城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)債券承銷協(xié)議模版

1、PAGE 16xx開發(fā)投資有限公司與xx證券有限責(zé)任公司簽訂的20 xx年xx開發(fā)投資有限公司城市停車場(chǎng)xx專項(xiàng)債券承銷協(xié)議目 錄 TOC h z t 標(biāo)題 1,1 HYPERLINK l _Toc454703576 第一節(jié) 釋義 PAGEREF _Toc454703576 h 2 HYPERLINK l _Toc454703577 第二節(jié) 債券的基本事項(xiàng) PAGEREF _Toc454703577 h 3 HYPERLINK l _Toc454703578 第三節(jié) 發(fā)行方式和余額包銷 PAGEREF _Toc454703578 h 5 HYPERLINK l _Toc454703579 第四

2、節(jié) 承銷費(fèi)用 PAGEREF _Toc454703579 h 6 HYPERLINK l _Toc454703580 第五節(jié) 募集費(fèi)用支付和清算 PAGEREF _Toc454703580 h 7 HYPERLINK l _Toc454703581 第六節(jié) 付息和本金兌付 PAGEREF _Toc454703581 h 8 HYPERLINK l _Toc454703582 第七節(jié) 甲方的權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc454703582 h 8 HYPERLINK l _Toc454703583 第八節(jié) 乙方的權(quán)利與義務(wù) PAGEREF _Toc454703583 h 9 HYPERLI

3、NK l _Toc454703584 第九節(jié) 違約責(zé)任 PAGEREF _Toc454703584 h 10 HYPERLINK l _Toc454703585 第十節(jié) 不可抗力事件及免責(zé) PAGEREF _Toc454703585 h 10 HYPERLINK l _Toc454703586 第十一節(jié) 通知 PAGEREF _Toc454703586 h 11 HYPERLINK l _Toc454703587 第十二節(jié) 權(quán)利與義務(wù)的轉(zhuǎn)讓 PAGEREF _Toc454703587 h 12 HYPERLINK l _Toc454703588 第十三節(jié) 未盡事項(xiàng)及爭(zhēng)議的解決 PAGEREF

4、_Toc454703588 h 12 HYPERLINK l _Toc454703589 第十四節(jié) 協(xié)議的生效 PAGEREF _Toc454703589 h 12 HYPERLINK l _Toc454703590 第十五節(jié) 協(xié)議的終止 PAGEREF _Toc454703590 h 13第19頁 共 17 頁20 xx年xx開發(fā)投資有限公司城市停車場(chǎng)xx專項(xiàng)債券承銷協(xié)議本協(xié)議由下列協(xié)議方于20 xx年 月 日在xx簽訂：甲方：xx開發(fā)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“xx”）作為發(fā)行人住所：x法定代表人：x乙方：xx證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中投證券”）作為主承銷商，并作為承銷團(tuán)（定義見下文）之唯

5、一授權(quán)代表住所：x法定代表人：x鑒于：1、根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序關(guān)于事項(xiàng)的通知x號(hào)資料文件，甲方擬在國(guó)內(nèi)發(fā)行總額為不超過人民幣12億元（以國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)批準(zhǔn)的最終規(guī)模為準(zhǔn)）的20 xx年xx開發(fā)投資有限公司城市停車場(chǎng)xx專項(xiàng)債券(以下稱“本期債券”)； 2、乙方具備擔(dān)任本期債券主承銷商的資格/資質(zhì)； 3、甲方同意聘用乙方作為20 xx年xx開發(fā)投資有限公司城市停車場(chǎng)xx專項(xiàng)債券的唯一主承銷商，負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)，并按本協(xié)議商定由承銷團(tuán)以余額包銷方式承銷本期債券，乙方同意并接受該項(xiàng)聘用； 4、甲方和乙方承諾其具有簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議

