風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施管理程序

1、 PAGE PAGE 1/8風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序文件編號(hào)FY020004版次1.0 xxxxxxxxxxxxx有限公司風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序編制：審核：批準(zhǔn)：持有部門:2016-xxxx 發(fā)布2016xx xx 實(shí)施201-地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx郵編：xxxxxxxx網(wǎng)址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx電子信箱：xxxxxxxxxxxxxx電話：xxxxxxxxxxxx傳真網(wǎng)址：xxxxxxxxxxxxxxxxxx電子信箱：xxxxxxxxxxxxxx風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序文件編號(hào)FY020004風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序文件編號(hào)FY0200041.0

2、PAGE PAGE 9/802。02。0適用于本公司管理體系所掩蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的把握.相關(guān)文件環(huán)境管理程序3。2危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)把握的管理程序平安生產(chǎn)管理制度事故管理程序持續(xù)改進(jìn)管理程序4。0對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。4.2并監(jiān)督實(shí)施。 評(píng)估分析報(bào)告。445.051不確定性大事。5.25。35。4險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。環(huán)境影響：由組織的環(huán)境因素導(dǎo)致的環(huán)境變化，無(wú)論是不利的或有利的、整體的或部分的變化。6。06.1依據(jù)PDCA的方法進(jìn)行：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的策劃 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)處理剩余風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)。6。2。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別

3、時(shí)機(jī)主要包括：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。6.3為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)過(guò)程中可能存在風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)逐一的篩選識(shí)別和得出應(yīng)對(duì)的方法。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)調(diào)查及產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的平安風(fēng)險(xiǎn)和過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商評(píng)審和選購(gòu)把握過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；6。4分析公司內(nèi)外部環(huán)境及環(huán)境影響，實(shí)行相應(yīng)措施保持公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)與進(jìn)展6。4.1SWOT從而將公司的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機(jī)地

4、結(jié)合起來(lái)， 源;良好的企業(yè)形象；技術(shù)力氣；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品質(zhì)量；市場(chǎng)份額；成本優(yōu)勢(shì)；廣告攻勢(shì)等.劣勢(shì)，也是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：設(shè)備老化；管理混亂；缺少機(jī)會(huì)，是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新產(chǎn)品；新市場(chǎng)；新需求；外威逼,也是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；替代產(chǎn)品增64.2構(gòu)造SWOT矩陣將調(diào)查得出的各種因素依據(jù)輕重緩急或影響程度等排序方式，構(gòu)造SWOT矩陣。在此過(guò)程中,將那些對(duì)公司進(jìn)展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久遠(yuǎn)的影響因素優(yōu)先排列出來(lái)，而將那些間接的、次要的、少許的、不急的、短暫的影響因素排列在后面。6。4.3SWOT來(lái)加以組合，得出一系列公司將來(lái)進(jìn)展的可選擇對(duì)

5、策。6。5應(yīng)確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)。6.5.1大環(huán)境因素清單】中；6。5。2源清單】；DFMEA析和PFMEA籌資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、資金償還過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、資金使用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、資金回收過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、收益安排過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。6。5.5的從其文件，其余評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確的嚴(yán)峻程度進(jìn)行區(qū)分,風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻度分為以下五類：a)格外嚴(yán)峻b)嚴(yán)峻c)較嚴(yán)峻d)一般 e)稍微嚴(yán)峻程度描述等級(jí)評(píng)分格外嚴(yán)峻造成公司泄密；產(chǎn)品召回；自然災(zāi)難；人員傷亡5嚴(yán)峻公司經(jīng)濟(jì)/財(cái)產(chǎn)損失或產(chǎn)品不符合要求4較嚴(yán)峻影響產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)進(jìn)度3一般影響日常工作與生活2稍微影響其它幫助性的工作1嚴(yán)峻度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素

6、的判定其嚴(yán)峻程度不全都時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)峻度級(jí)別更高時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則頻度定義為5b)很少發(fā)生；c)間或發(fā)生; d)有時(shí)發(fā)生; e)經(jīng)常發(fā)生；價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度等級(jí)評(píng)分極少發(fā)生1很少發(fā)生2有時(shí)發(fā)生3經(jīng)常發(fā)生4較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。依據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻度后，將嚴(yán)峻等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的可探測(cè)性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，依據(jù)現(xiàn)有把握措施，能把握或削減風(fēng)4等級(jí)評(píng)可探測(cè)性描述分a.沒(méi)有把握措施，不能探測(cè)4b。把握措施不能把握風(fēng)險(xiǎn)

7、3c.把握措施能把握到風(fēng)險(xiǎn)可能性小且不能防止危害影響到后續(xù)2流程d。把握措施能相應(yīng)削減風(fēng)險(xiǎn)的可能性1分析現(xiàn)有的把握措施針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻度、發(fā)生頻率和可探測(cè)性，檢查是否有對(duì)應(yīng)的把握措施（如:制度、規(guī)范、操作指引等）；分析把握措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)峻度、發(fā)生頻率的可能性和風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響；風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表會(huì)自動(dòng)算出風(fēng)險(xiǎn)的值；風(fēng)險(xiǎn)值2424，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高。各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，依據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行措b)風(fēng)險(xiǎn)降低; c)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。7.1小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)消滅以下?tīng)顩r時(shí)可實(shí)行接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造

8、成的損失時(shí)；造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；126。7.2風(fēng)險(xiǎn)降低即實(shí)行措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失位應(yīng)制定的具體的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)消滅以下?tīng)顩r時(shí)，可實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)降低方法：實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；1224性風(fēng)險(xiǎn).7.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有方案的變更來(lái)消退風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消退風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是實(shí)行事先把握措施;二是要降低損失程度，這主要包括事先依據(jù)體系文件規(guī)定進(jìn)行把握、事后依據(jù)實(shí)行相對(duì)適宜的補(bǔ)救

9、措施兩個(gè)方面。6.7.4a)害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定具體有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定具體有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：b)1-2【生產(chǎn)平安、職業(yè)健康平安、環(huán)境檢查表】對(duì)發(fā)覺(jué)不符合要求準(zhǔn)時(shí)整改，并對(duì)相應(yīng)責(zé)任人進(jìn)行考核。必要時(shí)，開(kāi)具【訂正/預(yù)防措施記錄表】依據(jù)改進(jìn)管理程序辦理。故調(diào)查，做好事故報(bào)告和處理工作.防止事故擴(kuò)大和削減事故損失。6.8對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿足度的潛在影響；剩余風(fēng)險(xiǎn)分析與改進(jìn)措施 6。8.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)消滅以下?tīng)顩r是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí)；發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；其它狀況需要時(shí)。6.8.2a) 實(shí)施前的預(yù)備料,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所實(shí)行措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。b) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施b) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施審的記錄以及評(píng)審所確