內(nèi)部管理體系審核檢查表

1、內(nèi)部治理體系審核檢查表注：GB/T50430審核條款見GB/T50430與GB/T19001條款對比表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門最高治理者，治理者代表審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/4.1總要求E/4.1總要求O/4.1總要求1、最高治理者是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系，形成文件，并加以實施和保持，持續(xù)改進(jìn)其有效性？2、公司是否界定了治理體系的范圍并形成文件？是否有三同時報告等？方法：檢查治理手冊、程序文件、治理制度、三同時報告等。已按標(biāo)準(zhǔn)要求

2、建立公司的治理體系文件。并加以實施和保持，持續(xù)改進(jìn)其有效性。公司已界定了治理體系的范圍并形成文件。公司是屬于建筑施工，故沒有三同時報告等等資料。Q/5.1治理承諾1、詢問最高治理者對公司建立、實施管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾能夠提供了那些方面的證據(jù)或者在那些方面提供作出承諾了治理承諾？向職員傳達(dá)相關(guān)的法律法規(guī)。制定治理方針、目標(biāo)。進(jìn)行治理評審。確保資源的提供。Q/5.21、最高治理者如何理解以顧客、環(huán)境和職員為關(guān)注焦點？應(yīng)了解顧客當(dāng)前的需求和期望，并超越顧客的需求和期望，力爭顧客中意。Q/5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針1、最高治理者、治理者代表是否明白（并制定）本公司的質(zhì)量

3、、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？2、在制定本公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針時是從哪些方面考慮？方針是否適合于公司組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于公司組織環(huán)境的阻礙、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。最高治理者、治理者代表明白本公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針。是依照公司進(jìn)展的遠(yuǎn)景規(guī)劃，結(jié)合公司自身的特點（適合于公司組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于公司組織環(huán)境的阻礙、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模）而制定公司的方針。方針是適合于相關(guān)要求的。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門最高治理者，治理者代表審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記

4、 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針3、是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾？4、是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？5、是否提供了建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？6、是否向公司職員傳達(dá)公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？采取了何種方式？7、是否有定期評審治理方針的規(guī)定？8、公眾如何獲得治理方針？查：三整合治理手冊、文件、現(xiàn)場檢查等。已作出了相應(yīng)的承諾。已作出了相應(yīng)的承諾。已提供了建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。通過宣傳、會議、上墻等方式向職員進(jìn)行

5、傳達(dá)治理方針。有相應(yīng)的規(guī)定。公眾可通過電話、詢問、傳真、書面等方式向公司獵取治理方針。Q/5.4治理體系策劃1、為建立公司的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系，最高治理者是如何進(jìn)行策劃？查：治理手冊、程序文件、各類治理制度等。成立IS09001：2008、ISO14001：2004、GB/T28001-2011、GB/T50430貫標(biāo)辦，任命治理者代表，制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，規(guī)定必要的運行過程和相關(guān)資源，以實現(xiàn)治理目標(biāo)。建立公司的治理體系，并形成治理體系所需的文件。如治理手冊、程序文件、各類治理制度等。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部

6、門最高治理者，治理者代表審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)和方案1、最高治理者、治理者代表是否明白本公司的質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、職業(yè)健康安全目標(biāo)？2、如何理解本公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)？3、公司在建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、職業(yè)健康安全目標(biāo)時，是否考慮了法律法規(guī)和其他要求、技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求、以及相關(guān)方的觀點等？4、治理目標(biāo)是否分解到有關(guān)的職能部門和層次？5、是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？目標(biāo)和指標(biāo)的實施情況如何，是否進(jìn)

7、行了檢查、驗證？6、目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審？查：治理手冊、程序文件、各類治理制度等。最高治理者明白目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案。公司的質(zhì)量目標(biāo)是公司在現(xiàn)有質(zhì)量狀況下，公司產(chǎn)品在質(zhì)量上所追求的目標(biāo)，同時可測量的狀況下等方面考慮提出的。環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)是結(jié)合公司自身的特點，且是可測量的情況，在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的條件下而制定的。應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素，職業(yè)健康安全危險源和風(fēng)險。此外還要考慮可選的技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方要求。各部門已建立了本部門的目標(biāo)。針對目標(biāo)和指標(biāo)，制定了相應(yīng)的治理方案。并進(jìn)行了檢查、驗證。進(jìn)行了定期評審。Q/5.5.1職責(zé)和權(quán)限Q/5

8、.5.3內(nèi)部溝通4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.3信息交流4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限4.4.3溝通、參與和協(xié)商1、最高治理者是否明確規(guī)定了公司的組織結(jié)構(gòu)、各相關(guān)職能部門的職責(zé)、權(quán)限？2、最高治理者是否明白自己的崗位職責(zé)？規(guī)定了公司的組織結(jié)構(gòu)、各相關(guān)職能部門的職責(zé)、權(quán)限。明白自己的崗位職責(zé)。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門最高治理者，治理者代表審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/5.5.1職責(zé)和權(quán)限Q/5.5.3內(nèi)部溝通4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.

