合同專項(xiàng)檢查自查報(bào)告三篇

1、為貫徹執(zhí)行南京市*集團(tuán)系統(tǒng)企業(yè)合同管理及履行情況專項(xiàng)檢查方案的 要求，集團(tuán)法務(wù)部于 年 3 月 26 日對*集團(tuán)的合同管理及履行情況進(jìn)行了專 項(xiàng)檢查，現(xiàn)將有關(guān)檢查工作通報(bào)如下：一、檢查情況：根據(jù)*集團(tuán)提交的自查報(bào)告及現(xiàn)場檢查，集團(tuán)合同整體概況如下： 1、合同管理制度及流程規(guī)范情況*集團(tuán)自 2010 年根據(jù)集團(tuán)要求先后制合同管理規(guī)定律顧問管 理規(guī)定事務(wù)管理規(guī)定專員管理規(guī)定等制度。合同管理嚴(yán)格按 照合同評審程序，法務(wù)人員參與評審，重要合同律師審核，分管領(lǐng)導(dǎo)、法定代表 人逐級審批，合同簽訂流程操作比較規(guī)范。2、合同簽訂履行情況2011 年至 2013 年*集團(tuán)合同簽訂履行情況如下表：3、合同履行風(fēng)險(xiǎn)

2、防范情況*集團(tuán)對合同履行的風(fēng)險(xiǎn)防范主要是由資產(chǎn)部牽頭，法務(wù)專員及財(cái)務(wù)處配合 對重要的、金額較大的合同進(jìn)行監(jiān)控，建立了預(yù)警機(jī)制，遇有經(jīng)過三次催告仍然 不按照合同規(guī)定履行的合同立即邀請法律顧問介入，為訴訟工作做好準(zhǔn)備。合同 非正常履行由業(yè)務(wù)部門、法務(wù)專員、常年法律顧問積極應(yīng)對，參與訴訟或仲裁活 動(dòng)并上報(bào)集團(tuán)。4、合同管理情況*集團(tuán)法務(wù)專員對合同臺賬及合同檔案管理比較清晰詳細(xì)。二、存在問題*集團(tuán)在合同管理整體上比較的規(guī)范有效，合同履行比較正常，但在現(xiàn)場檢 查的過程中，發(fā)現(xiàn)在合同簽訂履行方面還存在以下四點(diǎn)問題：1、合同中授權(quán)代理人簽字時(shí)沒有授權(quán)委托書；2、法律顧問的法律書面意見比較少；3、合同相對方的

3、資質(zhì)審查比較少；4、重大項(xiàng)目合同中缺少合同談判記錄、紀(jì)要、備忘錄等相關(guān)資料；15、合同履行過程中缺乏承辦人常態(tài)跟蹤機(jī)制；三、完善建議針對*集團(tuán)存在的上述問題，為了更好的完善*集團(tuán)的合同管理及法律風(fēng)險(xiǎn) 防范，集團(tuán)法務(wù)部結(jié)合*集團(tuán)實(shí)際情況提出以下幾點(diǎn)完善建議：1在檔案管理方面建議*集團(tuán)對上報(bào)集團(tuán)的合同檔案與常規(guī)合同檔案分開 歸檔，便于統(tǒng)計(jì)查詢；2在合同臺賬方面建議*集團(tuán)的法務(wù)專員定期及時(shí)更新合同臺賬尤其是 在履行情況方面進(jìn)行及時(shí)更新；3合同簽訂方面建議*集團(tuán)對授權(quán)代理人簽字的合同進(jìn)行書面的授權(quán)并 將授權(quán)委托書作為合同的附件留存檔案；4對不需要法律顧問出具書面意見的部分合同議*集團(tuán)的法務(wù)專員留存 律

