基金銷售業(yè)務資格申請及信息備案相關(guān)表格

1、 PAGE 84基金銷售業(yè)務資格申請及信息備案相關(guān)表格證券投資基金銷售業(yè)務資格申請表基金銷售機構(gòu)基本信息表獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務負責人信息表基金銷售管理人員基本情況表基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息表基金銷售信息管理平臺功能自查表基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表10a、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表新設分支機構(gòu)10b、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表變更經(jīng)營范圍10c、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表注冊資本或出資變更10d、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表股東或合伙人變更1

2、0e、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表高級管理人員變更10f、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表取得基金從業(yè)資格人員少于10人基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)的備案表基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)備案表附件1： 組織機構(gòu)代碼：證券投資基金銷售業(yè)務資格申請表銷售機構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：中國證券監(jiān)督管理委員會2011年9月制一、承諾函機構(gòu)類型序號承諾事項承諾全部1本公司保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)商業(yè)銀行2資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定3最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰證券公司4凈資本等財務風險監(jiān)控指標符

3、合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定5最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為6沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間7最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰8沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項證券投資咨詢機構(gòu)9最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為10沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間11最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰12沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項獨立基金銷售機構(gòu)13有限責任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定14沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公

4、司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項15同意中國證監(jiān)會對本機構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進行查核。注：除承諾第1項外，商業(yè)銀行還應承諾2、3項，證券公司還應承諾4-8項，證券投資咨詢機構(gòu)還應承諾9-12項，獨立基金銷售機構(gòu)還應承諾13-15項。機構(gòu)名稱： （加蓋公章）法定代表人： 日期：_年_月_日二、基金銷售資格申請報告1、申請日期（ 年 月 日）2、申請報告文號（ ）3、申請報告 上傳附件4、獨立基金銷售機構(gòu)擬變更名稱（ ）5、獨立基金銷售機構(gòu)擬變更名稱預先核準通知書復印件上傳附件注：第4、5項僅適用于獨立基金銷售機構(gòu)。三、機構(gòu)基本信息1、組織機構(gòu)代碼（ ）2、

5、組織機構(gòu)代碼證復印件 上傳附件3、營業(yè)執(zhí)照注冊號（ ）4、營業(yè)執(zhí)照副本復印件上傳附件5、主體資格許可證復印件上傳附件注：（1）第5項僅適用于商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)；（2）第2、4、5項應當顯示證件的正面全貌，清晰度不應小于1024x768。6、法定代表人（執(zhí)行事務合伙人）（ ） 7、注冊地址（ ?。?市）（ ）8、主要經(jīng)營活動地址（ ?。?市）（ ）9、聯(lián)系人（ ）10、聯(lián)系電話（ ） 11、客服電話（ ）12、機構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）13、機構(gòu)網(wǎng)站IP地址（ ）14、機構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡內(nèi)容服務商（ICP）備案號（ ）15、是否有官方微博？是 否 如選“是”，請列明微博地址（ ）16、注

6、冊資本（ 萬元）17、成立時間（ 年 月 日）18、經(jīng)營范圍（ ）19、股東（出資人）情況序號股東（出資人）名稱組織機構(gòu)代碼（身份證件號碼）出資額（萬元）持股（出資）占比（%）獨立基金銷售機構(gòu)股東（出資人）基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（1）商業(yè)銀行、證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)請?zhí)顚懬笆蠊蓶|的情況；獨立基金銷售機構(gòu)請?zhí)顚懭抗蓶|（出資人）情況。（2）以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構(gòu)每一名法人股東請?zhí)顚懜郊?獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表，以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設立的獨

7、立基金銷售機構(gòu)的每一位合伙人請?zhí)顚懜郊?獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表，并上傳。20、獨立基金銷售機構(gòu)股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明上傳附件注：應說明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系并提供示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應追溯到股東的實際控制人、最終權(quán)益持有人。21、獨立基金銷售機構(gòu)擬變更的公司章程（合伙人協(xié)議）上傳附件四、商業(yè)計劃書1、商業(yè)計劃書文件 上傳附件 注：文件應當是Word或PDF文檔，文件大小限制在2MB以下。序號計劃書內(nèi)容是否包含前述內(nèi)容2公司概況是 否3其他理財產(chǎn)品的銷售情況（可選項）是 否4商業(yè)模式是 否5管理團隊是 否6市場、行業(yè)分析是 否7公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃是 否8財務預測是 否

8、9風險及控制是 否五、財務狀況說明及最近三年的審計報告1、財務狀況說明最近三個會計年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）經(jīng)營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳附件會計師事務所名稱會計師事務所所在地會計師事務所營業(yè)執(zhí)照復印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師（負責人或合伙人）姓名注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師姓名注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件上傳附件是否無保留意見是 否是 否是 否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容保留意見的內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機構(gòu)對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件法律

9、意見書中對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件注：獨立基金銷售機構(gòu)成立不足3年的，請自成立時的會計年度開始填寫。2、（本條適用商業(yè)銀行）請根據(jù)最近一個審計年度的數(shù)據(jù)填寫：凈資本（萬元）資本充足率（ ）%核心資本充足率（ ）%不良貸款率（ ）%撥備覆蓋率（ ）%監(jiān)管評級（ ）3、（本條適用證券公司）（1）最近一個月的凈資本表上傳附件（2）監(jiān)管評級（ ）4、可能影響財務狀況的重大相關(guān)事項說明 （ ）六、機構(gòu)設置及網(wǎng)點情況1、基金銷售相關(guān)部門結(jié)構(gòu)圖及基金銷售業(yè)務相關(guān)職能說明上傳附件2、負責基金銷售管理的主要部門（ ）如以上部門不為一級部門，請?zhí)顚懫渌鶎僖患壊块T：（ ）注：獨立銷售機構(gòu)選填。3、負責

