非關(guān)稅壁壘措施

1、第九章 非關(guān)稅壁壘措施第一節(jié)非關(guān)稅壁壘概述第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類第一節(jié)非關(guān)稅壁壘概述非關(guān)稅壁壘的含義非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)非關(guān)稅壁壘的含義Non-Tariff Barriers,NTBs一國(guó)政府實(shí)施的關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的各種措施。非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對(duì)性。非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的。非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性（例如，出于生態(tài)環(huán)境和國(guó)民健康保護(hù)的需要而進(jìn)行保護(hù)）。非關(guān)稅措施加強(qiáng)，成為競(jìng)爭(zhēng)的一種重要手段。例如，措施日益繁雜使用的商品范圍不斷擴(kuò)大歧視加深受其影響的國(guó)家和地區(qū)增多第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類一、進(jìn)口配額制二、“自動(dòng)”

2、出口配額制三、進(jìn)口許可證四、外匯管制五、進(jìn)口和出口國(guó)家壟斷六、歧視性政府采購(gòu)政策七、國(guó)內(nèi)稅八、進(jìn)口最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口九、進(jìn)口押金制十、專斷的海關(guān)估價(jià)制十一、進(jìn)口商品征稅的歸類十二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘一、進(jìn)口配額制定義是一國(guó)政府在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某種商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制，在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或征收更高的關(guān)稅或罰款后才能進(jìn)口。種類進(jìn)口配額制絕對(duì)配額關(guān)稅配額全球配額國(guó)別配額自主配額協(xié)議配額1.絕對(duì)配額指在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高數(shù)額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。包括全球配額和國(guó)別配額兩種。全球配額屬于世界范圍內(nèi)的絕對(duì)配額，對(duì)任

3、何國(guó)家或地區(qū)的商品一律適用。配額不作國(guó)別或地區(qū)分配國(guó)別配額在總配額內(nèi)按國(guó)別或地區(qū)分配給固定的配額，超過(guò)規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。進(jìn)口商必須提交原產(chǎn)地證明書。包括自主配額和協(xié)議配額兩種。自主配額由進(jìn)口國(guó)家完全自主地、單方面強(qiáng)制規(guī)定在一定時(shí)期內(nèi)從某個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)口某種商品的配額。進(jìn)口國(guó)單方面實(shí)行的強(qiáng)制規(guī)定易引起出口國(guó)或地區(qū)的不滿或報(bào)復(fù)協(xié)議配額由進(jìn)出口國(guó)家政府或民間團(tuán)體之間協(xié)定的配額。通常不會(huì)引起出口國(guó)家或地區(qū)的反感或報(bào)復(fù)，容易執(zhí)行。2.關(guān)稅配額：對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對(duì)超過(guò)配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅。二、“自動(dòng)”出口配額

4、制定義指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)對(duì)該國(guó)出口的某些商品數(shù)量限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)配額即禁止出口。區(qū)別絕對(duì)進(jìn)口配額制由進(jìn)口國(guó)家直接控制進(jìn)口配額來(lái)限制商品的進(jìn)口?！白詣?dòng)”出口配額由出口國(guó)家直接控制這些商品對(duì)指定進(jìn)口國(guó)家的出口。對(duì)進(jìn)口國(guó)家來(lái)說(shuō)， “自動(dòng)”出口配額像絕對(duì)進(jìn)口額一樣，起到了限制商品進(jìn)口的作用。三、進(jìn)口許可證定義指進(jìn)口國(guó)家規(guī)定某些商品進(jìn)口必須事先領(lǐng)取許可證，才可進(jìn)口，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口。種類1、從進(jìn)口許可與進(jìn)口配額的關(guān)系來(lái)看:有定額的進(jìn)口許可和無(wú)定額的許可。(國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)是否預(yù)先規(guī)定進(jìn)口配額)定額許可:國(guó)家機(jī)關(guān)預(yù)先規(guī)定進(jìn)口配額,根據(jù)進(jìn)口商的申