9、4.3信息交流4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限4.4.3溝通、參與和協(xié)商3、最高治理者是否任命公司的治理者代表？4、各部門之間是如何進(jìn)行溝通？是否制定了信息交流與溝通操縱程序，對信息交流及協(xié)商和溝通是如何實施的？已任命公司的治理者代表。各部門之間通過會議、通知等方式進(jìn)行溝通。按制定的程序文件進(jìn)行工作。Q/5.5.2治理者代表1、治理者代表是否明白自己的要緊職責(zé)？查：治理手冊、程序文件、相關(guān)記錄。治理者代表明白自己的要緊職責(zé)。Q/5.6治理評審4.6治理評審4.6治理評審1、與最高治理者交談，是否明白有定期進(jìn)行治理評審的規(guī)定？2、治理評審是由誰主持？3、最高治理者是否了解治理評審程序？4、

10、治理評審的目的是什么？治理評審的時刻間隔如何確定？5、治理評審的輸入要緊包括那些內(nèi)容？查：治理手冊、程序文件、各類治理制度等。差不多了解治理評審程序。最高治理主持治理評審。每相鄰兩次治理評審的時刻間隔不超過12個月。評審的目的是按策劃的時刻間隔評審治理體系的充分性、適宜性和有效性，顧客的中意情況等。輸入要緊包括：審核結(jié)果；顧客的反饋、過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；糾正和預(yù)防措施的狀況；以往治理評審的跟蹤措施；可能阻礙治理體系的變更；法規(guī)及其他要求符合性報告；改進(jìn)的建議等等。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門最高治理者，治理者代表審核員日期三整合QHSE體系要

11、求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/6.1資源提供4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限1、最高治理者應(yīng)如何樣確定并提供所需的資源？提供的資源是否滿足體系的要求？查：治理手冊、程序文件、各類治理制度等。最高治理者從人員（對人員進(jìn)行培訓(xùn)、教育、使之勝任工作）、財力（確保各方面所需要的資金）、物力（使各方面設(shè)施、設(shè)備盡量齊備，制造良好的工作環(huán)境）等方面提供資源保證。通過與相關(guān)方、顧客溝通，加強(qiáng)售前、售中、售后服務(wù)，增強(qiáng)相關(guān)方及顧客等方面的中意。提供的資源滿足體系的要求。Q/5.41、為建立公司的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)

12、量、環(huán)境和職業(yè)健康安全治理體系，治理者代表如何進(jìn)行策劃？查：治理手冊、程序文件、各類治理制度等。成立IS09001：2000、ISO14001：2004、GB/T28001-2011、GB/T50430貫標(biāo)辦，制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，規(guī)定必要的運行過程和相關(guān)資源，以實現(xiàn)治理目標(biāo)。建立公司的治理體系，并形成治理體系所需的文件。如治理手冊、程序文件、各類治理制度等。4.3.1環(huán)境因素1、治理者代表是否了解環(huán)境因素識不和評價操縱程序？2、識不環(huán)境因素是否考慮了三種時態(tài)、三種狀態(tài)、七種類型等？了解環(huán)境因素識不和評價操縱程序。識不環(huán)境因素應(yīng)考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)、七種類型，同時還要考慮可

13、對其相關(guān)方帶來的環(huán)境因素。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門最高治理者，治理者代表審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款4.3.1環(huán)境因素3、是否對公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識不？是否有環(huán)境因素清單及重要環(huán)境因素清單并進(jìn)行審批？4、對相應(yīng)的重要環(huán)境因素是否制定了操縱措施？查：治理手冊、程序文件、環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單，重要環(huán)境因素的操縱措施、各類治理制度等。進(jìn)行了識不。編制了環(huán)境因素清單及重要環(huán)境因素清單并進(jìn)行審批。制定了相應(yīng)的操縱措施。4.3.1

14、危險源辨識、風(fēng)險評價和操縱措施的確定1、治理者代表是否了解危險源辨識和風(fēng)險評價操縱程序？2、辨識危險源應(yīng)考慮那些要點（即是否考慮了三種時態(tài)、三種狀態(tài)、各種類型的危險情況等）？3、是否對公司的活動及活動場所中的危險源及風(fēng)險進(jìn)行了辨識？是否有危險源清單及重大危險源清單并進(jìn)行審批？4、對相應(yīng)的重大危險源是否制定了操縱措施？查：治理手冊、程序文件、危險源清單及重大危險源清單、重大危險源的操縱措施、各類治理制度等。了解危險源辨識和風(fēng)險評價操縱程序。應(yīng)考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)、各種類型的危險情況等。已對公司的危險源及風(fēng)險進(jìn)行了辨識。編制了危險源清單及重大危險源清單并進(jìn)行審批。制定了相應(yīng)的操縱措施。4.3.2

15、法律法規(guī)與其他要求4.3.2法規(guī)和其他要求1、治理者代表是否了解法律法規(guī)操縱程序？2、是否建立了適用于本公司的法律法規(guī)和其他要求清單？3、是否向職員及相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的信息？4、本公司的守法情況及守法證明文件。查：治理手冊、程序文件、法律法規(guī)清單、守法證明文件、各類治理制度等。了解法律法規(guī)操縱程序。已建立了適用于本公司的法律法規(guī)和其他要求清單。已向職員及相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的信息。符合要求。內(nèi)部治理體系審核檢查表注：GB/T50430審核條款見GB/T50430與GB/T19001條款對比表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門行政部審核員日期三整

16、合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/4.1總要求4.1總要求4.1總要求1、行政部是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系，形成文件，并加以實施和保持，持續(xù)改進(jìn)其有效性？2、是否包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的所有條款？是否規(guī)定了治理體系覆蓋的范圍？是否識不外包過程，對其如何實施操縱？查：治理手冊，程序文件。已按標(biāo)準(zhǔn)要求建立公司的治理體系文件。符合要求。包含了標(biāo)準(zhǔn)（除7.3）要求的所有條款，規(guī)定了治理體系覆蓋的范圍。對外包按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操縱。符合要求。Q/4.2.2質(zhì)量手冊1、治理手冊的覆蓋面是否完整？如對IOS