10、銷售人員管理的部門（ ）4、負責基金研究的部門（ ）5、負責資金清算的部門（ ）6、負責宣傳推介材料審核的部門（ ）7、負責信息系統(tǒng)技術(shù)支持的部門（ ）8、負責信息系統(tǒng)運營維護的部門（ ）9、負責監(jiān)察稽核的部門（ ）10、負責監(jiān)管數(shù)據(jù)報送的部門（ ）11、主要分支機構(gòu)數(shù)量（ ）注：“主要分支機構(gòu)”包括商業(yè)銀行一級分行，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)的分支機構(gòu)及相關(guān)營業(yè)場所。12、從事基金銷售業(yè)務的網(wǎng)點數(shù)量（ ）七、人員情況1、取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）2、取得基金銷售資格的人數(shù)（ ）3、負責基金銷售業(yè)務部門的人數(shù)（ ）注：獨立銷售機構(gòu)選填。4、負責基金銷售業(yè)務部門取得基金從業(yè)資

11、格的人數(shù)（ ）注：獨立銷售機構(gòu)選填。5、總部基金銷售業(yè)務管理人員基本情況序號類型姓名部門職務辦公電話移動電話傳真郵箱證件類型證件號碼基金銷售管理人員基本信息表1負責基金銷售業(yè)務部門的管理人員上傳附件2以上部門不為一級部門時,所屬一級部門的高級管理人員無3負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員證券投資咨詢機構(gòu)上傳附件4獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員（1）上傳附件4獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員（2）上傳附件4獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員（）上傳附件5基金銷售數(shù)據(jù)報送人(1)無6基金銷售數(shù)據(jù)報送人(2)無注：（1）“基金銷售管理人員”包括：商業(yè)銀行、證券公司負責基金銷售業(yè)務部門的管理人員、證券投資咨詢機

12、構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和負責基金銷售業(yè)務部門的管理人員、獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員?；痄N售管理人員需填寫附件6基金銷售管理人員基本情況表，并上傳。（2）商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)填寫第1、2、3、5、6項，獨立基金銷售機構(gòu)填寫第4、5、6項。6、主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務負責人員信息上傳附件注：（1）請?zhí)顚懜郊?主要分支機構(gòu)及銷售業(yè)務負責人信息表，并上傳。 （2）“主要分支機構(gòu)”包括商業(yè)銀行一級分行，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)的分支機構(gòu)及相關(guān)營業(yè)場所。7、從事基金銷售業(yè)務的網(wǎng)點及基金銷售業(yè)務人員信息上傳附件注：請?zhí)顚懜郊?基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息，

13、并上傳。8、基金銷售相關(guān)人員培訓人次（ ）9、基金銷售相關(guān)培訓記錄培訓時間培訓內(nèi)容主講機構(gòu)（人員）參加人數(shù)學時八、基金銷售信息系統(tǒng)軟硬件及技術(shù)設施說明1、基金銷售信息系統(tǒng)軟硬件及信息系統(tǒng)功能說明 上傳附件2、基金銷售信息系統(tǒng)系統(tǒng)集成、應用開發(fā)、運營維護、設備托管、網(wǎng)絡通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務的建設實施和技術(shù)外包情況說明 上傳附件3、基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告（1）銷售機構(gòu)總部與分支機構(gòu)之間基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告 上傳附件（2）銷售機構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺之間聯(lián)網(wǎng)測試報告 上傳附件（3）銷售機構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記機構(gòu)（基金管理公司）之間聯(lián)網(wǎng)測試報告

14、上傳附件（4）銷售機構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記機構(gòu)（中國證券登記結(jié)算有限責任公司）之間聯(lián)網(wǎng)測試報告 上傳附件4、請?zhí)顚懜郊?基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)功能自查表，并上傳附件。5、最近一年內(nèi)基金銷售機構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明 上傳附件九、基金銷售結(jié)算資金的管理1、基金銷售結(jié)算資金是否設立專用賬戶管理？ 是 否2、基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個數(shù)（ ）3、請?zhí)顚懜郊?1基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表，并上傳附件。4、是否選擇商業(yè)銀行或支付機構(gòu)為基金銷售業(yè)務提供支付服務？是 否如選“是”，請?zhí)顚懜郊?2基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)的備案表，并上傳附件。5、商業(yè)銀行基金

15、銷售結(jié)算資金的管理部門（ ）6、商業(yè)銀行基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門（ ）注：銀行類基金銷售機構(gòu)填寫第1、2、4、5、6項。非銀行類基金銷售機構(gòu)填寫第1、2、3、4項。十、律師出具的法律意見書1、律師出具的法律意見書文本上傳附件2、出具法律意見書的律師事務所名稱（ ）3、出具法律意見書的律師事務所執(zhí)業(yè)許可證復印件上傳附件4、組織機構(gòu)代碼（ ）5、組織機構(gòu)代碼證復印件上傳附件6、簽字律師基本情況序號姓名身份證件類型身份證件號碼執(zhí)業(yè)證書編號執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件7、律師是否就下述事項出具意見序號事項是否就此問題出具意見是否符合資格申請條件核查方法其他需要說明的情況具有健全的治理結(jié)構(gòu)是 否是

16、否具有完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，符合基金銷售內(nèi)部控制指導意見的要求是 否是 否財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定是 否是 否有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施是 否是 否有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術(shù)設施，符合基金銷售機構(gòu)信息管理平臺管理規(guī)定的要求是 否是 否制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會有關(guān)要求是 否是 否有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系，符合基金銷售適用性指導意見的要求是 否是 否制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見的要求是 否是 否有符合

