淺論案件管理機(jī)制改革

1、淺論案件管理機(jī)制改革摘要檢察機(jī)關(guān)肩負(fù)著職務(wù)犯罪偵查、審查批準(zhǔn)逮捕、公訴、民事行政申訴等重要職能,在行使權(quán)利背后都可能潛藏著謀取私利等各類風(fēng)險(xiǎn),其主要原因是缺乏科學(xué)有效的案件監(jiān)視管理機(jī)制。本文試從傳統(tǒng)案件管理機(jī)制存在的弊端入手,分析傳統(tǒng)案件管理形式下滋生的案件風(fēng)險(xiǎn)類型,提出依托案件管理中心平臺(tái),運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理手段,對(duì)案件進(jìn)展集中統(tǒng)一管理,以有效解決檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案活動(dòng)內(nèi)部監(jiān)視制約障礙,促進(jìn)公正廉潔執(zhí)法。關(guān)鍵詞案件管理機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)管理職務(wù)犯罪中圖分類號(hào):936文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:a文章編號(hào):1009-0592(2022)12-245-02作為國家的法律監(jiān)視機(jī)關(guān),檢察機(jī)關(guān)如何強(qiáng)化對(duì)檢察權(quán)運(yùn)行的內(nèi)部監(jiān)視制約,確保檢

2、察權(quán)依法正確行使,是擺在我們面前的一個(gè)重大課題。執(zhí)法辦案是檢察機(jī)關(guān)行使檢察權(quán)的最重要途徑,也是檢察權(quán)被濫用,違法違紀(jì)行為易發(fā)、多發(fā)的環(huán)節(jié)。究其根本原因,在于傳統(tǒng)案件管理形式存在制度上的缺陷。隨著法治進(jìn)程的深化推進(jìn),影響檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案活動(dòng)的環(huán)境因素和內(nèi)部因平日趨復(fù)雜多樣,傳統(tǒng)案件管理形式面臨各種新的挑戰(zhàn)。如何推進(jìn)傳統(tǒng)案件管理機(jī)制改革,探究建立符合當(dāng)代檢察工作實(shí)際的新型案件管理機(jī)制,對(duì)檢察權(quán)運(yùn)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展科學(xué)管理,消除影響權(quán)利正確運(yùn)行的隱患,成為新時(shí)期檢察工作改革的一個(gè)著力點(diǎn)。一、傳統(tǒng)案件管理機(jī)制面臨的問題與挑戰(zhàn)長(zhǎng)期以來,檢察業(yè)務(wù)管理在不斷總結(jié)經(jīng)歷的根底上形成了以業(yè)務(wù)條線考核為核心的案件管

3、理方式,這種方式對(duì)加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)上下級(jí)指導(dǎo)關(guān)系,完善上級(jí)院指導(dǎo)職能,推動(dòng)一體化的工作方式的形成起了重要作用。然而,隨著檢察業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度的不斷進(jìn)步,這種粗放型封閉式的案件管理形式逐漸顯露出種種弊端:(一)案件流程管理上的弊端所謂案件流程,即案件從受案、立案、偵查、批捕、起訴、判決到結(jié)案的整個(gè)過程。由于各業(yè)務(wù)部門各自為陣,部門負(fù)責(zé)人對(duì)于案件的受理、分派享有絕對(duì)的支配權(quán),隨意性較大,分配數(shù)量上容易出現(xiàn)不平衡的現(xiàn)象,也為辦案人員辦理人情案、關(guān)系案、金錢案制造了時(shí)機(jī),而且在案件流轉(zhuǎn)過程中,沒有一個(gè)業(yè)務(wù)部門可以理解掌握全面情況,就更談不上對(duì)辦案的全過程、各個(gè)辦案環(huán)節(jié)進(jìn)展有效監(jiān)視了,這樣難免在管理環(huán)節(jié)上出現(xiàn)