6、一經(jīng)簽署即對(duì)各方構(gòu)成具有法律約束力的權(quán)利義務(wù)； 5、甲方和乙方承諾在本協(xié)議項(xiàng)下承擔(dān)的權(quán)利義務(wù)合法有效，其簽署和履行本協(xié)議不會(huì)與其承擔(dān)的其它協(xié)議義務(wù)相沖突。為此，甲方、乙方經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、平等互利的基礎(chǔ)上達(dá)成如下承銷協(xié)議。第一節(jié) 釋義 在本協(xié)議中，除非文中另有規(guī)定，下列詞語具有以下含義：發(fā)行人或xx：指xx開發(fā)投資有限公司。本期債券：指發(fā)行總規(guī)模為不超過12億元人民幣（以國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)最終核準(zhǔn)的規(guī)模為準(zhǔn)）的“20 xx年xx開發(fā)投資有限公司城市停車場(chǎng)xx專項(xiàng)債券”。本次發(fā)行：指本期債券的發(fā)行。募集說明書：指發(fā)行人根據(jù)關(guān)于法律、法規(guī)為發(fā)行本期債券而制作的20 xx年xx開發(fā)投資有限

7、公司城市停車場(chǎng)xx專項(xiàng)債券募集說明書。主承銷商：xx證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中投證券”）承銷團(tuán)：指主承銷商為本次發(fā)行組織的，由主承銷商、副主承銷商和分銷商組建的承銷團(tuán)。中央國(guó)債登記公司：指中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司。國(guó)家發(fā)改委：指國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)。法定節(jié)假日或休息日：指中華人民共和國(guó)的法定節(jié)假日或休息日（不包括xx特別行政區(qū)、xx特別行政區(qū)和xx地區(qū)的法定節(jié)假日和/或休息日）。工作日：指xx市的商業(yè)銀行對(duì)公營(yíng)業(yè)日（不包括我國(guó)的法定節(jié)假日和休息日）。元：如無特別說明，指人民幣元。余額包銷：指乙方組織的承銷團(tuán)依照本協(xié)議的規(guī)定對(duì)甲方承擔(dān)本期債券的余額包銷責(zé)任。募集費(fèi)用：指本次發(fā)行所募集的全

8、部或部分資金（根據(jù)上下文確定）。各方：指甲方與乙方。發(fā)行資料文件：指在本期債券的發(fā)行過程中必需的資料文件、材料或其他資料文件資料（包括但不限于發(fā)行公告、募集說明書及其摘要）。第二節(jié) 債券的基本事項(xiàng)發(fā)行人：xx開發(fā)投資有限公司。債券名稱：20 xx年xx開發(fā)投資有限公司城市停車場(chǎng)xx專項(xiàng)債券（簡(jiǎn)稱“xx債”）。發(fā)行總額：不超過人民幣12億元。債券期限和利率：本期債券為7年期固定利率債券，票面年利率為Shibor基準(zhǔn)利率加上基本利差。Shibor基準(zhǔn)利率為簿記建檔日前五個(gè)工作日全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心在xx銀行間同業(yè)拆放利率網(wǎng)（）上公布的一年期Shibor（1Y）利率的算術(shù)平均數(shù)。本期債券的最終基本

9、利差和最終票面利率將根據(jù)簿記建檔結(jié)果，由發(fā)行人與簿記管理人依照國(guó)家關(guān)于規(guī)定協(xié)商一致確定，并報(bào)國(guó)家關(guān)于主管部門備案，在債券存續(xù)期內(nèi)固定不變。本期債券采用單利按年計(jì)息，不計(jì)復(fù)利，逾期不另計(jì)利息。發(fā)行方式：本期債券采用簿記建檔、集中配售的方式，即通過承銷團(tuán)成員設(shè)置的發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)向境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定除外）公開發(fā)行和通過xx證券交易所向機(jī)構(gòu)投資者協(xié)議發(fā)行相結(jié)合的方式。發(fā)行對(duì)象：通過承銷團(tuán)成員設(shè)置的發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)行部分的發(fā)行對(duì)象為在中央國(guó)債登記公司開戶的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定除外）；在xx證券交易所發(fā)行部分的發(fā)行對(duì)象為在中國(guó)證券登記公司xx分公司開立合格證券賬戶的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投