4、師修改合同的電子版或相關(guān)郵件等；5、在重大項(xiàng)目的合同簽訂過程中，建議*集團(tuán)法務(wù)專員與律師共同參與，同時(shí)將合同談判記錄、紀(jì)要、備忘錄等相關(guān)材料留存合 同檔案；6合同簽訂前建議*集團(tuán)對首次合作的合同相對方的資質(zhì)履約能力進(jìn)行 深度的審查，其相關(guān)資質(zhì)證明作為合同附件留存檔案；7針對合同履行過程中缺乏承辦人常態(tài)跟蹤機(jī)制的問題議*集團(tuán)明確合 同承辦人在合同履行過程中的職責(zé)，加強(qiáng)對其考核管理，形成常態(tài)跟蹤機(jī)制。以上是針對*集團(tuán)的合同管理及履行情況的全面梳理，其中針對檢查過程中 發(fā)現(xiàn)的問題，集團(tuán)法務(wù)部根據(jù)實(shí)際情況提出相應(yīng)的完善建議，希望通過此次專項(xiàng) 檢查，*集團(tuán)能認(rèn)真落實(shí)集團(tuán)法務(wù)部提出的完善建議，以便更好的建

5、立健全合同 管理制度，防范合同履行方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。集團(tuán)法務(wù)部后續(xù)將會繼續(xù)跟蹤*集團(tuán) 實(shí)際落實(shí)情況。合同管理工作是企業(yè)的一項(xiàng)重要管理內(nèi)容場經(jīng)濟(jì)日益發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會， 企業(yè)的“重合同、守信用”已成為企業(yè)在市場競爭中不可或缺的重要標(biāo)簽。管理 層已認(rèn)識到企業(yè)信用的好壞直接關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展?jié)摿臀磥恚瑫r(shí)，對企業(yè)合 同管理的好壞又是影響企業(yè)信用好壞的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此加強(qiáng)對企業(yè)合同的工作的 管理已成為上下的共識合同守信用已成為我企業(yè)不斷鞭策自身持續(xù)改2進(jìn)的口號?；仡?20*年度合同工作，我們發(fā)現(xiàn)在合同管理工作的規(guī)范化、信息化、標(biāo)準(zhǔn) 化方面又邁上了新的臺階。一、領(lǐng)導(dǎo)重視認(rèn)識到位1改變了以往對信用的單薄觀念綜合部

6、牽頭各部門管理人員進(jìn)行了合同 法、稅法及會計(jì)知識的培訓(xùn)。2改變了以往對信用管理不明晰的狀況確了合同管理由合同管理辦公室 統(tǒng)一管理，設(shè)專職專管員一名，財(cái)務(wù)、市場部兼職專管員各一名。二、加強(qiáng)管理制度到位為使“重合同、守信用”活動(dòng)能夠健康有序的進(jìn)行，我們首先做到了組織健 全，機(jī)構(gòu)完善，分工明確，職責(zé)到位。我們設(shè)立了質(zhì)量體系認(rèn)證辦公室，建立健 全了各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是我們還對照合同法的有關(guān)規(guī)定及時(shí)調(diào)整、修訂適 合本企業(yè)、本行業(yè)特點(diǎn)的合同管理制度。其次，從合同簽訂、評審、履行、驗(yàn)收、 監(jiān)督、歸檔，以及發(fā)生糾紛的處理等環(huán)節(jié)都按照合同法規(guī)定重新規(guī)范，使合同管理做到了有 人負(fù)責(zé)、有據(jù)可查、有章可循，企業(yè)信用管

7、理水平有了明顯提高。三、注重質(zhì)量履約到位1對新員工簽訂勞動(dòng)合同規(guī)范了雙方的權(quán)利及義務(wù)并進(jìn)行了勞動(dòng)部門鑒 定，僅 20*年 4 月就新簽 人勞動(dòng)合同2為更好地了解員工思想狀況搭起員工與公司間的橋梁20*年下半年我 分公司成立工會委員會，在涉及員工的集團(tuán)權(quán)益時(shí)代表員工與公司協(xié)商解決。320*年本公司簽訂工程合同成交額達(dá)到數(shù)千萬元同管理工作仍由總經(jīng) 理辦公室檔案管理員一人負(fù)責(zé)，工程合同未進(jìn)行詳細(xì)分類，合同審核仍由總經(jīng)理 一人審核，為保證公司的利益不受損害增加審核，回首 年的合同管理工作， 在各部門的配合下，取得了一定的成績，但我們?nèi)砸吹?，工作仍存在較大的不 足，對合同管理工作的培訓(xùn)要加強(qiáng)，合同管理