17、9001標(biāo)準(zhǔn)是否有刪減，刪減理由是否充分合理？查：治理手冊、程序文件、治理制度等。覆蓋面較完整，有刪減，刪理由充分。Q/5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針1、與行政部負(fù)責(zé)人和工作人員交談，是否明白公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針？是否明白自己的崗位職責(zé)？查：治理手冊。明白公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針。明白自己的崗位職責(zé)。Q/4441、查看部門治理體系文件受控情況，是否受控？是否有效版本？2、記錄填寫是否規(guī)范？查：治理手冊、程序文件。 抽查2-3份部門受控文件。 查5-7份記錄。 查部門受控文件清單目錄。治理體系文件受控，是有效版本。4.3.1環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)

18、險評價和風(fēng)險操縱措施的確定1、是否建立并了解環(huán)境因素識不與評價操縱程序并進(jìn)行工作？是否建立并了解危險源辨識和風(fēng)險評價操縱程序并進(jìn)行工作？查：治理手冊、程序文件。2、是否識不了環(huán)境因素和危險源并進(jìn)行了評價？是否識不并建立了重要環(huán)境因素和重大危險源了清單？查：環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單、危險源清單、重大危險源清單。建立并了解相應(yīng)的程序文件。對環(huán)境因素和危險源進(jìn)行了識不和評價，識不并建立了重要環(huán)境因素和重大危險源清單。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO1400

19、1條款GB/T28001條款4.3.1環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險操縱措施的確定3、環(huán)境因素的信息是否有更改？查：環(huán)境因素的更改情況記錄。4、危險源及其風(fēng)險的信息是否有更改？查：危險源及其風(fēng)險的更改情況記錄。目前無變化，符合要求。目前無變化，符合要求。4.3.2法律法規(guī)與其他要求4.3.2法律法規(guī)與其他要求1、是否建立并了解法律法規(guī)和其他要求的操縱程序？是否按程序文件的要求進(jìn)行工作？查：治理手冊、程序文件。2、是否建立了適用于本公司的法律法規(guī)和其他要求的清單？法規(guī)信息是否及時變更？查：抽查3-6份法律法規(guī)清單。3、是否向職員和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息？4、本公司過

20、去、現(xiàn)在是否出現(xiàn)過違法的事件？是否能提供公司守法的證明文件（如：三同時報告；噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)；新建、擴(kuò)建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告等）？查：公司守法的證明文件1-2份。建立了法律法規(guī)和其他要求的操縱程序，并進(jìn)行工作。已建立了適用的法律法規(guī)和其他要求的清單。符合要求。已向職員和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息。本公司過去、現(xiàn)在沒有違法的事件。符合要求。有相應(yīng)的守法證明文件。Q/5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案4.3.3目標(biāo)和方案1、與行政部負(fù)責(zé)人和工作人員交談，是否明白公司的質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)？是否建立了本部門的目標(biāo)、指標(biāo)？查：治理手冊、本部

21、門的目標(biāo)和指標(biāo)。2、是否建立并了解目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案操縱程序？查：程序文件。3、目標(biāo)和指標(biāo)是否保持與方針的一致性？明白公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全目標(biāo)。已建立了本部門的目標(biāo)、指標(biāo)。已建立并了解相應(yīng)的程序文件。目標(biāo)和指標(biāo)是與方針保持一致性的。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案4.3.3目標(biāo)和方案4、是否有針對實現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的環(huán)境治理方案？方案中是否明確有關(guān)崗位和層次的職責(zé)

22、？是否明確方法、措施和時刻表？已建立了目標(biāo)指標(biāo)的環(huán)境治理方案，符合要求。Q/5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限1、與行政部負(fù)責(zé)人交談，是否明白自己的崗位職責(zé)？2、查對公司QHSE治理體系的各部門和各類人員，是否明確了工作內(nèi)容和規(guī)定了相應(yīng)的職能和權(quán)限？3、查是否提供了必要的資源（包括人力資源和專項技能、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，以及技術(shù)和財力資源等）？查閱部門設(shè)施、設(shè)備等資源的配置情況和運行檢查與維護(hù)保養(yǎng)等記錄。了解為確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效所需財力資源的保障情況。明白自己的崗位職責(zé)。制定了各部門和各類人員的崗位職責(zé)和任職要求。提供了相應(yīng)

23、的資源。差不多符合要求。Q/5.4治理體系策劃1、為建立公司的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系，如何進(jìn)行策劃？查：治理手冊、程序文件、各類治理制度等。公司建立IS09001：2000、ISO14001：2004、GB/T28001-2011、GB/T50430標(biāo)準(zhǔn)貫標(biāo)辦，制定質(zhì)量和環(huán)境及職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，規(guī)定必要的運行過程和相關(guān)資源，以實現(xiàn)質(zhì)量和環(huán)境及職業(yè)健康安全目標(biāo)。按標(biāo)準(zhǔn)要求建立公司的治理體系，并形成文件。策劃結(jié)果形成質(zhì)量手冊、程序文件、各類治理制度、環(huán)境和職業(yè)健康安全的目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案等。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門行政部審核員

24、日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/5.5.3內(nèi)部溝通4信息交流4溝通、參與和協(xié)商1、是否建立并了解信息交流與溝通、參與和協(xié)商操縱程序并進(jìn)行工作？查：程序文件。2、外部信息與內(nèi)部信息是如何進(jìn)行收集與處理？查：程序文件。3、公司內(nèi)部之間是如何進(jìn)行信息交流與溝通、協(xié)商？如何讓職員參與？4、涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？查：1-2份的記錄。已建立信息交流與溝通、參與和協(xié)商操縱程序并進(jìn)行工作。外部信息與內(nèi)部信息按程序文件的要求進(jìn)行工作。內(nèi)部信息采納會議、通知、電話等方式進(jìn)行溝通。目前沒有投訴、事

