2022年證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)模擬試題整理版

1、1、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防備的風(fēng)險(xiǎn)涉及（）。.規(guī)模失控、決策失誤 .變相自營、賬外自營.操縱市場、內(nèi)幕交易.信用交易【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案:B答案解析:選項(xiàng)B對的：證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防備規(guī)模失控、決策失誤（項(xiàng)對的）、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營（項(xiàng)對的）、操縱市場、內(nèi)幕交易（項(xiàng)對的）等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被容許的。2、國內(nèi)的基金強(qiáng)制托管制度于（）建立，其初衷是為了維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全和基金持有人權(quán)益【選擇題】A.1997年B.1988年C.1998年D.1987年對的答案:C答案解析:選項(xiàng)C對的：國內(nèi)的

2、基金強(qiáng)制托管制度于1998年建立，其初衷是為了維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全和基金持有人權(quán)益。3、根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。.修改公司章程.決定公司的經(jīng)營方針和投資籌劃 .審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告.對發(fā)行公司債券作出決策【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案:D答案解析:選項(xiàng)D對的：中華人民共和國公司法規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資籌劃（對的）；選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告（對的）；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤分派方案和彌補(bǔ)虧損方

3、案；對公司增長或者減少注冊資本作出決策；對發(fā)行公司債券作出決策（對的）；對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決策；修改公司章程（對的）；公司章程規(guī)定的其她職權(quán)。4、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員涉及（）。.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案:D答案解析:選項(xiàng)D對的：除上述四項(xiàng)外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要獲得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其她人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。5、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具有的條件不涉及（）?！具x擇題】A.獲得證券從業(yè)資格B.獲得證券經(jīng)紀(jì)人資格C.具有良好的誠信記錄及職業(yè)操守D.具有3年以上證券投資、

4、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷對的答案:B答案解析:選項(xiàng)B符合題意：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具有下列條件：（1）已獲得證券從業(yè)資格；（A涉及）（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；（D涉及）（3）具有良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近來3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政懲罰。（C涉及）6、期貨交易的基本特性涉及（）。.合約原則化.場合固定化.結(jié)算統(tǒng)一化.商品特殊化【組合型選擇題】 A.、B.、C.、D.、對的答案:B答案解析:選項(xiàng)B對的：期貨交易的基本特性涉及：（1）合約原則化（項(xiàng)對的）；（2）場合固定化（項(xiàng)對的）；（3）結(jié)算統(tǒng)一化（項(xiàng)對的）；（4）交割定點(diǎn)化；（5）交易經(jīng)紀(jì)化；（

5、6）保證金制度化；（7）商品特殊化（項(xiàng)對的）；（8）日內(nèi)平倉。7、（）是指銀行或者其她金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其她委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為?！具x擇題】A.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪B.操縱證券、期貨市場罪C.非法集資類犯罪D.運(yùn)用未公開信息交易罪對的答案:A答案解析:選項(xiàng)A對的：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其她金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其她委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。8、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分告知之日起（）內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不斷止執(zhí)行?！具x擇題】A.5個(gè)工作日B.15個(gè)工作日

6、C.10個(gè)工作日D.20個(gè)工作日對的答案:B答案解析:監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分告知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不斷止執(zhí)行。9、下列對于上市公司的監(jiān)督及有關(guān)信息披露的描述，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】A.監(jiān)督的內(nèi)容涉及上市公司分派或者配售新股的狀況B.證券交易所對上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公示的狀況進(jìn)行監(jiān)督C.監(jiān)督的內(nèi)容涉及上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公示的狀況D.監(jiān)督的內(nèi)容涉及上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為對的答案:B答案解析:選項(xiàng)B符合題意：根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，國務(wù)院

7、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公示的狀況進(jìn)行監(jiān)督（選項(xiàng)B錯(cuò)誤、選項(xiàng)C對的），對上市公司分派或者配售新股的狀況進(jìn)行監(jiān)督（選項(xiàng)A對的），對上市公司控股股東及其她信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督（選項(xiàng)D對的）。10、【組合型選擇題】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV對的答案:A答案解析:選項(xiàng)A對的：發(fā)行人浮現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷有關(guān)人員的保薦代表人資格：1、證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載入中國證券協(xié)業(yè)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽

8、訂?！具x擇題】A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會對的答案:A答案解析:選項(xiàng)A對的：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同；該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。2、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有（）。.客體要件.客觀要件.主體要件.主觀要件【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案:B答案解析:選項(xiàng)B對的：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件涉及：（1）客體要件（項(xiàng)對的）；（2）客觀要件（項(xiàng)對的）；（3）主體要件（項(xiàng)對的）；（4）主觀要件（項(xiàng)對的）。3、鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資（）?！具x擇題】

9、A.創(chuàng)業(yè)中期的小微公司B.創(chuàng)業(yè)初期的小微公司C.創(chuàng)業(yè)后期的小微公司D.創(chuàng)業(yè)的中小型公司對的答案:B答案解析:選項(xiàng)B對的：鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)初期的小微公司。4、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法負(fù)責(zé)人員責(zé)任大小因素的是（）?！具x擇題】A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)狀況B.知情限度和態(tài)度C.專業(yè)背景D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額對的答案:D答案解析:選項(xiàng)D符合題意：信息披露違法負(fù)責(zé)人員的責(zé)任大小，可以從如下方面考慮負(fù)責(zé)人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；（2）知情限度和態(tài)度；（B屬于）（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)狀

10、況；（A屬于）（4）專業(yè)背景；（C屬于）（5）其她影響責(zé)任認(rèn)定的狀況。5、證券公司、證券投資征詢機(jī)構(gòu)及其人員違背發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范、證券分析師違背證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的，（ ）將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采用自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處提成果報(bào)送中國證監(jiān)會?！具x擇題】A.財(cái)政部B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會對的答案:B答案解析:證券公司、證券投資征詢機(jī)構(gòu)及其人員違背發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范、證券分析師違背證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采用自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處提成果報(bào)送中國證監(jiān)會。6、在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，單只A股股

11、票市場整體質(zhì)押比例不得超過（）?！具x擇題】A.20%B.30%C.40%D.50%對的答案:D答案解析:在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，單只A股股票市場整體質(zhì)押比例不得超過50%。7、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施涉及（）。.證券公司的內(nèi)部控制 .證券交易所的監(jiān)督.證券業(yè)協(xié)會的自律管理 .證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案:B答案解析:選項(xiàng)B對的：監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施涉及：（1）證券公司的內(nèi)部控制；（項(xiàng)對的）（2）證券業(yè)協(xié)會的自律管理；（項(xiàng)對的）（3）證券交易所的監(jiān)督；（項(xiàng)對的）（4）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。（項(xiàng)對的）8、獲得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

12、申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是（）?！具x擇題】A.未被機(jī)構(gòu)聘任B.存在中華人民共和國證券法第126條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D.近來3年未受過刑事懲罰對的答案:D答案解析:選項(xiàng)D對的：獲得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機(jī)構(gòu)聘任；（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）（2）近來3年未受過刑事懲罰；（選項(xiàng)D對的）（3）不存在中華人民共和國證券法第126條規(guī)定的情形；（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）（4）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其她條件。9

13、、下列有關(guān)公司法的說法，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】A.國內(nèi)公司法法律體系以公司法為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.憲法刑法民法通則反壟斷法合同法等法律法規(guī)中波及公司的規(guī)定涉及在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D.實(shí)質(zhì)的公司法涉及了形式公司法和其她一切調(diào)節(jié)公司的法律對的答案:B答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：本題考察公司法法律體系的構(gòu)成。國內(nèi)的公司法法律體系以公司法為核心，由有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同構(gòu)成；最高人民法院歷次司法解釋和公司登記管理?xiàng)l例都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分；實(shí)質(zhì)的公司法涉及了形式公司法和其她一切調(diào)節(jié)公司的法律，因此，憲法刑法民法通則反壟斷法合同法等法律法規(guī)中波及公司的規(guī)定涉及在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。10、有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法對的的有（）。.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)狀況變化，自行變化委托人的委托價(jià)格.經(jīng)紀(jì)商無端違背委托人批示并使其遭受損失的，應(yīng)承當(dāng)補(bǔ)償責(zé)任.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而導(dǎo)致客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承當(dāng)連帶補(bǔ)償責(zé)任【組合型選擇題】A.、B.、C.、D.、對的答案: