企業(yè)內(nèi)控手冊(cè)之安全環(huán)保流程手冊(cè)模板

1、內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）監(jiān)控活動(dòng)第XX號(hào)安全環(huán)保1 監(jiān)控目標(biāo)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)履行安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)。其主要監(jiān)控目標(biāo)包括：確保實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，保證日常管理和經(jīng)常性安全設(shè)備維護(hù)的延續(xù)性和有效性；保證投入的資金、人力、物力及時(shí)足額到位；促進(jìn)職工或員工安全教育，實(shí)現(xiàn)持證上崗，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，提高防范技能和水平；依靠科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展；建立考核體系、強(qiáng)化日常監(jiān)控，完善激勵(lì)與約束機(jī)制，明確職責(zé)，落實(shí)崗位責(zé)任制，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題能及時(shí)采取有效措施予以糾正；及時(shí)上報(bào)，提高應(yīng)急能力，健全事故報(bào)告和處理程序。2 流程目錄與制度

2、2.1 流程目錄需要與本單位手冊(cè)上冊(cè)確認(rèn)的流程框架保持一致，可在建設(shè)期間根據(jù)實(shí)際情況對(duì)目錄進(jìn)行微調(diào)需要與本單位手冊(cè)上冊(cè)確認(rèn)的流程框架保持一致，可在建設(shè)期間根據(jù)實(shí)際情況對(duì)目錄進(jìn)行微調(diào)流程編號(hào)二級(jí)流程三級(jí)流程四級(jí)流程2.2相關(guān)規(guī)章制度必須是企業(yè)現(xiàn)有已發(fā)布的制度；與RCD之間保持一致必須是企業(yè)現(xiàn)有已發(fā)布的制度；與RCD之間保持一致制度名稱(chēng)（文號(hào)）3 工作界面與不相容職責(zé)3.1 工作界面需以本單位角度為出發(fā)，結(jié)合集團(tuán)公司要求識(shí)別各業(yè)務(wù)流程工作事項(xiàng)，分清各工作界面的業(yè)務(wù)事項(xiàng)在上級(jí)單位、本單位和所屬成員單位之間的職責(zé)。如所建設(shè)單位為板塊公司、事業(yè)部或支持服務(wù)機(jī)構(gòu)，可將“XX需以本單位角度為出發(fā)，結(jié)合集團(tuán)公

3、司要求識(shí)別各業(yè)務(wù)流程工作事項(xiàng)，分清各工作界面的業(yè)務(wù)事項(xiàng)在上級(jí)單位、本單位和所屬成員單位之間的職責(zé)。如所建設(shè)單位為板塊公司、事業(yè)部或支持服務(wù)機(jī)構(gòu)，可將“XX公司”列刪除。如所建設(shè)一級(jí)流程不涉及任何與上下單位銜接的工作，工作界面各列將調(diào)整為事項(xiàng)“提出部門(mén)”、“相關(guān)部門(mén)”、“XX決策機(jī)構(gòu)”，體現(xiàn)該事項(xiàng)在本單位內(nèi)部的決策過(guò)程。各項(xiàng)填列說(shuō)明：（1）“事項(xiàng)名稱(chēng)”一欄，按照流程內(nèi)容中涉及的本單位與上級(jí)或下級(jí)單位“審核審批事項(xiàng)和報(bào)備”事項(xiàng)名稱(chēng)進(jìn)行填寫(xiě)。如：50萬(wàn)以下資金支付申請(qǐng)；50-100萬(wàn)資金支付申請(qǐng)；100萬(wàn)以上資金支付申請(qǐng)。（2）“所屬成員單位”一欄，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)相關(guān)事項(xiàng)的所屬成員單位名稱(chēng)。如是對(duì)下屬單位的