10、資者（國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定除外）。債券形式：采用實(shí)名制記賬方式。通過承銷團(tuán)成員設(shè)置的發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)向境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者公開發(fā)行的債券在中央國(guó)債登記公司登記托管。通過xx證券交易所發(fā)行的債券在中國(guó)證券登記公司xx分公司登記托管。發(fā)行價(jià)格：債券面值100元，平價(jià)發(fā)行，以1,000萬元為一個(gè)認(rèn)購單位，認(rèn)購金額必須是1,000萬元的整數(shù)倍且不少于1,000萬元。還本付息方式：每年付息一次，同時(shí)設(shè)置本金提前償還條款，從存續(xù)期的第3個(gè)計(jì)息年度開始，每年償還本金的20%。最后五年每年的利息隨當(dāng)年本金的兌付一起支付（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)工作日）。年度付息費(fèi)用自付息日起不另計(jì)利息，本金自兌付日起

11、不另計(jì)利息。本息兌付方式：通過本期債券托管機(jī)構(gòu)和其他關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理。 承銷方式：按本協(xié)議商定承銷團(tuán)承擔(dān)余額包銷責(zé)任。債券擔(dān)保：本期債券無擔(dān)保。信用級(jí)別：經(jīng)【 】綜合評(píng)定，本期債券的信用等級(jí)為【 】級(jí)，發(fā)行人主體長(zhǎng)期信用等級(jí)為【 】級(jí)。上市安排：本期債券發(fā)行終止1個(gè)月內(nèi)，發(fā)行人將向關(guān)于證券交易場(chǎng)所或其他主管部門提出上市或交易流通申請(qǐng)。稅務(wù)提示：根據(jù)國(guó)家關(guān)于稅收法律、法規(guī)的規(guī)定，投資者投資本期債券所應(yīng)支付的稅款由投資者承擔(dān)。第三節(jié) 發(fā)行方式和余額包銷3.1 先決條件就本次債券項(xiàng)下任意一期債券發(fā)行而言，乙方履行其在本協(xié)議中的承銷義務(wù)，以下列條件全部得到實(shí)現(xiàn)，且于劃款日延續(xù)滿足為前提，先決條件包括但不限

12、于：（1）根據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章及債券發(fā)行資料文件規(guī)定的規(guī)定，甲方已經(jīng)取得關(guān)于本次發(fā)行甲方應(yīng)當(dāng)取得的所有批準(zhǔn)、同意、許可、豁免、決議和授權(quán)委托書等資料文件；（2）甲方與乙方已確認(rèn)本次發(fā)行的發(fā)行規(guī)模和發(fā)行利率區(qū)間，并就此簽署形式和內(nèi)容如本協(xié)議附件所示的發(fā)行條款確認(rèn)書予以確認(rèn)；（3）法律、法規(guī)及債券發(fā)行主管機(jī)關(guān)規(guī)定的城市停車場(chǎng)xx專項(xiàng)債券公開發(fā)行的其他必備條件已經(jīng)具備；（4）擔(dān)保人（如有）出具形式和內(nèi)容符合國(guó)家有權(quán)部門要求的擔(dān)保函，及其必要的關(guān)于履行擔(dān)保義務(wù)的內(nèi)部批準(zhǔn)資料文件。3.2 乙方將依照中華人民共和國(guó)關(guān)于法律、法規(guī)組織承銷團(tuán)，全面實(shí)施本期債券承銷事宜。3.3 本期債券通過承銷團(tuán)成員設(shè)置的發(fā)