5、請(qǐng)確認(rèn)進(jìn)口數(shù)量或金額。無(wú)定額許可:進(jìn)口許可證不與進(jìn)口配額相結(jié)合2、從進(jìn)口商品產(chǎn)地有無(wú)限制來(lái)看:自動(dòng)許可和非自動(dòng)許可自動(dòng)許可:進(jìn)口商只要填寫公開一般許可證后,即可獲準(zhǔn)進(jìn)口，實(shí)際上屬于自由進(jìn)口商品。非自動(dòng)許可:進(jìn)口商必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請(qǐng),經(jīng)政府有關(guān)當(dāng)局逐筆審查批準(zhǔn)才能進(jìn)口，多數(shù)指定進(jìn)口國(guó)或地區(qū)。進(jìn)口許可證手續(xù)協(xié)議的內(nèi)容1、進(jìn)口許可證的管理和發(fā)放手續(xù)2、進(jìn)口許可證的種類3、設(shè)立進(jìn)口許可證委員會(huì)4、有關(guān)發(fā)展中國(guó)家優(yōu)惠待遇規(guī)定四、外匯管制定義是指一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制來(lái)平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣匯價(jià)的一種制度。種類1、數(shù)量性外匯管制指國(guó)家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行限

6、制和分配，旨在集中外匯收入，控制外匯支出，實(shí)行外匯分配，以達(dá)到限制進(jìn)口商品品種、數(shù)量和國(guó)別的目的。2、成本性外匯管制指國(guó)家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣實(shí)行復(fù)匯率制度，利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進(jìn)口。復(fù)匯率制指一國(guó)貨幣的對(duì)外匯率不只有一個(gè)，而是有兩個(gè)以上的匯率。目的是利用匯率的差別為限制和鼓勵(lì)某些商品進(jìn)口和出口。3、混合性外匯管制指同時(shí)采用數(shù)量性和成本性的外匯管制，對(duì)外匯實(shí)行更為嚴(yán)格的控制，以影響控制商品進(jìn)出口。五、進(jìn)口和出口國(guó)家壟斷是指在對(duì)外貿(mào)易中，對(duì)一些商品的進(jìn)、出口規(guī)定由國(guó)家機(jī)構(gòu)直接經(jīng)營(yíng)，或是把某些商品的進(jìn)口或出口的專營(yíng)權(quán)給予某些壟斷組織。主要集中在三類商品：煙和酒、農(nóng)產(chǎn)品、武器

7、六、歧視性政府采購(gòu)政策指國(guó)家通過(guò)法令或雖無(wú)明文規(guī)定，但實(shí)際上存在的政府機(jī)構(gòu)優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品,以限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口的做法。這種歧視性采購(gòu)可以壓縮外國(guó)商品在本國(guó)的銷售規(guī)模，達(dá)到限制外國(guó)商品進(jìn)口的目的。目前,政府是各種貨物的較大的買主,每年的采購(gòu)額在數(shù)千億美元以上,約占國(guó)際貿(mào)易額的10%以上GATT第七輪多邊談判(東京回合)，達(dá)成了政府采購(gòu)協(xié)議，在督促各國(guó)保證政府采購(gòu)按無(wú)歧視公平競(jìng)爭(zhēng)原則進(jìn)行，擴(kuò)大政府采購(gòu)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)上起到一定作用。七、國(guó)內(nèi)稅八、進(jìn)口最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口1、進(jìn)口最低限價(jià)制例如：美國(guó)的“啟動(dòng)價(jià)格制”2、禁止進(jìn)口九、進(jìn)口押金制十、專斷的海關(guān)估價(jià)制1、含義例如：美國(guó)售價(jià)制2、GATT中海關(guān)估價(jià)

