的資金往來來C安全保保管基金的全全部資產(chǎn)D及時(shí)向向基金份額持持有人分配收收益33假設(shè)設(shè)某基金持有有的某三種股股票的數(shù)量分分別為l0萬(wàn)萬(wàn)股、50萬(wàn)萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股股的收盤價(jià)分分別為30元元、20元和和10元，銀銀行存款為11000萬(wàn)元元，對(duì)托管人人或管理人應(yīng)應(yīng)付未付的報(bào)報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付付稅金為5000萬(wàn)元，則則基金資產(chǎn)凈凈值總額為（）萬(wàn)元。A22000B2250C23300DD2350034（）是指按按照約定的名名義本金，交交易雙方在約約定的未來日日期交換支付浮動(dòng)利利率和固定利利率的遠(yuǎn)期協(xié)協(xié)議。A遠(yuǎn)期利利率協(xié)議B遠(yuǎn)期匯匯率協(xié)議CC債券類

10、資資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合合約D股權(quán)類資產(chǎn)產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約約35金融融互換交易的的主要用途是是改變交易者者（）的的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從從而規(guī)避相應(yīng)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。A資產(chǎn)和和負(fù)債BB資產(chǎn)C負(fù)債D資產(chǎn)產(chǎn)或負(fù)債36金融融期貨交易實(shí)實(shí)行保證金制制度和每日結(jié)結(jié)算制度，交交易者均以（）為交易易對(duì)手。A買方B賣方方C期期貨經(jīng)紀(jì)公司司D交交易所(或期期貨清算公司司)。37為政政府、金融機(jī)機(jī)構(gòu)和企業(yè)提提供籌集資金金的渠道是（）的基本本功能。A同業(yè)拆拆借市場(chǎng)B回購(gòu)協(xié)協(xié)議市場(chǎng)C證券流流通市場(chǎng)D證券發(fā)發(fā)行市場(chǎng)38根據(jù)據(jù)契約，對(duì)在在代辦股份轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛掛牌公司的信信息披露行為為進(jìn)行監(jiān)管、指指導(dǎo)和督促是是（）的的權(quán)力。A證券公公司B證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)C證證

11、監(jiān)會(huì)DD證券交易易所39在計(jì)計(jì)算股份指數(shù)數(shù)時(shí)，先計(jì)算算各樣本股的的個(gè)別指數(shù)，再再加總求算術(shù)術(shù)平均數(shù)，這這是股票價(jià)格格指數(shù)計(jì)算方方法中的（）。A計(jì)算期期加權(quán)法B基期加加權(quán)法CC綜合法D相對(duì)對(duì)法40從財(cái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角角度分析，當(dāng)當(dāng)融資產(chǎn)生的的利潤(rùn)大于債債息率時(shí)，給給股東帶來的的效應(yīng)是（）。A資本收收益B收益減少C資本本損失DD收益增長(zhǎng)長(zhǎng)41我國(guó)證券券公司設(shè)立子子公司，實(shí)行行（）。A審批制制B注注冊(cè)制CC報(bào)備制D備案案制42證券券公司應(yīng)當(dāng)自自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向向證券監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)業(yè)務(wù)許可。A5B7C10D15543下列列關(guān)于證券公公司的分類監(jiān)監(jiān)管制度的說說法，正確的的是（

12、）。A以凈資資本為基準(zhǔn)B以扶扶優(yōu)限劣為核核心C以提高高風(fēng)險(xiǎn)管理能能力為目的D以市市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)監(jiān)管措施為依依據(jù)44證證券發(fā)行與承承銷管理辦法法規(guī)定，目目前在深圳中中小企業(yè)板公公司的首次公公開發(fā)行過程程中，發(fā)行人人及其保薦機(jī)機(jī)構(gòu)可以通過過（）直直接確定發(fā)行行價(jià)格。A累計(jì)投投標(biāo)詢價(jià)B初步詢?cè)儍r(jià)C靜態(tài)市盈率率D動(dòng)動(dòng)態(tài)市盈率45股份份公司申請(qǐng)上上市的，其股股本總額不得得少于（）萬(wàn)元。A5000B11000C20000D300046股份份有限公司將將法定公積金金轉(zhuǎn)為股本時(shí)時(shí)，留存的該該項(xiàng)公積金不不得少于注冊(cè)冊(cè)資本的（）。A10%B115%CC20%D255%47（）負(fù)責(zé)證證券投資者保保護(hù)基金籌集集、管理和

13、使使用。A社?；鹄硎聲?huì)B證券券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證證券投資者保保護(hù)基金有限限公司DD中國(guó)證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)48指數(shù)數(shù)基金比較適適合于數(shù)額較較大，風(fēng)險(xiǎn)承承受能力較低低的（）投投資。A社會(huì)閑閑資B對(duì)沖基金C激進(jìn)進(jìn)的投資者D社保?；?9投資資者在買賣封封閉式基金時(shí)時(shí)，在基金價(jià)價(jià)格之外要支支付的費(fèi)用為為（）。A手續(xù)費(fèi)費(fèi)B印印花稅CC申購(gòu)費(fèi)D贖回回費(fèi)50基金金管理費(fèi)費(fèi)率率大小，通常常（）。A與基金金規(guī)模成反比比，與風(fēng)險(xiǎn)成成正比BB與基金規(guī)規(guī)模成反比，與與風(fēng)險(xiǎn)成反比比C與基金金規(guī)模成正比比，與風(fēng)險(xiǎn)成成正比DD與基金規(guī)規(guī)模成正比，與與風(fēng)險(xiǎn)成反比比51按照我國(guó)國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以以下不屬于證證券投資基金金投資對(duì)象

14、的的是（）。A上市交交易的股票B期貨貨C上上市交易的國(guó)國(guó)債D上市交易的的企業(yè)債券52除交交易所交易的的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)權(quán)、權(quán)證之外外，還存在大大量場(chǎng)外交易易的期權(quán)，這這些新型期權(quán)權(quán)通常被稱為為（）。A現(xiàn)貨期期權(quán)B期貨期權(quán)C看跌跌期權(quán)DD奇異型期期權(quán)53股票票價(jià)格指期貨貨數(shù)的出現(xiàn)主主要是為了規(guī)規(guī)避（）。A市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)B違約風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D非系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)54國(guó)債債基金的收益益率易受貨幣幣市場(chǎng)利率的的影響，一般般影響機(jī)制是是（）。A貨幣市市場(chǎng)利率下調(diào)調(diào)時(shí)，國(guó)債基基金的收益率率下降B貨幣市場(chǎng)利利率上升時(shí)，國(guó)國(guó)債基金的收收益率上升C貨幣市市場(chǎng)利率上升升時(shí)，國(guó)債基基金的收益率率下降D貨幣市市場(chǎng)利率下調(diào)調(diào)時(shí)，國(guó)債

