醫(yī)藥中間體項目管理計劃

1、泓域/醫(yī)藥中間體項目管理計劃醫(yī)藥中間體項目管理計劃xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113450312 一、 項目基本情況 PAGEREF _Toc113450312 h 3 HYPERLINK l _Toc113450313 二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc113450313 h 5 HYPERLINK l _Toc113450314 三、 農(nóng)藥中間體行業(yè) PAGEREF _Toc113450314 h 6 HYPERLINK l _Toc113450315 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc113450315 h 9

2、HYPERLINK l _Toc113450316 五、 識別干系人 PAGEREF _Toc113450316 h 10 HYPERLINK l _Toc113450317 六、 管理干系人參與 PAGEREF _Toc113450317 h 12 HYPERLINK l _Toc113450318 七、 項目整體管理概述 PAGEREF _Toc113450318 h 14 HYPERLINK l _Toc113450319 八、 制訂項目管理計劃 PAGEREF _Toc113450319 h 16 HYPERLINK l _Toc113450320 九、 控制進度 PAGEREF _T

3、oc113450320 h 22 HYPERLINK l _Toc113450321 十、 規(guī)劃進度管理 PAGEREF _Toc113450321 h 25 HYPERLINK l _Toc113450322 十一、 進度計劃 PAGEREF _Toc113450322 h 25 HYPERLINK l _Toc113450323 項目實施進度計劃一覽表 PAGEREF _Toc113450323 h 26 HYPERLINK l _Toc113450324 十二、 投資估算及資金籌措 PAGEREF _Toc113450324 h 27 HYPERLINK l _Toc113450325

4、建設(shè)投資估算表 PAGEREF _Toc113450325 h 29 HYPERLINK l _Toc113450326 建設(shè)期利息估算表 PAGEREF _Toc113450326 h 30 HYPERLINK l _Toc113450327 流動資金估算表 PAGEREF _Toc113450327 h 31 HYPERLINK l _Toc113450328 總投資及構(gòu)成一覽表 PAGEREF _Toc113450328 h 32 HYPERLINK l _Toc113450329 項目投資計劃與資金籌措一覽表 PAGEREF _Toc113450329 h 33項目基本情況（一）項目投

5、資人xx投資管理公司（二）項目地點項目選址位于xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)）。（三）項目實施進度項目建設(shè)期限規(guī)劃12個月。（四）投資估算項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資15944.22萬元，其中：建設(shè)投資12266.65萬元，占項目總投資的76.93%；建設(shè)期利息125.42萬元，占項目總投資的0.79%；流動資金3552.15萬元，占項目總投資的22.28%。（五）資金籌措項目總投資15944.22萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx投資管理公司計劃自籌資金（資本金）10825.20萬元。根據(jù)謹慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額5119.02萬元。（六）

6、經(jīng)濟評價1、項目達產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：34700.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：28022.99萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：4890.19萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：23.46%。5、全部投資回收期（Pt）：5.37年（含建設(shè)期12個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：11482.97萬元（產(chǎn)值）。（七）主要經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1總投資萬元15944.221.1建設(shè)投資萬元12266.651.1.1工程費用萬元10467.531.1.2其他費用萬元1497.241.1.3預(yù)備費萬元301.881.2建設(shè)期利息萬元125.421.

7、3流動資金萬元3552.152資金籌措萬元15944.222.1自籌資金萬元10825.202.2銀行貸款萬元5119.023營業(yè)收入萬元34700.00正常運營年份4總成本費用萬元28022.995利潤總額萬元6520.266凈利潤萬元4890.197所得稅萬元1630.078增值稅萬元1306.249稅金及附加萬元156.7510納稅總額萬元3093.0611盈虧平衡點萬元11482.97產(chǎn)值12回收期年5.3713內(nèi)部收益率23.46%所得稅后14財務(wù)凈現(xiàn)值萬元10264.89所得稅后產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析初步預(yù)計，2019年全省地區(qū)生產(chǎn)總值增長6.3%左右，一般公共預(yù)算收入增長2.4%，全社會固

8、定資產(chǎn)投資增長9%左右，社會消費品零售總額增長7.6%左右，城鄉(xiāng)居民人均可支配收入分別增長7%左右、9.5%左右，城鎮(zhèn)新增就業(yè)55.7萬人，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率分別小于3%、6%，居民消費價格漲幅在3%以內(nèi)。2020年是全面建成小康社會和“十三五”規(guī)劃的收官之年，是第一個百年奮斗目標(biāo)的實現(xiàn)之年。堅持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，堅持以轉(zhuǎn)型為綱、項目為王、改革為要、創(chuàng)新為上，推動高質(zhì)量發(fā)展、高水平崛起、高標(biāo)準(zhǔn)保護、高品質(zhì)生活，加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，堅決打好三大攻堅戰(zhàn)，統(tǒng)籌推進穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險、保穩(wěn)定各項工作，保持經(jīng)濟運行在合理區(qū)間，確?！笆濉币?guī)劃圓滿收官，確保我

