投資顧問合同定增專項資產管理計劃（模板）

1、PAGE PAGE - 12 -協(xié)議編號：x*定增擇時對沖1號專項資產管理計劃投資咨詢顧問協(xié)議 甲方：*資產管理有限公司住所：x法定代表人：x電話：x乙方： xx*投資管理有限公司法定代表人：x注冊地點：x鑒于：甲方為在中國證券監(jiān)督管理委員會核準登記的資產管理公司，乙方為在國內注冊的具有法人資格/資質的公司。甲方擬設立“*定增擇時對沖1號專項資產管理計劃”（以下簡稱“本資產管理計劃”），并作為資產管理人，根據資產委托人的意愿聘用乙方為本資產管理計劃的投資咨詢顧問。各方同意并確定上述安排。本著平等互利的原則，經甲、乙雙方友好協(xié)商，一致達成如下協(xié)議條款。委托目的根據本資產管理計劃資產管理協(xié)議的相關

2、商定，甲方擬委托乙方作為本資產管理計劃投資咨詢顧問，為本資產管理計劃提供投資咨詢顧問服務。委托期限本投資咨詢顧問協(xié)議自各方簽署之日起生效，并延續(xù)有效至本資產管理計劃終止時為止，本投資咨詢顧問協(xié)議另有商定的除外。委托事項甲方委托乙方擔任本資產管理計劃投資咨詢顧問，乙方同意接受委托，依本投資咨詢顧問協(xié)議之規(guī)定，乙方應甲方要求向甲方提供包括但不限于資產配置管理、出具投資建議等投資咨詢顧問服務。投資建議：指由乙方通過指派交易系統(tǒng)下達的電子投資建議，或者乙方向甲方出具的注明了證券代碼、證券名稱、買入或賣出數量、買入或賣出價格區(qū)間等要素的書面投資建議資料文件。非經甲方事前書面同意，乙方不得使任何第三方代為

3、進行本資產管理計劃的投資咨詢顧問事項。乙方應依照誠實信用原則依據甲方的授權處理本投資咨詢顧問協(xié)議的委托事項。委托財產的管理、運用及處分根據*定增擇時對沖1號專項資產管理計劃資產管理協(xié)議（以下簡稱“資產管理協(xié)議”）及本投資咨詢顧問協(xié)議的商定，由乙方向甲方提供本資產管理計劃的投資咨詢顧問服務。本資產管理計劃的投資范圍股指期貨、股票（包括在創(chuàng)業(yè)板上市的股票）,固定收益品種（包括債券、央行票據、短期融資券、中期票據、資產支持證券、債券逆回購、銀行存款等）、證券投資基金、證券投資資金信托計劃、基金公司或基金子公司特定資產管理計劃、券商資產管理計劃、期貨公司資產管理計劃以及現(xiàn)金。其中，組合持有的全部期貨協(xié)

4、議價值（非軋差計算）投資比例為資產管理計劃資產的0200%，組合持有的全部期貨協(xié)議價值（軋差計算）投資比例為資產管理計劃資產的-100100%，股票投資比例為資產管理計劃財產的0100%,固定收益品種投資比例為資產管理計劃資產的0100%，證券投資基金投資比例為資產管理計劃資產的0100%,現(xiàn)金比例為資產管理計劃財產總值的0100%。在滿足法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求的前提下，資產管理人在履行適當程序后，可以相應調整本資產管理計劃的投資范圍。本資產管理計劃的投資限制股票投資合計市值比例為資產管理計劃財產凈值的0100%；固定收益品種投資合計市值比例為資產管理計劃財產凈值的0100%；證券投資基金、證

5、券投資資金信托計劃、基金公司或基金子公司特定資產管理計劃、券商資產管理計劃、期貨公司資產管理計劃投資合計市值比例為資產管理計劃財產凈值的0100%；銀行存款及現(xiàn)金比例為資產管理計劃財產凈值的0100%；組合持有的股指期貨協(xié)議價值（非軋差計算）為資產管理計劃財產的0120%；組合所持有的股票、股票型證券投資基金、混合型基金的市值和買入、賣出股指期貨協(xié)議價值，合計（軋差計算）為資產管理計劃財產的-20100%。本資產管理計劃的投資禁止行為1）承銷證券； 2）違規(guī)向他人貸款或者提供擔保；3）從事承擔無限責任的投資； 4）利用資產管理計劃資產為資產委托人之外的任何第三方謀取不正當權益、進行權益輸送；5