25、故等的情況出現(xiàn)。Q/4.2.3文件操縱4.4.4文件4.4.5文件操縱4.4.4文件4.4.5文件操縱1、是否制定了文件操縱程序并進(jìn)行工作？查；程序文件。2、是否對所有應(yīng)受控的文件和資料都進(jìn)行了操縱？是否規(guī)定了文件的分發(fā)范圍，是否完整、及時地將有效文件分發(fā)給使用者？方法：查看受控文件清單。檢查文件和資料的審批情況及分發(fā)記錄（3-5份）。3、文件的使用者是否使用有效版本的文件，有無缺頁、損壞？ 查：3-5份。4、是否及時從所有分發(fā)場所收回失效和作廢文件？5、保留作廢文件、失效文件有無適當(dāng)?shù)臉?biāo)識？已制定了文件操縱程序并進(jìn)行工作。對查看的受控文件和資料已進(jìn)行了操縱。規(guī)定了文件的分發(fā)范圍，能將有效的文

26、件分發(fā)給使用者。符合要求。是有效版本的文件，無缺頁、損壞情況。公司目前無失效和作廢文件。公司目前無作廢、失效文件。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/4.2.3文件操縱4.4.4文件4.4.5文件操縱4.4.4文件4.4.5文件操縱6、文件更改是否通過審批？更改后的文件是否在實施日期前分發(fā)到原分發(fā)范圍？文件更改后是否由原審批部門進(jìn)行審批?7、在生產(chǎn)現(xiàn)場查看是否有失效作廢的文件資料存在？8、治理體系文件在公布前是否由授權(quán)人

27、員進(jìn)行了審批？查：提供現(xiàn)行文件，查審批情況3-5份。9、所有文件的編制、審核、批準(zhǔn)等欄是否有簽字并注明日期？方法：查文件簽字、審核、批準(zhǔn)。 查公布的文件資料。10、外來文件是如何進(jìn)行識不和操縱的？是否有外來文件清單？查：治理手冊、程序文件。抽查外來文件2-3份。體系運行以來，沒有文件更改。符合要求。生產(chǎn)現(xiàn)場無失效和作廢文件。治理體系文件在公布前通過授權(quán)人審批。在檢查的文件資料中，編制、審核、批準(zhǔn)等欄都有簽字，并注明了日期。按程序文件要求進(jìn)行操縱和治理。有外來文件清單Q/6.2人力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識4.4.2能力、培訓(xùn)和意識1、是否制定了培訓(xùn)工作的文件化程序？查：程序文件。2、是否有

28、培訓(xùn)打算？對人員能力勝任與否是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對培訓(xùn)人員是否有培訓(xùn)記錄并進(jìn)行考核評價？查：培訓(xùn)打算（1-2份）。 檢查培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容及培訓(xùn)試卷2-3份。查閱一般操作人員培訓(xùn)和考核記錄。抽2-3份。3、查看關(guān)鍵（或?qū)ｉT）工作崗位人員是否通過培訓(xùn)、考核和資格確認(rèn)，是否有相應(yīng)證明文件？已制定了人力資源操縱程序。有培訓(xùn)打算。對相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，對培訓(xùn)人員有記錄、試卷和成績并進(jìn)行了評價。關(guān)鍵工序（專門工序）人員差不多過培訓(xùn)、考核。符合要求。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001

29、條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/8.1總則1、公司是如何策劃并實施證實產(chǎn)品的符合性？查：1）治理手冊。 2）作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等。2、公司是如何策劃并實施確保治理體系的符合性？持續(xù)改進(jìn)治理體系的有效性？公司制定工藝文件、檢驗規(guī)程、設(shè)備的操作規(guī)程等作業(yè)指導(dǎo)書，在實際工作中，操作者按工藝文件等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作。檢驗人員按檢驗規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等對產(chǎn)品實施進(jìn)貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗，以證實產(chǎn)品的符合性。公司按IS09001：2008、ISO14001：2004、GB/T28001-2011、GB/T50430標(biāo)準(zhǔn)要求，編寫治理手冊、程序文件、治理文件等。制定公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康

30、安全方針和目標(biāo)。對公司的治理目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行分解，各部門制定本部門的治理目標(biāo)。按規(guī)定要求，對各部門制定的治理目標(biāo)進(jìn)行考核。在生產(chǎn)過程中，操作者嚴(yán)格按照工藝文件要求進(jìn)行操作；檢驗人員實施進(jìn)貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗。公司各部門人員按公司編制的治理手冊、程序文件、治理文件進(jìn)行工作。公司利用質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，采納適用的統(tǒng)計分析，通過內(nèi)審、治理評審、過程能力審核、部門檢查等方法，對治理體系過程進(jìn)行監(jiān)視和測量。確信成績，對出現(xiàn)和存在的問題，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，確保治理體系的符合性，同時持續(xù)改進(jìn)治理體系的有效性。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部

31、門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/8.2.2內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核1、是否制定和執(zhí)行了內(nèi)部治理體系審核程序？2、是否制定了年度內(nèi)審打算？3、是否制定內(nèi)部治理體系審核打算？4、審核人員是否通過授權(quán)，并與被審核對象無直接責(zé)任關(guān)系？5、審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)安全風(fēng)險？6、每次內(nèi)部審核結(jié)果是否形成書面內(nèi)部審核報告？并發(fā)至公司領(lǐng)導(dǎo)及被審核部門？7、內(nèi)部治理體系審核不合格報告是否有糾正或預(yù)防措施或質(zhì)量治理改進(jìn)？效果如何？8、是否將內(nèi)

