產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(精品范本)

1、 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案【word 格式，可自由編輯】1 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案目 錄一、基金設(shè)立的背景和目標(biāo)二、子基金基本情況三、基金募集四、子基金投資五、子基金經(jīng)營管理六、費(fèi)用七、子基金收益分配與清算2 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案一、基金設(shè)立的背景和目標(biāo)某某有限公司（以下簡稱“某某”）擬與某某省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）、某某省優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)及企業(yè)家（以下簡稱“其他合作方”）共同成立“某某產(chǎn)業(yè)投資子基金”（以下簡稱“子基金”），投資某某省優(yōu)質(zhì)的大農(nóng)業(yè)概念類公司股權(quán)，并經(jīng)過一段時(shí)間培育、整合后，在其符合新三板掛牌/IPO 要求，或資本增值后，通過第三方（上市公司）股權(quán)轉(zhuǎn)讓、控股股東 /管理

2、層回購、A 股/新三板二級市場減持股票等方式實(shí)現(xiàn)退出。二、子基金基本情況(一) 子基金名稱子基金名稱擬定為“某某產(chǎn)業(yè)投資子基金”。(二) 子基金組織形式子基金的組織形式為有限合伙企業(yè)。(三) 子基金注冊地子基金注冊地為某某省某某市。(四) 子基金規(guī)模子基金由某某、引導(dǎo)基金、某某省優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)及企業(yè)家發(fā)起設(shè)立，總規(guī)模某某億元。(五) 子基金主發(fā)起人情況子基金由某某作為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立。某某出資某某億元，擔(dān)任普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對合伙企業(yè)債務(wù)承3 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案擔(dān)無限連帶責(zé)任。某某系一家股權(quán)投資基金、并購基金管理公司，注冊資本某某億元，主要運(yùn)用自有資金及設(shè)立子基金進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)

3、相關(guān)的債權(quán)投資，以及提供投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。某某年，某某取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的“私募投資基金管理人”牌照，編號某某。某某具有健全的股權(quán)投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制流程和財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問等增值服務(wù)。某某能夠有效促進(jìn)資源拓展和匹配，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，資源共享，具有豐富的項(xiàng)目儲備。同時(shí)某某與多家券商、金融機(jī)構(gòu)保持著良好的關(guān)系和合作，有數(shù)百家上市公司、新三板掛牌公司、標(biāo)的公司資源，能夠有效的促進(jìn)股權(quán)投資基金的資源拓展和匹配。某某主要投資管理團(tuán)隊(duì)人員有某某年以上投資銀行工作經(jīng)驗(yàn)，長期服務(wù)于中小型企業(yè)，對資本市場運(yùn)作

4、具有豐富經(jīng)驗(yàn)。此外，某某與某某行業(yè)研究所合作密切，重要項(xiàng)目、重點(diǎn)行業(yè)向研究員征求意見，共同盡調(diào)；還長期外聘相關(guān)各行業(yè)的專家作為長期顧問。(六) 子基金管理人情況子基金將委托某某擔(dān)任基金管理人，并與其簽署 委托管理協(xié)議，除非根據(jù)相關(guān)約定提前終止，該協(xié)議期限與子4 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案基金的期限一致。(七) 子基金管理團(tuán)隊(duì)情況某某由某某組成子基金管理團(tuán)隊(duì)。管理團(tuán)隊(duì)組成人員簡歷如下：(八) 子基金的組織架構(gòu)(九) 子基金投資領(lǐng)域子基金的投資領(lǐng)域?yàn)椋恨r(nóng)業(yè)育種、種/養(yǎng)殖、屠宰加工及食品加工、農(nóng)資流通渠道、銷售，以及優(yōu)質(zhì)的食品服務(wù)、農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。(十) 子基金存續(xù)期限子基金經(jīng)營期限為 5

5、 年，其中投資期 2 年，投資持有期2 年，投資退出期 1 年。經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，可將子基金存續(xù)期限延長一年，延長后期限不超過十年。投資項(xiàng)目如提早退出，經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，子基金可以提早清算。(十一) 子基金的托管子基金的募集資金可以交由具有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)托管，采取公開招標(biāo)的方式選擇，并與其簽署托管協(xié)議。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，每季度向引導(dǎo)基金提交監(jiān)管報(bào)告。三、基金募集5 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案(一) 基金募集進(jìn)度計(jì)劃及當(dāng)前進(jìn)度列表子基金各合伙人的出資根據(jù)投資項(xiàng)目的資金需求進(jìn)度