15、基基金的收益率率不變；只有有貨幣市場(chǎng)利利率上升時(shí)，國(guó)國(guó)債基金的收收益率才變55根據(jù)據(jù)相關(guān)規(guī)定，上上市公司非公公開發(fā)行股票票，發(fā)行對(duì)象象均屬于原前前千名股東的的，可以由上上市公司（）。A代銷B包銷銷C傾傾銷D自銷56拉斯斯貝爾加權(quán)指指數(shù)是指（）。A基期加加權(quán)股價(jià)指數(shù)數(shù)B計(jì)計(jì)算期加權(quán)股股價(jià)指數(shù)CC簡(jiǎn)單算術(shù)術(shù)股價(jià)指數(shù)D幾何加加權(quán)股價(jià)指數(shù)數(shù)57滬深深300指數(shù)數(shù)的計(jì)算采用用（），按按照樣本股的的調(diào)整股本權(quán)權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算算。A除數(shù)修修正法BB派許加權(quán)權(quán)法C市值總價(jià)加加權(quán)法DD加權(quán)平均均法58關(guān)于于私募證券，下下列說法正確確的是（）。A發(fā)行人人通過中介機(jī)機(jī)構(gòu)發(fā)行B審查條條件嚴(yán)格，投投資者也較少少C證券發(fā)發(fā)行

16、的對(duì)象是是少數(shù)特定的的投資者D采取公公示制度59關(guān)于于股票的清算算價(jià)值，下列列說法正確的的是（）。A股票清清倉(cāng)時(shí)，股票票所能獲得的的出售價(jià)值B股票票的清算價(jià)值值應(yīng)與賬面價(jià)價(jià)值相等C股票的的清算價(jià)值是是公司清算時(shí)時(shí)每一股份所所代表的實(shí)際際價(jià)值D公司破破產(chǎn)清算時(shí)，其其發(fā)行的股票票的交易價(jià)值值60在一一般國(guó)家，社社?；鸱譃闉閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家家以（）形形式征收的全全國(guó)性基金；其二是由企企業(yè)定期向員員工支付并委委托基金公司司管理的（）。A社會(huì)保保障稅；社會(huì)會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)社會(huì)會(huì)保障稅；企企業(yè)年金C社會(huì)保保險(xiǎn)基金；社社會(huì)保障基金金D社社會(huì)保險(xiǎn)基金金；企業(yè)年金金二、多項(xiàng)選擇題題(每題l分分，共40分分，以

17、下備選選項(xiàng)中有兩項(xiàng)項(xiàng)或兩項(xiàng)以上上符合題目要要求，多選、少少選、錯(cuò)選均均不得分)1特殊類類型基金包括括（）。A系列基基金B(yǎng)基金中的基基金C保本基金D交易易型開放式指指數(shù)基金2證券、期期貨投資咨詢?cè)內(nèi)藛T在報(bào)刊刊上發(fā)表投資資咨詢文章時(shí)時(shí)，必須注明明（）。A機(jī)構(gòu)地地址B個(gè)人真實(shí)姓姓名C機(jī)構(gòu)聯(lián)系電電話D機(jī)構(gòu)名稱3根據(jù)基基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分分，常見的金金融遠(yuǎn)期合約約包括（）。A遠(yuǎn)期匯匯率協(xié)議B債權(quán)類類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期期合約CC遠(yuǎn)期利率率協(xié)議D股權(quán)類資產(chǎn)產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約約4我國(guó)近近年通過銀行行發(fā)行的憑證證式國(guó)債具有有的特點(diǎn)是（）。A不可上上市流通B可上市市流通CC可掛失D可記記名5資產(chǎn)證證券化的有關(guān)關(guān)當(dāng)事人包括括（）。A信用

18、增增級(jí)機(jī)構(gòu)BB資金和資資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)構(gòu)C特定定目的機(jī)構(gòu)或或特定目的受受托人D原始權(quán)益人人6國(guó)際證證監(jiān)會(huì)組織公公布的證券市市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)標(biāo)（）。A保證證證券市場(chǎng)的公公平、效率和和透明BB穩(wěn)定市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格C降低系統(tǒng)性性風(fēng)險(xiǎn)D保護(hù)投資者者7我國(guó)上上市公司證券券發(fā)行管理辦辦法規(guī)定，上上市公司增資資的方式有（）。A向原股股東配售股份份B向向不特定對(duì)象象公開募集股股份C非公開開發(fā)行股票D發(fā)行行可轉(zhuǎn)換公司司債券8金融互互換可分為（）。A利率互互換B股權(quán)互換C貨幣幣互換DD信用互換換9期貨價(jià)價(jià)格克服了分分散、局部的的市場(chǎng)價(jià)格在在（）的的局限性A時(shí)間上上B空空間上CC數(shù)量上D質(zhì)量量上10下列列既可以是證證券發(fā)行人，也

19、也可以是證券券投資者的是是（）。A政府機(jī)機(jī)構(gòu)B保險(xiǎn)公司C商業(yè)業(yè)銀行DD個(gè)人11股票發(fā)行行市場(chǎng)的主要要參與者是（）。A股票承承銷商BB股票發(fā)行行者C股票投資者者D證證券業(yè)協(xié)會(huì)12固定定收益證券綜綜合電子平臺(tái)臺(tái)所交易的固固定收益證券券包括（）。AETFFB公公司債券C分離交交易的可轉(zhuǎn)換換公司債券中中的公司債券券D國(guó)國(guó)債13外國(guó)國(guó)債券一般是是由發(fā)行地所所在國(guó)的（）承銷。A證券公公司B幾家大銀行行C金金融機(jī)構(gòu)D中央銀銀行14契約約型基金與公公司型基金的的區(qū)別主要在在于（）。A投資對(duì)對(duì)象不同B基金的的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不不同C投資者的地地位不同D資金的的性質(zhì)不同15股權(quán)權(quán)類產(chǎn)品的衍衍生工具的種種類包括（）。A股票

20、指指數(shù)期權(quán)B股票指指數(shù)期貨C股票期期權(quán)D股票期貨16固定定收入型基金金的主要投資資對(duì)象是（）。A債券B普通通股C優(yōu)先股D期權(quán)17中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公公司的證券公公司在（）等方面提提出了審慎性性要求。A風(fēng)險(xiǎn)控控制指標(biāo)B智力結(jié)結(jié)構(gòu)C內(nèi)部控制機(jī)機(jī)制D經(jīng)營(yíng)管理能能力18證券券投資基金具具有（）特特點(diǎn)。A定向投投資B集合投資C專業(yè)業(yè)理財(cái)DD分散風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)19影響響股票價(jià)格的的宏觀經(jīng)濟(jì)與與政策因素包包括（）。A貨幣政政策B市場(chǎng)利率c通貨貨膨脹DD經(jīng)濟(jì)周期期循環(huán)20債券券按照其券面面形態(tài)可分為為（）。A憑證式式債券BB記賬式債債券C附息債券D實(shí)物物債券21證券市場(chǎng)場(chǎng)按交易結(jié)構(gòu)構(gòu)可分為（）。A貨幣市市場(chǎng)B

21、外匯市場(chǎng)C無(wú)形形市場(chǎng)DD有形市場(chǎng)場(chǎng)22隨著著信用制度的的發(fā)展，（）等融資資方式不斷出出現(xiàn)，越來越越多的信用工工具隨之涌現(xiàn)現(xiàn)。A銀行信信用B國(guó)家信用C私人人信用DD商業(yè)信用用23證證券業(yè)從業(yè)人人員執(zhí)業(yè)行為為準(zhǔn)則要求求從業(yè)人員（）。A不得損損害所在機(jī)構(gòu)構(gòu)的合法權(quán)益益B不不得從事與其其履行職責(zé)有有利益沖突的的業(yè)務(wù)C不得對(duì)對(duì)外透露自營(yíng)營(yíng)買賣信息，誘誘導(dǎo)客戶買賣賣該種證券D不得在在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中中接受客戶的的全權(quán)委托24證券券交易市場(chǎng)包包括（）。A證券交交易所市場(chǎng)B票據(jù)據(jù)交易所市場(chǎng)場(chǎng)C場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)場(chǎng)D產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易中心心25關(guān)于于股票的內(nèi)在在價(jià)值，下列列說法正確的的是（）。A股票的的內(nèi)在價(jià)值即即理論價(jià)值，也也