6、）從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動； 6）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本協(xié)議規(guī)定禁止從事的其他行為。本資產管理計劃投資比例限制及禁止行為等由乙方進行風險監(jiān)控，并承擔違反投資比例限制及禁止行為的全部風險和損失。投資策略本資產管理計劃配置具有價值投資且折價具有吸引力的上市公司定向增發(fā)股票組合，同時利用數量化模型測算出定增股票組合與股指期貨的相關性，利用股指對沖鎖定折價收益，對沖市場風險；在定增未配置完畢過程中，適當投資固定收益類品種提高產品收益率；在定增未有較好投資標的情況下，適當可以參加股票對沖投資操作策略。關于投資比例及投資限制相關情況的處理乙方應嚴格依照相關法律法規(guī)、本投資咨

7、詢顧問協(xié)議、資產管理協(xié)議及相關補充協(xié)議要求的投資范圍、投資比例及投資限制下達投資建議，并承擔因違反投資比例或限制所造成或產生的全部責任。本資產管理計劃在投資運作過程中，因證券市場波動和變化或本資產管理計劃委托財產規(guī)模變更等因素致使本資產管理計劃委托財產投資不符合資產管理協(xié)議中關于投資限制時，乙方應及時發(fā)出投資指令以使本資產管理計劃委托財產的投資在10個工作日內符合關于投資限制的規(guī)定?，F(xiàn)金管理關于費用支付和收益分配的處理乙方作為本資產管理計劃投資咨詢顧問，應盡力配合在相關費用核算日、收益分配日使本資產管理計劃現(xiàn)金資產滿足費用支付、收益分配的要求。如現(xiàn)金資產未能滿足費用支付或收益分配的要求，甲方應

8、立即通知乙方，乙方應在自費用核算日、收益分配日后的5個交易日內進行操作以使本資產管理計劃現(xiàn)金資產規(guī)模能夠滿足費用支付、收益分配的要求。關于終止清算的處理本資產管理計劃到期前10個交易日，乙方應根據實際情況適時變現(xiàn)全部非現(xiàn)金類委托財產。如本資產管理計劃到期日，本資產管理計劃所持有的非現(xiàn)金類資產因停止交易或其他原因，致使委托財產無法變現(xiàn)，則乙方應在本資產管理計劃所持有的非現(xiàn)金類資產恢復交易后的5個交易日內適時向甲方出具投資建議，履行非現(xiàn)金類資產的變現(xiàn)。投資咨詢顧問費本資產管理計劃的投資咨詢顧問費包括固定投資咨詢顧問費和浮動投資咨詢顧問費（如有）。1、固定投資咨詢顧問費在通常情況下，投資咨詢顧問費按

9、前一日資產管理計劃資產凈值的年費率計提，由計劃財產承擔。計算方法如下：資產管理計劃財產的年投資咨詢顧問費率為1.5%。每天計提的投資咨詢顧問費=E年投資咨詢顧問費率365。E為前一日資產管理計劃資產凈值。投資顧問費自資產管理協(xié)議生效日起計算，每天計提，按季支付。經甲方和資產托管人核對一致后，由資產托管人于每季度終止后三個工作日內從資產管理計劃資產中一次性支付給乙方。2.浮動投資咨詢顧問費（如有）投資咨詢顧問在資產管理計劃終止日計提浮動投資咨詢顧問費，計算方法如下：若計劃份額參考凈值在1.101.20，則：1）優(yōu)先級浮動投資咨詢顧問費=MAX（優(yōu)先級計劃份額凈值-1.00）優(yōu)先級計劃份額10%，

10、02）一般級浮動投資咨詢顧問費=MAX（一般級計劃份額凈值-1.00）一般級計劃份額10%，0若計劃份額參考凈值高于1.20，則：1）優(yōu)先級浮動投資咨詢顧問費= （1.20-1.00）優(yōu)先級計劃份額10%+ MAX（優(yōu)先級計劃份額凈值-1.20），0優(yōu)先級計劃份額20%2）一般級浮動投資咨詢顧問費= （1.20-1.00）一般級計劃份額10%+ MAX（一般級計劃份額凈值-1.20），0一般級計劃份額20%浮動投資咨詢顧問費在資產管理計劃終止日后的10個工作日內，由資產托管人根據資產管理人出具的劃款指令從資產管理計劃財產中一次性支付給投資咨詢顧問。乙方指派的接收投顧管理費的銀行賬戶信息：賬戶名

