2023年上半年吉林省期貨從業(yè)資格：國債期貨及其應用考試試題

1、年上半年吉林省期貨從業(yè)資格：國債期貨及其應用考試試題一、單項選擇題共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起日內向中國證監(jiān)會報告。 A2 B7 C10 D152、我國期貨交易所會員必須是。 A自然人 B事業(yè)單位 C境內企業(yè)法人 D境外企業(yè)法人3、某出口商擔憂日元貶值而采取套期保值，可以_。 A買日元期貨買權 B賣歐洲日元期貨 C賣日元期貨 D賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權4、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，那么該看漲期權的時間價值為_。 A

2、6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳5、中國期貨業(yè)協(xié)會是。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會團體法人 D從事期貨經(jīng)營的機構6、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。 A心理分析 B技術分析 C根本分析 D價值分析7、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的 A中國證監(jiān)會 B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國期貨業(yè)協(xié)會 D各期貨公司8、_是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。 A閃電圖 BK線圖 C分時圖 D竹線圖9、某一特定商品或資產在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為_。

3、A價差 B基差 C差價 D套價10、_說明在近N日內市場交易資金的增減狀況。 A市場資金總量變動率 B市場資金集中度 C現(xiàn)價期價偏離率 D期貨價格變動率11、以下關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是。 A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B理事長不得兼任總經(jīng)理 C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權 D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權12、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級參謀，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理。 A不準許該副總經(jīng)理兼職 B可以批準該副總經(jīng)理兼職 C無權批準該副總經(jīng)理兼職 D可以助其以調用的形式

4、進行兼職13、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列示。 A資產 B營業(yè)本錢 C資本金 D負債14、期貨交易所中層管理人員的任免應報備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B本交易所會員大會 C本交易所理事會 D中國證監(jiān)會15、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于人。 A1 B2 C3 D516、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入，從而導致丁某保證金缺乏，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至60

5、0元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 如果丁某要提起訴訟，應當以為被告。 A期貨公司 B期貨公司營業(yè)部 C小王 D期貨公司和小王17、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是。 A企業(yè)法人 B自然人 C會員 D國有企業(yè)18、期貨市場的根本功能之一是_。 A消滅風險 B躲避風險 C減少風險 D套期保值19、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向報告。 A中國證監(jiān)會 B公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C財政部 D地方財政局20、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點

6、的權利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破_或恒指上漲_時該投資者可以贏利。 A12800點，13200點 B12700點，13500點 C12200點，13800點 D12500點，13300點21、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么修訂?沒有規(guī)定的是。 A執(zhí)業(yè)紀律 B專業(yè)勝任能力 C職業(yè)道德 D職業(yè)創(chuàng)新能力22、關于開盤價與收盤價，正確的說法是_。 A開盤價由集合競價產生，收盤價由連續(xù)競價產生 B開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生 C都由集合競價產生 D都由連續(xù)競價產生23、以下不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是。 A非結算會員名

7、單及其變化情況 B金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況 C非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細 D金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況24、以下關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是。 A只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務 B可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務 C同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務別離制度 D同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度25、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的以下條件，你覺得可能會被期貨公司錄用。 A張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務10余年 B王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C黃某本科學

8、歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久 D李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格二、多項選擇題共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意1、期貨公司風險監(jiān)管指標包括。 A凈資本與凈資產的比例 B流動資產與流動負債的比例 C負債與凈資產的比例 D規(guī)定的最低限額的結算準備金要求2、以下關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有。 A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理 B無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理 C中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理3、期貨從業(yè)人員應當具備。 A投資經(jīng)驗 B專業(yè)知識 C職業(yè)

9、道德 D專業(yè)技能4、會員制期貨交易所會員享有的權利包括。 A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B參加會員大會 C使用期貨交易所提供的交易設施 D按規(guī)定轉讓會員資格5、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與有利害關系的情形時，應當回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女6、金融期貨的特點包括_。 A金融期貨的交割具有極大的便利性 B金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生7、期貨公司及其營業(yè)部有行為的，根據(jù)?期貨交易管理條例?第70條處分。 A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理 B未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算

10、準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金 C對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定8、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期_。 A債券價格上升 B債券價格下跌 C市場利率上升 D市場利率下跌9、期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。 A訓誡 B公開譴責 C暫停從業(yè)資格 D撤銷從業(yè)資格10、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制，并及時公布。 A周報表 B月報表 C季度報表 D年報表11、期貨

11、從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事等行為。 A編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B欺詐客戶 C內幕交易 D操縱期貨交易價格12、期貨公司有行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者撤消期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。 A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B允許客戶在保證金缺乏的情況下進行期貨交易 C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D從事期貨自營業(yè)務的13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需

12、要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額到達1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，答復以下問題： 甲期貨公司的情況符合以下風險監(jiān)管指標。 A凈資本最低限額 B凈資本占客戶權益總額的比例 C凈資本與凈資產的比例 D凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額14、以下屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有。 A沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的 D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的15、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原那么是_。 A掌握限制損失和滾動利潤 B金字塔式買入賣出

13、C靈活運用止損指令 D制訂交易的方案16、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括。 A期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查 B期貨從業(yè)人員獲取不正當利益 C期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項 D期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息17、期貨交易所的職責包括。 A提供交易的場所 B設計期貨合約 C監(jiān)督期貨交易 D按照章程和交易規(guī)那么對會員進行監(jiān)督管理18、期貨合約的價格形成方式有_。 A公開喊價方式 B配對交易方式 C連續(xù)競價方式 D計算機撮合成交方式19、在面對_形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。 AV形 B雙重頂(底) C三重頂(底) D矩形20、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括。 A申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細方案 C控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元 D符合中國證監(jiān)會期貨保證金平安存管監(jiān)控的規(guī)定21、股票指數(shù)期貨交易的特點有_。 A以現(xiàn)金交收和結算 B以小博大 C套期保值 D投機22、期貨期