22、即股票未來來收益的現(xiàn)值值B股票的的內(nèi)在價(jià)值決決定股票的市市場(chǎng)價(jià)格，股股票的市場(chǎng)價(jià)價(jià)格總是圍繞繞其內(nèi)在價(jià)值值波動(dòng)C由于未未來收益及市市場(chǎng)利率的不不確定性，各各種價(jià)值模型型計(jì)算出來的的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真真實(shí)的內(nèi)在價(jià)價(jià)值的估計(jì)值值D經(jīng)濟(jì)形形勢(shì)的變化、宏宏觀經(jīng)濟(jì)政策策的調(diào)整、供供求關(guān)系的變變化等都會(huì)影影響股票未來來的收益，但但內(nèi)在價(jià)值不不會(huì)變化26財(cái)政政政策是政府府的重要宏觀觀經(jīng)濟(jì)政策，其其對(duì)股票價(jià)格格的影響表現(xiàn)現(xiàn)在（）。A通過擴(kuò)擴(kuò)大財(cái)政赤字字、發(fā)行國(guó)債債籌集資金，增增加財(cái)政支出出，刺激經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展B通過調(diào)調(diào)節(jié)稅率影響響企業(yè)利潤(rùn)和和股息CC干預(yù)資本本市場(chǎng)各類交交易適用的稅稅率D國(guó)債發(fā)發(fā)行量會(huì)改變變證

23、券市場(chǎng)的的證券供應(yīng)和和資金需求，從從而間接影響響股票價(jià)格27根據(jù)據(jù)我國(guó)政府對(duì)對(duì)WTO的承承諾，在加入入后3年內(nèi)，允允許合資券商商（）。A開發(fā)咨咨詢服務(wù)及其其他輔助性金金融服務(wù)，包包括公開收購(gòu)購(gòu)及公司重組組等列B對(duì)所有有新批準(zhǔn)的證證券業(yè)務(wù)給予予國(guó)民待遇C設(shè)立立合營(yíng)公司，外外資比例不超超過14D在中國(guó)國(guó)設(shè)立分支機(jī)機(jī)構(gòu)28基金金管理人運(yùn)用用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行證券投資資，不得有（）的情形形。A違反基基金合同關(guān)于于投資范圍、投投資策略和投投資比例等約約定B一只基基金持有一家家上市公司的的股票，其市市值超過基金金資產(chǎn)凈值的的10%C一只基基金持有一家家上市公司的的股票，其市市值超過基金金資產(chǎn)凈值的的7%D同一

24、基基金管理人管管理的全部基基金持有一家家公司發(fā)行的的證券，超過過該證券的55%29擔(dān)任任合規(guī)總監(jiān)的的任職選擇條條款包括（）。A具有任任職資格B具有88年以上證券券工作經(jīng)驗(yàn)C通過有有關(guān)專業(yè)考試試或具有8年年以上法律工工作經(jīng)歷D從事證證券工作5年年以上30根據(jù)據(jù)我國(guó)公司司法規(guī)定，公公司可以收購(gòu)購(gòu)本公司股份份的情形有（）。A將股份份獎(jiǎng)勵(lì)給本公公司職工B為減少少公司注冊(cè)資資本C維護(hù)二二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)價(jià)D與與持有本公司司股份的其他他公司合并31按照現(xiàn)行行規(guī)定，下列列哪些不是我我國(guó)混合資本本債券所具有有的基本特征征（）A當(dāng)發(fā)行行人清算時(shí)，混混合資本債券券本金和利息息的清償順序序列于一般債債務(wù)和次級(jí)債債務(wù)之前B

25、當(dāng)發(fā)行行人清算時(shí)，混混合資本債券券本金和利息息的清償順序序先于股權(quán)資資本C混合資資本債券到期期時(shí)，如果發(fā)發(fā)行人無(wú)力支支付清償順序序在該債券之之前的債務(wù)，或或支付該債券券將導(dǎo)致無(wú)力力支付清償順順序在混合資資本債券之前前的債務(wù)，發(fā)發(fā)行人可以延延期支付該債債券的本金和和利息D期限在在10年以上上，發(fā)行之日日起5年內(nèi)不不得贖回32有權(quán)權(quán)對(duì)存放在本本機(jī)構(gòu)的客戶戶的交易結(jié)算算資金、委托托資金和客戶戶擔(dān)保賬戶內(nèi)內(nèi)的資金、證證券的動(dòng)用情情況進(jìn)行監(jiān)督督的機(jī)構(gòu)有（）。A指定商商業(yè)銀行B證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)C資資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)構(gòu)D證證券交易所33如果果（），那那么資產(chǎn)評(píng)估估機(jī)構(gòu)不能申申請(qǐng)證券評(píng)估估資格。A在執(zhí)業(yè)業(yè)活動(dòng)中

26、受到到刑事處罰、行行政處罰，自自處罰決定執(zhí)執(zhí)行完畢之日日起至提出申申請(qǐng)之日止未未滿3年B因以欺欺騙等不正當(dāng)當(dāng)手段取得證證券評(píng)估資格格而被撤銷該該資格，自撤撤銷之日起至至提出申請(qǐng)之之日止未滿33年C申請(qǐng)證證券評(píng)估資格格過程中，因因隱瞞有關(guān)情情況或者提供供虛假材料被被不予受理或或者不予批準(zhǔn)準(zhǔn)的，自被出出具不予受理理憑證或者不不予批準(zhǔn)決定定之日起至提提出申請(qǐng)之日日止未滿3年年D最近33年在稅務(wù)、工工商、金融等等行政管理機(jī)機(jī)關(guān)以及自律律組織、商業(yè)業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)構(gòu)有不良誠(chéng)信信記錄34下列列各項(xiàng)中，不不屬于證券公公司短期融資資債的發(fā)行市市場(chǎng)的有（）。A銀行間間債券市場(chǎng)B公募募基金市場(chǎng)C滬深深股票市場(chǎng)D國(guó)際際

27、資本市場(chǎng)35下列列關(guān)于封閉式式基金和開放放式基金的說說法中，正確確的有（）。A封閉式式基金一般有有固定的存續(xù)續(xù)期限BB開放式基基金一般沒有有固定的存續(xù)續(xù)期限C封閉式式基金投資人人少D開放式基金金投資人多36我國(guó)國(guó)中小企業(yè)板板塊的總體設(shè)設(shè)計(jì)可以概括括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（）。A中小企企業(yè)板塊的監(jiān)監(jiān)控系統(tǒng)與主主板相同B中小企企業(yè)板塊的股股票編碼與主主板市場(chǎng)相同同C中小企企業(yè)板塊遵循循的法律、法法規(guī)和部門規(guī)規(guī)章與主板市市場(chǎng)相同D中小企企業(yè)板塊的發(fā)發(fā)行上市條件件和信息披露露要求與主板板市場(chǎng)相同37下列列關(guān)于金融衍衍生工具概念念的說法中，正正確的有（）。A又稱金金融衍生產(chǎn)品