17、法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度是 否是 否從事基金銷售業(yè)務的人員（含高級管理人員）是否符合中國證監(jiān)會的要求是 否是 否有專門負責基金銷售業(yè)務的部門是 否不適用是 否合法合規(guī)情況是 否是 否沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項是 否不適用是 否資本充足率或凈資本等財務風險監(jiān)控指標是 否不適用是 否注冊資本情況是 否不適用是 否持續(xù)經(jīng)營情況是 否不適用是 否有符合規(guī)定的組織形式、組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍是 否不適用是 否股東（合伙人）情況是 否不適用是 否十一、基金銷售業(yè)務管理制度1、是否制定基金銷售業(yè)務基本管理制度？是 否2、是否具有包含基金

18、銷售業(yè)務操作流程的管理制度？是 否3、是否具有包含基金銷售業(yè)務資金清算流程的管理制度？ 是 否4、是否具有包含基金銷售業(yè)務賬戶的管理制度？是 否5、是否具有包含基金銷售業(yè)務銷售適用性的管理制度？是 否6、是否制定反洗錢內(nèi)部控制制度？是 否7、是否具有包含基金銷售人員行為規(guī)范的制度？是 否8、是否具有包含基金銷售業(yè)務客戶服務標準的制度？是 否9、請?zhí)顚懜郊?基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制自查表，并上傳附件。十二、基金銷售業(yè)務基本管理制度1、基金銷售業(yè)務基本管理制度上傳附件序號問題制度條款（請?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應條目）內(nèi)容描述2基金銷售業(yè)務在內(nèi)部各部門的職責分工3網(wǎng)點設置和分支機構(gòu)的管理（ ）不適用（

19、 ）不適用4基金銷售人員的管理5基金銷售業(yè)務的激勵政策6基金銷售異常交易的監(jiān)控、記錄和報告7對基金銷售會計系統(tǒng)內(nèi)部控制8對基金銷售信息技術(shù)內(nèi)部控制9員工行為規(guī)范10客戶服務標準11基金宣傳推介材料管理12基金銷售業(yè)務信息揭示的管理13客戶投訴處理體系14基金銷售業(yè)務資料檔案管理15基金銷售業(yè)務應急處理措施16基金銷售業(yè)務監(jiān)察稽核控制17、投資人權(quán)益須知樣本上傳附件18、銷售協(xié)議樣本上傳附件19、銷售協(xié)議樣本中是否包含持續(xù)服務責任？是 否20、基金銷售機構(gòu)風險控制中涉及的主要風險有哪些？（ ）十三、基金銷售業(yè)務操作流程1、基金銷售業(yè)務操作流程上傳附件序號問題制度條款（請?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應

20、條目）內(nèi)容描述2客戶身份識別的操作流程3基金交易賬戶簽約、解約操作流程4基金賬戶開立、銷戶操作流程5基金賬戶登記、撤銷操作流程6基金認購操作流程7基金申購操作流程8基金贖回操作流程9基金轉(zhuǎn)換操作流程10基金定期定額投資操作流程11基金分紅方式設置與變更操作流程12基金轉(zhuǎn)托管操作流程13非交易過戶等被動接受類業(yè)務的操作流程14投資人交易失敗的處理流程15客戶投訴的處理流程16自助交易系統(tǒng)操作流程（ ）不適用（ ）不適用17、業(yè)務憑證樣本上傳附件十四、基金銷售業(yè)務資金清算流程1、基金銷售業(yè)務資金清算流程上傳附件序號問題制度條款（請?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應條目）內(nèi)容描述2總部與分支機構(gòu)資金清算流程

21、3基金認購資金清算流程4基金申購資金清算流程5基金贖回資金清算流程6基金分紅資金清算流程7、資金交收時間的約定是否符合法律法規(guī)的要求？是 否十五、賬戶管理制度1、基金銷售業(yè)務賬戶管理制度上傳附件序號問題制度條款（請?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應條目）內(nèi)容描述2投資人基金交易賬戶的管理3投資人基金賬戶的管理4基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的管理十六、銷售適用性制度1、銷售適用性管理制度上傳附件2、對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法（ ）3、對基金產(chǎn)品風險評價的主體自己評價 部門名稱（）第三方評價 機構(gòu)名稱（） 協(xié)議上傳上傳附件4、基金產(chǎn)品風險等級劃分（ ）5、基金投資人風險承受能力的類型劃分（ ）6、基

22、金投資人風險承受能力調(diào)查問卷上傳附件7、對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法（ ）十七、反洗錢內(nèi)部控制制度1、反洗錢內(nèi)部控制制度上傳附件2、負責反洗錢工作的部門（）3、客戶身份識別措施（ ）4、客戶資料和交易記錄保存措施（）5、可疑交易識別、分析和報告措施（）十八、其他需要補充說明的事項（ ）附件2： 組織機構(gòu)代碼：證券投資基金銷售機構(gòu)基本信息表銷售機構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：中國證券監(jiān)督管理委員會2011年9月制一、基金銷售資質(zhì)信息1、基金銷售業(yè)務資格批準文號（ ） 2、基金銷售業(yè)務資格批準時間（ 年 月 日） 3、基金銷售機構(gòu)代碼（ ） 二、機構(gòu)基本信息：1、法定代表人（） 2

23、、注冊地址（ 省）（ 市）（ ）3、辦公地址（ 省）（ 市）（ ）4、聯(lián)系人（ ）5、聯(lián)系電話（） 6、客服電話（） 7、機構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）8、機構(gòu)網(wǎng)站IP地址（ ）9、機構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡內(nèi)容服務商（ICP）備案號（ ）10、是否有官方微博？是 否 如選“是”，請列明微博地址（ ）11、注冊資本（ 萬元） 12、成立日期（ 年 月 日）13、經(jīng)營范圍（ ）14、股東（出資人）情況（非公開信息）序號股東（出資人）名稱組織機構(gòu)代碼（身份證件號碼）出資額（萬元）持股（出資）占比（%）獨立基金銷售機構(gòu)股東（出資人）基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：

24、（1）商業(yè)銀行、證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)請?zhí)顚懬笆蠊蓶|的情況；獨立基金銷售機構(gòu)請?zhí)顚懭抗蓶|（出資人）情況。（2）以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構(gòu)每一名法人股東請?zhí)顚懜郊?獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表，以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設立的獨立基金銷售機構(gòu)的每一位合伙人請?zhí)顚懜郊?獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表，并上傳。三、機構(gòu)設置及網(wǎng)點情況（非公開信息）1、負責基金銷售管理的主要部門：（ ）如以上部門不為一級部門，請?zhí)顚懫渌鶎僖患壊块T：（ ）2、負責基金銷售業(yè)務部門的人數(shù)（）3、負責基金銷售業(yè)務部門取得基金銷售從業(yè)資格

25、的人數(shù)（）注：第1-3項 獨立基金銷售機構(gòu)可填寫公司情況4、主要分支機構(gòu)數(shù)量（ ）注：“主要分支機構(gòu)”包括商業(yè)銀行一級分行，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)的分支機構(gòu)及相關(guān)營業(yè)場所。5、從事基金銷售業(yè)務的網(wǎng)點數(shù)量（ ）四、基金銷售業(yè)務管理人員信息1、總部基金銷售業(yè)務管理人員基本情況（非公開披露信息）序號類型姓名部門職務辦公電話移動電話傳真郵箱證件類型證件號碼基金銷售管理人員基本信息表1負責基金銷售業(yè)務部門的管理人員上傳附件2以上部門不為一級部門時,所屬一級部門的高級管理人員無3負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員證券投資咨詢機構(gòu)上傳附件4獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員（1）上傳附件4獨立

26、基金銷售機構(gòu)的高級管理人員（2）上傳附件4獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員（）上傳附件5基金銷售數(shù)據(jù)報送人(1)無6基金銷售數(shù)據(jù)報送人(2)無注：（1）“基金銷售管理人員”包括：商業(yè)銀行、證券公司負責基金銷售業(yè)務部門的管理人員、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和負責基金銷售業(yè)務部門的管理人員、獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員。基金銷售管理人員需填寫附件6基金銷售管理人員基本情況表，并上傳。（2）商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)填寫第1、2、3、5、6項，獨立基金銷售機構(gòu)填寫第4、5、6項。2、主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務負責人員信息上傳附件注：（1）請?zhí)顚懜郊?主要分支機構(gòu)及銷售業(yè)

27、務負責人信息表，并上傳。 （2）“主要分支機構(gòu)”包括商業(yè)銀行一級分行，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)的分支機構(gòu)及相關(guān)營業(yè)場所。3、從事基金銷售業(yè)務的網(wǎng)點及基金銷售業(yè)務人員信息上傳附件注：請?zhí)顚懜郊?基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息，并上傳。五、基金銷售結(jié)算資金的管理（非公開信息）1、基金銷售結(jié)算資金是否設立專用賬戶管理？是 否2、基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個數(shù)（ ）3、請?zhí)顚懜郊?1基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表，并上傳附件。4、是否選擇商業(yè)銀行或支付機構(gòu)為基金銷售業(yè)務提供支付服務？ 是 否如選“是”，請?zhí)顚懜郊?2基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)的備案表，并上傳附件。5、商業(yè)銀行

28、基金銷售結(jié)算資金的管理部門（ ）6、商業(yè)銀行基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門（ ）注：銀行類基金銷售機構(gòu)填寫第1、2、4、5、6項。非銀行類基金銷售機構(gòu)填寫第1、2、3、4項。六、經(jīng)營情況 （非公開信息）1、基本財務狀況（1）總資產(chǎn)（ 萬元）（2）凈資產(chǎn)（ 萬元）（3）總收入（ 萬元）（4）經(jīng)營利潤（ 萬元）（5）凈利潤（ 萬元）（6）資本充足率（ ）%（注：本條適用商業(yè)銀行）（7）核心資本充足率（ ）%（注：本條適用商業(yè)銀行）（8）上年末的凈資本表上傳附件（注：本條適用證券公司）（9）獨立基金銷售機構(gòu)財務報表上傳附件2、基金銷售情況（1）認購費收入（ 元）（2）申購費收入（ 元）（3）贖回費收入（

29、 元）（4）轉(zhuǎn)換費收入（ 元）（5）銷售服務費收入（ 元）（6）客戶維護費收入（ 元）3、上年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰？是 否如選“是”，請詳細說明（ ）附件3：獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表本機構(gòu)承諾符合基金銷售管理辦法有關(guān)獨立基金銷售機構(gòu)法人股東的條件；確認所有填報內(nèi)容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進行查核。機構(gòu)簽章： 日期：一、基本情況1、股東名稱（ ）2、組織機構(gòu)代碼（ ）3、組織機構(gòu)代碼證復印件上傳附件4、注冊資本（萬元）5、近三年曾用名（ ）6、注冊地址（ ?。?市）（ ）7、辦公地址（

30、 ?。?市）（ ）8、成立時間（ 年 月 日）9、營業(yè)執(zhí)照注冊號（ ）10、營業(yè)執(zhí)照復印件上傳附件11、組織形式（ ）12、法定代表人（ ）a、身份證件類型中國居民身份證外國護照臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員) 港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)其他（ ）（請列明） b、身份證件號碼（ ）c、身份證明復印件上傳附件13、經(jīng)營范圍（ ）14、是否從事金融相關(guān)業(yè)務？是 否如選“是”，請具體說明以下問題：序號業(yè)務種類是否從事此類業(yè)務具體說明1基金管理是 否2其他資產(chǎn)管理是 否3銀行業(yè)務是 否4保險業(yè)務是 否5支付業(yè)務是 否6證券業(yè)務是 否7證券投資咨詢是 否8其他

31、投資咨詢是 否9提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件是 否10其他金融相關(guān)服務是 否15、其股東或?qū)嶋H控制人是否從事基金相關(guān)業(yè)務？是 否如選“是”，請具體說明（ ）注：請說明其從事業(yè)務的具體情況、潛在的利益沖突或可能的關(guān)聯(lián)交易。16、其自然人股東或?qū)嶋H控制人是否在基金業(yè)務相關(guān)機構(gòu)（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、基金銷售相關(guān)機構(gòu)等）任職？是 否如選“是”，請具體說明（ ）財務狀況說明及最近三年的審計報告最近三個會計年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）經(jīng)營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳附件會計師

32、事務所名稱會計師事務所所在地會計師事務所營業(yè)執(zhí)照復印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師（負責人或合伙人）姓名注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師姓名注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件上傳附件是否無保留意見是 否是 否是 否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容保留意見的內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機構(gòu)對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件法律意見書中對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件三、合法合規(guī)及誠信情況1、最近三年是否受到過刑事處罰？是 否如選“是”，請具體說明（ ）2、最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰？是 否

33、如選“是”，請具體說明（ ）3、最近三年在自律管理（行業(yè)協(xié)會）、商業(yè)銀行等機構(gòu)是否存在不良記錄？是 否如選“是”，請具體說明（ ）4、是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間？是 否如選“是”，請具體說明（ ）附件4：獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表本人承諾符合基金銷售管理辦法有關(guān)自然人參與設立獨立基金銷售機構(gòu)的條件；確認所有填報內(nèi)容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進行查核。聲明人簽字： 日期：一、基本情況1、股東（合伙人）姓名（）2、證件類型身份證 3、證件號碼（）4、身份證明復印件

34、上傳附件3、性別男 女4、聯(lián)系電話（）5、電子郵箱（）6、出資額（萬元）7、持股（出資）比例（）8、是否從事金融相關(guān)業(yè)務？是 否如選“是”，請具體說明以下問題：序號業(yè)務種類是否從事此類業(yè)務具體說明1基金管理是 否2其他資產(chǎn)管理是 否3銀行業(yè)務是 否4保險業(yè)務是 否5支付業(yè)務是 否6證券業(yè)務是 否7證券投資咨詢是 否8其他投資咨詢是 否9提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件是 否10其他金融相關(guān)服務是 否9、是否在基金業(yè)務相關(guān)機構(gòu)（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、基金銷售相關(guān)機構(gòu)等）任職？是 否如選“是”，請具體說明（ ）二、簡歷1、最高學歷（）2、畢

35、業(yè)學校（）3、工作經(jīng)歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔任職務職務性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳銀行證券基金保險其他金融其他行業(yè)高級管理人員業(yè)務部門管理人員其他部門管理人員其他工作單位證明相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明律師意見書無注：工作經(jīng)歷從開始工作時填寫至申請日，起止時間須具體到月；證明文件可為單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應證明申請人有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務10年以上或者證券、基金業(yè)務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷。三、合法合規(guī)及誠信情況1、最近三年是否受到過刑事處罰？是 否如選“是”，請具體說明（ ）2

36、、最近三年是否受到過行政處罰（金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務 等行政管理部門的行政處罰？是 否如選“是”，請具體說明（ ）3、在自律管理（行業(yè)協(xié)會）、商業(yè)銀行等機構(gòu)是否存在不良記錄？是 否如選“是”，請具體說明（ ）4、是否有到期未清償?shù)膫鶆眨渴?否如選“是”，請列明金額（ ），并具體說明（ ）。5、最近三年是否存在其他重大不良誠信記錄？是 否如選“是”，請具體說明（ ）附件5：主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務負責人信息表序號主要分支機構(gòu)名稱主要分支機構(gòu)地址基金銷售業(yè)務負責人員姓名身份證件類型身份證件號碼資格證書類型資格證書編號注：（1）“主要分支機構(gòu)地址”一項以“（ ?。?市）（ ）”的格式填報

37、。（2）“身份證件類型”一項請在“中國居民身份證”、“外國護照”、“臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人)”、“港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請人)”、“其他（ ）（請列明）”中選填。（3）“資格證書類型”一項請?zhí)顚憽盎饛臉I(yè)資格考試合格證”。（4）“資格證書編號”請?zhí)顚懟饛臉I(yè)資格考試合格證書編號，即填寫“證券投資基金”和“證券市場基礎(chǔ)知識”兩考試科目的成績合格證書編號。附件6：基金銷售管理人員基本情況表作為基金銷售業(yè)務管理人員，本人承諾符合基金銷售管理辦法有關(guān)基金銷售管理人員的任職條件；并確認所有填報內(nèi)容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

38、 聲明人簽名： 日期：一、基本信息1、姓名（） 2、性別 男 女 3、出生年月（） 4、身份證件類型中國居民身份證外國護照臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人) 港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請人)其他（）（請列明） 6、身份證件號碼（ ）7、身份證件復印件上傳附件8、學歷 （） 上傳學歷正本掃描件9、學位 （） 上傳學位正本掃描件10、基金從業(yè)資格（1） “證券投資基金”科目考試合格證編號（ ）上傳附件（2） “證券基礎(chǔ)知識”科目考試合格證編號（ ）上傳附件11、職務（）注：請?zhí)顚懟痄N售管理人員擬任職務12、辦公電話（） 13、移動電話（）14、傳真（）15、

39、電子郵箱（）16、學習經(jīng)歷序號起始時間截止時間畢業(yè)學校專 業(yè)注：學習經(jīng)歷從大學開始填寫，起止時間須具體到月。17、工作經(jīng)歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔任職務職務性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳銀行證券基金保險其他金融其他行業(yè)高級管理人員業(yè)務部門管理人員其他部門管理人員其他工作單位證明相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明律師意見書無注：工作經(jīng)歷從開始工作時填寫至申請日止，起止時間須具體到月；證明文件可為原單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應證明申請人有從事基金業(yè)務2年以上或在金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。附件7：基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息序號一級分行名稱銷售網(wǎng)點