9、省與全國同步全面建成小康社會，得到人民認可、經(jīng)得起歷史檢驗。今年經(jīng)濟社會發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)是：全省地區(qū)生產(chǎn)總值增長6.1%左右，一般公共預(yù)算收入增長2%，全社會固定資產(chǎn)投資增長6%以上，社會消費品零售總額增長7%，城鄉(xiāng)居民人均可支配收入分別增長6.1%以上和6.5%以上，城鎮(zhèn)新增就業(yè)46萬人，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率分別控制在4.5%以內(nèi)、6.5%左右，居民消費價格漲幅控制在3.5%左右。農(nóng)藥中間體行業(yè)1、行業(yè)特點農(nóng)藥中間體是農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)中的重要環(huán)節(jié)，下游為農(nóng)藥原藥及農(nóng)藥制劑。農(nóng)藥是防治農(nóng)業(yè)有害生物的藥劑，自20世紀初亞砷酸銅因在美國用于控制科羅拉多甲蟲的蔓延而成為世界上第一個立法的農(nóng)藥以來

10、，農(nóng)藥合成就與農(nóng)藥工業(yè)形影相隨，共同發(fā)展。經(jīng)過百年發(fā)展，世界農(nóng)藥工業(yè)已經(jīng)發(fā)展成目前年銷售額約700億美元的精細化工工業(yè)，已商品化的農(nóng)藥原藥產(chǎn)品逾1500個，制劑產(chǎn)品約3萬個。產(chǎn)銷份額上，已經(jīng)從早期的以殺蟲劑為主，根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要發(fā)展成為除草劑、殺蟲劑、殺菌劑、植物生長調(diào)節(jié)劑和殺鼠劑等并重的農(nóng)藥工業(yè)。根據(jù)PhillipsMcDougall的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，全球農(nóng)藥市場的規(guī)模由2011年約503億美元增長至2020年約700億美元，全球作物保護農(nóng)藥的市場規(guī)模由2011年約440億美元增長至2020年約620億美元，預(yù)計到2022年全球作物用農(nóng)藥銷售額將增至646億美元。我國是一個擁有14億人口的農(nóng)業(yè)大國

11、，然而有效灌溉面積僅約0.7億公頃，隨著人口的不斷增長，為保障我國糧食安全，如何提高糧食作物的單位面積產(chǎn)量一直是政府和社會各界普遍關(guān)注的問題。由于地理條件和氣候的影響，我國一直是一個農(nóng)業(yè)病蟲害高發(fā)的國家。據(jù)統(tǒng)計，我國農(nóng)作物遭受的主要病蟲鼠害有大約1600多種。20世紀80年代，我國平均每年發(fā)生農(nóng)作物病蟲鼠害1.87億公頃次，90年代擴大到2.5億公頃次，進入21世紀以后，這一數(shù)字一度達到2.7-3.3億公頃次。每年因病蟲鼠害造成的損失占農(nóng)作物產(chǎn)量的15%至30%。因此，農(nóng)藥在糧食作物生產(chǎn)過程中的作用是不容忽視的。21世紀以來，我國已發(fā)展形成了較為完整的農(nóng)藥工業(yè)體系，成為全球最大的農(nóng)藥生產(chǎn)國和出

12、口國。根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，2011年至2014年我國化學(xué)農(nóng)藥原藥產(chǎn)量持續(xù)增長，由約230萬噸增長至約374萬噸；2015年至2019年，隨著國家推廣科學(xué)施肥的用藥技術(shù)、樹立減量增效的綠色發(fā)展之路，化學(xué)農(nóng)藥原藥的產(chǎn)量呈下降趨勢，同時低毒高效的新型農(nóng)藥占比大幅提升。2020年，隨著我國農(nóng)業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型的穩(wěn)步推進，化學(xué)農(nóng)藥原藥產(chǎn)量較2019年增長1.41%，高效低風(fēng)險農(nóng)藥占比已超過90%，我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)已初見成效。隨著農(nóng)藥工業(yè)不斷發(fā)展成熟，農(nóng)藥生產(chǎn)日趨精細化、系列化，生產(chǎn)農(nóng)藥所需的中間體品種也愈發(fā)繁多。由于近年來開發(fā)的農(nóng)藥要求活性更高，功能更好，既要滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需求，又要適應(yīng)生態(tài)環(huán)境要求，使農(nóng)藥的

13、化學(xué)結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜，導(dǎo)致所需農(nóng)藥中間體的結(jié)構(gòu)也日趨復(fù)雜化，制造更為困難。由于很多農(nóng)藥中間體與醫(yī)藥中間體有關(guān)，因此開發(fā)生產(chǎn)農(nóng)藥中間體往往與醫(yī)藥中間體相互聯(lián)系。根據(jù)前瞻產(chǎn)業(yè)研究院數(shù)據(jù)，2019年、2020年我國農(nóng)藥中間體市場規(guī)模分別約1,252億元、1,290億元，預(yù)計2026年將增長至1,411億元，市場規(guī)模隨著高附加值產(chǎn)品的出現(xiàn)而呈穩(wěn)步擴大趨勢，具有較大的發(fā)展空間。2、發(fā)展趨勢（1）農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)向國內(nèi)持續(xù)轉(zhuǎn)移，行業(yè)發(fā)展長期向好我國為農(nóng)藥生產(chǎn)大國，產(chǎn)業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展，已形成較為全面的產(chǎn)業(yè)體系，逐步承接歐美發(fā)達國家的農(nóng)藥產(chǎn)能，使世界農(nóng)藥產(chǎn)業(yè)持續(xù)向國內(nèi)轉(zhuǎn)移，成為全球主要的農(nóng)藥制造和出口中心。隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模不

14、斷擴張，我國農(nóng)藥行業(yè)正向集約化、規(guī)模化方向發(fā)展，行業(yè)內(nèi)企業(yè)在規(guī)模增長的同時不斷加強研發(fā)投入，提高自主創(chuàng)新能力，促進行業(yè)的技術(shù)發(fā)展，進一步提升產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，順應(yīng)綠色可持續(xù)的行業(yè)發(fā)展方向。（2）鼓勵發(fā)展新型綠色環(huán)保型農(nóng)藥隨著環(huán)境保護的監(jiān)管要求和食品安全意識的日益增強，農(nóng)藥使用對外部環(huán)境的潛在影響愈發(fā)受到關(guān)注，相關(guān)主管部門陸續(xù)出臺了多項關(guān)于禁止和限制使用高毒高風(fēng)險農(nóng)藥的文件，并鼓勵農(nóng)業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展，有序淘汰傳統(tǒng)劇毒、高毒、高殘留的相關(guān)農(nóng)藥，使低毒、安全、環(huán)保、低殘留的新型環(huán)境友好型農(nóng)藥正成為重點開發(fā)及普及的品種，并將迎來廣闊的市場空間。因此，發(fā)展環(huán)境友好型農(nóng)藥將是未來全球農(nóng)藥行業(yè)大勢所趨。必要

15、性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度

16、，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。識別干系人干系人是指那些對項目目標(biāo)、活動或結(jié)果有影響的個人、群體和組織。這種影響可以是直接的，也可以是間接的。例如，項目直接參與各方就是最直接的利益相關(guān)者。但是也有很多受到間接影響的相關(guān)者。例如，一個建筑施工項目周圍的居民。這種影響施加的方式可以是主動性的，也可以是被動性的。但只要有影響，就可能產(chǎn)生反作用力，也會因此傳遞到項目本身上來，影響項目的決策。例如，一個經(jīng)常加班的項目團隊，其家屬成員就屬于間接被動影響的干系人。而這種影響如果過度

17、，就可能造成團隊成員由于家屬要求而離開項目工作的負面作用。識別干系人活動的難點不在于關(guān)注直接的、有主動性影響的干系人角色，因為他們很難被忽視。重點在于那些間接的、可能受到被動影響的干系人，因為他們很容易被忽視。但屬于這一范疇的干系人范圍有可能很難清晰界定，一個建議的基本原則是：識別那些由于受到項目目標(biāo)、過程或者結(jié)果影響，而因此會對項目有效實施反作用影響的個人、群體或者組織。通俗來說就是，如果項目影響了他，他可以有效地反作用于項目，那你需要一開始就把他劃歸到項目干系人范圍內(nèi)實施管理。識別干系人過程可以借用一些結(jié)構(gòu)化方法來進行干系人分析，也可以組織有經(jīng)驗的專家來做判斷。可以遵循以下步驟：步驟一：識

18、別全部潛在項目干系人及其相關(guān)信息，如他們所在的組織、角色、利益、需求、專業(yè)知識、影響力等。一般來說，干系人，識別可以是一個迭代的過程。先從容易界定的關(guān)鍵干系人開始，如項目發(fā)起人、項目經(jīng)理和客戶，通過對已識別的干系人進行訪談，基于此來識別其他干系人，不斷擴充干系人名單，直至列出全部潛在干系人。步驟二：以全部潛在干系人名單為基礎(chǔ)，分析每個干系人可能的影響或支持，按照某種模型進行相似性分類，以便制定相應(yīng)的管理策略。步驟三：評估關(guān)鍵干系人對不同情況，可能會出現(xiàn)的反應(yīng)或者應(yīng)對，并以此策劃如何對他們施加影響來獲得他們的支持，或是減輕他們的潛在負面影響。這類分類模型大多采用二維矩陣模型，分別基于2個不同因素