13、行網(wǎng)點(diǎn)向境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定除外）公開發(fā)行和通過xx證券交易所向機(jī)構(gòu)投資者協(xié)議發(fā)行相結(jié)合的方式。 3.4 本協(xié)議各方同意并確認(rèn)，在本協(xié)議簽署并在第3.1條的先決條件全部實(shí)現(xiàn)后，承銷團(tuán)將依照本協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議的條款承擔(dān)余額包銷責(zé)任。發(fā)行期終止后未獲認(rèn)購的當(dāng)期債券余額由各承銷商依照承銷團(tuán)協(xié)議商定的比例及安排分擔(dān)對(duì)該等債券余額的包銷責(zé)任。3.5 在本協(xié)議規(guī)定時(shí)限內(nèi)主承銷商將募集費(fèi)用在扣除4.1項(xiàng)下承銷費(fèi)用后全額劃至發(fā)行人指派的收款銀行賬戶，主承銷商在本協(xié)議第3節(jié)項(xiàng)下的承銷義務(wù)和責(zé)任即告終止。第四節(jié) 承銷費(fèi)用4.1 基于乙方就本次發(fā)行為甲方提供的服務(wù)，甲方同意向承銷團(tuán)支付承銷費(fèi)用，承

14、銷費(fèi)用比例為本期債券全部募集費(fèi)用12億元人民幣的0.3%/年*7年，即為人民幣【大寫】貳仟伍佰貳拾萬元整（￥25,200,000元）（含增值稅）。若國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)的最終發(fā)行規(guī)模不足或超過12億元人民幣，各方按最終發(fā)行規(guī)模的同等承銷費(fèi)用比例執(zhí)行，或另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議確定承銷費(fèi)用。除此之外，甲方與承銷團(tuán)間不存在任何承銷費(fèi)用支付關(guān)系（承銷團(tuán)成員與甲方另有商定的除外）。4.2 承銷費(fèi)用包括以下內(nèi)容：（1）主承銷商牽頭費(fèi)；（2）發(fā)行直接費(fèi)用；（3）制作、印刷、裝訂上報(bào)主管部門申報(bào)材料的費(fèi)用；（4）承銷團(tuán)銷售傭金。（5）宣傳推介費(fèi)用；正式發(fā)行儀式場(chǎng)租費(fèi)及會(huì)場(chǎng)布置費(fèi)、刊登發(fā)行公告費(fèi)用及存續(xù)期費(fèi)用（包括付息及兌

15、付公告費(fèi)用，支付債券登記費(fèi)、托管費(fèi)等）不在此項(xiàng)目費(fèi)用中。如若發(fā)生上述未列明費(fèi)用，各方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決。4.3 甲方授權(quán)乙方在劃付募集資金費(fèi)用時(shí)，將承銷費(fèi)用如數(shù)扣減。第五節(jié) 募集費(fèi)用支付和清算5.1 甲方授權(quán)中投證券使用其專門銀行賬戶，作為本期債券募集費(fèi)用的監(jiān)管賬戶（“監(jiān)管賬戶”），并僅通過該監(jiān)管賬戶辦理本期債券募集費(fèi)用的收付。5.2 乙方應(yīng)及時(shí)并促使全體承銷團(tuán)成員，要求以各自名義的承銷份額，于發(fā)行首日起的第5個(gè)工作日xx時(shí)間17:00前，將所承銷費(fèi)用支付至監(jiān)管賬戶。5.3 募集費(fèi)用將在發(fā)行期終止后第二個(gè)工作日支付至甲方指派的監(jiān)管銀行賬戶。第六節(jié) 付息和本金兌付6.1 全部或部分本期債券

16、經(jīng)批準(zhǔn)在關(guān)于證券交易場(chǎng)所上市或交易流通之后，該上市或交易流通部分的債券的付息和本金兌付將通過相關(guān)證券登記托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行。6.2 甲方應(yīng)根據(jù)其與相關(guān)證券登記托管機(jī)構(gòu)簽訂的關(guān)于協(xié)議以及相關(guān)證券交易場(chǎng)所的關(guān)于規(guī)定，依照相關(guān)證券登記托管機(jī)構(gòu)的通知，及時(shí)、足額地將關(guān)于的本金或利息費(fèi)用支付相關(guān)證券登記托管機(jī)構(gòu)指派的銀行賬戶。6.3 承銷團(tuán)成員應(yīng)分別協(xié)助甲方辦理本期債券的本息兌付。第七節(jié) 甲方的權(quán)利與義務(wù)7.1 甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定及時(shí)、足額收取本期債券實(shí)際募集費(fèi)用。7.2 因國(guó)家政策變化，甲方可以與乙方協(xié)商變更本協(xié)議關(guān)于條款。7.3 甲方應(yīng)及時(shí)向關(guān)于主管部門報(bào)送法律和法規(guī)規(guī)定的發(fā)行資料文件。7.4 甲方應(yīng)