6、分期到位，至遲不超過某某年；并且，首期出資不低于認(rèn)繳出資額的某某%。(二) 基金申請引導(dǎo)基金規(guī)模及出資比例子基金擬申請引導(dǎo)基金某某元，占子基金總出資額的某某。(三) 其他出資人出資金額及出資比例某某出資某某億元，占子基金總出資額的某某 %，擔(dān)任普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，享受劣后級投資收益；其他出資人出資某某億元，占子基金總出資額的某某%，作為有限合伙人，以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，享受優(yōu)先級投資收益。子基金單一出資人出資額不低于 500 萬元，且單一出資人及其一致行動(dòng)人出資額不超過子基金注冊資本 2/3。(四) 出資人（含子基金管理人）之間的股

7、權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系說明子基金出資人之間不具有股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系。(五) 已確認(rèn)的出資人如有特殊訴求需予以說明已確認(rèn)出資人暫無特殊訴求。四、子基金投資(一) 子基金投資方向6 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案子基金的投資方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的培育和扶持，兼顧中短期財(cái)務(wù)投資，優(yōu)先投資某某省范圍內(nèi)大農(nóng)業(yè)概念企業(yè)，投資于某某省企業(yè)的資金原則上不低于子基金注冊資本的 70%。其中，子基金投資不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的 30%，對單一企業(yè)投資資金總額不超過子基金注冊資本的 25%；后續(xù)跟進(jìn)投資不超過子基金對該企業(yè)實(shí)際投資額的 50%。(二) 子基金投資策略子基金以條件相對成熟的擬上市項(xiàng)目為主要投資方向，控制風(fēng)險(xiǎn)

8、，縮短投資周期；同時(shí)兼顧中早期項(xiàng)目的投資培育，在整體收益得以保證的前提下提前布局，獲取更高的超額收益。(三) 投資決策機(jī)制子基金在運(yùn)作上完全采取市場化策略，嚴(yán)格堅(jiān)持股權(quán)投資必要的業(yè)務(wù)原則盡責(zé)調(diào)研、客觀評估、科學(xué)決策。 子基金借鑒國際主流管理模式，并結(jié)合中國的本土特點(diǎn)，設(shè)立獨(dú)立的投資決策委員會，作為最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會委員應(yīng)具備項(xiàng)目研判所需相關(guān)專業(yè)知識、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和對本地政策和企業(yè)情況的了解，提高決策的專業(yè)性、科學(xué)性及獨(dú)立性。投資項(xiàng)目由該投資決策委員會審核且同意后方可實(shí)施。投資決策委員會奉行穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格，力圖將投資風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)。(四) 項(xiàng)目遴選標(biāo)準(zhǔn)7 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立

9、方案子基金應(yīng)以企業(yè)有良好發(fā)展前景及具備上市意愿和條件為投資標(biāo)的選擇基本標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目遴選應(yīng)符合以下條件：1、大農(nóng)業(yè)概念類企業(yè)；2、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年（有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算）；3、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；4、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；5、股權(quán)明晰；6、具有獨(dú)特的競爭優(yōu)勢或成長潛力；7、具有較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘；8、具有可靠的退出渠道和可預(yù)期的退出時(shí)間；9、具有有利的投資價(jià)格和合適的投資收益；10、子基金投資決策委員認(rèn)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。(五) 擬投資項(xiàng)目投資價(jià)值分析(六) 項(xiàng)目儲備情況(七) 基金投資限制說明子基金投資

10、于某某省企業(yè)的資金原則上不低于子基金注冊資本的 70%。其中，子基金投資不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的 30%，對單一企業(yè)投資資金總額不超過子基金注冊資本8 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案的 25%。子基金不得從事以下投資：1、 認(rèn)購任何其他私募股權(quán)投資基金或者其他性質(zhì)的私募基金；2、 股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃等；3、 可能承擔(dān)無限責(zé)任的對外投資；4、向銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)申請貸款，不得發(fā)行債券，不得為任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人的債務(wù)提供任何形式的擔(dān)保；5、向第三方提供資金非保本拆借及贊助、捐助等；6、法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。未經(jīng)全體合伙人同一，子基金不得將退出投資項(xiàng)目取得的任何