28、品，與基礎(chǔ)金金融產(chǎn)品相對(duì)對(duì)應(yīng)B其價(jià)格取決決于基礎(chǔ)金融融產(chǎn)品價(jià)格的的變動(dòng)C包括獨(dú)立立衍生工具和和嵌入式衍生生工具D衍生工具包包括金融遠(yuǎn)期期合約、金融融期貨、金融融互換和期權(quán)權(quán)38下列列各項(xiàng)中，屬屬于金融衍生生工具特征的的有（）。來來源：考試大大A跨期性性B期期限性CC聯(lián)動(dòng)性D收益益性39金融融期貨的主要要交易制度有有（）。A集中交交易制度B標(biāo)準(zhǔn)化化的期貨合約約和對(duì)沖機(jī)制制C.保保證金制度D限倉(cāng)倉(cāng)制度40下列列關(guān)于期貨交交易保證金的的說法中，正正確的有（）。A期貨交交易買賣雙方方都有可能在在最后結(jié)算時(shí)時(shí)發(fā)生虧損，所所以雙方都要要繳納保證金金B(yǎng)雙方成成交時(shí)繳納的的保證金稱為為初始保證金金C保證金金賬

29、戶必須保保持一個(gè)最低低的水平，稱稱為維持保證證金D當(dāng)交易易者連續(xù)虧損損，保證金余余額不足以維維持最低水平平時(shí)，結(jié)算所所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)紀(jì)人發(fā)出追加加保證金的通通知，要求交交易者在規(guī)定定時(shí)間內(nèi)追加加保證金直達(dá)達(dá)維持保證金金水平三、判斷題(每每題05分分，共30分分，不選、錯(cuò)錯(cuò)選均不得分分)1為避免免現(xiàn)貨多頭部部位所面臨的的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，期期貨交易市場(chǎng)場(chǎng)的套期保值值者應(yīng)做多頭頭套期保值。（）2我國(guó)證證券法規(guī)定定，上市公司司最近三年連連續(xù)虧損由中中國(guó)證監(jiān)會(huì)決決定暫停其股股票上市交易易。（）3在資產(chǎn)產(chǎn)證券化當(dāng)事事人中，接受受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓讓的資產(chǎn)，或或受發(fā)起人委委托持有資產(chǎn)產(chǎn)，并以該資資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)發(fā)行證券化產(chǎn)產(chǎn)品的

30、機(jī)構(gòu)是是資金和資產(chǎn)產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。（）4對(duì)于無(wú)無(wú)息票債券而而言，由于投投資期間并無(wú)無(wú)利息收入，因因而不存在再再投資風(fēng)險(xiǎn)。（）5我國(guó)股股票市場(chǎng)融資資國(guó)際化是以以發(fā)行紅籌股股作為突破口口的。（）6證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利利機(jī)構(gòu)是理事事會(huì)。（）7金融期期貨合約設(shè)計(jì)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合合約的目的之之一是為了便便于對(duì)沖，從從而避免實(shí)物物交割。（）8金融期期權(quán)是指以金金融期貨為基基礎(chǔ)工具的買買賣選擇權(quán)交交易。（）9發(fā)行一一級(jí)有擔(dān)保存存托憑證，美美國(guó)的相關(guān)法法律對(duì)其公開開性沒有詳細(xì)細(xì)要求。（）10一般般意義上的優(yōu)優(yōu)先股票就是是指股息率固固定的優(yōu)先股股票。（）11證券券代表的是一一定數(shù)額的實(shí)實(shí)物資產(chǎn)，投投資者持有證證券也就是同

31、同時(shí)擁有這部部分的資產(chǎn)，因因而證券本身身具有收益性性。（）12被動(dòng)動(dòng)型基金由于于其投資組合合模仿某一股股價(jià)指數(shù)或債債券指數(shù)，收收益隨著即期期的價(jià)格指數(shù)數(shù)呈反向波動(dòng)動(dòng)。（）13我國(guó)國(guó)早期的股票票發(fā)行制度是是行政審批制制，目前已開開始實(shí)施注冊(cè)冊(cè)制。（）14證券券交易所可以以對(duì)特定證券券投資者采取取證券市場(chǎng)禁禁入措施，限限制或者禁止止其證券交易易行為。（）15與發(fā)發(fā)行股票和債債券相比，發(fā)發(fā)行存托憑證證的成本更低低。（）16證券券市場(chǎng)是價(jià)值值直接交換的的場(chǎng)所。（）17利率率期貨的基礎(chǔ)礎(chǔ)資產(chǎn)是利率率指數(shù)。（）18浮動(dòng)動(dòng)利息債券是是息票累積債債券的一種。（）19我國(guó)國(guó)目前尚沒有有分離交易的的可轉(zhuǎn)換公司司債

32、券。（）20在日日本發(fā)行的外外國(guó)債券的面面值貨幣是日日元。（）21利率率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因而而對(duì)不同證券券的影響程度度是相同的。（）22我國(guó)國(guó)投資者進(jìn)行行記賬式國(guó)債債的買賣，必必須在證券公公司開立債券券賬戶。（）23無(wú)記記名股票是指指在股票票面面和股份公司司股東名冊(cè)上上均不記載股股東姓名的股股票。（）24我國(guó)國(guó)現(xiàn)行基金指指數(shù)的選擇范范圍包括了在在證券交易所所上市的封閉閉式基金和沒沒有在證券交交易所上市的的開放式基金金。（）25在證證券市場(chǎng)監(jiān)管管內(nèi)容方面，各各國(guó)均以強(qiáng)制制方式要求信信息披露。（）26在我我國(guó)混合資本本債券的期限限為10年及及以上。（）27目前前在我國(guó)市場(chǎng)場(chǎng)上的可轉(zhuǎn)換換證券只有可

33、可轉(zhuǎn)換債券。（）28股票票是有價(jià)證券券，我國(guó)公公司法規(guī)定定，股票由公公司董事長(zhǎng)簽簽名，公司蓋蓋章。（）29提貨貨單、運(yùn)貨單單、倉(cāng)庫(kù)棧單單以及商業(yè)匯匯票都屬于商商品證券。（）30中證證500指數(shù)數(shù)為小盤股指指數(shù)。（）31證券投資資咨詢機(jī)構(gòu)的的業(yè)務(wù)人員屬屬于證券業(yè)從從業(yè)人員。（）32我國(guó)國(guó)證券公司司監(jiān)督管理?xiàng)l條例明確規(guī)規(guī)定了證券公公司的設(shè)立條條件與基本程程序。（）33有價(jià)價(jià)證券本身是是具有市場(chǎng)價(jià)價(jià)值的。（）34無(wú)限限售條件股份份不包括境內(nèi)內(nèi)上市外資股股，即B股。（）35股票票股息是以股股票的方式派派發(fā)的股息，只只能由公司用用新增發(fā)的股股票作為股息息代替現(xiàn)金分分派給股東。（）36收益益與風(fēng)險(xiǎn)的本本質(zhì)

34、關(guān)系可以以用公式表述述為：預(yù)期收收益率=無(wú)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（）37證券券公司的自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)必須以以自己的名義義、通過專用用自營(yíng)席位進(jìn)進(jìn)行，并由非非自營(yíng)業(yè)務(wù)部部門負(fù)責(zé)自營(yíng)營(yíng)賬戶的管理理，包括開戶戶、銷戶、使使用登記等。（）38資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是是指證券公司司根據(jù)有關(guān)法法律、法規(guī)和和投資委托人人的投資意愿愿，作為管理理人，與委托托人簽訂資產(chǎn)產(chǎn)管理合同，將將委托人委托托的資產(chǎn)在證證券市場(chǎng)上從從事股票、債債券等金融工工具的組合投投資，以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)委托資產(chǎn)收收益最大化的的行為。（）39限定定性集合資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃中中，投資于權(quán)權(quán)益類證券以以及股票型證證券投資基金金的資產(chǎn)，不不得超過該計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)凈值值的15