11、稱： xx*投資管理有限公司賬 號： x開戶銀行： x甲方權利、義務甲方有權隨時監(jiān)督檢查乙方對本資產管理計劃提供投資咨詢顧問服務的情況。甲方負責審查乙方的投資規(guī)劃和具體的投資建議，符合資產管理協(xié)議及本投資咨詢顧問協(xié)議規(guī)定的應予以采納并執(zhí)行。甲方應配備本資產管理計劃需要的合格的交易、清算、結算等相關人員，并建立相關業(yè)務系統(tǒng)，完善相關業(yè)務流程，保證業(yè)務正常運轉。甲方應根據資產管理協(xié)議相關商定履行估值義務，并定時將本資產管理計劃的估值結果提交乙方。甲方應就本投資咨詢顧問協(xié)議商定的委托事項向本資產管理計劃的資產委托人進行必要的披露。乙方如發(fā)生違反資產管理協(xié)議及本投資咨詢顧問協(xié)議商定的行為，甲方有權解任

12、乙方。甲方對乙方處理委托事務的情況和資料文件資料負有依法保密的義務，除本資產管理計劃的資產委托人和相關合作方外，未經乙方同意，不得向任何人透露任何相關信息，但法律、法規(guī)或本投資咨詢顧問協(xié)議另有規(guī)定或監(jiān)管機構另有要求的除外。甲方應當妥善保存本委托業(yè)務的重要資料文件資料。甲方承擔因甲方原因違約給乙方造成的全部損失。除上述義務外，甲方還應履行本投資咨詢顧問協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。乙方權利、義務乙方應嚴格依照資產管理協(xié)議及本投資咨詢顧問協(xié)議的規(guī)定行使投資咨詢顧問權利，并為行使投資咨詢顧問權利，有權從甲方處取得為開展投資咨詢顧問服務所必需的本資產管理計劃的資料文件和信息資料文件資料。乙方應當遵守本

13、投資咨詢顧問協(xié)議及其補充協(xié)議的規(guī)定，恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務，為委托財產的最大權益處理委托事務。乙方應承擔對投資范圍、投資比例、投資限制的風險監(jiān)控責任，乙方應嚴格依照法律法規(guī)的規(guī)定及本投資咨詢顧問協(xié)議商定的投資范圍、投資比例、投資限制等向甲方出具投資建議，如乙方違反法律法規(guī)的規(guī)定或本投資咨詢顧問協(xié)議商定出具投資建議或未履行對投資范圍、投資比例、投資限制進行風險監(jiān)控的職責從而致使委托人或甲方及委托財產受損的，乙方應承擔給資產委托人、甲方及委托財產造成的損失。乙方有義務應甲方要求向甲方提供包括但不限于資產配置管理、出具投資建議等投資咨詢顧問服務。乙方有義務隨時配合甲方對本資產

14、管理計劃的日常管理情況進行檢查。乙方有義務配合甲方了解乙方經營情況、財務情況、投資咨詢顧問能力等。乙方承擔因乙方違約原因給資產委托人、甲方及委托財產造成的損失。乙方應在委托期限內保證不得以本資產管理計劃投資咨詢顧問的身份對本資產管理計劃委托財產做出不利于甲方和本資產管理計劃資產委托人的處置，禁止各種形式的權益輸送。如發(fā)生乙方變更的情況，乙方應配合甲方指派的繼任投資咨詢顧問機構履行管理事項的交接。乙方不得因作為本資產管理計劃投資咨詢顧問利用委托財產謀取除本投資咨詢顧問協(xié)議項下商定其應收取的費用之外的權益。乙方應當妥善保存本委托業(yè)務的全部資料文件資料。乙方對處理委托事務的情況和資料文件資料負有依法

15、保密的義務，未經甲方同意，不得向任何人透露任何相關信息，但法律法規(guī)或本投資咨詢顧問協(xié)議另有規(guī)定或監(jiān)管機構另有要求的除外。乙方應為本資產管理計劃指派投資經理，如指派的投資經理因工作變更等原因未能履行相關職責，乙方應及時為本資產管理計劃指派新的投資經理，在征得甲方同意后，需在更換后的2個工作日內書面通知甲方并將投資經理基本資料文件資料發(fā)送至甲方處備案。乙方為本資產管理計劃指派的投資經理應已經與乙方建立了正式的勞動協(xié)議關系，乙方對其行為承擔責任。甲方在收到乙方出具的更換投資經理的書面通知前，應執(zhí)行原投資經理出具的相關“投資建議”。乙方為本資產管理計劃指派投資經理信息如下：林禎景：投資研究部副總監(jiān)、投