4、脫節(jié)、空擋現(xiàn)象,出現(xiàn)監(jiān)視盲區(qū)。比方,案件線索經(jīng)自偵部門初查后決定存查,但之后符合立案?jìng)刹闂l件而不予立案?jìng)刹?自偵案件經(jīng)偵監(jiān)部門批捕后又改變強(qiáng)迫措施等關(guān)鍵環(huán)節(jié)無法完全納入監(jiān)管程序。此外,收送的案件在公安機(jī)關(guān)、法院以及多個(gè)內(nèi)設(shè)部門之間穿梭,很容易出現(xiàn)遺失、泄密等情況。(二)案件質(zhì)量管理上的弊端目前,檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件的質(zhì)量管理主要通過檢察長(zhǎng)、主管檢察長(zhǎng)的宏觀管理,主訴檢察官或部門負(fù)責(zé)人的詳細(xì)管理,上級(jí)業(yè)務(wù)部門的監(jiān)視管理來實(shí)現(xiàn)的。這種管理形式存在三個(gè)問題:一是通常都是事后監(jiān)視管理,注重結(jié)果管理,無視過程管理,無視對(duì)案件質(zhì)量的事前預(yù)測(cè)和事中矯正;二是往往出現(xiàn)重實(shí)體考核而輕程序考核的現(xiàn)象,無法實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)

5、管理;三是質(zhì)量管理取決于各部門管理者的個(gè)人素質(zhì),缺乏統(tǒng)一的管理標(biāo)準(zhǔn),隨意性較大。事實(shí)上,這種靜態(tài)的事后質(zhì)量管理很難對(duì)被管理者產(chǎn)生強(qiáng)有力的約束力。比方,承辦人在承辦細(xì)微刑事案件時(shí),一般不會(huì)出現(xiàn)實(shí)體認(rèn)定錯(cuò)誤,但在犧牲了程序正義的情況下,很難對(duì)其進(jìn)展有效的監(jiān)視。(三)內(nèi)部監(jiān)視上的弊端在傳統(tǒng)的案件管理形式下,各業(yè)務(wù)部門除了享有較獨(dú)立的管理權(quán),還兼具管理者和監(jiān)視者的雙重身份。當(dāng)出現(xiàn)責(zé)任追究情況時(shí),部門負(fù)責(zé)人、檢察長(zhǎng)就從辦案責(zé)任主體轉(zhuǎn)化為監(jiān)視主體,這種身份上的雙重性,不僅有可能影響對(duì)辦案質(zhì)量的公正評(píng)價(jià),而且極有可能使內(nèi)部監(jiān)視流于形式。二、傳統(tǒng)案件管理機(jī)制導(dǎo)致的案件風(fēng)險(xiǎn)權(quán)利導(dǎo)致腐敗,絕對(duì)的權(quán)利導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗

6、。正是由于傳統(tǒng)案件管理機(jī)制對(duì)檢察權(quán)運(yùn)行缺乏有力的制約,檢察人員在執(zhí)法辦案過程中可能出現(xiàn)違法違紀(jì)的可能性,或者導(dǎo)致出現(xiàn)案件質(zhì)量下滑,引發(fā)當(dāng)事人上訪、負(fù)面言論等嚴(yán)重影響檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法公信力的情形,我們稱之為案件風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)案件風(fēng)險(xiǎn)的類型,大致可以歸納為以下幾類:(一)違法違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容主要包括:(1)借辦案之機(jī)吃、拿、卡、要,收取有關(guān)費(fèi)用,損害國家、集體、群眾和當(dāng)事人利益,承受發(fā)案單位、案件當(dāng)事人、訴訟代理人的吃請(qǐng),送禮金、財(cái)物及有價(jià)證券等,向發(fā)案單位、案件當(dāng)事人敲詐訛詐或者索娶收受別人賄賂,截留、侵占、挪用、私存、私分扣押款物和擅自處理涉案款物;(2)違規(guī)辦案、越權(quán)辦案、私自辦案或辦人情案、關(guān)系案,在

7、辦案中徇私舞弊、弄虛作假,隱瞞案情真相,包庇、縱容違法犯罪,成心漏查、涂改、隱藏證據(jù),或者指使別人作偽證,私自會(huì)見案件當(dāng)事人及其親友,為案件當(dāng)事人說情、打探案情等;(3)喪失案卷、案件材料、檔案或機(jī)密文件。(二)辦案質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容主要包括:(1)案件實(shí)體質(zhì)量方面:認(rèn)定事實(shí)、情節(jié)有誤或者遺漏犯罪事實(shí),遺漏認(rèn)定從重、從輕、減輕或者免除處分的法定情節(jié),引用法律條文不準(zhǔn)確或不完好,錯(cuò)誤作出不立案、不批捕、不起訴決定;(2)案件程序質(zhì)量方面:濫用辦案期限(如隨意延長(zhǎng)審查起訴期限、隨意退查等)、借用公安拘留期限、超過法定辦案期限、超期送案或者具有超期羈押情形等。(三)辦案效果風(fēng)險(xiǎn)檢察業(yè)務(wù)是一項(xiàng)專業(yè)性和政策性