40、（部門）名稱網(wǎng)點/部門銷售網(wǎng)點地址銷售人員姓名身份證件類型身份證件號碼資格證書類型資格證書編號網(wǎng)點部門網(wǎng)點部門注：（1）“一級分行名稱”僅由商業(yè)銀行填列。（2）填列機構(gòu)總部各部門取得基金銷售業(yè)務資格的人員信息時，請在“銷售網(wǎng)點（部門）名稱”中填列部門名稱。（3）“銷售網(wǎng)點地址”一項以“（ 省）（ 市）（ ）”的格式填報。（4）“身份證件類型”一項請在“中國居民身份證”、“外國護照”、“臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)申請人)”、“港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請人)”、“其他（ ）（請列明）”中選填。（5）“資格證書類型”一項請在“基金銷售資格考試合格證”和“基金從

41、業(yè)資格考試合格證”中選填。（6）“資格證書編號”請?zhí)顚戀Y格考試合格證書編號。附表8：基金銷售信息管理平臺功能自查表一、前臺業(yè)務系統(tǒng)是否有前臺業(yè)務系統(tǒng)？是 否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）開發(fā)商組織代碼：（ ）（三）軟件名稱：（ ）（四）軟件版本：（ ）（五）系統(tǒng)功能實現(xiàn)：系統(tǒng)功能項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)”，請具體說明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)賬戶業(yè)務基本要求包括開戶、基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價、基金投資人信息查詢、基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理、賬戶凍結(jié)申請、賬戶解凍申請等2、個人開戶記錄個人證件類型、證件號碼、基金交易賬戶、姓名、出生年月、法定或授權(quán)

42、代理人證件類型、法定或授權(quán)代理人證件號碼、法定或授權(quán)代理人姓名、個人銀行賬戶、聯(lián)系方式、對賬單發(fā)送方式等信息3、機構(gòu)開戶應當記錄機構(gòu)證件類型、證件號碼、機構(gòu)類型、基金交易賬戶、機構(gòu)名稱、注冊地址、法定代表人姓名、授權(quán)代理人證件類型、授權(quán)代理人證件號碼、授權(quán)代理人姓名、機構(gòu)銀行賬戶、聯(lián)系方式、對賬單發(fā)送方式等信息4、交易密碼a、可靠的基金投資人交易密碼機制，禁止系統(tǒng)自動生成相同密碼或弱密碼b、基金投資人密碼的修改和取回操作要有日志記錄5、銷售適用性具有調(diào)查、評價、記錄基金投資人風險承受能力的功能6、交易業(yè)務基本要求基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能7、銷售適用

43、性應當檢查基金投資人所認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力之間是否匹配，如果不匹配，應當具有要求基金投資人進行確認，并記錄基金投資人確認信息的功能8、銀行賬戶禁止贖回資金劃入非基金投資人的銀行賬戶，基金投資人在提交贖回申請后至贖回款項到賬前更改銀行賬戶的，系統(tǒng)應當視為異常交易并作記錄9、銷售費率不能具有修改銷售費率的功能10、交易時間應當對基金交易開放時間以外提交的交易申請進行正確的提示系統(tǒng)功能項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)”，請具體說明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)11、投資資訊a、基金基礎(chǔ)知識b、基金相關(guān)法律法規(guī)c、基金產(chǎn)品信息，包括基金基本信息、基金費率、基金轉(zhuǎn)換、手續(xù)費支付模式、基金風

44、險評價信息和基金的其他公開市場信息等；d、基金管理人和基金托管人信息e、基金相關(guān)投資市場信息f、基金銷售分支機構(gòu)、網(wǎng)點信息g、投資資訊信息，要有合法來源，還應當向基金投資人揭示信息來源和發(fā)布時間12、查詢a、基金投資人持有的基金產(chǎn)品b、基金投資人持有的基金份額c、基金投資人基金交易明細d、基金投資人基金交易的資金劃付信息e、適合基金投資人風險承受能力的基金產(chǎn)品f、基金凈值或基金收益g、其他證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)查詢13、對賬單a、定期或不定期地以基金投資人選擇的方式為基金投資人提供對賬單b、對賬單應當包括基金投資人持有的基金份額、基金投資人基金交易賬戶發(fā)生的交易明細記錄、手續(xù)費收取情況、分紅方式等內(nèi)

45、容14、投訴信息a、應當包括基金投資人姓名、投訴時間、投訴事項、處理流程、處理結(jié)果等內(nèi)容二、自助式前臺業(yè)務系統(tǒng)是否有自助式前臺業(yè)務系統(tǒng)？是 否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）開發(fā)商組織代碼：（ ）（三）軟件名稱：（ ）（四）軟件版本：（ ）（五）系統(tǒng)功能實現(xiàn)：系統(tǒng)功能項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)”，請具體說明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)1、核實身份和資質(zhì)為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方法，包括向基金投資人提供合法銷售基金的相關(guān)證明文件，以及便于基金投資人核查的監(jiān)管機構(gòu)聯(lián)系方式為自助式前臺系統(tǒng)提供支持服務的相關(guān)人員，與當面服務對等崗位的人員資質(zhì)要求相同

46、；自助式前臺系統(tǒng)應當為基金投資人提供核查相關(guān)人員資質(zhì)的功能2、披露信息提供方式：在線閱讀、文件下載、鏈接或語音提示基金銷售機構(gòu)情況，包括注冊地址，主要辦公場所所在地，基金銷售分支機構(gòu)、網(wǎng)點，聯(lián)系方式等客戶開戶協(xié)議等相關(guān)文檔范本至少兩種投訴處理方式揭示基金投資人自助服務的相關(guān)風險和防范措施，應當包括信息安全、異常操作、系統(tǒng)故障等，并提示基金投資人有通過第三方對基金銷售機構(gòu)提供的信息進行核實的義務和妥善保管自己賬戶密碼、證書等身份數(shù)據(jù)的義務3、開立基金賬戶要求基金投資人提供證明身份的相關(guān)資料，并采取等效實名制的方式核實基金投資人身份基金投資人自助開戶或修改賬戶信息時，基金銷售機構(gòu)必須核對基金投資人

