2022年湖南省上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)公司治理試題

1、湖南省2015年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：公司治理試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、美國期貨投資基金的聯邦監(jiān)管機構包括_。A證券交易委員會B全國證券商協(xié)會C全國期貨業(yè)協(xié)會D商品期貨交易委員會 2、_是指價格波動使投資者的期望收益受損的可能性。A價格風險B代理風險C交易風險D交割風險3、金融期貨品種最先上市的是。A：外匯期貨B：利率期貨C：股指期貨D：股票期貨 4、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入5手3月玉米合約。此后價格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：平均買低B：平均賣高C：金字

2、塔式買入D：金字塔式賣出5、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的管轄。A：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構B：中級人民法院C：基層人民法院D：高級人民法院 6、期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。A在期貨交易所約定的時間內書面向期貨交易所提出B在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出C在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提山D在期貨交易所約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出 7、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差擴大的主要表現形式包括_。A近期月份合約價格上漲，遠期月份合

3、約價格以較大幅度上漲B近期月份合約價格不變，遠期月份合約價格上漲C近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格上漲D近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格不變 8、下列關于持倉限額的說法，不正確的是_。A交易所可以根據不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數額B套期保值交易頭寸的持倉不受限制C同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額D會員、客戶持倉達到但未超過持倉限額的，可以同方向開倉交易 9、期貨合約的市場研究應當從_等幾個方面著手。A該品種的現貨價格波動特征、倉儲分布等現貨市場研究B該品種合約交易管理、結算交割和風險管理等期貨市場研究C該品種合

4、約將來的期貨市場發(fā)展規(guī)模等市場前景的分析D該品種國內市場的期貨交易狀況 10、早期的期貨交易實質上屬于遠期交易，市場中的交易者通常是_。A規(guī)模較小的生產者B銷地經銷商C加工商D貿易商11、申請設立期貨交易所時應當向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是A：理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B：加入本交易所的會員名單C：場地、設備、資金證明文件及情況說明D：擬加入會員或者股東名單 12、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是（）。A競業(yè)準則B專業(yè)勝任能力C職業(yè)道德D職業(yè)創(chuàng)新能力 13、是指期權的買方向賣方支付一定數額的權利金后，即擁有在期權合約的有效期內

5、，按執(zhí)行價格向期權賣方賣出一定數量的標的物的權利，但不負有必須賣出的義務。A：看漲期權B：看跌期權C：美式期權D：歐式期權14、結算機構的職能有（）。A組織和監(jiān)督期貨交易B結算期貨交易盈虧C控制市場風險D擔保交易履約 15、按照中國期貨業(yè)協(xié)會期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有_。A告知客戶投訴的途徑、方法和程序B為客戶提供合理的投訴渠道C暫停為投訴客戶提供服務D告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴 16、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監(jiān)管措施是_。A責令參加培訓B書面警示C責令處分責任人員D予以行

6、政處罰 17、下列結算公式中，正確的有（）。A當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧B持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧C歷史持倉盈虧=(當日結算價-開倉成交價)持倉量D平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧 18、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A2/3；5B1/3；5C2/3；10DI/2；10 19、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的_家公司兼任董事、監(jiān)事。A1B2C3D5 20、豬肉的供給價格在一定時期內是固定的，其供給曲線是一條與縱軸平行的直線，這個時期的價格主要由決定A：替代

7、品B：供給C：需求D：價格 21、申請設立期貨交易所時應當向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是（）。A理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B加入本交易所的會員名單C場地、設備、資金證明文件及情況說明D擬加入會員或者股東名單 22、下列機構中，不屬于期貨監(jiān)管機構的是。A：政府管理B：行業(yè)管理C：交易所管理D：客戶自律管理23、對于一個開放的國家而言，本幣貶值，則A：以本國貨幣表示的外國商品價格將下降B：會降低本國商品的需求量C：本國商品在國際市場上的價格相對下跌D：將有利于擴大進口需求 24、期貨市場的兩個基本功能包括_。A規(guī)避風險B獲得商品C資源配

