工程招投標(biāo)與合同管理：合同履約與索賠管理課件

1、工程招投標(biāo)與合同管理合同履約與索賠管理工程招投標(biāo)與合同管理合同履約與索賠管理【導(dǎo)入案例】 南亞某國(guó)水電站項(xiàng)目國(guó)際工程索賠 南亞某國(guó)的水電站工程，裝機(jī)3臺(tái)，總裝機(jī)容量6.9萬(wàn)kw，年平均發(fā)電量4.625億度。水電站施工采取國(guó)際性競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)，最終由中國(guó)和一家外國(guó)公司共同組成的國(guó)際性的“承包聯(lián)營(yíng)體”以最低報(bào)價(jià)中標(biāo)，合同價(jià)7384萬(wàn)美元，工期42個(gè)月。合同格式采用 FIDIC土建工程標(biāo)準(zhǔn)合同條款，輔以詳盡的施工技術(shù)規(guī)程和工程量表。設(shè)計(jì)和施工監(jiān)理的咨詢(xún)工程師由歐洲的一家咨詢(xún)公司擔(dān)任。 【導(dǎo)入案例】 南亞某國(guó)水電站項(xiàng)目國(guó)際工程索賠 【導(dǎo)入案例】 南亞某國(guó)水電站項(xiàng)目國(guó)際工程索賠 在招標(biāo)文件中，地質(zhì)資料說(shuō)明：6

2、的隧洞長(zhǎng)度通過(guò)較好的A級(jí)巖石，55的隧洞長(zhǎng)度通過(guò)尚好的B級(jí)巖石，在惡劣狀態(tài)的巖石(DEF級(jí)巖石)中的隧洞長(zhǎng)度僅占隧洞全長(zhǎng)的12，其余27隧洞長(zhǎng)度上是處于中間強(qiáng)度的C級(jí)巖石。事實(shí)上，通過(guò)開(kāi)挖過(guò)程中的鑒定。D級(jí)巖石占隧洞全長(zhǎng)的46，E級(jí)巖石段占22，F(xiàn)級(jí)巖石段占15，中間強(qiáng)度的C級(jí)巖石段占17，根本沒(méi)有遇到B級(jí)和A級(jí)巖石。因此，在施工過(guò)程中出現(xiàn)塌方40余次，塌方量達(dá)340余立方米，噴混凝土支護(hù)面積達(dá)62486平方米，共用鋼錨桿25689根。 【導(dǎo)入案例】 南亞某國(guó)水電站項(xiàng)目國(guó)際工程索賠 【導(dǎo)入案例】 南亞某國(guó)水電站項(xiàng)目國(guó)際工程索賠 水電站廠(chǎng)房位于陡峭山坡腳下，在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)山體可能滑坡的重大威脅

3、。因此，出現(xiàn)了頻繁的設(shè)計(jì)變更。調(diào)壓井旁山體開(kāi)挖邊坡的過(guò)程中，先后修改坡度6次，使其實(shí)際明挖工程量達(dá)到標(biāo)書(shū)工程量表的322。廠(chǎng)房工程巖石開(kāi)始中，修改邊坡設(shè)計(jì)3次，增加工程量23000立方米。 雖然遇到了上述諸多嚴(yán)重困難，但在承包商聯(lián)營(yíng)體的周密組織管理下，采取了先進(jìn)的施工技術(shù)，使整個(gè)水電站工程優(yōu)質(zhì)按期地建成，3臺(tái)發(fā)電機(jī)組按計(jì)劃滿(mǎn)負(fù)荷地投入運(yùn)行，獲得了業(yè)主和世界銀行專(zhuān)家團(tuán)的高度贊揚(yáng)。 【導(dǎo)入案例】 南亞某國(guó)水電站項(xiàng)目國(guó)際工程索賠 【導(dǎo)入案例】 南亞某國(guó)水電站項(xiàng)目國(guó)際工程索賠 由于勘探設(shè)計(jì)深度不夠，招標(biāo)文件所提供的地質(zhì)資料很不準(zhǔn)確，致使陷入困境，面臨工期拖延和成本超支的局面，因此提出了工期索賠和經(jīng)濟(jì)虧