47、名稱與銀行賬戶名是否一致自助式前臺系統(tǒng)應當對基金投資人自助服務的操作具有核實身份的功能和合法有效的抗否認措施；基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)進行操作的，系統(tǒng)應當記錄操作者的IP地址、數(shù)字證書等；基金投資人通過電話操作的，系統(tǒng)應當記錄來電號碼在基金交易賬戶存在余額、在途交易或在途權(quán)益時，自助式系統(tǒng)不得受理基金交易賬戶銷戶或指定銀行賬戶變更等重要操作，基金投資人必須持有效證件前往柜臺辦理4、交易限額基金投資人單筆和每日累計可以認購、申購的最大金額基金投資人單筆和每日累計可以贖回的最大金額5、系統(tǒng)備份基金銷售機構(gòu)應當為基金投資人提供自助式前臺系統(tǒng)失效時的備用服務措施或方案6、系統(tǒng)交互性自助式前臺系統(tǒng)的各項功能

48、設計，應當界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能三、后臺業(yè)務系統(tǒng)是否有后臺業(yè)務系統(tǒng)？是 否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實現(xiàn)系統(tǒng)功能項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)”，請具體說明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)權(quán)限后臺管理系統(tǒng)功能應當限制在基金銷售機構(gòu)內(nèi)部使用基本信息基金銷售機構(gòu)基本信息應當包括名稱、注冊地址、聯(lián)系人、負責人、聯(lián)系方式等基金銷售分支機構(gòu)、網(wǎng)點基本信息應當包括名稱、地址、聯(lián)系人、負責人、聯(lián)系方式等基金銷售人員基本信息應當包括姓名、聯(lián)系方式、所屬分支機構(gòu)或網(wǎng)點、資質(zhì)證明等；系統(tǒng)應當具有記錄基金銷

49、售人員的培訓記錄、違規(guī)信息等功能基金管理人與基金產(chǎn)品信息、費率基金管理人信息應當包括公司名稱、注冊地址、主要辦公場所所在地、負責人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式基金產(chǎn)品信息應當包括基金代碼、名稱、類型、交易限額、費率等應當具有監(jiān)控基金銷售費率合規(guī)性的功能盤后交易后臺管理系統(tǒng)應當對基金交易開放時間以外收到的交易申請進行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤后交易的行為交易清算、資金處理相關(guān)功能應當具有將基金注冊登記機構(gòu)確認后的基金開戶、基金交易數(shù)據(jù)導入系統(tǒng)進行處理的功能，包括基金注冊登記機構(gòu)發(fā)起的銷戶確認、賬戶凍結(jié)、份額凍結(jié)、賬戶解凍、份額解凍、非交易過戶、份額拆分等特殊業(yè)務處理功能應當具有記錄基金投資人銀行賬戶

50、、資金劃付信息的功能應當具備配合基金注冊登記系統(tǒng)進行基金銷售規(guī)?？刂频墓δ苄畔⒘骱唾Y金流進行對賬作業(yè)核對基金銷售機構(gòu)記錄的基金投資人持有的基金份額與基金注冊登記機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)是否相符核對基金銷售專戶出入賬金額與基金銷售機構(gòu)記錄的認購、申購金額、贖回金額是否相符按照交易日期、基金、基金投資人、分支機構(gòu)等進行明細核對記錄對賬作業(yè)中發(fā)現(xiàn)的問題，對重大問題應當做出報警并記錄實際解決方式四、監(jiān)管信息報送功能是否實現(xiàn)監(jiān)管信息報送功能？是否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實現(xiàn)系統(tǒng)功能項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)”，請具體說

51、明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)基金銷售機構(gòu)每日基金銷售機構(gòu)基金交易情況每月基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總每月基金銷售異常交易的情況匯總季度基金銷售機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)察稽核報告專業(yè)基金銷售機構(gòu)的年度財務、經(jīng)營狀況基金銷售機構(gòu)依據(jù)的基金風險評價方法說明基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法說明中國證監(jiān)會要求的其他信息委托基金銷售專戶開戶行為中國證監(jiān)會基金監(jiān)管業(yè)務信息系統(tǒng)提供每日基金銷售專戶資金流量數(shù)據(jù)基金注冊登記機構(gòu)每日基金交易確認情況委托清算賬戶開戶行為中國證監(jiān)會基金監(jiān)管業(yè)務信息系統(tǒng)提供每日清算賬戶資金流量數(shù)據(jù)五、信息平臺管理檢查項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)

52、”，請具體說明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務器、網(wǎng)絡通訊、安全保障等，對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應當提供備份措施或方案信息管理平臺應當具有業(yè)務集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征，將基金投資人信息、交易歷史、基金銷售人員信息、基金投資人服務信息等電子數(shù)據(jù)集中保存系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術(shù)風險評估的報告應當報中國證監(jiān)會備案。并提供與基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)等進行聯(lián)網(wǎng)測試的報告制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練基金銷售機構(gòu)應當建立完善的監(jiān)控體系，對系統(tǒng)升級、網(wǎng)絡訪問、數(shù)據(jù)庫存取、用戶密碼修改等重要操作要進行記錄并妥善保存日志文件系統(tǒng)數(shù)據(jù)應當逐

53、日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存15年基金投資人身份、交易明細等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應當進行可靠加密，基金投資人交易密碼不得以明文方式存儲和傳輸基金銷售機構(gòu)業(yè)務人員和運行維護人員不得直接修改基金投資人交易數(shù)據(jù)和口令密碼，因特殊原因需要修改的，應當履行嚴格的程序并且留痕基金銷售機構(gòu)應當妥善管理系統(tǒng)項目文檔和技術(shù)文檔，對于定制開發(fā)的核心業(yè)務系統(tǒng)，應當要求開發(fā)商提供源代碼或?qū)υ创a實行第三方托管基金銷售機構(gòu)應當在系統(tǒng)開發(fā)和運行中采用已頒布的行業(yè)標準和數(shù)據(jù)接口在保障安全的前提下，基金銷售機構(gòu)可以將系統(tǒng)集成、應用開發(fā)、運營維護、設備托管、網(wǎng)