32、部審核報告、內(nèi)部審核中發(fā)覺的不合格項作為治理評審的輸入？方法：查看程序文件、審核打算。查看審核人員的培訓(xùn)證書或取得資格的證據(jù)。 查看審核報告。 查看糾正或預(yù)防措施及執(zhí)行結(jié)果。 查看內(nèi)審檢查表。已制定和執(zhí)行了內(nèi)部治理體系審核程序。已制定了年度內(nèi)審打算。已制定了內(nèi)審打算。審核人員通過授權(quán)（有內(nèi)審員證書）。在內(nèi)審時與本人工作無直接關(guān)系。審核過程抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)安全風(fēng)險。每次內(nèi)審后，形成了書面報告。把審核報告發(fā)放給公司領(lǐng)導(dǎo)和被審核部門。內(nèi)審報告中有糾正/預(yù)防措施。符合要求。每次內(nèi)審后，將內(nèi)審報告、內(nèi)審中發(fā)覺的不合格作為治理評審的輸入。寫出“內(nèi)部審核程序”文件。有內(nèi)審打算。審核

33、人員有“內(nèi)審員”證書。有內(nèi)審報告和記錄。符合要求。對不合格報告中采取的糾正措施有效，符合要求。內(nèi)審檢查表符合要求。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/5.6治理評審4.6治理評審4.6治理評審1、行政部負(fù)責(zé)人是否了解治理評審程序？2、治理評審是由誰主持？3、治理評審的目的是什么？治理評審的時刻間隔如何確定？4、治理評審的輸入要緊包括那些內(nèi)容？治理評審的輸出要緊包括那些內(nèi)容？查：治理手冊、程序文件、各類治理制度等。查：治理

34、評審輸出資料。差不多了解治理評審程序。最高治理主持治理評審。評審的目的是按策劃的時刻間隔評審治理體系的充分性、適宜性和有效性，顧客的中意情況等。每相鄰兩次治理評審的時刻間隔不超過12個月。輸入要緊包括：審核結(jié)果；顧客的反饋、過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；糾正和預(yù)防措施的狀況；以往治理評審的跟蹤措施；可能阻礙治理體系的變更；法規(guī)及其他要求符合性報告；改進(jìn)的建議等等。治理評審報告，評審后提出的改進(jìn)措施等。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T280

35、01條款4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱1、是否了解環(huán)境和職業(yè)健康安全治理運行操縱程序？查：程序文件。2、查部門是否清晰本部門涉及的重要環(huán)境因素和重大危險源？查部門對運行操縱的規(guī)定是否了解？查部門實際操縱效果？查：重要環(huán)境因素清單、重大危險源清單、程序文件、治理制度、治理方案。3、關(guān)于缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，是否編制了相應(yīng)的文件化運行操縱程序？查部門實際操縱效果？查：治理程序或作業(yè)指導(dǎo)書。4、 如何在日常的辦公活動中、管轄范圍內(nèi)對環(huán)境因素、危險源進(jìn)行操縱？查：1）程序文件、治理制度。2）詢問、查閱對辦公活動中的廢棄物處理、節(jié)約用水、用電等是如何規(guī)定和操縱的；對危險是

36、如何操縱的?，F(xiàn)場查看。5、是否有固體廢棄物、廢水、節(jié)約能源和資源等的規(guī)定？是否按相應(yīng)的治理制度要求進(jìn)行工作？采取了哪些措施（如：廢棄物的治理、節(jié)約能源和資源的措施等）？查：1）治理制度；2）現(xiàn)場察看操縱狀況。6、是否規(guī)定將上述的程序和要求通報供方和合同方？了解環(huán)境和職業(yè)健康安全治理操縱程序。查看了重要環(huán)境因素和重大危險源清單。對運行操縱的規(guī)定了解。實際操縱效果總體符合要求。建立了水污染和噪聲操縱程序、能源、資源操縱程序、固體廢棄物操縱程序等。按程序文件和治理制度要求進(jìn)行治理和操縱。有固體廢棄物、節(jié)約能源和資源等的規(guī)定，按文件規(guī)定要求進(jìn)行工作。按文件要求，已通知供方。4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4應(yīng)急準(zhǔn)備和

37、響應(yīng)1、是否了解應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)操縱程序？查：程序文件。了解相應(yīng)的操縱程序。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)2、是否識不和確定了潛在的緊急情況和事故類型？了解部門對可能發(fā)生的緊急情況和事故作了那些預(yù)備工作。查：應(yīng)急預(yù)案。3、查是否按預(yù)案對發(fā)生的緊急情況和事故作出響應(yīng)，減少了隨之產(chǎn)生的有害阻礙？現(xiàn)場了解這些場所及工作崗位的人員對應(yīng)急響應(yīng)內(nèi)容的熟悉情況。已制定了應(yīng)急預(yù)案（如火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案等）。符

38、合要求。按要求進(jìn)行工作，總體符合要求。4.5.2合規(guī)性評價4.5.2合規(guī)性評價1、是否建立環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評價操縱程序并進(jìn)行工作？查：1）程序文件、治理手冊。2、是否定期評價對適用的法律法規(guī)及其他要求的符合情況？評價結(jié)果是否向相關(guān)部門及時通報？查：1）程序文件、治理手冊。2）合規(guī)性評價報告已按該程序進(jìn)行工作。對法律、法規(guī)進(jìn)行了定期的評價，寫出了合規(guī)性評價報告。已向相關(guān)部門進(jìn)行了通報。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門財務(wù)部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條

39、款Q/5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針1、與財務(wù)部負(fù)責(zé)人和工作人員交談，是否明白公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針？是否明白自己的崗位職責(zé)？查：治理手冊。明白公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針。明白自己的崗位職責(zé)。Q/4441、查看部門治理體系文件受控情況，是否受控？是否有效版本？2、記錄填寫是否規(guī)范？查：治理手冊、程序文件。 抽查2-3份部門受控文件。 查5-7份記錄。 查部門受控文件清單目錄。治理體系文件受控，是有效版本。記錄填寫總體符合要求。4.3.1環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和操縱措施的確定1、是否建立并了解環(huán)境因素識不與評價操縱程序并進(jìn)行工作？是否建立并了解