19、的維度進行分類?？梢钥紤]以下幾種情況：權(quán)力一利益：根據(jù)干系人的職權(quán)或權(quán)力大小，以及對項目結(jié)果的關(guān)注程度高低進行分類。權(quán)力一影響：根據(jù)干系人的職權(quán)或權(quán)力大小，以及對主動參與影響項目的程度高低進行分類。影響一作用：根據(jù)干系人主動參與影響項目的程度高低，以及改變項目計劃或執(zhí)行能力的強弱進行分類。在項目進行當(dāng)中，干系人列表可能會根據(jù)項目實際執(zhí)行的情況而發(fā)生變更。例如，某些干系人的重要性可能并不如初期預(yù)期的那樣高，從而可以降低其應(yīng)對的優(yōu)先級。而隨著項目的逐步深入，某些干系人則會被新識別出來，而相應(yīng)的應(yīng)對策略也需要及時進行調(diào)整。管理干系人參與管理干系人參與是在整個項目生命周期中，與干系人進行溝通和協(xié)作，以

20、滿足其需要與期望，解決實際出現(xiàn)的問題，并促進干系人合理參與項目活動的過程。這一過程的最終目的是幫助項目經(jīng)理提升來自干系人的支持，并把干系人的抵制降到最低，從而顯著提高項目成功的機會。通常會包括以下活動：調(diào)動干系人適時參與項目，以獲得或確認他們對項目成功的持續(xù)性支持和承諾。通過協(xié)調(diào)和溝通，管理干系人的期望，確保實現(xiàn)項目目標(biāo)。處理尚未成為問題的干系人關(guān)注點，預(yù)測干系人在未來可能提出的問題，需要盡早識別和討論這些關(guān)注點，以便評估可能產(chǎn)生的相關(guān)項目風(fēng)險。澄清和解決已識別出的、干系人所關(guān)注的問題。干系人管理成功的關(guān)鍵取決于那些不直接參與項目的關(guān)鍵性干系人，他們有可能對項目持有中立甚至抵制的立場。而即使那

21、些不知曉項目的干系人，一旦在事前不知情的情況下受到項目影響，大多數(shù)情形下會選擇偏負面的立場，從而增加了項目失敗的概率。大多數(shù)由干系人所產(chǎn)生的負面影響很多起源于對項目目標(biāo)以及目標(biāo)對自身利益的誤解。成功地管理干系人取決于兩個要點：第一，對項目目標(biāo)正確而清晰地理解，特別是涉及每個干系人由于不同角色和不同位置所導(dǎo)致利益訴求的差異。這個時候，一個公開、標(biāo)準(zhǔn)化格式的項目目標(biāo)并不能打消非項目主體以外干系人的憂慮和擔(dān)心，所以，額外的、有針對性的溝通將會確保干系人清晰地理解項目目的、目標(biāo)、收益和風(fēng)險，以及從自身角度的合理解讀，且會提高項目成功的概率。這不僅能使干系人成為項目的積極支持者，而且能促使干系人協(xié)助指導(dǎo)

22、項目活動和項目決策的積極參與。第二，對項目中間出現(xiàn)的干系人關(guān)注點問題，要提前、主動地加以關(guān)注和積極解決。這將贏得干系人的信任，其自身利益是受到良好關(guān)照的，從而會換來干系人對項目的積極支持。這里有一個關(guān)鍵點，就是那些問題是需要在發(fā)生之前預(yù)測并積極主動解決的，而不是事后被干系人抱怨而不得不應(yīng)對。這一前一后的差異是建立這種信任和獲得持久性支持的關(guān)鍵。一般來說，干系人對項目的影響能力通常在項目早期階段最大隨著項目的進展而逐漸降低。項目整體管理概述項目整體管理的目的是：在整個項目生命周期中，協(xié)調(diào)所有其他項目管理知識領(lǐng)域所涉及的過程，以確保項目所有的組成要素在正確的時間被組合在一起，最終成功地完成項目。整

23、體管理把分散在其他知識領(lǐng)域中的相關(guān)項目管理過程作了有機的聯(lián)系，形成了項目的整體管理過程。按照項目的階段劃分來對應(yīng)整體管理的各個活動，包括項目啟動階段、項目計劃階段、項目實施階段和項目收尾階段。啟動階段，即企業(yè)在項目正式確立之前的階段。很多情況下，項目經(jīng)理的職責(zé)都是具體實施項目，所以其活動大多從制訂項目計劃開始，而前期的項目選擇過程并不參與，僅僅在接近立項的時候才開始介入。所以，原屬于“啟動”過程的內(nèi)容被移出了主要面向項目經(jīng)理層面的項目管理知識體系，而被安排在了新推出的組織級項目管理的知識體系里面。本書為保持內(nèi)容完整，同時我們也認為理解項目的商業(yè)目標(biāo)和來龍去脈對于后期更好實施項目、貫徹組織目標(biāo)也

24、是非常有幫助的，所以并沒有簡單地把這部分活動刪除，反而重新做了編排并補充了些較新的研究成果。這部分內(nèi)容和企業(yè)的戰(zhàn)略管理范疇相關(guān)，包含在本章的項目啟動階段活動中。正如在上一章討論整個知識體系時所指出的，項目計劃階段所包含的管理活動是最多的。這也是傳統(tǒng)意義上管理活動最重要的特征，事前需要周密地進行計劃。項目整體管理過程里的“制訂項目管理計劃”總括了各個知識領(lǐng)域中和計劃相關(guān)的活動。項目實施階段有三個過程：指導(dǎo)與管理項目執(zhí)行、監(jiān)控項目工作、整體變更控制。項目計劃作為實施活動的基準(zhǔn)，“指導(dǎo)與管理項目執(zhí)行”過程引導(dǎo)項目按照計劃進行實施。這主要是指項目的工程活動，它們占據(jù)了項目最主要的資源消耗。“監(jiān)控項目工

