物資設備采購計劃管理標準

1、 物資設備采購計劃管理標準1 范圍本標準規(guī)定了集團公司物資設備采購計劃的管理組織設置、相關組織與部門職責，管理的目的與風險,物資設備采購計劃的編制、調整、實施、評價等管理內容。本標準適用于集團公司所有物資設備采購計劃的管理，包含集團公司、二級分公司及事業(yè)部和項目物資設備工作相關的管理。2 規(guī)范性引用文件及術語和定義2.1 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 2.2 術語和定義下列術語和定義適用于本標準。2.2.1 采購計劃 指企業(yè)管理人員在了解市場供求情況，認

2、識企業(yè)生產經營活動過程中和掌握物料消耗規(guī)律的基礎上對計劃期內物料采購管理活動所做的預見性的安排和部署。采購計劃是根據生產部門或其他使用部門的計劃制定的包括采購物料、采購數量、需求日期等內容的計劃表格。3 職責3.1 集團公司戰(zhàn)略與投資委員會職責3.1.1 負責審議年度采購計劃及各項采購申請。3.1.2 集團公司戰(zhàn)略與投資委員會負責批準年度采購計劃的決策。3.2 集團投資管理部職責3.2.1 負責集團年度投資計劃匯總，并提交戰(zhàn)略與投資委員會審核。3.2.2 編制年度投資計劃，并進行下發(fā)。3.3 投資小組職責3.3.1 機械設備小組由總經濟師擔任組長，生產副總、總會計師、總工程師、物資設備部部長（

3、主責部門）、技術質量部部長、經濟管理部部長、財務部部長擔任組員。3.3.2 周轉料小組由總經濟師擔任組長，總會計師、總工程師、物資設備部部長（主責部門）、技術質量部部長、財務部部長擔任組員。3.3.3 機械設備小組和周轉料小組針對采購物資設備做采購計劃及可行性分析，提出采購意見。主責機械設備和周轉料采購的可行性研究及實施管理。主責該類采購與股份公司的對接往來。并根據年度生產經營任務統(tǒng)籌考慮集團公司的需求，編制年度采購計劃，并組織和監(jiān)控計劃的執(zhí)行。同時聯合技術質量部做好機械設備和周轉料采購的技術指導、技術指標制定和技術性能參數的審核。3.4 集團物資設備部職責3.4.1 貫徹執(zhí)行國家資本管理的法

4、律法規(guī)，制訂集團公司資本發(fā)展戰(zhàn)略和運作制度。3.4.2 負責組織對國內外宏觀、微觀經濟形勢和相關產業(yè)運行狀況進行研究，定期向集團公司領導提出分析報告。3.4.3 負責機械設備和物資的投資管理體系的建立健全，下發(fā)編制年度投資計劃通知，負責編制集團年度投資計劃匯總、初審、上報。3.5 二級單位物資設備部職責3.5.1 負責健全本單位物資設備采購計劃管理工作的組織體系和職責，完善與物資設備采購計劃相配套的物資設備管理。3.5.2 負責制定本單位物資設備采購計劃流程及步驟，負責審核本單位的物資設備采購計劃的方案，并匯總上報。3.5.3 負責落實物資設備采購計劃的基礎數據應用于施工生產的過程管控環(huán)節(jié)。3

5、.5.4 協(xié)同二級單位技術部、經濟管理部對項目主材計劃進行審核。3.3 項目部職責3.3.1 貫徹、落實集團公司和二級單位制定的相關制度，接受隸屬的二級單位實施領導小組和集團公司審核領導小組的工作檢查、監(jiān)督、指導。3.3.2 負責及時編制、上報物資設備采購計劃。3.3.3 負責物資設備采購計劃的實施與執(zhí)行，使其在過程管控中發(fā)揮作用，全過程的管理、監(jiān)控、協(xié)調施工生產，并在過程中對物資設備采購計劃的動態(tài)糾偏工作。4 物資設備采購計劃管理的目的與風險4.1 集團公司物資設備采購計劃管理的目的是進一步提升集團公司物資設備采購管理整體水平，增加企業(yè)經濟效益，掌握工程全面情況，充分揭示重點、難點，預測成本