35、%。（）40制衡衡性原則要求求證券公司內(nèi)內(nèi)部控制制度度必須涵蓋公公司經(jīng)營(yíng)管理理的各個(gè)環(huán)節(jié)節(jié)，不得留有有制度上的空空白或漏洞。（）41結(jié)算算風(fēng)險(xiǎn)保證基基金包括清算算交割準(zhǔn)備金金和交收風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)基金兩部分分。（）42根據(jù)據(jù)資產(chǎn)證券化化的地域分類類，可以分為為股權(quán)型證券券化、債權(quán)型型證券化和混混合型證化。（）43無(wú)擔(dān)擔(dān)保ADR的的存款協(xié)議只只規(guī)定存券銀銀行與ADRR持有者之間間的權(quán)利義務(wù)務(wù)關(guān)系。（）44全額額包銷過程中中，承銷機(jī)構(gòu)構(gòu)與證券發(fā)行行人之間的關(guān)關(guān)系是委托一一理關(guān)系。（）45股票票面值會(huì)隨時(shí)時(shí)間的推移逐逐漸背離每股股凈資產(chǎn)，所所以面額溲有有任何意義。（）46證券券發(fā)行時(shí)，詢?cè)儍r(jià)對(duì)象應(yīng)承承諾獲得網(wǎng)

36、下下配售的股票票持有期限不不少于5個(gè)月月。（）47承購(gòu)購(gòu)包銷是指通通過招標(biāo)方式式確定債券承承銷商和發(fā)行行條件的發(fā)行行方式。（）48我國(guó)國(guó)規(guī)定，首次次公開發(fā)行股股票以協(xié)商定定價(jià)方式確定定股票發(fā)行價(jià)價(jià)格。（）49中小小企業(yè)板指數(shù)數(shù)以最新自由由流通股本數(shù)數(shù)為權(quán)重，即即以扣除流通通受限制的股股份后的股本本數(shù)量為權(quán)重重，以基期加加權(quán)法計(jì)算；并以逐日連連鎖計(jì)算的方方法得出實(shí)時(shí)時(shí)指數(shù)的綜合合指數(shù)。（）50上市市公司在3年年內(nèi)購(gòu)買、出出售重大資產(chǎn)產(chǎn)或者擔(dān)保金金額超過公司司資產(chǎn)總額110%的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由股東大大會(huì)做出決議議。（）51投資資者可以通過過買賣不同的的股票來消除除證券的非系系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）52一般般來說

37、，率先先漲價(jià)的商品品、上游商品品、熱銷商品品股票的購(gòu)買買力風(fēng)險(xiǎn)較大大，國(guó)家進(jìn)行行價(jià)格控制的的公用事業(yè)、基基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下下游產(chǎn)品等股股票的購(gòu)買力力風(fēng)險(xiǎn)較小。（）53利率率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通通股的影響不不像債券和優(yōu)優(yōu)先股那樣沒沒有回旋余地地。（）54普通通股沒有還本本要求，股息息也不固定，因因而不存在信信用風(fēng)險(xiǎn)。（）55不同同債券的利率率不同，這是是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的補(bǔ)償。（）56自22006年11月1日新修修訂的證券券法實(shí)施，我我國(guó)將證券公公司分為經(jīng)紀(jì)紀(jì)類和綜合類類證券公司，實(shí)實(shí)行分類管理理。（）57我國(guó)國(guó)證券法規(guī)規(guī)定，證券公公司的組織形形式為有限責(zé)責(zé)任公司、股股份有限公司司以及合伙形形式。（）58會(huì)計(jì)計(jì)師事

38、務(wù)所申申請(qǐng)證券相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)許可證證時(shí)，應(yīng)提交交最近5年的的年度會(huì)計(jì)報(bào)報(bào)表。（）59從事事證券相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所、審審計(jì)師事務(wù)所所必須具有110名以上取取得證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格考試合合格證書或者者已經(jīng)取得許許可證的注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師(不不含分支機(jī)構(gòu)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師師)。（）60貨銀銀兌付原則是是證券結(jié)算的的一項(xiàng)基本原原則，可以將將證券結(jié)算中中的違約交收收風(fēng)險(xiǎn)降低到到最低程度。（）2011年3月月證券市場(chǎng)場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真真題答案詳解解 一、單單項(xiàng)選擇題 1【答答案詳解】AA。中小企業(yè)業(yè)板塊的總體體設(shè)計(jì)可以概概括為“兩個(gè)個(gè)不變，和和“四個(gè)獨(dú)立立”。其中，“四四個(gè)獨(dú)立”是是指中小企業(yè)業(yè)板塊是主板板市場(chǎng)的

39、組成成部分，同時(shí)時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)獨(dú)立、代碼獨(dú)獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)獨(dú)立是指中小小企業(yè)板塊的的交易由獨(dú)立立于主板市場(chǎng)場(chǎng)交易系統(tǒng)的的第二交易系系統(tǒng)承擔(dān)。 2【答答案詳解】CC。深證交易易所的綜合指指數(shù)包括深證證綜合指數(shù)、深深證新指數(shù)、中中小企業(yè)板指指數(shù)。 3【答案案詳解】D。地地方政府債券券是由地方政政府發(fā)行并負(fù)負(fù)責(zé)償還的債債券，簡(jiǎn)稱“地地方債券”，也也稱為“地方方公債”或“地地方債”。地地方政府債券券按資金用途途和償還資金金來源分類，通通?？梢苑譃闉橐话銈?普通債券)和專用債券券(收益證券券)。前者是是指地方政府府為緩解資金金緊張或解決決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不不足而發(fā)行的的債券，后者者是指為籌集

40、集資金建設(shè)某某項(xiàng)具體工程程而發(fā)行的債債券。 4【答案案詳解】A。中中國(guó)投資有限限責(zé)任公司于于2007年年9月29日日宣告成立，成成為專門從事事外匯資金投投資業(yè)務(wù)的國(guó)國(guó)有投資公司司，以境外金金融組合產(chǎn)品品為主，開展展多元投資，實(shí)實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)產(chǎn)保值增值，被被視為中國(guó)主主權(quán)財(cái)富基金金的發(fā)端。 5【答答案詳解】BB。收入型基基金是主要投投資于可帶來來現(xiàn)金收入的的有價(jià)證券，以以獲取當(dāng)期的的最大收入為為目的。收入入型基金資產(chǎn)產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力力較小，損失失本金的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)相對(duì)也較低低，一般可分分為固定收入入型基金和權(quán)權(quán)益收入型基基金。 6【答案案詳解】D。證證券交易所或或者證券交易易所會(huì)員大會(huì)會(huì)都不負(fù)責(zé)制制定交易價(jià)