16、資經理。復旦法學碩士，xx財經大學經濟學碩士。歷任財通基金管理有限公司永安系列、富春和玉泉定增系列等30尾款產品的投資經理。*定增保系列產品的投資經理。歐陽歡：金融工程部主管、xx對沖基金實驗室主管。xx大學學士學位，英國利茲大學金融數學一等榮譽碩士學位，曾任職于財通基金戰(zhàn)略產品部，為財通基金100尾款產品的產品經理。乙方承諾向甲方提供的信息、材料真實有效，乙方為本資產管理計劃指派的投資經理及其他投研團隊的人員均不存在證券投資違法違規(guī)行為。本投資咨詢顧問協(xié)議及其補充協(xié)議、資產管理協(xié)議、法律法規(guī)規(guī)定的乙方應享有的其他權利和應承擔的其他義務。投資咨詢顧問的變更發(fā)生乙方被依法撤銷、被宣告破產、依法解

17、散、法定資格/資質喪失等情形，或發(fā)生法律、行政法規(guī)規(guī)定可撤銷投資咨詢顧問的情形的，投資咨詢顧問將進行變更。投資咨詢顧問變更時，乙方應向甲方做出處理委托事務的報告，并向新的投資咨詢顧問辦理委托事務的移交手續(xù)。自全部移交手續(xù)辦理完畢之日起，乙方在本投資咨詢顧問協(xié)議項下的權利和義務終止。委托終止有下列情形之一的，本委托終止:委托目的己經實現(xiàn)或由于不可抗力的原因已未能實現(xiàn)。委托期限屆滿。委托被解除或撤銷。經甲、乙各方協(xié)商一致時。資產管理協(xié)議和法律法規(guī)規(guī)定的本資產管理計劃終止的其他情形。違約責任協(xié)議各方應嚴格遵守本投資咨詢顧問協(xié)議的商定，任何一方違反本投資咨詢顧問協(xié)議的部分或全部商定，均應向守約方承擔違

18、約責任，并賠償因其違約給對方造成的損失。如本資產管理計劃未設立，則本協(xié)議自動解除，甲方無須承擔任何違約責任。協(xié)議的組建和生效協(xié)議的組建本投資咨詢顧問協(xié)議未盡事宜，協(xié)議各方可以另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議作為本投資咨詢顧問協(xié)議的附件構成本投資咨詢顧問協(xié)議的組建部分，與本投資咨詢顧問協(xié)議具有同等法律效力。協(xié)議的生效本投資咨詢顧問協(xié)議經甲方的法定代表人或其授權代理人、乙方的法定代表人或其授權代理人簽署并加蓋各自公章或協(xié)議專用章，且本資產管理計劃設立并生效后，本投資咨詢顧問協(xié)議生效?？煞指钚匀绫就顿Y咨詢顧問協(xié)議的任何條款無效或無法執(zhí)行，除非該條款的無效或無法執(zhí)行嚴重損害了本投資咨詢顧問協(xié)議其他部分的

19、根本意圖和含義，否則該條款的無效或無法執(zhí)行不得影響本投資咨詢顧問協(xié)議其他任何條款的有效性或可執(zhí)行性，但該無效或無法執(zhí)行的條款構成其不可分割的組建部分或顯然與其不可分的其他任何條款除外。法律適用與糾紛解決本投資咨詢顧問協(xié)議的訂立、生效、履行、說明、修改和終止等事項均適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)及規(guī)章。本投資咨詢顧問協(xié)議項下的任何爭議，各方應友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交xx仲裁委員會仲裁。在爭議解決期間，除爭議事項外，各方當事人應恪守職責，各自繼續(xù)勤勉、盡責地履行本投資咨詢顧問協(xié)議規(guī)定的義務，在爭議解決期間，除爭議所涉部分外，本投資咨詢顧問協(xié)議的其余部分應繼續(xù)履行。權