4、通用要求，可以“所屬成員單位”代替。（3）“XX公司”一欄，填寫(xiě)本單位需“審核審批”事項(xiàng)的具體內(nèi)容。（4）“產(chǎn)業(yè)板塊、支持服務(wù)機(jī)構(gòu)”、“集團(tuán)公司”欄，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)相關(guān)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的板塊單位、集團(tuán)公司需“審核審批報(bào)備”具體內(nèi)容。事項(xiàng)所屬成員單位XX公司產(chǎn)業(yè)板塊、支持服務(wù)機(jī)構(gòu)集團(tuán)公司3.2 不相容職責(zé)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范要求，以下8個(gè)基本不兼容的職責(zé)必須分離。本模板僅提供參考，還需要與RCD之間保持關(guān)聯(lián)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范要求，以下8個(gè)基本不兼容的職責(zé)必須分離。本模板僅提供參考，還需要與RCD之間保持關(guān)聯(lián)xx項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”評(píng)價(jià)、審查與歸口上報(bào)安全環(huán)保事故的調(diào)查與處理4 主要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)流程編號(hào)二

5、級(jí)流程主要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，可能致使事故發(fā)生。未依照規(guī)定履行xx項(xiàng)目“三同時(shí)”審查審批程序，可能致使xx項(xiàng)目無(wú)法竣工驗(yàn)收。沒(méi)有依照“四不放過(guò)”處理事故，未吸取事故教訓(xùn)，致使事故重復(fù)發(fā)生。指引風(fēng)險(xiǎn)+本單位個(gè)性化風(fēng)險(xiǎn)，覆蓋各末級(jí)流程內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）5 流程圖與監(jiān)控矩陣5.1 LCXX.XX XXXX5.1.1 LCXX.XX.XX XXXX內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）2）監(jiān)控矩陣業(yè)務(wù)流程名稱(chēng)： 業(yè)務(wù)流程號(hào)碼：最后更新時(shí)間： 版本：01監(jiān)控目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述監(jiān)控編號(hào)監(jiān)控活動(dòng)描述關(guān)鍵監(jiān)控/一般監(jiān)控人工/自動(dòng)預(yù)防性/檢查性監(jiān)控頻率責(zé)任部門(mén)/崗位實(shí)施證據(jù)制度

6、索引合法合規(guī)資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)與營(yíng)效效果率內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）5.1.2 流程編號(hào) 流程名稱(chēng)1）流程圖內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）2）監(jiān)控矩陣業(yè)務(wù)流程名稱(chēng)： 業(yè)務(wù)流程號(hào)碼：最后更新時(shí)間： 版本：監(jiān)控目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述監(jiān)控編號(hào)監(jiān)控活動(dòng)描述關(guān)鍵監(jiān)控/一般監(jiān)控人工/自動(dòng)預(yù)防性/檢查性監(jiān)控頻率責(zé)任部門(mén)/崗位實(shí)施證據(jù)制度索引合法合規(guī)資產(chǎn)安全財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)與營(yíng)效效果率內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）內(nèi)部控制手冊(cè)（下冊(cè)）6 權(quán)限指引1、本表是以本建設(shè)單位為核心，反應(yīng)不同權(quán)限事項(xiàng)中，不同單位、部門(mén)或機(jī)構(gòu)所行使的權(quán)力；2、該表重點(diǎn)描述事項(xiàng)在本單位內(nèi)部的權(quán)限劃分，上、下單位不必進(jìn)行部門(mén)擴(kuò)展，僅作為單位體現(xiàn)該事項(xiàng)在1、本表是以本建設(shè)單位為核心，反應(yīng)不同權(quán)限事項(xiàng)中，不同單位、部門(mén)或機(jī)構(gòu)所行使的權(quán)力；2、該表重點(diǎn)描述事項(xiàng)在本單位內(nèi)部的權(quán)限劃分，上、下單位不必進(jìn)行部門(mén)擴(kuò)展，僅作為單位體現(xiàn)該事項(xiàng)在該單位的最高權(quán)限；3、該表最高層級(jí)描述至集團(tuán)公司，下至所屬各級(jí)單位。如不涉及集團(tuán)公司決策權(quán)限或下屬單位上報(bào)事項(xiàng)的，可刪除該列4、審批權(quán)限必須與RCD保持一致業(yè)務(wù)事