40、危險源辨識和風(fēng)險評價操縱程序并進(jìn)行工作？查：治理手冊、程序文件。2、是否識不了環(huán)境因素和危險源并進(jìn)行了評價？是否識不并建立了重要環(huán)境因素和重大危險源了清單？查：環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單、危險源清單、重大危險源清單。3、環(huán)境因素的信息是否有更改？查：環(huán)境因素的更改情況記錄。4、危險源及其風(fēng)險的信息是否有更改？查：危險源及其風(fēng)險的更改情況記錄。建立并了解相應(yīng)的程序文件。對環(huán)境因素和危險源進(jìn)行了識不和評價，識不并建立了重要環(huán)境因素和重大危險源清單。目前無變化，符合要求。目前無變化，符合要求。Q/5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案4.3.3目標(biāo)和方案1、與財務(wù)部負(fù)責(zé)人和工作人員交談

41、，是否明白公司的質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)？是否建立了本部門的目標(biāo)、指標(biāo)？查：治理手冊、本部門的目標(biāo)和指標(biāo)。2、是否建立并了解目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案操縱程序？查：程序文件。明白公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全目標(biāo)。已建立了本部門的目標(biāo)、指標(biāo)。已建立并了解相應(yīng)的程序文件。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門財務(wù)部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案4.3.3目標(biāo)和方案3、目標(biāo)和指標(biāo)是否保持與方針的一致性？ 4、是否

42、有針對實現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的環(huán)境治理方案？方案中是否明確有關(guān)崗位和層次的職責(zé)？是否明確方法、措施和時刻表？目標(biāo)和指標(biāo)是與方針保持一致性的。已建立了目標(biāo)指標(biāo)的環(huán)境治理方案，符合要求。Q/5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限1、與財務(wù)部負(fù)責(zé)人交談，是否明白自己的崗位職責(zé)？2、查對公司QHSE治理體系的各部門和各類人員，是否明確了工作內(nèi)容和規(guī)定了相應(yīng)的職能和權(quán)限？3、查是否提供了必要的資源（包括人力資源和專項技能、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，以及技術(shù)和財力資源等）？查閱部門設(shè)施、設(shè)備等資源的配置情況和運行檢查與維護(hù)保養(yǎng)等記錄。了解為確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績

43、效所需財力資源的保障情況。明白自己的崗位職責(zé)。制定了各部門和各類人員的崗位職責(zé)和任職要求。提供了相應(yīng)的資源保障。差不多符合要求。4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱1、是否了解環(huán)境和職業(yè)健康安全治理運行操縱程序？查：程序文件。2、如何在日常的辦公活動中執(zhí)行環(huán)境操縱程序要求對環(huán)境因素進(jìn)行操縱？如何在日常的辦公活動中執(zhí)行危險源操縱程序要求對危險源進(jìn)行操縱？查：1）程序文件、治理制度。2）詢問、查閱對辦公活動中的廢棄物處理、節(jié)約用水、用電等如何規(guī)定和操縱的；查閱危險源的識不及如何規(guī)定和操縱。3、如何確保公司用于環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的資金提供？了解環(huán)境和職業(yè)健康安全運行操縱程序。按程序文件規(guī)定要求進(jìn)

44、行操縱，符合要求。依照公司的具體情況，確保環(huán)境和職業(yè)健康安全所需的資金。內(nèi)部治理體系審核檢查表注：GB/T50430審核條款見GB/T50430與GB/T19001條款對比表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門經(jīng)營部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針1、與經(jīng)營部負(fù)責(zé)人和工作人員交談，是否明白公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針？是否明白自己的崗位職責(zé)？查：治理手冊。明白公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針。明白自己的崗位職責(zé)。4441、查看

45、部門治理體系文件受控情況，是否受控？是否有效版本？2、記錄填寫是否規(guī)范？查：治理手冊、程序文件。 抽查2-3份部門受控文件。 查5-7份記錄。 查部門受控文件清單目錄。治理體系文件受控，是有效版本。4.3.1環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險操縱措施的確定1、是否建立并了解環(huán)境因素識不與評價操縱程序并進(jìn)行工作？是否建立并了解危險源辨識和風(fēng)險評價操縱程序并進(jìn)行工作？查：治理手冊、程序文件。2、是否識不了環(huán)境因素和危險源并進(jìn)行了評價？是否識不并建立了重要環(huán)境因素和重大危險源了清單？查：環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單、危險源清單、重大危險源清單。3、環(huán)境因素的信息是否有更改？查：環(huán)境因素的

46、更改情況記錄。4、危險源及其風(fēng)險的信息是否有更改？查：危險源及其風(fēng)險的更改情況記錄。建立并了解相應(yīng)的程序文件。對環(huán)境因素和危險源進(jìn)行了識不和評價，識不并建立了重要環(huán)境因素和重大危險源清單。目前無變化，符合要求。目前無變化，符合要求。Q/5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案4.3.3目標(biāo)和方案1、與經(jīng)營部負(fù)責(zé)人和工作人員交談，是否明白公司的質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)？是否建立了本部門的目標(biāo)、指標(biāo)？查：治理手冊、本部門的目標(biāo)和指標(biāo)。明白公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全目標(biāo)。已建立了本部門的目標(biāo)、指標(biāo)。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門經(jīng)營部審