8、協(xié)議關(guān)于海關(guān)估價(jià)的規(guī)定十一、進(jìn)口商品征稅的歸類十二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘1、含義2、主要形式技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序環(huán)境許可證制度環(huán)境許可證制度要求在取得許可證的基礎(chǔ)上才能允許進(jìn)口或出口，也就是在出口前獲得了進(jìn)口國(guó)的“預(yù)先通知同意”。這種做法源于瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際公約等國(guó)際綠色規(guī)范。如該公約規(guī)定，對(duì)于不加保護(hù)有消失危險(xiǎn)的野生動(dòng)植物的貿(mào)易應(yīng)受到嚴(yán)格的限制，在管理當(dāng)局批準(zhǔn)承認(rèn)的出口許可證的基礎(chǔ)上才允許出口，進(jìn)口國(guó)只能在出口國(guó)頒發(fā)出口許可證的前提下才進(jìn)口。一些國(guó)家據(jù)此實(shí)施綠色準(zhǔn)入制度。禁止進(jìn)口與環(huán)境貿(mào)易制裁環(huán)境貿(mào)易制裁是綠色壁壘中極端嚴(yán)厲的措施，輕者實(shí)施禁止輸入，重者則實(shí)施報(bào)復(fù)。 (1)198

9、0年至1990年泰國(guó)限制從美國(guó)進(jìn)口卷煙；(2)1980年，美國(guó)在加拿大與美國(guó)有爭(zhēng)議的200海里區(qū)域內(nèi)扣押了正在捕撈的長(zhǎng)鰭金槍魚，并禁止其制品的進(jìn)口。加拿大就此向關(guān)貿(mào)總協(xié)定申訴?？倕f(xié)定工作組認(rèn)為，由于美國(guó)對(duì)其國(guó)內(nèi)金槍魚的消費(fèi)量沒(méi)有限制，因此，禁令不符GATT有關(guān)規(guī)定。1991年，美國(guó)又根據(jù)其海洋哺乳動(dòng)物保護(hù)法和保護(hù)海豚消費(fèi)者資訊法，宣布禁止從墨西哥進(jìn)口金槍魚，理由是墨西哥船隊(duì)使用超美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的大型魚網(wǎng)在捕獲金槍魚的同時(shí)，也捕殺了應(yīng)受保護(hù)的海豚；(3)1991年美國(guó)禁止日本高達(dá)3億美元的魚類和珍珠的進(jìn)口；(4)1994年美國(guó)因臺(tái)灣環(huán)保不力而援引培利修正案對(duì)臺(tái)灣進(jìn)行制裁，使臺(tái)灣蒙受了超過(guò)1000萬(wàn)美元

10、的經(jīng)濟(jì)損失；(5)1996年10月8日，印尼、馬來(lái)西亞、巴基斯坦和泰國(guó)就美國(guó)1996年4月19日修訂并頒布的新版瀕危物種法第609條款實(shí)施細(xì)則對(duì)外國(guó)構(gòu)成歧視，聯(lián)合向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提出上訴。原因是“609條款”禁止從那些在捕撈蝦時(shí)不使用“海龜排除器”的國(guó)家進(jìn)口蝦。印尼等四國(guó)宣稱他們?cè)诓稉莆r時(shí)已經(jīng)使用了本國(guó)技術(shù)保護(hù)海龜，無(wú)法接受強(qiáng)制性購(gòu)買和使用“海龜排除器”的做法，并認(rèn)為美國(guó)是在運(yùn)用單邊貿(mào)易措施，不符合WTO的規(guī)則。綠色補(bǔ)貼制度由于污染治理費(fèi)用通常十分高昂，導(dǎo)致一些企業(yè)難以承受此類開支。尤其是一些發(fā)展中國(guó)家和一些中小企業(yè)，靠自身實(shí)力去解決此類積重難返的問(wèn)題更是困難重要。當(dāng)企業(yè)無(wú)力投資于新的環(huán)保