25、作”過程則取得反映項目實施績效的數(shù)據(jù)，和計劃進行比對。如果出現(xiàn)了偏差，則意味著要么實施出現(xiàn)了問題，需要改進實施效率，要么計劃制訂得不現(xiàn)實，需要進行計劃變更。項目目標(biāo)也有可能會在實施過程當(dāng)中發(fā)生變化，而這些都會由“整體變更控制”過程所控制?？傮w來說，項目整體管理活動的目的是將其他知識領(lǐng)域、范圍、質(zhì)量、時間、成本管理，以及人力資源、溝通、風(fēng)險和采購綜合在一起，形成一個有機的整體。制訂項目管理計劃（一）計劃的作用管理活動最基本的原則是：任何工作開展之前必須先做周密的計劃。一個項目的最終目的是實現(xiàn)由范圍、質(zhì)量、時間和成本4個要素所定義的項目目標(biāo)。所以，需要制訂實現(xiàn)和滿足這4個目標(biāo)的范圍計劃、質(zhì)量計劃、

26、進度計劃、成本計劃。人力資源、溝通、風(fēng)險和采購管理有助于項目目標(biāo)的完成，所以也必須對這幾個方面的活動作出計劃和安排。這一要求其實并不難理解，但我們需要知其然并知其所以然，需要理解計劃的真正作用。計劃的作用如下：第一，有效地配置資源，減少重疊和浪費，提高項目的實施效率。第二，有了計劃，就使得后面的實施活動有了參照物。計劃設(shè)定了項目活動的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，以便于在實施中進行控制。如果沒有計劃，怎么判斷在執(zhí)行中是否一切正常呢？一份良好的計劃可以幫助我們隨時將實際的績效與計劃進行比較，及早發(fā)現(xiàn)偏差，及時采取必要的糾正措施。沒有計劃，所謂的“控制”就無從談起了。第三，要做計劃，就必須對未來做出預(yù)測，并以此來規(guī)

27、劃未來的活動安排。項目的特征之一就是不確定性，這就使得對未來作出預(yù)測的活動會受到影響。做計劃的目的就是強制計劃的編制者去預(yù)測未來。對那些不確定性程度確實很高的項目，這種預(yù)測會讓我們更加清楚地知道：計劃中的哪些部分，我們有足夠的信心認為未來就會如此發(fā)生；但其他部分，卻可能是我們不清楚，甚至是沒有信心的地方，這些地方就是項目未來執(zhí)行中需要特別關(guān)注的問題。若在計劃階段就把這些未來的不確定性因素識別出來，并積極采取措施加以防范和解決，就可以提高項目成功的概率。第四，制訂計劃過程活動本身就是一種建立高效團隊的必要過程。它使所有有關(guān)人員了解了項目的目標(biāo)和為達到目標(biāo)必須作出的努力。在項目實施過程中，團隊能夠

28、根據(jù)最終的目標(biāo)很好地協(xié)調(diào)，相互之間會更有效率地合作。而缺乏計劃則會使團隊成員目標(biāo)不明確，導(dǎo)致實現(xiàn)目標(biāo)的過程失去效率。有關(guān)計劃的爭論一直是管理學(xué)上的熱點之一，爭議主要集中在兩個問題上：第一個問題：制訂計劃的管理者和組織，其績效一定比不制訂計劃的更好嗎？憑直覺來說，你會認為答案是肯定的，許多證據(jù)也都支持這種觀點，但我們不能就此斷言正式計劃總能比無計劃取得更好的績效。許多研究試圖檢驗計劃與績效的關(guān)系，這些研究得出了下述結(jié)論：首先，一般地說，正式計劃通常與更高的績效相聯(lián)系。其次，高質(zhì)量的計劃過程和適當(dāng)?shù)膶嵤┻^程比泛泛的計劃更可以導(dǎo)致較高的績效。最后，在這些研究中，凡是正式計劃未能導(dǎo)致高績效的情況，般都

29、是因為環(huán)境的原因。第二個問題：我們經(jīng)常說“計劃趕不上變化”，既然無法準(zhǔn)確地預(yù)測所有的變化，那么制訂一個不準(zhǔn)確的計劃是不是在浪費管理者的時間？其實，最終結(jié)果僅僅是計劃的目的之一，做計劃的過程本身就很有價值。即便是最終結(jié)果沒有完全達到預(yù)期目標(biāo)，但也會迫使管理者認真思考要干什么和怎么干，搞清楚這兩個問題本身就具有價值。凡是認真進行計劃的管理者將會有明確的方向和目的，將會把偏離方向的損失減至最小，這就是計劃過程本身的價值。計劃不能夠完全消除變化，無論管理者如何計劃，變化總會發(fā)生。由于項目的不確定性，計劃應(yīng)當(dāng)是一種持續(xù)進行的活動。最初的項目計劃也是在一定假設(shè)的基礎(chǔ)上制訂的。項目不確定性的程度隨著項目實施