54、絡通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務按市場公平競爭的原則外包給具有相應資質(zhì)的服務商；基金銷售機構(gòu)應當與技術(shù)外包方簽訂詳細的商業(yè)合同，明確約定各自的相關(guān)責任。基金銷售機構(gòu)選定和變更技術(shù)外包方的基本情況應當報中國證監(jiān)會備案銷售系統(tǒng)及基金登記系統(tǒng)與代銷機構(gòu)銷售系統(tǒng)的連接是否順暢附件9：基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表總體控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”，請具體說明是否部分符合基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的目標：（1）保證基金銷售機構(gòu)經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全。（3）利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證

55、業(yè)務穩(wěn)健運行。內(nèi)部控制應當履行健全、有效、獨立、審慎的原則：（1）健全性原則。內(nèi)部控制應當包括基金銷售機構(gòu)的基金銷售部門、涉及基金銷售的分支機構(gòu)及網(wǎng)點、人員，并涵蓋到基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，避免管理漏洞的存在。（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控制度與方法，建立合理的內(nèi)控程序，確保內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（3）獨立性原則?；痄N售機構(gòu)內(nèi)各分支機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，權(quán)責分明，相互制衡。（4）審慎性原則。制定內(nèi)部控制應當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為目標。體系完整有效：內(nèi)容至少應包括內(nèi)部環(huán)境控制、業(yè)務流程控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息技術(shù)內(nèi)部控制和監(jiān)察稽核控制等。是否將內(nèi)部

56、控制制度報我會備案。內(nèi)部環(huán)境控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”，請具體說明是否部分符合總體要求：是否根據(jù)各自特點和業(yè)務需要建立科學、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。是否建立包括基金產(chǎn)品、投資人風險承受能力、運營操作在內(nèi)的科學嚴密的風險評估體系,對機構(gòu)內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析,及時防范和化解風險，保證銷售適用性原則的有效貫徹和投資人資金的安全。是否根據(jù)各自特點建立健全相應的授權(quán)控制體系。（1）健全內(nèi)部逐級授權(quán)制度，確保各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。（2）基金銷售機構(gòu)各業(yè)務部門、各級分支機構(gòu)在其規(guī)定的業(yè)務、財務、人事等授權(quán)范圍內(nèi)

57、行使相應的職能。（3）銷售業(yè)務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務授權(quán)范圍內(nèi)進行。（4）對已獲授權(quán)的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應及時修改或取消授權(quán)。（5）銷售業(yè)務前臺的宣傳推介和柜面操作崗位應當相互分離，銷售業(yè)務后臺的信息處理和資金處理崗位應當相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門（或崗位）負責，負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門（或崗位）應當獨立于其他部門（或崗位）。 是否能夠加強對分支機構(gòu)的管理，有效控制分支機構(gòu)的業(yè)務風險：（1）明確分支機構(gòu)的業(yè)務范圍和業(yè)務授權(quán)。（2）統(tǒng)一制定分支機構(gòu)的標準化服務規(guī)程，提高分支機構(gòu)的服務

58、質(zhì)量，避免差錯事故的發(fā)生。（3）制定統(tǒng)一的交易賬戶和資金賬戶管理制度，確保客戶信息的有效管理和客戶資金的安全。（4）統(tǒng)一分支機構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)和平臺，確保信息管理的安全有效。（5）建立清晰的報告系統(tǒng)，維護信息溝通渠道的暢通。（6）加強對分支機構(gòu)的監(jiān)督和管理，采取業(yè)務留痕、定期核對、現(xiàn)場檢查、風險評估等方式有效控制分支機構(gòu)的風險。是否已經(jīng)建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。（1）基金銷售機構(gòu)應當完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員。（2）基金銷售機構(gòu)應當建立員工培訓制度，通過培訓、考試等方式，確保

59、員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。員工培訓應當符合基金行業(yè)自律機構(gòu)的相關(guān)要求，培訓情況應當記錄并存檔。（3）基金銷售機構(gòu)應當加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等方面進行記錄。（4）基金銷售機構(gòu)應當建立科學合理的銷售績效評價體系,健全激勵約束機制。是否已經(jīng)建立有效的內(nèi)部控制，防止商業(yè)賄賂、不正當交易行為和洗錢行為的發(fā)生。 是否制訂切實有效的應急應變措施,建立危機處理機制和程序，制定應急計劃，保障意外事件發(fā)生時公司業(yè)務的迅速恢復。是否定期評價內(nèi)部控制的有效性,根據(jù)市場環(huán)境、新的技術(shù)應用和新的法律法規(guī)等情況,適時改進。業(yè)務流程控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分

60、符合”，請具體說明是否部分符合是否能夠自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，并已經(jīng)建立科學的銷售決策機制。是否能夠在科學、客觀研究評價基礎(chǔ)上對本機構(gòu)的總體銷售策略、網(wǎng)點設置、基金產(chǎn)品、激勵政策、合作的服務提供商做出決策，分支機構(gòu)及銷售人員應嚴格執(zhí)行機構(gòu)總部作出的銷售決策。是否對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃，對分支機構(gòu)的選址、投入與產(chǎn)出進行嚴密的可行性論證。是否建立科學的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品，對基金產(chǎn)品的基本情況進行持續(xù)的跟蹤和關(guān)注，并定期形成基金產(chǎn)品評價報告?zhèn)洳?。選擇的合作服務提供商是否符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求，并建立完善的合作服務提供商選擇