8、置D價格發(fā)現25、反向市場牛市套利的市場特征有_。A現貨價格高于期貨價格B只要價差擴大，就可獲利C獲利潛力巨大，風險有限D遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報備案。A：公司所在地中國證監(jiān)會派出機構B：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司C：中國金融期貨交易所D：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構 2、金融期貨交易的類型主要有_。A外匯期貨B利率期貨C股票期貨D股票價格指數期貨3、期貨公司獨立董事應當重點關

9、注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A公司B客戶C控股股東D中小股東 4、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或終止結算協(xié)議的，應在簽訂、變更或終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的（）報告。A期貨交易所B中國證監(jiān)會C中國證監(jiān)會的派出機構D期貨保證金安全監(jiān)控機構5、下列關于期貨公司經營業(yè)務的說法錯誤的是_A：期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務B：期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業(yè)務C：期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保D：除法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動 6、有證據表明期

10、貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司_A：相應增加預計負債金額B：相應核減凈資本金額C：相應增加保證金金額D：相應核減凈資產金額 7、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有_。A指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度B指定交割倉庫儲存條件C指定交割倉庫運輸條件D指定交割倉庫所在地區(qū)的生產集中程度 8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果C一年內累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機構進

11、行監(jiān)管談話D對期貨公司出現違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任 9、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括_。A負責將交割商品從工廠運至指定交割倉庫B商品審驗及開具倉單C交割儲備商品的管理D為投資者提供配套服務 10、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風險包括_。A投資者在準備或進行期貨交割時產生的風險B由于市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產生的風險C政策性風險D如果期貨價格波動較大，不能在規(guī)定時間內補足保證金，交易者面臨被強行平倉的風險11、從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用期貨從業(yè)人員管理辦法，上述機構包括_。A期貨交易所的非期貨公司結算會員B從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行

12、C期貨交易所的期貨公司結算會員D期貨投資咨詢機構 12、隨著我國期貨市場的不斷發(fā)展，等更多創(chuàng)新業(yè)務的開展，我國期貨投資咨詢從業(yè)人員將會有更加的發(fā)展空間A：股指期貨業(yè)務B：期貨交易業(yè)務C：特定客戶資產管理業(yè)務D：境外期貨代理業(yè)務 13、期貨投機與股票投機的區(qū)別有_。A保證金規(guī)定不同B交易方向不同C結算制度不同D有無特定到期日不同14、關于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述正確的是（）。A期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格B期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷

13、其從業(yè)資格C機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格 15、在判斷客戶下達的交易指令是否入市交易時，承擔舉證責任的主體不包括A：客戶B：期貨公司C：期貨交易所D：管轄法院 16、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是_。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中金所C中國證監(jiān)會D期貨公司 17、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A責令改正B給予警告C單處或者并處3萬元以下罰款D三年內禁止

14、從事期貨業(yè)務 18、關于期權的內涵價值，正確的說法是_。A指立即履行期權合約時可以獲得的總利潤B內涵價值為正、為負還是為零決定了期權權利金的大小C實質期權的內涵價值一定大于虛值期權的內涵價值D兩平期權的內涵價值一定小于虛值期權的內涵價值 19、如果一個企業(yè)提高其商品價格后發(fā)現總收益減少，這意味著該種商品的_A：需求缺乏彈性B：需求富有彈性C：價格彈性等于D：收入缺乏彈性 20、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是_。A金融現貨市場是一個龐大的市場B存在強大的期現套利力量C一些實行現金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現貨價D一些實行現金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度 21、期貨市場的核心服務層包括_。A提供集中交易場所的期貨交易所B提供信息服務的信息公司C提供代理交易服務的期貨經紀公司D提供結算服務的結算機構 22、期貨公司與其控股股東在等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。A：業(yè)務、人員B：資產、財務C：場所D：名稱23、期貨期權合約中可變的合約要素是_。A執(zhí)行價格B權利