11、資本和收益重新投資。(八) 項(xiàng)目投后管理策略及增值服務(wù)某某依托于某某，將利用在金融領(lǐng)域的優(yōu)勢，將投資后管理從整個(gè)投資管理流程中分離出來，通過對每個(gè)投資項(xiàng)目的價(jià)值深入挖掘和精耕細(xì)作，為被投資企業(yè)提供個(gè)性化的資本服務(wù)、以及有實(shí)用價(jià)值的、貼身的增值咨詢服務(wù)、執(zhí)行服務(wù)，來實(shí)現(xiàn)利益的最大化。(九) 投資退出渠道及退出機(jī)制子基金投資標(biāo)的股權(quán)后，將經(jīng)過一定時(shí)間的培育、整合，選擇下述幾種退出方式：9 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案1、其他合作方收購。發(fā)起設(shè)立子基金的其他合作方有投資或收購兼并意向，可以由其他合作方收購子基金持有的標(biāo)的股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照評估價(jià)值或收購時(shí)同倍市盈率等方式協(xié)商確定。2、掛牌全國中小企業(yè)股份

12、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、主板交易系統(tǒng)后二級市場退出。在標(biāo)的公司經(jīng)過資本市場運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)了掛牌新三板或主板上市，則子基金可以根據(jù)二級市場的交易價(jià)格，擇機(jī)出售標(biāo)的公司股權(quán)，實(shí)現(xiàn)子基金退出。3、管理層、原股東回購?fù)顺?。?jīng)過培育、整合，標(biāo)的公司經(jīng)營狀況有了較大變化，或者啟動(dòng)了掛牌三板/A 股上市等資本運(yùn)作，則也可由原公司的管理層、原股東溢價(jià)回購，實(shí)現(xiàn)子基金的退出。4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓至其他市場化收購方。由某某尋找意向收購方（上市公司），按照市場化原則，以評估價(jià)格將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至上市公司或其他收購方，實(shí)現(xiàn)子基金獲利退出。有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可以無需其他出資人同意，選擇退出子基金：1、與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過 1 年，

13、子基金管理團(tuán)隊(duì)未按照約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)；2、子基金設(shè)立 1 年以后，未開展投資業(yè)務(wù)；3、子基金為按照章程或合伙企業(yè)協(xié)議約定投資；4、投資領(lǐng)域和階段不符合法律法規(guī)規(guī)定；10 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案5、基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。(十) 潛在同業(yè)競爭的情況說明子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營范圍完全一致的企業(yè)，避免同業(yè)競爭。五、子基金經(jīng)營管理(一) 合伙人會議合伙人會議由全體合伙人組成，是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。合伙人會議行使下列職權(quán)：1、修改基金合伙協(xié)議；2、變更子基金的名稱、地址；3、變更子基金經(jīng)營范圍；4、延長資金存續(xù)期限；5、決定子基金出資總額的增加或減少；6、對合伙人的入伙及退伙事宜作出決議；

14、7、決定年度收益分配方案；8、子基金的清算方案；9、更換子基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、基金管理人、基金財(cái)務(wù)顧問和基金托管人。(二) 執(zhí)行事務(wù)合伙人某某為子基金唯一執(zhí)行事務(wù)合伙人，擁有執(zhí)行合伙事務(wù)的權(quán)利，包括但不限于投資決策委員會同意或授權(quán)范圍內(nèi)的投資事務(wù)、子基金財(cái)產(chǎn)處置、子基金經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)委派及聘11 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案用、子基金存續(xù)及經(jīng)營所涉及一切事項(xiàng)。(三) 投資決策機(jī)構(gòu)子基金下設(shè)“投資決策委員會”，負(fù)責(zé)對子基金的投資、退出及所有重大事項(xiàng)進(jìn)行審議、決策。投資決策委員會設(shè) 4名委員，由某某委派 2 名，引導(dǎo)基金委派 1 名，其他合作方委派 1 名。投資決策委員會的決策 2/3 票以上通過即為有效

15、。(四) 工作分工為發(fā)揮各方專業(yè)優(yōu)勢，某某主要負(fù)責(zé)子基金的日常運(yùn)營及投資管理服務(wù)，包括資金募集、項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、行業(yè)研究分析、資源整合優(yōu)化、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)重組、資本運(yùn)作、投資項(xiàng)目退出等工作；引導(dǎo)基金主要負(fù)責(zé)標(biāo)的公司推薦、引導(dǎo)基金出資、政企對接等工作。(五) 子基金風(fēng)險(xiǎn)防范制度1、同業(yè)競爭禁止原則：子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營范圍完全一致的企業(yè)，避免同業(yè)競爭。2、資金第三方托管：引入資金第三方獨(dú)立托管機(jī)制，將基金托管至各方認(rèn)可的商業(yè)銀行，托管人履行資金的保管和監(jiān)督職能。3、兩層決策機(jī)制：凡擬投資項(xiàng)目，先由執(zhí)行事務(wù)合伙人審核完善，然后提交子基金投資決策委員會決策。4、定期的信息披露：子基金執(zhí)行事務(wù)合伙人