17、在收到關(guān)于主管部門發(fā)出的發(fā)行資料文件已經(jīng)被批準(zhǔn)或生效的通知時(shí)，立即告知乙方并提供該通知的復(fù)印件；甲方應(yīng)在收到上述主管部門關(guān)于暫停使用發(fā)行資料文件、暫停發(fā)售本期債券或要求對(duì)發(fā)行資料文件進(jìn)行修改或補(bǔ)充的通知后，立即通知乙方。7.5 除依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及證券交易場(chǎng)所規(guī)則進(jìn)行信息披露外，甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的資料文件資料和資料文件保密。7.6 甲方應(yīng)及時(shí)、足額劃撥兌付費(fèi)用、付息費(fèi)用和4.1款所述承銷費(fèi)用。7.7 甲方保證其向乙方提交的供其制作發(fā)行申報(bào)材料所需的各類經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和法律狀況的資料文件、資料文件資料、數(shù)據(jù)是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的。7.8 甲方應(yīng)遵守關(guān)于法律、法規(guī)的規(guī)定，履行延續(xù)的信息披露的義務(wù)，以維

18、護(hù)本期債券的良好市場(chǎng)形象和信用等級(jí)。7.9 甲方發(fā)行本期債券后，將嚴(yán)格依照經(jīng)批準(zhǔn)的募集資金用途使用本次發(fā)行的募集費(fèi)用。7.10 甲方應(yīng)在收到募集費(fèi)用后3個(gè)工作日內(nèi)履行驗(yàn)資工作，并在收到募集費(fèi)用后5個(gè)工作日內(nèi)向乙方提供募集費(fèi)用到位的驗(yàn)資報(bào)告。第八節(jié) 乙方的權(quán)利與義務(wù)8.1 乙方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議要求及時(shí)、足額地劃撥4.1款所述承銷費(fèi)用和所有兌付費(fèi)用、付息費(fèi)用。8.2 因國(guó)家政策變更，乙方可以與甲方協(xié)商變更本協(xié)議關(guān)于條款。8.3 除依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及證券交易場(chǎng)所規(guī)則進(jìn)行信息披露外，乙方應(yīng)對(duì)甲方向其提供的資料文件資料和資料文件保密。8.4 乙方保證不超額、不折價(jià)、不溢價(jià)、不提前或逾期發(fā)行本期債券

19、,并應(yīng)監(jiān)督承銷團(tuán)成員的承銷活動(dòng)，并應(yīng)對(duì)承銷團(tuán)成員的違規(guī)承銷行為采取相應(yīng)積極措施。對(duì)于違反上述規(guī)定的承銷團(tuán)成員，未來3年內(nèi)將不得再次承銷甲方發(fā)行之公司債券。8.5 乙方應(yīng)督促并要求承銷團(tuán)其他成員履行各自承銷份額，按規(guī)定足額地向監(jiān)管銀行賬戶劃撥承銷金額，履行本期債券募集費(fèi)用劃付。8.6 乙方應(yīng)向甲方及時(shí)通報(bào)與本期債券發(fā)行、上市、交易流通、兌付關(guān)于的信息。8.7 乙方應(yīng)協(xié)助甲方爭(zhēng)取本期債券在合法證券交易場(chǎng)所上市或交易流通。8.8 乙方應(yīng)協(xié)助甲方開展本期債券發(fā)行的申報(bào)、托管及相關(guān)所有工作。8.9 乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好本期債券關(guān)于的信息披露工作。第九節(jié) 違約責(zé)任9.1 除發(fā)生不可抗力因素外，違約責(zé)任依照以