8、制度需要進(jìn)一步完善。展望未來，我們相信在上級領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，在全體員工的共同努力下，把企 業(yè)的信用管理工作做得更好。為貫徹落實(shí)公司上級管理部門有關(guān)文件精神，根據(jù)法務(wù)部下發(fā)的檢查通知，3結(jié)合工作實(shí)際，現(xiàn)對我單位 年一季度合同管理工作作簡單的匯報(bào)： 一、合同簽訂和履行基本情況截至 5 月 20 日， 年一至二季度我*簽訂經(jīng)濟(jì)合同*份，包括：一般合 同*份，重要合同*份，重大合同*份，其中，年度合同*份，支付質(zhì)保金的有* 份維修施工補(bǔ)充協(xié)議*份單一采購來源的有*份招投標(biāo)簽訂的合同*份已經(jīng) 履行完畢驗(yàn)收達(dá)標(biāo)項(xiàng)目*項(xiàng)，均為工程承包項(xiàng)目。目前正在辦理審查評審手續(xù)的 合同兩份，已簽訂的各類合同均按約定工期進(jìn)度

9、正常開展，不存在違約或存在爭 議事宜詳見合同統(tǒng)計(jì)表20 xx 年我單位合同簽訂、審批程序均按照公司合同管理制度及最新修訂的 合同管理執(zhí)行，不存在簽訂滯后及補(bǔ)簽現(xiàn)象。二、合同管理工作具體做法一是修訂和健全合同管理制度，做好合同管理工作。1以開展*內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制管理等工作為契機(jī)進(jìn)一步修改和完善合同管理 制度，將新的合同管理及合同管理工作流程納入工作手冊。新修訂的制度根 據(jù)資質(zhì)審查、合同談判、合同起草、審批、履行、變更或解除等不同階段的風(fēng)險(xiǎn) 易發(fā)點(diǎn)，進(jìn)一步明確了各職能部門的職責(zé)、操作流程等，加強(qiáng)管理，防范法律風(fēng) 險(xiǎn)；2指定合同承辦部門的經(jīng)辦人要求各單位選派素質(zhì)高責(zé)任心強(qiáng)的工作人 員負(fù)責(zé)本科室的合同承辦

10、工作，有力保證合同簽訂工作的嚴(yán)肅性和合法性；二是高度重視合同基礎(chǔ)工作，堅(jiān)持做好合同登記、統(tǒng)計(jì)、歸檔等日常工作。 1嚴(yán)格按照公司合同管理制度履行合同審查評審手續(xù)并做到送審的合同有登記，修改的合同有存檔，簽訂的合同有備份，存檔的合同有目錄等；2做到合同管理表格格式規(guī)范嚴(yán)格執(zhí)行合同登記程序按照公司法務(wù)部合 同管理科制定的合同統(tǒng)計(jì)、履約情況評價(jià)表、合同登記臺賬及*檔案目錄等表格 及時(shí)登錄更新合同信息；3定期追蹤合同履行情況防范風(fēng)險(xiǎn)合同履行過程中由其承辦單位負(fù)責(zé) 監(jiān)督履約情況，由合同承辦人員定時(shí)將合同的簽訂、履行、變更及合同糾紛處理 等情況報(bào)*合同管理人員，每季度進(jìn)行合同統(tǒng)計(jì)、更新臺賬報(bào)表等工作，以便隨 時(shí)核對和上級部門組織檢查；44強(qiáng)了合同檔案管理同簽訂后妥當(dāng)存放于每年年底裝訂合同檔案， 送交檔案室統(tǒng)一存檔，方便合同檔案的利用和使用。三、存在的問題雖然我單位在合同管理工作中取得了一定的成績，但還存在一些問題，主要 表現(xiàn)在：進(jìn)行合同審查評審時(shí)，個(gè)別承辦人員提交合同對方的資質(zhì)材料不全，如 法人身份證、授權(quán)委托書等，從而延長了審批時(shí)間；統(tǒng)計(jì)合同履約情況時(shí)，個(gè)別 合同承辦人提供的信息不明確，未能及時(shí)有效追蹤合同履行情況；還存在辦理重 要、重大合同審批手