4、損索賠。因索賠款額甚大，數(shù)額驚人，導(dǎo)致索賠款總額接近于原合同價(jià)的款額。合同雙方的索賠爭(zhēng)議日益升級(jí)，無(wú)絲毫協(xié)商解決的可能。最后，承包聯(lián)營(yíng)體遂向“巴黎國(guó)際商會(huì)”提出國(guó)際仲裁的要求。 國(guó)際商會(huì)經(jīng)過(guò)征詢(xún)業(yè)主的意見(jiàn)后，接受了仲裁要求。合同雙方高價(jià)聘請(qǐng)了索賠專(zhuān)家（律師),對(duì)峙于國(guó)際商會(huì)的仲裁庭上開(kāi)始了馬拉松式的索賠論證會(huì)成聽(tīng)證會(huì)。 【導(dǎo)入案例】 南亞某國(guó)水電站項(xiàng)目國(guó)際工程索賠 【導(dǎo)入案例】 南亞某國(guó)水電站項(xiàng)目國(guó)際工程索賠 在將近一年的時(shí)間內(nèi)，索賠爭(zhēng)議雙方花了不少的人力財(cái)力，聽(tīng)證會(huì)間斷地舉行過(guò)幾次，但仲裁結(jié)果仍渺無(wú)信息。最后在第三方的說(shuō)合下，又重新回到了比較現(xiàn)實(shí)的談判。經(jīng)過(guò)幾個(gè)回合的談判，雙方議定由業(yè)主向承

5、包聯(lián)營(yíng)體一次性地支付總索賠款350萬(wàn)美元，而宣告索賠爭(zhēng)端結(jié)束。 這350萬(wàn)美元的索賠款額，相當(dāng)于合同額7384萬(wàn)美元的4.74。此外，還在逐月結(jié)算過(guò)程中獲得了新增工程量的工程進(jìn)度款，使實(shí)際總收入達(dá)10560萬(wàn)美元，為合同額7384萬(wàn)美元的1.43倍，加上索賠款，使承包聯(lián)營(yíng)體的實(shí)際總收入款額為合同額的 1.478倍。 【導(dǎo)入案例】 南亞某國(guó)水電站項(xiàng)目國(guó)際工程索賠 9.1 工程索賠概述 9. 1. 1 工程索賠的概念、起因和分類(lèi) 1.工程索賠的概念反索賠索賠承包商業(yè)主方專(zhuān)指工程建設(shè)的施工過(guò)程中雙方在履行合同時(shí)，合同當(dāng)事人一方因非己方的原因而遭受損失，按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任，從而向

6、對(duì)方提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延的要求。 9.1 工程索賠概述 9. 1. 1 工程索賠的 9.1 工程索賠概述 索賠意向通知書(shū)致甲方代表(或監(jiān)理工程師) ： 我方希望你方對(duì)工程地質(zhì)條件變化問(wèn)題引起重視；在合同文件未標(biāo)明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到了堅(jiān)硬巖石，致使我方實(shí)際生產(chǎn)率降低，而引起進(jìn)度拖延，并不得不在雨季施工。 上述施工條件變化，造成我方施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)與原設(shè)計(jì)有很大不同，為此向你方提出工期索賠及費(fèi)用索賠要求，具體工期索賠及費(fèi)用索賠依據(jù)與計(jì)算書(shū)在隨后的索賠報(bào)告中。承包商：xxxxx年xx月xx日 9.1 工程索賠概述 索賠意向通知書(shū)致甲方代表(或監(jiān)理 9.1 工程索賠概述 承包商提出索賠要求成立必

7、須同時(shí)具備如下四個(gè)條件：（1）與合同比較，已造成了實(shí)際的額外費(fèi)用和工期損失；（2）造成費(fèi)用增加和工期損失的原因不是由于承包商的過(guò)失；（3）造成費(fèi)用增加和工期損失，不應(yīng)由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；（4）承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出了書(shū)面索賠的意向通知和索賠報(bào)告。 9. 1. 4 索賠的要求與成立條件2. 索賠的成立條件 9.1 工程索賠概述 承包商提出索賠要求成立必 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠的處理原則合 同事 件不可抗力事件多個(gè)并列事件承包人責(zé)任事件DCA發(fā)包人責(zé)任事件B 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠的處