6、，深入研討對策，擬訂有針對性的、詳盡的采購方案和各種預控措施。4.2 集團公司物資設備采購計劃管理的原則包括：效益優(yōu)先原則：企業(yè)物資設備采購計劃必須圍繞這個中心來制定和展開，要從合理處理局部與全局、近期與長期、內部與外部、微觀與宏觀等方面關系出發(fā)，統(tǒng)籌兼顧，權衡利弊，以促進效益最大化；歸口管理原則：集團公司協(xié)調與各二級單位之間的物資設備采購權限，監(jiān)督檢查下屬單位物資設備的采購情況，各二級單位履行和承擔對本單位的物資設備的采購管理責任；風險可控原則：對物資設備的采購管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業(yè)本身之附加價值。4.3 集團公司物資設備采購計劃管理的關鍵績效指標包括：項

7、目物資、設備固定資產采購計劃實施率；計劃編制及時性；計劃外補充率；項目總備料計劃報送審核的及時性。（物資進場時間與總備料計劃最終審核時間的先后順序）4.4 集團公司物資設備采購計劃管理需應對的主要風險包括：項目部未按要求上報物資、設備投資計劃可能導致計劃外采購審批流程太長影響項目設備的使用，對工期造成影響；如總備料計劃上報不及時，可能出現無計劃進料導致風險；如總備料計劃審核不及時，可能出現無計劃進料導致風險。如審核不嚴謹，可能出現總備料計劃數量、規(guī)格不準確以致造成損失。5 物資設備采購計劃管理內容5.1 物資設備年度采購計劃編制的意義和依據5.1.1 年度采購計劃是集團公司年度物資設備采購實施

8、的基本依據，年度采購計劃的編制是集團公司進行投資的基礎工作，物資設備投入要遵循先調劑后購買的原則。5.1.2 年度采購計劃有利于集團公司各項工作的順利展開、各項指標的制定、資金的合理使用、采購規(guī)模的控制。5.1.3 集團公司的年度采購計劃編制應滿足以下要求：a)緊密結合集團發(fā)展規(guī)劃的目標；b)結合上年度采購完成情況，做到切實可行；c)根據年度績效指標，增加必要的物資設備采購，以保證年度績效指標的實現；d)內外環(huán)境對生產、生活設施的新建和更新改造要求。5.2 物資設備年度采購計劃應涵蓋的內容5.2.1 機械設備：機械設備名稱、規(guī)格型號、數量、單價、總額、需求時間、購置性質（新購、更新或改造）、應

9、用目的、資金來源等內容并附可行性研究報告及管理方案。5.2.2 物資購置：物資類型、購置數量、單價、總額等內容并附可行性研究報告及管理方案。5.2.3 采購需求單位初始可行性研究報告還應涵蓋：投資方案、投資的必要性、投資的可行性、投資對生產經營活動的影響。5.2.4 物資設備部門根據初始可行性研究報告，研究分析后形成可行性研究報告，應包括：投資的經濟可行性、投資回報分析、投資方案比較或建議投資方案、投資管理方案等。5.2.5 物資設備采購小組在可行性研究報告基礎上形成總結性意見。主要包括：是否同意投資、投資方案、投資管理方案、投資回報方案。5.3 物資設備年度采購計劃編制和審核流程5.3.1

10、每年11月底集團公司所屬各單位應根據集團公司批準的年度企業(yè)投資預算中物資設備投資額度，按不同的采購類別分別向物資設備部門申報下年度采購計劃，填寫設備年度采購計劃（見附錄D）和物資年度采購計劃（見附錄E）。超出集團公司批準的年度物資設備投資額度的物資設備投資，需按照年度投資計劃管理標準有關規(guī)定，在對投資的必要性、可行性、收益率進行論證后，按權限逐層進行審批。5.3.2 物資設備部對各單位申報的采購計劃進行初步審核、匯總。并組織專業(yè)投資小組對各單位提交的年度采購計劃進行論證和初步審核，提出相應的修改意見及認為其他應該補充提交的證實性文件。各單位應在規(guī)定時間內完成對本單位采購計劃的修改及文件的補充。