20、利的保留任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或對追究違約責任或義務的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他過失的追究。所有放棄均應書面做出。如本投資咨詢顧問協(xié)議的任何商定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本投資咨詢顧問協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，各方將以有效的商定替換該商定，且該有效商定應盡可能接近原商定和本投資咨詢顧問協(xié)議相應的目的和精神。不可抗力“不可抗力”是指本投資咨詢顧問協(xié)議各方未能合理監(jiān)控、不可預見或即使預見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據本投資咨

21、詢顧問協(xié)議履行其全部或部分義務。該事件包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、瘟疫、其他天災、戰(zhàn)爭、政變、騷亂、罷工、交易系統(tǒng)癱瘓或其他類似事件，以及新法規(guī)或國家政策頒布或對原法規(guī)或國家政策的修改等因素。如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應立即用可能的快捷方式通知對方，并在十五日內提供證明資料文件說明關于事件的細節(jié)和未能履行或部分未能履行或需延遲履行本投資咨詢顧問協(xié)議的原因。協(xié)議各方應在協(xié)商一致的基礎上決定是否延期履行本投資咨詢顧問協(xié)議或終止本投資咨詢顧問協(xié)議，并達成書面協(xié)議。通知甲乙各方的聯(lián)系辦公地址和聯(lián)絡方式詳見本投資咨詢顧問協(xié)議附件五、附件六、附件七。一方通訊辦公地址或聯(lián)系方式發(fā)生變化，應

22、以書面形式在發(fā)生變化后的十五日內通知本投資咨詢顧問協(xié)議各方。甲乙各方以郵件、掛號信、傳真號碼、特快專遞的方式，就處理委托事務過程中需要通知的事項通知本投資咨詢顧問協(xié)議各方。發(fā)生變更的一方（以下簡稱“變更一方”），未將關于變化及時通知其對方，除非法律另行規(guī)定，變更一方應對由此而造成的影響和損失負責。其他乙方作為本資產管理計劃的投資咨詢顧問，在此聲明已充分了解本資產管理計劃資產管理協(xié)議內容，并對資產管理協(xié)議的表述無疑義。本投資咨詢顧問協(xié)議一式肆份，具有相同法律效力，各方當事人各執(zhí)貳份。本投資咨詢顧問協(xié)議生效后，若各方于本協(xié)議生效以前簽署的各類有約束力的法律資料文件商定的內容與本協(xié)議相抵觸的或未涉及

23、到的條款均以本協(xié)議為準。（以下無正文）（本頁為*定增擇時對沖1號專項資產管理計劃投資咨詢顧問協(xié)議簽字頁）甲方：*資產管理有限公司法定代表人或授權代表人：乙方：xx*投資管理有限公司法定代表人或授權代表人： 簽約時間：xx年 月 日簽約地點：xx附件一 投資建議書格式1附件二 投資建議書格式2附件三 投資建議書格式3附件四 *定增擇時對沖1號專項資產管理計劃投資咨詢顧問協(xié)議授權通知書附件五 *資產管理有限公司業(yè)務聯(lián)系單附件六 xx*投資管理有限公司業(yè)務聯(lián)系單PAGE PAGE - 16 -附件一：投資建議書格式1*定增擇時對沖1號專項資產管理計劃投資建議指令（樣本）指令編號：201X-XXXX指

24、令接收方：*資產管理有限公司 場外交易交易標的交易金額交易對手方聯(lián)系人及其聯(lián)系方式備注 轉賬轉賬金額/標的轉出賬戶轉入賬戶備注請于 年 月 日 時 分前執(zhí)行指令！指令簽發(fā)：xx*投資管理有限公司（預留印鑒）授權代表（簽字）2014年 月 日附件二：投資建議書格式2大宗交易投資建議書（樣本）投資建議書執(zhí)行時間： 年 月 日 項 目：*定增擇時對沖1號專項資產管理計劃投資咨詢顧問：xx*投資管理有限公司所屬協(xié)議：*定增擇時對沖1號專項資產管理計劃投資咨詢顧問協(xié)議編號證券代碼證券名稱交易方向（買入/賣出）委托價格（元）（債券則提供凈價）委托數量股（股票）/張（債券）交易對手方聯(lián)系人及其聯(lián)系方式交易對手方托管席位號交易各方商定號（3位數字）【投資建議書終止】填寫說明：1、單筆大宗交易買賣委托數量及金額需符合證券交易所規(guī)定的最低限額要求。 2、委托價格保留到小數點后兩位。 3、債券委托數量單位為張。 4、本投資建議書執(zhí)行當天