8、理原則1. 承包人責(zé)任事件的索賠不成立 （1）直接責(zé)任。索賠事件與承包人及其工作人員有明確的因果關(guān)系。 （2） 間接責(zé)任。索賠事件的發(fā)生與承包人及其工作人員的行為沒(méi)有明確的直接關(guān)系，不論分包工程是否得到發(fā)包人的認(rèn)可或同意。根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，承包人就分包工程向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。 （3）推定責(zé)任。既非直接責(zé)任，又非間接責(zé)任，判定的一個(gè)重要的原則是“作為一個(gè)合格的有經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人員與管理人員”，可以預(yù)見(jiàn)而采取相關(guān)措施解決。 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠作為一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商可以預(yù)見(jiàn)【例9-2】 某工程招標(biāo)文件中參考資料中提供的碎石地點(diǎn)距工地5公里。但在施工時(shí)，檢查該碎石質(zhì)

9、量不符合要求，承包商只能從另一據(jù)工地25公里的碎石廠(chǎng)采購(gòu)。由于碎石的運(yùn)輸距離增大，必然導(dǎo)致承包商的費(fèi)用增加，承包商經(jīng)過(guò)仔細(xì)認(rèn)真計(jì)算后，在業(yè)主指令下達(dá)的第2天，向業(yè)主的造價(jià)工程師提交了每噸碎石增加10元運(yùn)輸費(fèi)的要求。該索賠是否成立,并說(shuō)明理由？ 9.2 索賠程序與處理原則 作為一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商可以預(yù)見(jiàn)【例9-2】 某工程招標(biāo)文件中 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠的處理原則2. 發(fā)包人責(zé)任事件索賠成立（1）直接責(zé)任。 索賠事件與承包人及其工作人員有明確的因果關(guān)系。 直接責(zé)任經(jīng)常出現(xiàn)下列幾種情形：1）發(fā)包人的錯(cuò)誤指令事件；2）發(fā)包人要求的工程變更事件；3）發(fā)包人要求增加有關(guān)工作事

10、件。 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠的處理原則2. 發(fā)包人責(zé)任事件索賠成立 （2）間接責(zé)任。就是施工過(guò)程中與發(fā)包人直接締約的有關(guān)各方的工作不當(dāng)，導(dǎo)致承包人有關(guān)損失或延誤。 間接責(zé)任經(jīng)常出現(xiàn)下列幾種情形： 1）監(jiān)理人及發(fā)包人委托的其他工程技術(shù)指導(dǎo)人員的錯(cuò)誤指令事件； 2）與發(fā)包人直接締約關(guān)系的其他承包人的影響導(dǎo)致承包人蒙受損失的事件； 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠的處理原則2. 發(fā)包人責(zé)任事件索賠成立 （3）推定責(zé)任。是指因索賠事件的發(fā)生導(dǎo)致承包人損失，盡管合

11、同中沒(méi)有明確規(guī)定，但是根據(jù)合同的訂立原則，應(yīng)該推定由發(fā)包人承擔(dān)。 推定責(zé)任經(jīng)常出現(xiàn)下列幾種情形： 間接責(zé)任經(jīng)常出現(xiàn)下列幾種情形： 1）提供滿(mǎn)足正常施工施工場(chǎng)地。 2）提供滿(mǎn)足正常施工要求的施工條件。 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠【例9-3】 某承包人（乙方）與某發(fā)包人（甲方）簽訂了某項(xiàng)工業(yè)建筑的地基處理與基礎(chǔ)工程施工合同。乙方的分項(xiàng)工程首先向監(jiān)理工程師申請(qǐng)質(zhì)量驗(yàn)收，質(zhì)量驗(yàn)收合格后，向造價(jià)工程師提出計(jì)量申請(qǐng)和支付工程款。工程開(kāi)工前，乙方提交了施工組織設(shè)計(jì)并得到批準(zhǔn)。開(kāi)挖土石方開(kāi)挖過(guò)程中，發(fā)生了下列事件： 9.2 索賠程序與處理原則 【例9-3】 某承包人（乙方）與某發(fā)包人（甲