11、最終各專業(yè)投資小組應形成明確的意見，及必要的審核記錄。于次年1月底前完成，報集團投資管理部。5.3.3 次年2月初投資管理部完成對投資計劃的匯總，形成年度投資計劃初稿，并報董事會辦公室。5.3.4 由董事會辦公室呈遞戰(zhàn)略與投資委員會審核。戰(zhàn)略與投資委員會召開會議，形成會議意見后，董事會辦公室報集團公司領導班子會（黨委會）審議。5.3.5 投資管理部會同物資設備部根據集團公司領導班子會（黨委會）的意見進行調整，完善后上報董事會辦公室，由董事會辦公室呈遞集團公司董事會形成決議。由投資管理部形成文件下發(fā)各單位執(zhí)行。 5.3.6 根據股份公司要求向股份公司提交年度采購計劃。 5.4 物資設備年度采購計

12、劃的調整及審批5.4.1 每年7月初，物資設備部根據上半年采購完成情況及下半年預計采購情況，修訂年度采購計劃。并按管理組織體系上報審批，下發(fā)執(zhí)行。5.4.2 設備資產采購和周轉料采購具有很強的可預見性。一般情況下，不得進行計劃外采購。如確實有需要進行計劃外采購，需求單位要說明未列入采購計劃的原因、需求的迫切性、必要性，并向其專業(yè)投資小組提交可行性研究報告。物資設備部門組織，按照專業(yè)小組相關報批程序進行報批。5.5 物資設備年度采購計劃的實施5.5.1 年度設備采購計劃內或得到集團公司批準的設備采購在實施前，需求單位須向集團公司物資設備部提交購置申請，物資設備部按股份公司相關規(guī)定及集團公司設備采

13、購相關管理辦法牽頭組織實施。5.5.2 年度物資采購計劃內或得到集團公司批準的物資采購在實施前，須向集團公司物資采購的物資設備部提交購置申請。物資設備部同意購置后，由物資設備部牽頭組織實施。需報股份公司批準的，股份公司批準后實施。5.5.3 各分公司應及時對購置的物資設備進行統(tǒng)計，并填寫物資設備購置統(tǒng)計表（見附錄C）。5.6 物資設備年度采購計劃的評價5.6.1 年度采購計劃的評價是下年度采購計劃編制的重要依據。次年2月初，由物資設備部完成上年度物資設備采購計劃的評價工作。由投資管理研究組匯總后，形成年度投資評價報告。主要內容應包括：計劃投資實施情況、計劃投資實施率、投資完成情況、投資完成率、

14、投資資金使用情況、收益情況等。5.6.2 物資設備固定資產投資計劃管理流程及相關要求詳見附錄A。5.7 項目物資設備采購計劃5.7.1 物資設備總備料計劃（見附錄F）是工程項目總承包范圍內所需的全部物資設備，包括甲控、甲供物資設備、項目經理部進行分包的物資設備及項目經理部采購的物資設備。5.7.2 項目經理部工程技術室應至少在結構工程施工前30日內根據施工圖紙、施工組織設計及方案、總包合同及工程量清單，參照集團公司成本核算指標，依據項目目標成本，編制本工程需用所有物資設備的總計劃。對于“三邊”工程，總計劃應隨圖紙下發(fā)及時編制，要求在收到圖紙后兩周內將已收圖紙的物資設備總計劃編制完畢，物資設備總計劃編制進度不得滯后于工程本體進度。5.7.3 總計劃必須由專業(yè)技術人員編制，經工程技術負責人、商務負責人、項目經理審核后，由項目經理部商務部門一式三份上報二級單位技術部門、經濟