30、的進展而發(fā)生變化，項目計劃也應(yīng)該根據(jù)假設(shè)條件的變化適時更新。（二）項目的計劃過程項目計劃活動的目的就是回答項目該怎樣完成。我們將問題一步一步深入細化：項目最終需要獲得什么成果？實施什么活動才能獲得這些成果？實施這些活動需要付出怎樣的代價？上面這三個問題反映了項目計劃的制訂過程。第一，要搞清楚項目最終要完成什么。這個問題的答案最終以項目的交付成果來表示。這個交付成果可以是現(xiàn)實存在的物理產(chǎn)品，也可以是一項非物質(zhì)形式的服務(wù)，例如看一場電影等。這就是前面所提出的項目范圍目標(biāo)，是項目干系人最主要的關(guān)注點。通俗來講，買賣雙方必須先搞清楚買賣的東西是什么。這里所指的項目范圍都是項目可交付成果，也就是最終交付

31、的產(chǎn)品，所以我們又稱某為“產(chǎn)品范圍”，以區(qū)別于下述的“工作范圍”。第二，既然已知項目的完成成果，作為項目的實施方需要據(jù)此來編制計劃需要完成哪些活動才能實現(xiàn)這些交付成果。這些活動計劃就構(gòu)成了完成項目所需要的所有工作，我們稱之為項目的“工作范圍”。產(chǎn)品范圍和工作范圍共同組成了項目范圍目標(biāo)，比之前的表述有了擴展。第三，我們要估計實施這些項目工作范圍內(nèi)活動所需要的資源這包括時間、物質(zhì)和人力資源。上面的分析說明了項目的計劃過程就在于分解項目的產(chǎn)品和工作范圍，為其合理安排相應(yīng)的資源。簡單來說就是：完成什么？怎么完成？需要什么來完成？至此，一個大致的項目計劃過程就有了雛形，對應(yīng)到項目管理知識體系當(dāng)中。定義范

32、圍：將立項之前的初步范圍說明書細化而產(chǎn)生最終被認可的正式項目范圍說明書，明確定義了項目的產(chǎn)品范圍。這一結(jié)果將接受干系人的評審，作為項目后續(xù)活動的基礎(chǔ)。制定工作分解結(jié)構(gòu)：將根據(jù)項目范圍說明書所闡述的產(chǎn)品范圍進行細化，產(chǎn)生完成項目成果所需要的工作范圍，其結(jié)果是以工作分解結(jié)構(gòu)形式來表示的項目范圍。以上兩項活動都屬于范圍管理活動范疇，其目的在于得到項目的產(chǎn)品范圍和工作范圍。在產(chǎn)生了表示項目范圍的工作分解結(jié)構(gòu)之后，就需要對實施項目的活動進行資源分配，也就是時間和成本上的計劃編制。這包括兩個相互關(guān)聯(lián)的計劃過程：時間計劃構(gòu)造過程和成本計劃構(gòu)造過程。前者關(guān)注時間資源的分配，后者則是關(guān)注物質(zhì)資源的調(diào)度。時間的計

33、劃過程包括如下內(nèi)容：定義活動：識別項目所需要的具體工作和活動。排列活動順序：定義活動之間的依賴關(guān)系。資源估算：估計活動所需要的資源數(shù)量。歷時估算：估計活動所需要的時間資源。進度計劃編制：根據(jù)上述成果最終生成完整的進度計劃。上述活動其實就是一個項目進度計劃編制的詳細過程，具體實施的時候也是按照上述順序進行的。成本計劃過程包括如下內(nèi)容：成本估算：根據(jù)完成項目所需要的資源數(shù)量，估計項目整體所需要的成本投入。成本預(yù)算：將項目被批準(zhǔn)的總成本分配到每一具體活動上，形成項目詳細的預(yù)算計劃。這兩個活動名稱看起來相似，但實際目的不一樣。成本估算是為了得到一個項目總體的實施代價估計，而預(yù)算則是詳細分配資源到每一項

34、活動上作為后續(xù)項目執(zhí)行的基準(zhǔn)。也可以簡單地認為，成本估算是一個由下而上匯總的過程，而成本預(yù)算則是一個由上而下分配的過程。完成了項目的范圍、時間和成本計劃，就回答了前面的3個問題：項目完成什么成果（產(chǎn)品范圍）？項目怎樣完成這些成果（工作范圍）？花費多少代價（時間和成本計劃）？（三）項目的管理計劃上面所談的都是針對實現(xiàn)項目目標(biāo)而對完成的工程活動進行規(guī)劃，項目活動除此之外還需要對管理活動進行約定，形成管理計劃。一般來說，項目不會單獨生成各個獨立的管理計劃，在大多數(shù)情況下是匯集成一個單獨的管理文檔?？刂七M度項目的控制進度過程就是通過對比基準(zhǔn)進度計劃監(jiān)控項目的進度，如果出現(xiàn)偏差就采取措施進行糾正。和所有