41、格格。 77【答案詳詳解】B。當(dāng)當(dāng)未來市場(chǎng)利利率趨于下降降時(shí)，應(yīng)選擇擇發(fā)行期限較較短的債券；當(dāng)未來市場(chǎng)場(chǎng)利率趨于上上升時(shí)，應(yīng)選選擇發(fā)行期限限較長(zhǎng)的債券券。 88【答案詳詳解】C。債債券發(fā)行的定定價(jià)方式以公公開招標(biāo)最為為典型。按照照招標(biāo)標(biāo)的的的分類可分為為有價(jià)格招標(biāo)標(biāo)和收益率招招標(biāo)；按價(jià)格格方式分類可可分為美式招招標(biāo)和荷蘭式式招標(biāo)。 9【答答案詳解】DD。按基礎(chǔ)工工具劃分，金金融期貨主要要有三種類型型：外匯期 貨、利利率期貨、股股權(quán)類期貨。 10【答案詳解解】D。證券券公司自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)的最高決決策機(jī)構(gòu)是董董事會(huì)。 11【答答案詳解】CC。在上市公公司的稅后利利潤(rùn)中，其分分配順序如下下：(1)彌彌補(bǔ)

42、以前年度度的虧損；(2)提取法法定盈余公積積金；(3)提取公益金金；(4)提提取任意公積積金；(5)支付優(yōu)先股股股息；(66)支付普通通股股息。 12【答案詳解解】A。履約約擔(dān)保品數(shù)量量計(jì)算公式：對(duì)于證券給給付結(jié)算方式式的認(rèn)購(gòu)權(quán)證證，申請(qǐng)保管管的履約擔(dān)保保標(biāo)的證券數(shù)數(shù)量一權(quán)證上上市數(shù)量行行權(quán)比例擔(dān)擔(dān)保系數(shù)(擔(dān)擔(dān)保系數(shù)由發(fā)發(fā)行人、深交交所和公司三三方協(xié)商，確確定后由深交交所發(fā)布)。 13【答案詳解解】C。保險(xiǎn)險(xiǎn)公司次級(jí)債債是指保險(xiǎn)公公司經(jīng)批準(zhǔn)定定向募集的、期期限在5年以以上(含5年年)，本金和和利息的清償償順序列于保保單責(zé)任和其其他負(fù)債之后后、先于保險(xiǎn)險(xiǎn)公司股權(quán)資資本的保險(xiǎn)公公司債務(wù)。 14【答

43、案詳解解】A。按聯(lián)聯(lián)結(jié)的金融基基礎(chǔ)產(chǎn)品劃分分，結(jié)構(gòu)化金金融衍生產(chǎn)品品分為利率聯(lián)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品股股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)產(chǎn)品(其收益益與單只股票票，股票組合合或股票價(jià)格格指數(shù)相聯(lián)系系)、匯率聯(lián)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)產(chǎn)品。 15【答答案詳解】BB。雙重交易易機(jī)制是證券券交易所交易易基金的重要要特征。 16【答答案詳解】BB。債券是一一種虛擬資本本。因?yàn)閭谋举|(zhì)是證證明債權(quán)債務(wù)務(wù)關(guān)系的證書書，在債權(quán)債債務(wù)關(guān)系建立立時(shí)所投入的的資金已被債債務(wù)人占用，因因此，債券是是實(shí)際運(yùn)用的的真實(shí)資本的的證書。 17【答答案詳解】BB。管理費(fèi)率率的高低與基基金規(guī)模有關(guān)關(guān)，一般而言言，基金規(guī)模模越大，基金金管理費(fèi)率越越低。但同

44、時(shí)時(shí)基金管理費(fèi)費(fèi)率與基金類類別及不同國(guó)國(guó)家或地區(qū)也也有關(guān)系。一一般而言，基基金風(fēng)險(xiǎn)程度度越高，其基基金管理費(fèi)率率越高，其中中費(fèi)率最高的的基金為證券券衍生工具基基金。 18【答答案詳解】DD。債券發(fā)行行制度有核準(zhǔn)準(zhǔn)制度和注冊(cè)冊(cè)制度兩種。前前者的核心是是實(shí)質(zhì)管理原原則，后者的的核心是公開開原則。 19【答答案詳解】DD。(1)基基金招募說明明書、基金合合同、基金托托管協(xié)議；(2)基金募募集情況；(3)基金份份額上市交易易公告書；(4)基金資資產(chǎn)凈值、基基金份額凈值值；(5)基基金份額申購(gòu)購(gòu)、贖回價(jià)格格；(6)基基金財(cái)產(chǎn)的資資產(chǎn)組合季度度報(bào)告、財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及及中期和年度度基金報(bào)告；(7)臨時(shí)時(shí)報(bào)告

45、；(88)基金份額額持有人大會(huì)會(huì)決議；(99)基金管理理人、基金托托管人的專門門基金托管部部門的重大人人事變動(dòng)；(10)涉及及基金管理人人、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)、基金托管管業(yè)務(wù)的訴訟訟；(11)依照法律、行行政法規(guī)有關(guān)關(guān)規(guī)定，由國(guó)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披披露的其他信信息。 20【答答案詳解】CC。公司型基基金本身就是是一個(gè)公司，它它是依照公司司法的規(guī)定組組建的，以營(yíng)營(yíng)利為目的，主主要投資于有有價(jià)證券的投投資機(jī)構(gòu)。公公司型基金通通過發(fā)行股份份來籌集資金金，投資者購(gòu)購(gòu)買公司股份份而成為公司司股東，再由由股東大會(huì)選選舉出董事、監(jiān)監(jiān)事，然后由由董事會(huì)委托托專門的投資資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行公司資金金的投資運(yùn)

46、作作。 221【答案案詳解】D。股股權(quán)類產(chǎn)品的的衍生工具，是是指以股票或或股票指數(shù)為為基礎(chǔ)工具的的金融衍生工工具，主要包包括股票期貨貨、股票期權(quán)權(quán)、股票指數(shù)數(shù)期貨、股票票指數(shù)期權(quán)以以及上述合約約的混合交易易合約。 22【答答案詳解】AA。外國(guó)債券券是指某一國(guó)國(guó)家借款人在在本國(guó)以外的的某一國(guó)家發(fā)發(fā)行以該國(guó)貨貨幣為面值的的債券。它的的特點(diǎn)是績(jī)?nèi)l(fā)行人屬于于一個(gè)國(guó)家，債債券的面值貨貨幣和發(fā)行市市場(chǎng)屬于另一一個(gè)國(guó)家。因因此，外國(guó)債債券的發(fā)行一一般由投資者者所在國(guó)的金金融機(jī)構(gòu)、證證券公司承銷銷。 223【答案案詳解】D。當(dāng)當(dāng)股份公司因因解散或破產(chǎn)產(chǎn)時(shí)，在對(duì)公公司剩余資產(chǎn)產(chǎn)的分配上，優(yōu)優(yōu)先股票股東東排在

47、債權(quán)人人之后、普通通股票股東之之前。也就是是說，優(yōu)先股股票股東可優(yōu)優(yōu)先于普通股股票股東分配配公司剩余資資產(chǎn)，但一般般是按優(yōu)先股股票的面值清清償。 24【答答案詳解】BB。股息率可可調(diào)整優(yōu)先股股票的股息率率的調(diào)整一般般與公司的經(jīng)經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)關(guān)，而主要隨隨市場(chǎng)上其他他證券價(jià)格或或者銀行存款款利率的變化化作調(diào)整。 25【答案詳解解】C。紅籌籌股不屬于外外資股。紅籌籌股是指在中中國(guó)境外注冊(cè)冊(cè)、在香港上上市但主要業(yè)業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)內(nèi)地或大部分分股東權(quán)益來來自中國(guó)內(nèi)地地的股票。 26【答案詳解解】A。外國(guó)國(guó)證券機(jī)構(gòu)直直接從事B股股交易及外國(guó)國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐駐華代表處成成為證券交易易所的特別會(huì)會(huì)員的申請(qǐng)可可由證券交