11、技術(shù)、設(shè)備或無(wú)力開發(fā)清潔技術(shù)產(chǎn)品時(shí)，政府需要采用環(huán)境補(bǔ)貼來(lái)幫助籌資控制污染，這些方式包括專項(xiàng)補(bǔ)貼，使用環(huán)境保護(hù)基金，低息優(yōu)惠貸款等等。按WTO修改后的補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定的規(guī)定，這類補(bǔ)貼是“為促進(jìn)現(xiàn)有設(shè)施適應(yīng)法律和規(guī)章所規(guī)定的新的環(huán)境需求而給予的有關(guān)企業(yè)的資助”，它屬于不可申訴補(bǔ)貼范圍，因而為越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)所采用。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)允許其成員政府可根據(jù)“污染者付費(fèi)原則”提供環(huán)境補(bǔ)貼。但這類補(bǔ)貼行為也引起一些進(jìn)口國(guó)以其造成價(jià)格扭曲因而違反WTO自由貿(mào)易原則為由，征收相應(yīng)的反補(bǔ)貼稅，從而導(dǎo)致因圍繞環(huán)保補(bǔ)貼問(wèn)題而引起的貿(mào)易糾紛。90年代，美國(guó)就曾以環(huán)境補(bǔ)貼為由對(duì)來(lái)自巴西的人造膠鞋和

12、來(lái)自加拿大的速凍豬肉提出了反補(bǔ)貼申訴。繁雜苛刻的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)達(dá)國(guó)家在環(huán)境保護(hù)的名義下，通過(guò)立法手段，制定嚴(yán)格的強(qiáng)制性環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制國(guó)外商品出口，有些國(guó)家甚至執(zhí)行內(nèi)外有別的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。其保護(hù)主義本質(zhì)昭然若揭。很多環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，是根本在短期內(nèi)無(wú)法達(dá)到的。貌似公平，實(shí)則歧視?，F(xiàn)今這種標(biāo)準(zhǔn)的繁雜和苛刻程度連發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部的企業(yè)都感到難以適應(yīng)。歐共體商業(yè)協(xié)會(huì)于1992年所作的一份有關(guān)非關(guān)稅壁壘的調(diào)查報(bào)告中指出，在當(dāng)時(shí)12個(gè)被調(diào)查的成員國(guó)的主要制造商中，有1.1萬(wàn)多家企業(yè)將歐共體內(nèi)部多達(dá)10萬(wàn)多條的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)視為阻礙貿(mào)易的主要因素之一。目前，被環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的產(chǎn)品越來(lái)越多，并且標(biāo)準(zhǔn)越

13、來(lái)越高，標(biāo)準(zhǔn)的分類越來(lái)越細(xì)。主要有：(1)食品中的農(nóng)藥殘留量及其化學(xué)物質(zhì)含量；(2)陶瓷產(chǎn)品的含鉛量；(3)皮革的PCP殘留量；(4)煙草中的有機(jī)氯含量；(5)機(jī)電產(chǎn)品、玩具的安全性指標(biāo)；(6)汽油的含鉛量指標(biāo)；(7)汽車尾氣的排放標(biāo)準(zhǔn)；(8)包裝材料的可回收性指數(shù)；(9)紡織品污染指數(shù)；(10)保護(hù)臭氧層的受控物質(zhì)，如冰箱、空調(diào)、泡沫及發(fā)膠等。復(fù)雜苛刻的綠色檢驗(yàn)檢疫措施海關(guān)衛(wèi)生檢疫制度一直存在，但發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)食品的安全衛(wèi)生指標(biāo)十分敏感，尤其對(duì)農(nóng)藥殘留、放射性殘留、重金屬含量的要求日趨嚴(yán)格。例如，1993年4月第24屆聯(lián)合國(guó)農(nóng)藥殘留法典委員會(huì)大會(huì)上，討論了176種農(nóng)藥在各種商品中的最高殘留量、最