35、其他的控制過程類似，項目的控制進度過程主要有三個關(guān)鍵性的活動：一是如何有效地獲得項目進度狀態(tài)信息；二是怎樣可以避免進度拖延；三是采取什么樣的措施可以糾正進度偏差。（一）獲得進度狀態(tài)相對于其他信息而言，項目的進度狀態(tài)信息比較容易獲得。進度狀態(tài)主要是檢查其活動是否按照預(yù)期進行。不同規(guī)模的項目對活動進度的關(guān)注也不同。對大型項目來說，沒有必要關(guān)注所有活動的進度狀態(tài)，而應(yīng)該重點跟蹤影響項目整體進度的那些在關(guān)鍵路徑上的活動的執(zhí)行情況。根據(jù)檢查的方式和目的不同，存在著對過程和結(jié)果的檢查。對過程的檢查主要是指周期性的項目進展匯報。項目中的很多活動都需要持續(xù)一段時間，需要在其實施過程中不斷監(jiān)控其進展是否按照預(yù)期

36、進行，是否會影響最后的完成期限。一般來說，對過程的檢查大多依賴于實施者的主觀估計和匯報，存在著一定程度的不準(zhǔn)確。即使這樣，也必須周期性地檢查活動的進展?fàn)顟B(tài)，盡可能在偏差出現(xiàn)的早期采取糾正措施。大多數(shù)項目都采用定期例會的形式來對項目的進展情況進行匯報和跟蹤。對結(jié)果的檢查主要依賴里程碑評審。與主觀性較強的項目進展情況匯報不同，里程碑評審是通過一個客觀而明確的結(jié)果鑒定標(biāo)準(zhǔn)來判斷項目是否按照進度要求完成了工作，里程碑評審給出的信息要準(zhǔn)確得多。不過，這種方法依賴于項目里程碑的選取和設(shè)定，大多數(shù)項目只在關(guān)鍵的階段點上具備設(shè)定里程碑的條件。一般來說，一個項目會綜合應(yīng)用兩種跟蹤進度狀態(tài)的方法。（二）進度糾正如

37、果發(fā)現(xiàn)項目進度確實和基準(zhǔn)計劃產(chǎn)生了偏差（一般來說是滯后），那么需要分析產(chǎn)生偏差的根源，然后進行兩種處理方法的選擇：要么進行計劃的變更以反映偏差產(chǎn)生的結(jié)果；要么采取糾正措施，努力消除偏差。經(jīng)過對原因的分析，如果已經(jīng)確認產(chǎn)生偏差的因素不會繼續(xù)影響項目，項目干系人同意對進度進行變更的，就可以進行進度計劃的變更。進度計劃的變更過程和其他變更過程是一樣的。如果必須糾正和消除這種偏差，就不得不采取一些措施來縮短項目后續(xù)工作的歷時。我們知道，影響項目整體最終進度的活動是那些處于關(guān)鍵路徑上的活動。有兩種方法可以進行歷時壓縮：一種叫“趕工”，另一種叫“快速跟進”。所謂“趕工”，就是向項目關(guān)鍵路徑上的活動增加資源

38、，以縮短其活動歷時。事實上，很多領(lǐng)域的項目活動時間和成本之間并不是一個線性的換算關(guān)系。在很多的技術(shù)領(lǐng)域，存在一個生產(chǎn)效率和投入資源最佳的匹配點。在該平衡點下的資源投入數(shù)量會產(chǎn)生最高的單位生產(chǎn)效率。如果假設(shè)最初的項目計劃就是在最佳點上的資源投入數(shù)量，則任何增加資源的活動雖然縮短了活動歷時，但會導(dǎo)致單位生產(chǎn)效率的下降，從而導(dǎo)致項目總成本的提高。縮短歷時的另外一種方法是“快速跟進”，這是通過改變關(guān)鍵路徑上的活動之間的依賴關(guān)系，盡量提高活動的并行性來縮短歷時。我們知道，各個活動之間存在著依賴關(guān)系，有些是強制性依賴關(guān)系，有些是自由依賴關(guān)系。這些依賴關(guān)系使得活動之間存在著先后次序。我們可以打破這種先后次序

39、，使得某些活動重疊進行。當(dāng)然，應(yīng)該首先去調(diào)整那些自由依賴關(guān)系的活動，然后去考慮強制性依賴關(guān)系的活動。改變強制性依賴關(guān)系的活動會對項目帶來什么影響呢？事實上，活動之間存在某種強制性依賴關(guān)系，就說明這些活動在完成項目產(chǎn)品目標(biāo)的過程中，存在著一定的先后順序要求。如果打破這些順序，大多數(shù)情況下會對項目產(chǎn)品的質(zhì)量帶來風(fēng)險，但是自由依賴關(guān)系則不存在這個問題。可以看到，縮短項目進度的兩種方法都會帶來某種負面的影響。這個結(jié)論也是可以理解的，因為原來的進度計劃就是項目在各個要素之間進行平衡的最佳結(jié)果，打破這種平衡就會偏離最優(yōu)。規(guī)劃進度管理規(guī)劃進度管理活動就是約定項目如何進行進度管理工作所需要的流程、方法和工具。