20、下所有執(zhí)行：（1）本協(xié)議每一簽署方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定及時(shí)劃撥資金。逾期付款方應(yīng)就逾期未劃撥部分按每天萬分之二向相應(yīng)的收款方支付違約金；（2）本協(xié)議每一簽署方或其董事、職員、代理人因過失而造成一方或多方損失的，該協(xié)議簽署方應(yīng)承擔(dān)由此造成或產(chǎn)生的所有責(zé)任并提供完全有效的補(bǔ)償；（3）本協(xié)議任何一方違反其在本協(xié)議其他條費(fèi)用下的義務(wù)而給其他方造成損失的，違約方應(yīng)向該受損失的一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。本節(jié)的規(guī)定不影響任何一方承擔(dān)本協(xié)議其他節(jié)所規(guī)定的違約責(zé)任。第十節(jié) 不可抗力事件及免責(zé)10.1 在本期債券發(fā)行期限終止之前任何時(shí)間，如發(fā)生任何不可預(yù)見、不可避免并且未能克服的客觀情況，包括基準(zhǔn)利率或基準(zhǔn)匯率的

21、變更、籌備金率或利率的調(diào)整、或地震、水災(zāi)、傳染性疾病以及戰(zhàn)爭(zhēng)等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景或本次發(fā)行造成或產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲方、乙方協(xié)商一致后可決定暫緩履行或終止履行本協(xié)議。10.2 如上述不可抗力事件的發(fā)生影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。10.3 宣稱發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)迅速書面通知本協(xié)議其他各方，并在其后的15天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)生及其延續(xù)的足夠證據(jù)。10.4 如發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議各方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡所有合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度

22、，否則，未采取合理努力的一方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對(duì)其他各方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.5 如不可抗力事件的發(fā)生或其后果對(duì)本次發(fā)行造成重大妨礙，時(shí)間超過6個(gè)月，并且本協(xié)議各方未找到公平的解決辦法，則任何一方（“終止方”）有權(quán)以向其他各方發(fā)出書面通知（“終止通知”）的方式終止本協(xié)議。在這種情況下，本協(xié)議自終止方發(fā)出終止通知起生效。第十一節(jié) 通知11.1 根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的或與本協(xié)議關(guān)于的通知、聲明或其他函件均應(yīng)采取書面形式，并由發(fā)出一方的法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋公章。11.2 依照11.1款規(guī)定發(fā)出的通知,分別按下列情況視為已經(jīng)送達(dá)：（1）直接面交；（2）如經(jīng)特快郵遞服務(wù)公司傳遞，在向特快郵遞服務(wù)公

23、司交件后的第3日；（3）如傳真號(hào)碼，為確認(rèn)傳真號(hào)碼已成功發(fā)送當(dāng)時(shí)。第十二節(jié) 權(quán)利與義務(wù)的轉(zhuǎn)讓第十三節(jié) 未盡事項(xiàng)及爭(zhēng)議的解決第十四節(jié) 協(xié)議的生效14.1 本協(xié)議經(jīng)甲方、乙方簽字或者蓋章時(shí)設(shè)立。14.2 乙方及承銷團(tuán)其他成員履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)應(yīng)以滿足下列全部條件為前提：（1）甲方已取得國(guó)家有權(quán)主管部門批準(zhǔn)本次發(fā)行的批準(zhǔn)資料文件；（2）各方已就本期債券發(fā)行條款（包括利率區(qū)間和最終票面年利率）達(dá)成一致并以書面形式簽署確認(rèn)書。14.3 本協(xié)議構(gòu)成了甲方和乙方之間就本次發(fā)行達(dá)成的全部和唯一的協(xié)議，此前各方就本次發(fā)行達(dá)成的任何承諾、諒解、安排或商定與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。14.4 本協(xié)議中引述的國(guó)家發(fā)改委批文文號(hào)以及關(guān)于期限、規(guī)模、發(fā)行首日等全部事項(xiàng)以發(fā)行公告為準(zhǔn)，對(duì)本協(xié)議的設(shè)立和生效不構(gòu)成實(shí)質(zhì)影響。14.5 本協(xié)議的修改只能采取書面形