14、高再殘留量(即指現(xiàn)已禁用的、但仍在食品中殘留的農(nóng)藥含量)和指導(dǎo)性殘留限量。因此，歐盟對(duì)在食品中殘留的22種主要農(nóng)藥制定了新的最高殘留限量，即從嚴(yán)控制其在食物中的殘留限量。在日本，有關(guān)農(nóng)獸殘限量方面的標(biāo)準(zhǔn)多達(dá)6000多個(gè)。隨著環(huán)境污染物的變化，各國(guó)制定的相關(guān)檢疫標(biāo)準(zhǔn)以及檢疫對(duì)象也在發(fā)生變化。如早期殘留物檢驗(yàn)主要以六六六、滴滴涕為主要對(duì)象，后來(lái)發(fā)展到放射性污染，現(xiàn)在則更多要求測(cè)定多氯聯(lián)苯(PCBS)和二惡英(PCDDS)。前者主要由變壓器油造成污染，后者曾經(jīng)在70-80年代造成極大的影響。因?yàn)榄h(huán)境中除草劑2，4，5T、DDT等的光合成和有機(jī)氯廢料的焚燒，可使人身患癌癥、突發(fā)病，也可導(dǎo)致胎兒畸形。P

15、CDDS成了許多發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境監(jiān)測(cè)和一些食品檢測(cè)的重大項(xiàng)目。綠色包裝和標(biāo)簽制度一些國(guó)家往往從包裝材料對(duì)環(huán)境所造成的負(fù)面影響和標(biāo)簽給社會(huì)帶來(lái)的危害方面考慮，對(duì)二者作出嚴(yán)格規(guī)定。這是一種常見的綠色技術(shù)壁壘，設(shè)置的國(guó)家利用這種壁壘能夠有效地防止出口國(guó)的病蟲傳入，保證貨物和使用者的安全和便利。但過(guò)分苛刻的要求就會(huì)大大增加出口商品成本，成為貿(mào)易的障礙。所謂綠色包裝也稱環(huán)境包裝，目前對(duì)此尚無(wú)一個(gè)統(tǒng)一的定義和明確的范圍，通常人們認(rèn)為綠色包裝是指包裝材料節(jié)省資源，用后可以回收利用，焚燒時(shí)無(wú)毒害氣體產(chǎn)生，填埋時(shí)少占地，并能生物降解和分解的包裝。國(guó)外有人形象地把綠色包裝歸納為4R：即Reduce減少材料消耗量；Re

16、fill大型容器再填充使用；Recycle可循環(huán)使用；Recovery可回收使用。1980年代以來(lái)，在環(huán)境保護(hù)浪潮的推動(dòng)下，很多國(guó)家都以立法形式規(guī)定生產(chǎn)者必須使用綠色包裝。綠色環(huán)境標(biāo)志和認(rèn)證制度環(huán)境標(biāo)志，是貼在商品或其外包裝上的一種圖形，它是根據(jù)有關(guān)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，由政府管理部門或民間團(tuán)體依照嚴(yán)格的程序和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)辦給廠商，附印于產(chǎn)品及包裝上，向消費(fèi)者表明，該產(chǎn)品或服務(wù)，從研制、開發(fā)到生產(chǎn)、使用直至回收利用整個(gè)過(guò)程均符合環(huán)境保護(hù)的要求，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)和人類無(wú)危害或危害極小。 通常列入環(huán)境標(biāo)志的產(chǎn)品類型有：節(jié)水節(jié)能型、可再生利用型、清潔工藝型、低污染型、可生物降解型、低能耗型等。 環(huán)境標(biāo)志制度興起于20世紀(jì)70年代，此后得以迅速發(fā)展，現(xiàn)已成為市場(chǎng)準(zhǔn)入的通行證。 早在1977年，當(dāng)時(shí)的聯(lián)邦德國(guó)