16、每季度需要向引導(dǎo)基金公司提交子基金運(yùn)行報(bào)告，并于每個(gè)會計(jì)12 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案年度結(jié)束后 4 個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的子基金年度會計(jì)報(bào)告和子基金年度執(zhí)行情況報(bào)告。(六) 子基金關(guān)聯(lián)交易表決機(jī)制1、關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：指對于任何人而言，包括受該等人士控制的人，控制該等人士的人以及與該等人士共同受控制于同一人的人。此處的“控制”是指一方擁有另一方 50%以上的權(quán)益。2、審議投資項(xiàng)目時(shí)，若投資決策委員會委員構(gòu)成擬投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)方，該委員在進(jìn)行本項(xiàng)表決時(shí)應(yīng)予以回避，并被取消表決權(quán)。(七) 子基金會計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理制度子基金的財(cái)務(wù)核算與財(cái)務(wù)管理制度由某某按照中國現(xiàn)行財(cái)務(wù)、會計(jì)方面的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)

17、定制定。子基金的會計(jì)年度采用日歷年制，自 1 月 1 日起至當(dāng)年12 月 31 日止。子基金第一個(gè)會計(jì)年度從成立日起至當(dāng)年 12月 31 日止。子基金在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后 4 個(gè)月內(nèi)向各合伙人提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。子基金聘請會計(jì)師事務(wù)所對合伙人的出資進(jìn)行審驗(yàn)，對年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，對清算報(bào)告以及其他必要的財(cái)務(wù)文件進(jìn)行審核。(八) 基金止損機(jī)制13 產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案子基金投資不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的 30%，對單一企業(yè)投資資金總額不超過子基金注冊資本的 25%。子基金可采取子基金相關(guān)方、大股東或者管理層回購的方式退出也可以通過二級市場退出或者第三方股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。子基金的投資項(xiàng)目應(yīng)

18、當(dāng)建立止損機(jī)制，在投資協(xié)議中設(shè)定回購條件，當(dāng)所投資公司業(yè)績或其他指標(biāo)不達(dá)預(yù)期時(shí)，由大股東或?qū)嶋H控制人回購股權(quán)。六、費(fèi)用(一) 子基金承擔(dān)的費(fèi)用1、支付子基金管理費(fèi)；2、支付子基金托管費(fèi)；3、基金本身的稅費(fèi)及其他費(fèi)用。(二) 子基金管理費(fèi)管理費(fèi)率按子基金實(shí)繳到位資金總額的 2%/年收取。子基金管理費(fèi)按半年分期支付，不足半年的按天數(shù)支付。管理費(fèi)用于以下事項(xiàng)：子基金的籌建費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、管理費(fèi)用、營業(yè)費(fèi)用、人員薪酬獎(jiǎng)金、差旅費(fèi)、律師費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、固定資產(chǎn)（如辦公設(shè)備、家具、車輛等）、投資決策委員會會議費(fèi)用及其他業(yè)務(wù)開展所需的正常費(fèi)用支出。七、子基金收益分配與清算(一) 子基金收入及可分配資產(chǎn)14

19、產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案子基金收入：股權(quán)或其他投資退出變現(xiàn)后的收入、股權(quán)投資的分紅和其他投資的利息、銀行存款利息以及其他合法收入?？煞峙滟Y產(chǎn)：指基金投資完成后，可分配給合伙人的全部基金資產(chǎn)，包括基金投資實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)金資產(chǎn)和非現(xiàn)金資產(chǎn)。原則上，將基金全部資產(chǎn)變現(xiàn)后再進(jìn)行分配。(二) 收益分配順序1、子基金收益扣除各項(xiàng)必要費(fèi)用和提取必要預(yù)備金后，首先支付優(yōu)先級資金本金及出資額 8%（根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整）的利息。2、扣除優(yōu)先級資金收益后，按如下順序、比例分配剩余的基金收益：（1）首先，支付劣后級資金本金；（2）其次，在劣后級資金的投資收益率小于等于 8%時(shí)，執(zhí)行事務(wù)合伙人不享受業(yè)績分成；在劣后級資金的投資收益率大于 8%時(shí)，超額收益部分由劣后級有限合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人按照 80%：20%進(jìn)行分配。（3）引導(dǎo)基金為激勵(lì)執(zhí)行事務(wù)合伙人及其他合作方，引導(dǎo)基金的投資收益由引導(dǎo)基金、執(zhí)行事務(wù)合伙人、其他合作方按照 40%：30%：30%進(jìn)行分配。3、子基金利潤分配方案每年末由執(zhí)行事務(wù)合伙人擬定，合伙人會議全體合伙人表決通過。15 產(chǎn)業(yè)投資基金