《證券公司綜合監(jiān)管報表》填報辦法模版

1、證券公司綜合監(jiān)管報表填報辦法為準(zhǔn)確填報證券公司綜合監(jiān)管報表，確保報送信息質(zhì)量，明確各部門分工及責(zé)任，特制定本辦法。第一條 公司在執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則基礎(chǔ)上，依照要求編制并向證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)報送證券公司綜合監(jiān)管報表。第二條 公司合規(guī)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織和溝通協(xié)調(diào)證券公司綜合監(jiān)管報表的報送工作，綜合監(jiān)管報表由公司合規(guī)部負(fù)責(zé)內(nèi)部審核，與財務(wù)關(guān)于的所有數(shù)據(jù)由財務(wù)部復(fù)核。綜合監(jiān)管報表由辦公室負(fù)責(zé)填報基本信息表、各類報表封面及權(quán)限分配管理，報送書面文檔，辦公室不負(fù)責(zé)審核內(nèi)容。第三條 證券公司綜合監(jiān)管報表由公司業(yè)務(wù)、財務(wù)、合規(guī)等相關(guān)部門分別填制，各部門分工詳見附表。第四條 各填報部門應(yīng)當(dāng)在報告期終止之日起

2、2個工作日內(nèi)（季度末3個工作日內(nèi)）填報電子文檔，并打印出兩份書面資料文件經(jīng)主管副總簽字后，送交復(fù)核部門。第五條 復(fù)核部門應(yīng)當(dāng)在收報表后1個工作日內(nèi)復(fù)核完畢，對于發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)于當(dāng)天與填報部門溝通解決。復(fù)核部門應(yīng)于當(dāng)天將經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人簽字的書面文檔報送合規(guī)部。第六條 合規(guī)部應(yīng)當(dāng)在收報表后1個工作日內(nèi)對全部報表進行審核，并報合規(guī)負(fù)責(zé)人審核簽字。第七條 合規(guī)部應(yīng)在報告期終止之日起4個工作日內(nèi)（季度末5個工作日內(nèi)）將合規(guī)負(fù)責(zé)人審核完畢的書面資料文件送交辦公室，由辦公室送交公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人等高管人員簽字確認(rèn)。第八條 公司高管人員確認(rèn)完畢后，辦公室在報告期終止之日起10個工作日內(nèi)向

3、xx證監(jiān)局報備書面文檔。第九條 各部門填報期（含復(fù)核）為報告期終止之日起3個工作日（季度末4個工作日內(nèi)），各部門應(yīng)使用本部門用戶名進入系統(tǒng)進行填報，填報完畢后必須點“上報到服務(wù)器”鍵。在此期間可對報送數(shù)據(jù)進行填報修改，修改后必須點“上報到服務(wù)器”鍵。各部門書面資料文件報送合規(guī)部后如需修改應(yīng)與合規(guī)部聯(lián)系，并及時更換書面資料文件。（報表網(wǎng)址：202.106.183.122）第十條 各部門應(yīng)指派專人進行填報，填報人員對本部門填報內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證本部門電子數(shù)據(jù)與書面文檔相同。如同一表格需由不同部門填報，填報人員應(yīng)只填報本部門所發(fā)生的業(yè)務(wù)行次。復(fù)核部門對不同部門報送的同一報表應(yīng)予以充分重視，對其中應(yīng)加合的

4、的數(shù)據(jù)，應(yīng)在報送系統(tǒng)中進行修改，并重新打印書面文檔，由本部門負(fù)責(zé)人簽字后一并報合規(guī)部。第十一條 各部門必須在規(guī)定時限內(nèi)填報復(fù)核完畢，不得以任何借口推遲。第十二條 填報人員不得修改其他部門數(shù)據(jù)，如不慎修改了其他部門的數(shù)據(jù)，應(yīng)立即報告合規(guī)部解決；如隱瞞不報或惡意修改，按本辦法第十五條處理。第十三條 各部門對本部門填制的報表負(fù)責(zé)，確保報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整，不得虛報、瞞報、漏報、拒報和遲報。負(fù)責(zé)相關(guān)證券業(yè)務(wù)的高管人員應(yīng)當(dāng)對其提供的相關(guān)業(yè)務(wù)信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)直接責(zé)任。第十四條 填報、報送過程中出現(xiàn)差錯時，責(zé)任部門應(yīng)立即通知合規(guī)部和財務(wù)部進行更正，如報表已上報監(jiān)管機構(gòu)，責(zé)任部門應(yīng)書面說明錯誤原因，并由合規(guī)部負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門溝通處理。如合規(guī)部未能處理應(yīng)立即上報公司辦公會解決。第十五條 凡在綜合監(jiān)管報表填制、報送工作中出現(xiàn)差錯的部門和個人，公司將視其情節(jié)輕重