8、較強(qiáng)的工作,一方面要執(zhí)行刑事法、民商法等法律的程序和實(shí)體要求,符合訴訟的規(guī)律,表達(dá)法律的嚴(yán)肅性,另一方面,要領(lǐng)會(huì)黨委、人大、政府部門及上級(jí)檢察機(jī)關(guān)制定的相關(guān)規(guī)定、決定、條例等政策性文件的精神本質(zhì),認(rèn)真參照?qǐng)?zhí)行,表達(dá)政策的靈敏性。也就是要到達(dá)法律效果、政治效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。對(duì)于一些敏感熱點(diǎn)案件,民生案件、直接關(guān)系當(dāng)事人切身利益的案件等,在現(xiàn)行線性、塊狀案件管理格局下,部門之間因缺少必要的溝通導(dǎo)致無法全面排查掌握、提早評(píng)估預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)案件,最終造成群眾上訪、媒體負(fù)面報(bào)道等后果,嚴(yán)重影響辦案效果,有損檢察機(jī)關(guān)的公正執(zhí)法形象。三、構(gòu)建新型案件管理機(jī)制下的案件風(fēng)險(xiǎn)管理制度理論說明,傳統(tǒng)案件管理機(jī)制的改革

9、勢(shì)在必行。經(jīng)過對(duì)以往案件管理形式下案件風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)真反思與檢討,筆者認(rèn)為,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立足強(qiáng)化自身內(nèi)部監(jiān)視,運(yùn)用現(xiàn)代管理理念,依托信息化技術(shù),將風(fēng)險(xiǎn)防控理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于執(zhí)法辦案工作理論。詳細(xì)而言,就是在案件管理中心的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下,針對(duì)可能誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的各類刑事案件和各個(gè)訴訟節(jié)點(diǎn),通過統(tǒng)一監(jiān)管、溝通協(xié)調(diào)、跟蹤反愧分析評(píng)估手段,建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線,實(shí)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)防范、處置、穩(wěn)控的最正確結(jié)合。(一)運(yùn)用信息化技術(shù),將每個(gè)高危訴訟節(jié)點(diǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)管理范疇加強(qiáng)對(duì)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案活動(dòng)的全程管理,通過開發(fā)案件管理軟件系統(tǒng),搭建集約化管理平臺(tái)。一是統(tǒng)一案件線索管理,對(duì)舉報(bào)線索統(tǒng)一錄入歸口管理,

10、對(duì)線索在受理、審批、分流、備案、查處等每個(gè)環(huán)節(jié)作出明確的保密要求和詳細(xì)規(guī)定,保障線索網(wǎng)上流轉(zhuǎn)運(yùn)行平安;二是統(tǒng)一收案、統(tǒng)一分案、統(tǒng)一錄入信息、統(tǒng)一送案,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的一體化,并通過電腦自動(dòng)分派案件,從制度上抑制關(guān)系案、人情案、金錢案;三是統(tǒng)一贓證物管理,借鑒企業(yè)管理經(jīng)歷,對(duì)贓證物施行條形碼管理,跟蹤記錄贓證物流轉(zhuǎn)的環(huán)節(jié),有效地遏制手工操作過程中可能發(fā)生的違法違紀(jì)行為;四是統(tǒng)一案件查詢系統(tǒng),案件當(dāng)事人、律師和群眾直接通過檢務(wù)接待區(qū)設(shè)置的觸摸屏獲取案件相關(guān)信息,防止了不正當(dāng)接觸辦案人員過程中權(quán)利尋租的可能性。(二)發(fā)揮樞紐作用,暢通案件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)渠道改變過去事后化解風(fēng)險(xiǎn)的被動(dòng)場(chǎng)面,充分發(fā)揮業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)樞紐