40、進度計劃（一）項目進度安排結(jié)合該項目建設(shè)的實際工作情況，xx投資管理公司將項目工程的建設(shè)周期確定為12個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。項目實施進度計劃一覽表單位：月序號工作內(nèi)容1234567891011121可行性研究及環(huán)評2項目立項3工程勘察建筑設(shè)計4施工圖設(shè)計5項目招標(biāo)及采購6土建施工7設(shè)備訂購及運輸8設(shè)備安裝和調(diào)試9新增職工培訓(xùn)10項目竣工驗收11項目試運行12正式投入運營（二）項目實施保障措施為了使本項目盡早建成投產(chǎn)并發(fā)揮其社會效益和經(jīng)濟效益，應(yīng)盡快委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進行工程設(shè)計并落實建設(shè)資金，同時，要積極做好設(shè)備

41、考察和訂貨工作。為確保工程進度和投產(chǎn)后達到預(yù)期效益，應(yīng)科學(xué)合理地安排工期，做好市場開發(fā)和人員培訓(xùn)工作。投資估算及資金籌措（一）投資估算的依據(jù)本期項目其投資估算范圍包括：建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金，估算的主要依據(jù)包括：1、建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)（第三版）2、投資項目可行性研究指南3、建設(shè)項目投資估算編審規(guī)程4、建設(shè)項目可行性研究報告編制深度規(guī)定5、建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范6、企業(yè)工程設(shè)計概算編制辦法7、建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費管理規(guī)定（二）項目費用與效益范圍界定本期項目費用界定為工程費用和項目運營期所發(fā)生的各項費用；項目效益界定為運營期所產(chǎn)生的各項收益，并嚴格遵循財務(wù)評價過程中費用與

42、效益計算范圍相一致性的原則。本期項目建設(shè)投資12266.65萬元，包括：工程費用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費三個部分。（三）工程費用工程費用包括建筑工程費、設(shè)備購置費、安裝工程費等；工程建設(shè)其他費用包括：建設(shè)管理費、勘察設(shè)計費、生產(chǎn)準(zhǔn)備費、其他前期工作費用，合計10467.53萬元。1、建筑工程費估算根據(jù)估算，本期項目建筑工程費為5144.46萬元。2、設(shè)備購置費估算設(shè)備購置費的估算是根據(jù)國內(nèi)外制造廠家（商）報價和類似工程設(shè)備價格，同時參照機電產(chǎn)品報價手冊和建設(shè)項目概算編制辦法及各項概算指標(biāo)規(guī)定的相應(yīng)要求進行，并考慮必要的運雜費進行估算。本期項目設(shè)備購置費為4983.66萬元。3、安裝工程費估算

43、本期項目安裝工程費為339.41萬元。（四）工程建設(shè)其他費用本期項目工程建設(shè)其他費用為1497.24萬元。（五）預(yù)備費本期項目預(yù)備費為301.88萬元。建設(shè)投資估算表單位：萬元序號項目建筑工程設(shè)備購置安裝工程其他費用合計1工程費用5144.464983.66339.4110467.531.1建筑工程費5144.465144.461.2設(shè)備購置費4983.664983.661.3安裝工程費339.41339.412其他費用1497.241497.242.1土地出讓金919.18919.183預(yù)備費301.88301.883.1基本預(yù)備費163.24163.243.2漲價預(yù)備費138.64138.

44、644投資合計12266.65（六）建設(shè)期利息按照建設(shè)規(guī)劃，本期項目建設(shè)期為12個月，其中申請銀行貸款5119.02萬元，貸款利率按4.9%進行測算,建設(shè)期利息125.42萬元。建設(shè)期利息估算表單位：萬元序號項目合計第1年第2年1借款1.1建設(shè)期利息125.42125.420.001.1.1期初借款余額5119.021.1.2當(dāng)期借款5119.025119.020.001.1.3當(dāng)期應(yīng)計利息125.42125.420.001.1.4期末借款余額5119.025119.021.2其他融資費用1.3小計125.42125.420.002債券2.1建設(shè)期利息2.1.1期初債務(wù)余額2.1.2當(dāng)期債務(wù)金額2.1.3當(dāng)期應(yīng)計利息2.1.4期末債務(wù)余額2.2其他融資費用2.3小計3合計125.42125.420.00（七）流動資金流動資金是指項目建成投產(chǎn)后，為進行正常運營，用于購買輔助材料、燃料、支付工資或者其他經(jīng)營費用等所需的周轉(zhuǎn)資金。流動資金測算一般采用分項詳細測算法或擴大指標(biāo)法，根據(jù)企業(yè)流動資金周轉(zhuǎn)情況