47、核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案4.3.3目標(biāo)和方案2、是否建立并了解目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案操縱程序？查：程序文件。3、目標(biāo)和指標(biāo)是否保持與方針的一致性？ 4、是否有針對實現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的環(huán)境治理方案？方案中是否明確有關(guān)崗位和層次的職責(zé)？是否明確方法、措施和時刻表？已建立并了解相應(yīng)的程序文件。目標(biāo)和指標(biāo)是與方針保持一致性的。已建立了目標(biāo)指標(biāo)的環(huán)境治理方案，符合要求。Q/5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)

48、限1、與經(jīng)營部負(fù)責(zé)人交談，是否明白自己的崗位職責(zé)？2、查對公司QHSE治理體系的各部門和各類人員，是否明確了工作內(nèi)容和規(guī)定了相應(yīng)的職能和權(quán)限？3、查是否提供了必要的資源（包括人力資源和專項技能、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，以及技術(shù)和財力資源等）？查閱部門設(shè)施、設(shè)備等資源的配置情況和運行檢查與維護(hù)保養(yǎng)等記錄。了解為確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效所需財力資源的保障情況。明白自己的崗位職責(zé)。制定了各部門和各類人員的崗位職責(zé)和任職要求。提供了相應(yīng)的資源。差不多符合要求。Q/7.2與顧客有關(guān)的過程1、與經(jīng)營部經(jīng)理及銷售人員交談，是否對公司建筑裝飾裝修工程的及規(guī)范等相關(guān)知識和要求熟悉？2、經(jīng)營部負(fù)責(zé)人是否組織相

49、關(guān)部門對每項合同、訂單進(jìn)行了評審？方法：是否建立合同臺帳，記錄完整、正確、及時。檢查近幾個月來是否按規(guī)定進(jìn)行了合同評審？合同各項要求是否明確？抽3-5份。注：是否在簽定合同往常進(jìn)行評審。營銷部經(jīng)理及銷售人員差不多熟悉有關(guān)產(chǎn)品等相關(guān)方面的知識。營銷部組織公司相關(guān)部門對合同進(jìn)行評審。已建立合同臺帳。符合要求。近幾個月來已按規(guī)定對合同進(jìn)行評審。符合要求。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門經(jīng)營部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/7.2與顧客有關(guān)的過程合同評審結(jié)果及合

50、同簽定后跟蹤措施是否齊全正確？當(dāng)合同評審包括公司附加要求（如公司產(chǎn)品的價格等）認(rèn)為不能簽訂合同時，是否及時向顧客反饋意見？對顧客反饋意見再次評審？ 口頭訂貨是否有電話記錄或傳真確認(rèn)件？是否有合同更改情況？如有是否按規(guī)定評審后分發(fā)至有關(guān)部門？查更改記錄及更改后執(zhí)行記錄。詢問經(jīng)營部負(fù)責(zé)人有無因無未評審或評審不當(dāng)而造成違約事件？3、合同簽定后，是否在公司內(nèi)進(jìn)行檢查跟蹤執(zhí)行情況？4、用戶的專門要求是否形成文件并在各部門進(jìn)行了傳閱？5、是否有專門合同？如有查閱2-3份用戶有專門要求的合同、技術(shù)協(xié)議等文件功電話記錄是否在生產(chǎn)、質(zhì)檢等部門進(jìn)行了評審并傳閱？6、是否建立用戶檔案，檔案信息是否充分，具有指導(dǎo)價值

51、？合同簽定后已對簽定的合同進(jìn)行了跟蹤。目前公司簽定的合同（包括公司附加的要求）能滿足。沒有口頭訂貨的情況。有口頭訂貨時進(jìn)行了電話記錄。目前公司簽定的合同沒有更改的情況。目前沒有出現(xiàn)合同因未評審或評審不當(dāng)而造成違約的事件。合同簽定后已在公司內(nèi)進(jìn)行檢查并跟蹤執(zhí)行情況。目前公司沒有出現(xiàn)用戶專門要求的情況。符合要求。已建立用戶檔案。檔案信息具有指導(dǎo)意義。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門經(jīng)營部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/8.2.11、經(jīng)營部對顧客中意度是如何獵

52、取的？2、顧客是否有反饋意見（尤其是投訴）？如有是否進(jìn)行了分析、利用、改進(jìn)，抽查核實。3、交付及使用后是否有不合格品？如有是否進(jìn)行了分析、利用、改進(jìn)，抽查、驗證。4、是否有顧客的投訴、反饋意見？如有是否向有關(guān)部門反饋，采購糾正和預(yù)防措施？抽查2-3份，追溯核實。向顧客發(fā)出顧客中意程度調(diào)查表，對回收的顧客中意程度調(diào)查表進(jìn)行統(tǒng)計分析而得出顧客中意率。目前沒有顧客的投訴。目前公司產(chǎn)品交付后及顧客使用后沒有出現(xiàn)不合格品。目前沒有出現(xiàn)顧客的投訴。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門經(jīng)營部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO900

53、1條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款(4.4.6)運行操縱(4.4.6)運行操縱1、是否建立并了解環(huán)境和職業(yè)健康安全運行操縱程序？查：治理手冊、程序文件。2、是否清晰本部門涉及的重要環(huán)境因素和重大危險源？對運行操縱的規(guī)定是否了解？現(xiàn)場查看實際操縱效果。查：重要環(huán)境因素和重大危險源清單、程序文件、治理制度、治理方案。3、對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離環(huán)境及職業(yè)健康安全方針方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運行是否制定和保持了治理程序或作業(yè)指導(dǎo)書？在程序中對運行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了嗎？查：治理程序或作業(yè)指導(dǎo)書。4、如何在日常的辦公活動中對環(huán)境因素進(jìn)行操縱？如何在日常的辦公活動中對危險源進(jìn)行操縱？查1）程序文件、治理制度