11、作用,暢通風(fēng)險(xiǎn)信息搜集、提供、跟蹤、反應(yīng)渠道。一是建立重點(diǎn)類型案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。在受理案件后,對(duì)重點(diǎn)類型案件同時(shí)發(fā)放案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估反應(yīng)表,及時(shí)跟蹤評(píng)估情況,并適時(shí)反應(yīng)到控申部門妥善處理,這里的重點(diǎn)類型案件既包括在社會(huì)上有重大影響案件、涉及公共利益的信訪案件等,也包括“三不一撤一無罪案件(即不批準(zhǔn)逮捕、不起訴、不抗訴、自偵部門不立案或撤銷案件、法院作無罪判決的案件);二是建立案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估處置檔案。并實(shí)行嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施,對(duì)及時(shí)評(píng)估、化解重大風(fēng)險(xiǎn)的,予以獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)于明知存在風(fēng)險(xiǎn)情況而不予預(yù)測(cè)評(píng)估,導(dǎo)致信訪或其他重大事件發(fā)生的,視情節(jié)輕重,追究責(zé)任;三是探究案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)審磋商制度。利用業(yè)務(wù)部門紐帶的資源

12、優(yōu)勢(shì),對(duì)于已經(jīng)提出或應(yīng)當(dāng)提出但未提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的案件,假如認(rèn)為確有必要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),指定處置預(yù)案的,結(jié)合業(yè)務(wù)部門、控申部門共同研判,確定應(yīng)對(duì)措施,更好地做到早發(fā)現(xiàn)、早控制、早處置,實(shí)現(xiàn)“事后滅火向“事前防火的轉(zhuǎn)變。(三)實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)視,杜絕案件流轉(zhuǎn)過程中的程序違法風(fēng)險(xiǎn)改變傳統(tǒng)的靜態(tài)事后監(jiān)視,進(jìn)展可全程監(jiān)視的動(dòng)態(tài)監(jiān)視。通過動(dòng)態(tài)監(jiān)視,防范案件風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。一是建立多層次交織的監(jiān)視網(wǎng)絡(luò),使部門負(fù)責(zé)人、主管檢察長(zhǎng)和檢察長(zhǎng),可以隨時(shí)通過網(wǎng)絡(luò),對(duì)所在部門的案件線索、在辦案件進(jìn)展檢查、督辦,發(fā)出催辦或詳細(xì)要求,防止超越權(quán)限辦理人情案、關(guān)系案或辦案超時(shí)限或違背有關(guān)規(guī)定的情況;二是施行預(yù)警監(jiān)管,根據(jù)不同案件的辦案期限,

13、分別設(shè)置預(yù)警期,當(dāng)案件進(jìn)入預(yù)警期后,就會(huì)出現(xiàn)不同的顏色,實(shí)時(shí)提醒承辦人,當(dāng)系統(tǒng)提醒無效時(shí),由流程監(jiān)管員再次提示,將自律與他律結(jié)合起來,及時(shí)提醒辦案人員將可能出現(xiàn)的辦案隱患消除在萌芽狀態(tài)。(四)通過案件質(zhì)量考評(píng),糾正影響案件公正辦理的風(fēng)險(xiǎn)因素建立案件質(zhì)量考評(píng)機(jī)制,對(duì)案件質(zhì)量實(shí)行事中、事后監(jiān)視管理,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正影響公正辦案的風(fēng)險(xiǎn)因素。一是建立定期開展案件質(zhì)量考評(píng),通過抽查個(gè)案、類案等方式,使案件質(zhì)量考評(píng)制度化、標(biāo)準(zhǔn)化,通過事后考核評(píng)價(jià)和綜合分析,從中發(fā)現(xiàn)可能影響案件實(shí)體和程序公正的風(fēng)險(xiǎn)因素,并要求各業(yè)務(wù)部門糾正,如在細(xì)微刑事案件質(zhì)量考評(píng)中,重點(diǎn)追究辦案人員是否存在隨意延期、退查情形,排查是否因此導(dǎo)致判決時(shí)不得不根據(jù)羈押期限計(jì)算刑期等,將監(jiān)視觸角延伸至辦案“灰色地帶,以防止出現(xiàn)更嚴(yán)重的問題,這對(duì)于業(yè)務(wù)部門改良案件質(zhì)量、維護(hù)司法公正具有促進(jìn)作用;二是對(duì)“三不一撤一改變案件(即不批準(zhǔn)逮捕、不起訴、不抗訴、自偵部門不立案或撤銷案件、改變定性)進(jìn)展事中實(shí)體審查,對(duì)案件流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)展事中質(zhì)量控制,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)糾正問題,防止