48、易易所受理；新新建合營(yíng)從事事證券投資基基金、證券承承銷業(yè)務(wù)公司司的設(shè)立由中中國(guó)證監(jiān)會(huì)受受理有關(guān)申請(qǐng)請(qǐng)。 227【答案案詳解】C。股股票持有人作作為股份公司司的股東，有有權(quán)出席股東東大會(huì)，體現(xiàn)現(xiàn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)決策的參與與權(quán)。股東大大會(huì)是股份公公司的權(quán)力機(jī)機(jī)構(gòu)，由全體體股東構(gòu)成。 28【答案詳解解】A。從單單個(gè)債券和股股票來看，他他們的收益率率經(jīng)常會(huì)發(fā)生生差異，而且且有時(shí)差距還還很大。但總總體而言，如如果市場(chǎng)是有有效的，則債債券的平均收收益率和股票票的平均收益益率會(huì)大體保保持相對(duì)穩(wěn)定定的關(guān)系，其其差異反映了了 二者者風(fēng)險(xiǎn)程度的的差并。 29【答答案詳解】AA。在各類債債券中，政府府債券的信用用等級(jí)是

49、最高高的，通常被被稱為“金邊邊債券”。投投資者購(gòu)買政政府債券，是是一種較安全全的投資選擇擇。 330【答案案詳解】A?？煽赊D(zhuǎn)換公司債債券兼有債權(quán)權(quán)投資和股權(quán)權(quán)投資的雙重重優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)換換以前為公司司債券，轉(zhuǎn)換換以后為股票票。 331【答案案詳解】C。我我國(guó)在國(guó)際市市場(chǎng)已發(fā)行的的金融債券的的期限均為中中、長(zhǎng)期，最最短的為5年年，最長(zhǎng)的112年，絕大大多數(shù)采用公公募方式發(fā)行行。 332【答案案詳解】D。根根據(jù)我國(guó)證證券投資基金金法的規(guī)定定，基金管理理人應(yīng)按照基基金合同的約約定確定基金金收益分配方方案，及時(shí)向向基金份額持持有人分配收收益。 33【答答案詳解】CC。基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值=基金金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債

50、。即即基金資產(chǎn)凈凈值=(100 300+50220+100010+11000)-(500+500)=2300(萬(wàn)元)。 34【答案詳解解】A。遠(yuǎn)期期利率協(xié)議屬屬于金融遠(yuǎn)期期合約，是指指按照約定的的名義本金，交交易雙方在約約定的未來日日期交換支付付浮動(dòng)利率和和固定利率的的遠(yuǎn)期協(xié)議。 35【答案詳解解】D。金融融互換交易的的主要用途是是改變交易者者資產(chǎn)或負(fù)債債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)構(gòu)(如利率或或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。 36【答案詳解解】D。金融融期貨交易實(shí)實(shí)行保證金制制度和每日結(jié)結(jié)算制度，交交易者均以交交易所(或期期貨清算公司司)為交易對(duì)對(duì)手，基本不不用擔(dān)心交易易違約。而遠(yuǎn)遠(yuǎn)期交易通常常不存在上述述

51、安排，存在在一定的交易易對(duì)手違約風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。 37【答答案詳解】DD。政府、企企業(yè)和個(gè)人在在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中中可能出現(xiàn)暫暫時(shí)閑置的貨貨幣基金，證證券發(fā)行市場(chǎng)場(chǎng)提供了多種種多樣的投資資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向向投資轉(zhuǎn)化。 38【答案詳解解】A。代辦辦股份轉(zhuǎn)讓系系統(tǒng)由中國(guó)證證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)自律性管管理，以契約約明確參與各各方的權(quán)利、義義務(wù)和責(zé)任。證證券公司以其其自有或租用用的業(yè)務(wù)設(shè)施施，為非上市市股份有限公公司提供股份份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。證證券公司根據(jù)據(jù)契約，對(duì)在在代辦股份轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛掛牌公司的信信息披露行為為進(jìn)行監(jiān)管、指指導(dǎo)和督促。 39【答案詳解解】D。相對(duì)對(duì)法是先計(jì)算算各樣本股的的個(gè)別指數(shù)，再再加總求算術(shù)術(shù)平

52、均數(shù)；綜綜合法是將樣樣本股票基期期價(jià)格和計(jì)算算期價(jià)格分別別加總，然后后再求出股價(jià)價(jià)指數(shù)；加權(quán)權(quán)股價(jià)指數(shù)是是以樣本股票票發(fā)行量或成成交量為權(quán)數(shù)數(shù)加以計(jì)算。 40【答案詳解解】D。財(cái)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)構(gòu)不合理、融融資不當(dāng)而導(dǎo)導(dǎo)致投資者預(yù)預(yù)期收益下降降的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)當(dāng)融資產(chǎn)生的的利潤(rùn)大于債債息率時(shí)，給給股東帶來的的是收益增長(zhǎng)長(zhǎng)的效應(yīng)；反反之，就是收收益減少的財(cái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 41【答案詳解解】A。證券券公司子公司司是指依照公公司法和證證券法設(shè)立立，由一家證證券公司控股股，經(jīng)營(yíng)經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)的單項(xiàng)或或者多項(xiàng)證券券業(yè)務(wù)的證券券公司。同證證券公司的設(shè)設(shè)立制度一樣樣，我國(guó)證券券公司設(shè)立子子公司同樣實(shí)實(shí)

53、行審批制。 42【答案詳解解】D。證券券公司設(shè)立申申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)準(zhǔn)后，申請(qǐng)人人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定定期限內(nèi)向公公司登記機(jī)關(guān)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登登記，領(lǐng)取營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照之日起起l5日內(nèi)，向向證券監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)業(yè)務(wù)許可。未未取得經(jīng)營(yíng)證證券業(yè)務(wù)許可可，證券公司司不得經(jīng)營(yíng)證證券業(yè)務(wù)。 43【答案詳解解】A。作為為我國(guó)證券公公司常規(guī)監(jiān)管管的重要措施施之一，分類類監(jiān)管制度主主要以凈資本本為基準(zhǔn)、以以風(fēng)險(xiǎn)管理能能力為核心、以以合規(guī)程度為為依據(jù)、以市市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)監(jiān)管措施為手手段、以扶優(yōu)優(yōu)限劣為目標(biāo)標(biāo)。 444【答案案詳解】B。證證券發(fā)行與承承銷管理辦法法對(duì)在深證證鉦券交易所所中小企業(yè)

54、板板上市的公司司，規(guī)定可以以通過初步詢?cè)儍r(jià)直接定價(jià)價(jià)，在主板市市場(chǎng)上市的公公司必須經(jīng)過過初步詢價(jià)和和累計(jì)投標(biāo)詢?cè)儍r(jià)兩個(gè)階段段定價(jià)，不再再?gòu)?qiáng)制所有公公司都要經(jīng)過過兩個(gè)詢價(jià)階階段。 45【答答案詳解】DD。根據(jù)證證券法第五五十條規(guī)定，股股份有限公司司申請(qǐng)股票上上市應(yīng)當(dāng)符合合的條件之一一是公司股本本總額不少于于人民幣30000萬(wàn)元。 46【答案詳解解】D。根據(jù)據(jù)公司法第第一百六十條條的規(guī)定，股股份有限公司司將法定公積積金轉(zhuǎn)為股本本時(shí)，留存的的該項(xiàng)公積金金不得少于注注冊(cè)資本的225%。 47【答答案詳解】CC。根據(jù)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)財(cái)政部、中國(guó)國(guó)人民銀行聯(lián)聯(lián)合發(fā)布的證證券投資者保保護(hù)基金管理理辦法，中中