12、方）簽訂了某項(xiàng)工事件1：土石方開(kāi)挖時(shí)局部出現(xiàn)與地質(zhì)報(bào)告差異度極大，一些工程地質(zhì)勘探?jīng)]有探明的孤石、洞穴、墓穴。事件2：地質(zhì)報(bào)告中標(biāo)明巖層變化、土層分布情況與開(kāi)挖過(guò)程中的實(shí)際情況不完全吻合。 以上2個(gè)事件均導(dǎo)致承包人的工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，作為甲方的造價(jià)工程師判斷其索賠是否成立？ 9.2 索賠程序與處理原則 事件1：土石方開(kāi)挖時(shí)局部出現(xiàn)與地質(zhì)報(bào)告差異度極大，一些工程地 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠的處理原則3. 不可抗力事件損失按產(chǎn)權(quán)歸屬各自承擔(dān)，工期順延 后果有兩種：一是合理解除合同，二是延期履行合同。一般不解除合同，除非工程已無(wú)繼續(xù)進(jìn)行。 （1）工期順延。（2）按產(chǎn)權(quán)歸屬承

13、擔(dān)不可抗力的經(jīng)濟(jì)損失。 （3）延遲履行合同遭遇不可抗力，不免除責(zé)任。 （4）當(dāng)事人不采取措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠 9.2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠的處理原則4. 多個(gè)并列責(zé)任事件的索賠界定（1）連帶相關(guān)責(zé)任事件。有些違約責(zé)任事件是相互連帶的，具有一定的因果關(guān)系，這樣的違約或事件的損失應(yīng)歸于先期發(fā)生的事件。（2）非連帶相關(guān)責(zé)任事件。多個(gè)違約責(zé)任事件沒(méi)有因果關(guān)系、各自獨(dú)立存在，對(duì)合同當(dāng)事人不存在相互促進(jìn)影響。對(duì)于非連帶相關(guān)責(zé)任事件，應(yīng)按照請(qǐng)求補(bǔ)償一方的責(zé)任、對(duì)方的責(zé)任、意外（不可抗力）的先后順序，決定責(zé)任承擔(dān)先后順序。 9.

14、2 索賠程序與處理原則 9. 2. 3 索賠【例9-4】 承包人（乙方）與發(fā)包人（甲方）簽訂了某高校教師住宅樓工程施工過(guò)程中，發(fā)生了下列事件： 事件1：由承包人購(gòu)置并安裝的電梯應(yīng)該5月1日運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)，但直到10日才抵達(dá)。 事件2：應(yīng)由發(fā)包人在5月5日提供的精裝修施工圖紙，直到5月15日才送交承包人。 事件3：由于政府舉行大型活動(dòng)，臨時(shí)發(fā)出通知決定5月8日至20日禁止施工。 9.2 索賠程序與處理原則 【例9-4】 承包人（乙方）與發(fā)包人（甲方）簽訂了某高校教師 9.2 索賠程序與處理原則 表9-4 各方責(zé)任事件進(jìn)程表(1) 5月2日至5月5日,屬于乙方責(zé)任，不予補(bǔ)償工期；(2) 5月6日至5月1

15、0日,乙方責(zé)任在先，不予補(bǔ)償工期；(3) 5月11日至5月15日,甲方責(zé)任在先，補(bǔ)償工期；(4) 5月16日至5月20日,屬不可抗力，補(bǔ)償工期。 9.2 索賠程序與處理原則 表9-4 各方責(zé)任事件進(jìn) 9.3 工期索賠與費(fèi)用索賠 9. 3. 1 索賠的方式與合同規(guī)定2. 索賠的合同規(guī)定 根據(jù)教材p230表9-5, 規(guī)律性總結(jié)如下： （1） 發(fā)包人的違約責(zé)任可索賠工期、費(fèi)用和利潤(rùn)。發(fā)包人的違約責(zé)任引起的工程延誤可以同時(shí)索賠工期、費(fèi)用和利潤(rùn)，除非發(fā)生這一事件不引起工期的順延，就不用提出工期索賠。 （2） 客觀(guān)原因只可索賠工期。 發(fā)包人風(fēng)應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍中客觀(guān)原因：異常惡劣的氣候條件和不可抗力引起的工