54、。2）詢問、觀看對倉儲、辦公活動中的防火、廢棄物處理、節(jié)約用水、用電等是如何操縱的；對危險源是如何進(jìn)行操縱的。5、如何治理和操縱承包方/合同方？查：查相關(guān)方評價記錄，相關(guān)的合同及協(xié)議和檢查記錄及相關(guān)問題的整改落實情況。6、是否有固體廢棄物、廢水、節(jié)約能源和資源等的規(guī)定？是否按相應(yīng)的治理制度要求進(jìn)行工作？采取了哪些措施（如：廢棄物的治理、節(jié)約能源和資源的措施等）？查：1）治理制度；2）現(xiàn)場察看操縱狀況。7、是否規(guī)定將上述的程序和要求通報供方和合同方？了解環(huán)境和職業(yè)健康安全治理操縱程序。查看了重要環(huán)境因素和重大危險源清單。對運行操縱的規(guī)定了解。實際操縱效果總體符合要求。建立了水污染和噪聲操縱程序、

55、能源、資源操縱程序、固體廢棄物操縱程序等。按程序文件和治理制度要求進(jìn)行治理和操縱。按程序文件和治理制度要求進(jìn)行治理和操縱。有固體廢棄物、節(jié)約能源和資源等的規(guī)定，按文件規(guī)定要求進(jìn)行工作。按文件要求，已通知供方。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門安保部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款Q/5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針1、與安保部負(fù)責(zé)人和職員交談，是否明白公司的質(zhì)量和環(huán)境及職業(yè)健康安全方針？是否明白自己的崗位職責(zé)？明白公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安

56、全方針。明白自己的崗位職責(zé)。4441、查看部門治理體系文件受控情況，是否受控？是否有效版本？2、記錄填寫是否規(guī)范？查：治理手冊、程序文件。 抽查2-3份部門受控文件。 查5-7份記錄。 查部門受控文件清單目錄。治理體系文件受控，是有效版本。4.3.1環(huán)境因素1、是否了解環(huán)境因素識不和評價操縱程序？查：治理手冊、程序文件。2、識不環(huán)境因素是否考慮了三種時態(tài)、三種狀態(tài)、七種類型等？3、是否對公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識不和評價？是否有環(huán)境因素清單及重要環(huán)境因素清單并進(jìn)行審批？查：環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單。4、對重要環(huán)境因素是否制定了操縱措施？查：治理手冊、程序文件、重要環(huán)境因素清單

57、，重要環(huán)境因素的操縱措施等。5、哪些重要環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？在制定方針和目標(biāo)是否時考慮了重大環(huán)境因素？查：治理手冊、程序文件、重要環(huán)境因素清單等。了解環(huán)境因素識不和評價操縱程序。識不環(huán)境因素應(yīng)考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)、七種類型，同時還要考慮可對其相關(guān)方帶來的環(huán)境因素。已對公司的環(huán)境因素進(jìn)行了識不和評價。編制了環(huán)境因素清單及重要環(huán)境因素清單并進(jìn)行審批。對重要環(huán)境因素制定了相應(yīng)的操縱措施。符合要求。已建立了重要環(huán)境因素的目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案。符合要求。內(nèi)部治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門安保部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié)

58、論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款4.3.1環(huán)境因素重要環(huán)境因素的目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案。與環(huán)境目標(biāo)對比。6、環(huán)境因素的信息是否有更改？查：環(huán)境因素的更改情況記錄。7、是否有潛在重要環(huán)境因素？如有是否制定了應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)措施？目前沒有更改。有潛在重要環(huán)境因素，已制定了應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)措施。4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和操縱措施的確定1、是否了解危險源辨識和風(fēng)險評價操縱程序？查：治理手冊、程序文件。2、辨識危險源否考慮了三種時態(tài)、三種狀態(tài)、各種類型的危險情況等？3、是否對公司的活動及活動場所中的危險源及風(fēng)險進(jìn)行了辨識和風(fēng)險評價？是否有危險源清單及重大危險源清單并進(jìn)行審批

59、？查：危險源清單、重大危險源清單。4、對重大危險源是否制定了操縱措施？查：治理手冊、程序文件、重大危險源清單、重大危險源的操縱措施等。5、哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)？在制定方針和目標(biāo)時，是否考慮了重大危險源及其風(fēng)險？查：治理手冊、程序文件、重大危險源及其風(fēng)險清單等。重大危險源及其風(fēng)險的目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案。與職業(yè)健康安全目標(biāo)對比。了解危險源辨識和風(fēng)險評價操縱程序。辨識危險源應(yīng)考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)、各種類型的危險情況等。已對公司的危險源及風(fēng)險進(jìn)行了辨識和風(fēng)險評價。編制了危險源清單及重大危險源清單并進(jìn)行審批。對重大危險源制定了操縱措施。符合要求。已建立了重大危險源的目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案。符合要求。內(nèi)部

60、治理體系審核檢查表編號：HH/QHSEP-22-03 序號： 受審部門安保部審核員日期三整合QHSE體系要求檢查內(nèi)容、檢查方法記 錄 及 結(jié) 論ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款GB/T28001條款4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和操縱措施的確定6、危險源及其風(fēng)險的信息是否有更改？查：危險源及其風(fēng)險的更改情況記錄。7、是否有潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險？如有是否制定了應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)措施？目前沒有更改。有潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險，已制定了應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)措施。Q/5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案4.3.3目標(biāo)和方案1、與安保部負(fù)責(zé)人和職員交談，是否明白質(zhì)量和環(huán)境及職業(yè)健康安全目標(biāo)？2、是否