55、國(guó)證券投資資者保護(hù)基金金有限責(zé)任公公司(簡(jiǎn)稱“保保護(hù)基金公司司”)于20005年8月月30日注冊(cè)冊(cè)成立。保護(hù)護(hù)基金公司是是負(fù)責(zé)保護(hù)基基金籌集、管管理和使用，不不以營(yíng)利為目目的的國(guó)有獨(dú)獨(dú)資公司。 請(qǐng)?jiān)L問考試試大網(wǎng)站/48【答答案詳解】DD。由于指數(shù)數(shù)基金收益率率的穩(wěn)定性、投投資的分散性性以及高流動(dòng)動(dòng)性，特別適適于社?；鸾鸬葦?shù)額較大大、風(fēng)險(xiǎn)承受受能力較低的的資金投資。 49【答案詳解解】A。投資資者在買賣封封閉式基金時(shí)時(shí)，在基金價(jià)價(jià)格之外還要要支付手續(xù)費(fèi)費(fèi)。印花稅屬屬于基金交易易費(fèi)；申購(gòu)和和贖回費(fèi)是在在買賣開放式式基金時(shí)發(fā)生生的費(fèi)用。 50【答案詳解解】A?；鸾鸸芾碣M(fèi)費(fèi)率率的大小通常常與基金規(guī)

56、模模成反比，與與風(fēng)險(xiǎn)成正比比?；鹨?guī)模模越大，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)越小，管理理費(fèi)率就越低低；反之，則則越高。 51【答答案詳解】BB。目前我國(guó)國(guó)的基金主要要投資于國(guó)內(nèi)內(nèi)依法公開發(fā)發(fā)行上市的股股票、非公開開發(fā)行股票、國(guó)國(guó)債、企業(yè)債債券和金融債債券、公司債債券、貨幣市市場(chǎng)工具、資資產(chǎn)支持證券券、權(quán)證等。 52【答案詳解解】D。金融融期權(quán)是指合合約買方向賣賣方支付一定定費(fèi)用，在約約定日期內(nèi)(或約定日期期)享有按事事先確定的價(jià)價(jià)格向合約賣賣方買賣某種種金融工具的的權(quán)利的契約約。除交易所所交易的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)權(quán)證之外，還還存在大量場(chǎng)場(chǎng)外交易的期期權(quán)，這些新新型期權(quán)通常常被稱為奇異異型期權(quán)。 53【答案詳解解】C。股

57、票票價(jià)格指數(shù)期期貨是為適應(yīng)應(yīng)人們控制股股市風(fēng)險(xiǎn)，尤尤其是系統(tǒng)性性風(fēng)險(xiǎn)的需要要而產(chǎn)生的，在在股票現(xiàn)貨市市場(chǎng)和股票價(jià)價(jià)格指數(shù)期貨貨市場(chǎng)進(jìn)行相相反的操作，并并通過貝塔系系數(shù)進(jìn)行調(diào)整整，就可以在在一定程度上上抵消股票市市場(chǎng)面臨的系系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 54【答案詳解解】C。國(guó)債債基金的收益益率會(huì)受貨幣幣市場(chǎng)利率的的影響，當(dāng)貨貨幣市場(chǎng)利率率下調(diào)時(shí)，其其收益率會(huì)上上升；反之，若若貨幣市場(chǎng)利利率上升，其其收益率將下下降。 55【答答案詳解】DD。我國(guó)證證券發(fā)行與承承銷管理辦法法和上市市公司證券發(fā)發(fā)行管理辦法法規(guī)定，上上市公司非公公開發(fā)行股票票為采用自行行銷售方式或或者上市公司司向原股東配配售股份的應(yīng)應(yīng)當(dāng)采用代銷銷方

58、式發(fā)行。上上市公司非公公開發(fā)行股票票，發(fā)行對(duì)象象均屬于原前前十名股東的的，可以由上上市公司自行行銷售。 56【答答案詳解】AA。基期加權(quán)權(quán)股價(jià)指數(shù)又又稱為拉斯貝貝爾加權(quán)指數(shù)數(shù)。57【答案詳詳解】B。滬滬深300指指數(shù)的計(jì)算采采用派許加權(quán)權(quán)法，按照樣樣本股的調(diào)整整股本為權(quán)數(shù)數(shù)加權(quán)計(jì)算。 58【答案詳解解】C。私募募證券是指向向少數(shù)特定的的投資者發(fā)行行的證券，其其審查條件相相對(duì)寬松，投投資者也較少少，不采取公公示制度。 59【答案詳解解】c。股票票的清算價(jià)值值是公司清算算時(shí)每一股份份所代表的實(shí)實(shí)際價(jià)值。從從理論上講，股股票的清算價(jià)價(jià)值應(yīng)與賬面面價(jià)值一致，實(shí)實(shí)際上并非如如此。只有當(dāng)當(dāng)清算時(shí)的資資產(chǎn)實(shí)

59、際出售售額與財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)表上反映的的賬面價(jià)值一一致時(shí)，每一一股的清算價(jià)價(jià)值才會(huì)和賬賬面價(jià)值一致致。但在公司司清算時(shí)，其其資產(chǎn)往往需需要打折出售售，清算價(jià)值值往往小于賬賬面價(jià)值。 60【答案詳解解】B。在一一般國(guó)家，社社?；鸱譃闉橐陨鐣?huì)保障障稅等形式征征收的全國(guó)性性基金和由企企業(yè)定期向員員工支付并委委托基金公司司管理的企業(yè)業(yè)年金。由于于資金來源不不一樣，且最最終用途不一一樣，這兩種種形式的社保?；鸸芾矸椒绞酵耆煌６?、多項(xiàng)選擇題題 1【答答案詳解】AABCD。特特殊類型基金金包括系列基基金、基金中中的基金、保保本基金、交交易型開放式式指數(shù)基金與與ETF聯(lián)接接基金。 2【答答案詳解】BBD。證

60、券券、期貨投資資咨詢管理暫暫行辦法第第二十二條規(guī)規(guī)定，證券、期期貨投資咨詢?cè)內(nèi)藛T在報(bào)刊刊、電臺(tái)、電電視臺(tái)或者其其他傳播媒體體上發(fā)表投資資咨詢文章、報(bào)報(bào)告或者意見見時(shí)，必須注注明所在證券券、期貨投資資咨詢機(jī)構(gòu)的的名稱和個(gè)人人真實(shí)姓名，并并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)作充分說明明。證券、期期貨投資咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)向投資資人或者客戶戶提供的證券券、期貨投資資咨詢傳真件件必須注明機(jī)機(jī)構(gòu)名稱、地地址、聯(lián)系電電話和聯(lián)系人人姓名。 3【答答案詳解】AABCD。根根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)劃分，常見見的金融遠(yuǎn)期期合約包括四四個(gè)大類，即即A、B、CC、D四個(gè)選選項(xiàng)。 4【答案案詳解】ACCD。我國(guó)近近年通過銀行行發(fā)行的憑證證式國(guó)債具有有的特點(diǎn)是