16、期延誤，只能能到工期補(bǔ)償。 （3）發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)利潤(rùn)補(bǔ)償。 （4）缺陷責(zé)任期的責(zé)任導(dǎo)致的索賠只有費(fèi)用和利潤(rùn)。 9.3 工期索賠與費(fèi)用索賠 9. 3. 1 索賠的 9.3 工期索賠與費(fèi)用索賠 9. 3. 2 工期索賠的處理原則1. 單一事件的工期索賠處理原則 工期索賠處理原則 9.3 工期索賠與費(fèi)用索賠 9. 3. 2 工期索 對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分來(lái)說(shuō)，主要是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非承包人責(zé)任的降低所增加的人工費(fèi)用；超過(guò)法定工作時(shí)間的加班費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增長(zhǎng)以及非承包人責(zé)任造成的工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)；相應(yīng)增加的人身保險(xiǎn)和各種社會(huì)保險(xiǎn)支出等。 9.3 工期

17、索賠與費(fèi)用索賠 9. 3. 4 索賠費(fèi)用的構(gòu)成1. 人工費(fèi) 對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分來(lái)說(shuō)，主要是指完成合同之外的 可索賠的材料費(fèi)主要包括： 由索賠導(dǎo)致實(shí)際量超過(guò)計(jì)劃量而增加材料費(fèi)。 由于客觀(guān)原因?qū)е虏牧蟽r(jià)格大幅度上漲。 由于非承包人責(zé)任延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲。 由于非承包人原因致使材料運(yùn)雜費(fèi)、采購(gòu)與保管費(fèi)用的上漲 由于非承包人原因致使額外低值易耗品使用等。 9.3 工期索賠與費(fèi)用索賠 9. 3. 4 索賠費(fèi)用的構(gòu)成2. 材料費(fèi) 可索賠的材料費(fèi)主要包括： 9.3 工期索賠與費(fèi) 可索賠的機(jī)械設(shè)備費(fèi)主要包括 ： 由于完成額外工作增加的機(jī)械設(shè)備使用費(fèi) 。 非承包人責(zé)任致使的工效降低而增加的機(jī)械設(shè)備閑

18、置、折舊和修理費(fèi)分?jǐn)?、租賃費(fèi)用 。 由于業(yè)主或工程師原因造成的機(jī)械設(shè)備停工的窩工費(fèi)。 非承包人原因增加的設(shè)備保險(xiǎn)費(fèi)、運(yùn)費(fèi)及進(jìn)口關(guān)稅等。 9.3 工期索賠與費(fèi)用索賠3. 機(jī)械設(shè)備費(fèi) 9. 3. 4 索賠費(fèi)用的構(gòu)成 可索賠的機(jī)械設(shè)備費(fèi)主要包括 ： 9.3 工期索 4. 現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi) 索賠費(fèi)用中的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)是指承包人完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)、延誤期間的工地管理費(fèi)。 5. 總部管理費(fèi) 索賠費(fèi)用中的總部管理費(fèi)主要指的是工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。 9.3 工期索賠與費(fèi)用索賠 9. 3. 4 索賠費(fèi)用的構(gòu)成 4. 現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi) 9.3 工期索賠與費(fèi)用索賠 9 6.利息 利息的索賠通常發(fā)生于下列情況： 業(yè)主拖延支付預(yù)付款、工程進(jìn)度款或索賠款等，給承包人造成較嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，承包人因?yàn)樘岢鐾细犊畹睦⑺髻r。 由于工程變更和工期延誤增加投資的利息。 施工過(guò)程中業(yè)主錯(cuò)誤扣款的利息。 7.分包商費(fèi)用 9