股份公司規(guī)章制度管理制度

1、【精品文檔】股份公司規(guī)章制度管理制度（2019年版）注意保管內(nèi)部資料.【精品文檔】股份公司規(guī)章制度管理制度第一章總則第一條（LJ的）為了規(guī)范XX （以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）規(guī)章制度制定程序，提 高規(guī)章制度的質(zhì)量和執(zhí)行力，明確各部門規(guī)章制度管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)依法治企，保 障股份公司戰(zhàn)略Ll標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、XX股份有限公 司章程及其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條（規(guī)章制度的定義）本制度所稱的規(guī)章制度，是指按照本制度的程序制定， 用于指導(dǎo)、規(guī)范和保障股份公司管理、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)，經(jīng)股份公司公布具有 長(zhǎng)期約束力的規(guī)范性文件。第三條（適用范圍）本制度適用于股份公司和股份公司全資子公司。股

2、份公司全資子公司是指出資或股權(quán)直接或者間接全部為股份公司所有的企業(yè) （以下簡(jiǎn)稱“各公司”）。股份公司控股公司依照其公司章程規(guī)定經(jīng)董事會(huì)、股東會(huì)或者股東大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí) 行本制度。第四條（規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則）規(guī)章制度制定應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（-）合規(guī)性：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和相關(guān)的政策；（二）系統(tǒng)性：規(guī)章制度的制定應(yīng)當(dāng)具備規(guī)劃性，內(nèi)容涵蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理工作 的全部環(huán)節(jié)和所有流程；（三）程序性：規(guī)章制度在制定及修改時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照本制度規(guī)定的權(quán)限和程序, 進(jìn)行規(guī)章制度的計(jì)劃、起草、審核、審議、發(fā)布和后評(píng)價(jià)等工作；（四）科學(xué)性：規(guī)章制度與股份公司的業(yè)務(wù)及管理IJ標(biāo)相協(xié)調(diào)，權(quán)責(zé)明確，有效 規(guī)范管理操作

3、、控制風(fēng)險(xiǎn)；（五）操作性：規(guī)章制度的條文用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體，操 作要求、操作流程和環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)清晰，符合業(yè)務(wù)實(shí)際，保證規(guī)章制度的可執(zhí)行性。第二章規(guī)章制度的分類其中具體規(guī)章包括本制度規(guī)定的規(guī)章制度分為基本制度和具體規(guī)章，第五條【精品文檔】管理規(guī)范和操作程序。各類型的規(guī)章制度應(yīng)按照股份公司的規(guī)章制度體系框架進(jìn) 行匯總。第六條基本制度是股份公司組織管理系統(tǒng)的基本框架和運(yùn)行總綱，就股份公司管 理方針和口標(biāo)、管理架構(gòu)和要素作出規(guī)定，包括章程、規(guī)則、制度。章程是指依照公司法制定的，規(guī)定股份公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圉、經(jīng)營(yíng)管 理制度等重大事項(xiàng)的基本文件。規(guī)則是指股份公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

4、、總裁辦公會(huì)及下屬委員會(huì)的議事 規(guī)則以及各公司的同類議事規(guī)則。制度是指對(duì)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的基本原則、管理框架和組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行規(guī)定的綱領(lǐng)性文 件。第七條管理規(guī)范是各管理體系的主體指導(dǎo)文件，是基本制度的細(xì)化和量化，具有 更強(qiáng)的指導(dǎo)性和靈活性，包括規(guī)定和辦法。規(guī)定或者辦法是指規(guī)定經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的具體原則、管理方法、具體工作流程和監(jiān) 督檢查的規(guī)章制度。笫八條操作程序是各項(xiàng)具體管理事項(xiàng)的指導(dǎo)性文件及表單，包括實(shí)施細(xì)則和規(guī)程。 實(shí)施細(xì)則是指為有效實(shí)施股份公司有關(guān)制度、辦法、規(guī)定，而對(duì)管理流程、操作 環(huán)節(jié)等進(jìn)行細(xì)化規(guī)定的規(guī)章制度。規(guī)程是指規(guī)定股份公司經(jīng)營(yíng)管理的具體業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或者服務(wù)的操作環(huán)節(jié)、操作方 法的規(guī)章制度。

5、第九條下列形式的文件不屬于本制度規(guī)范的規(guī)章制度：（一）轉(zhuǎn)發(fā)法律、法規(guī)、外部規(guī)章或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文及各公司轉(zhuǎn)發(fā)股份 公司規(guī)章制度的發(fā)文；（二）股份公司就具體事項(xiàng)對(duì)有關(guān)公司提出工作要求、對(duì)于具體請(qǐng)示給予答復(fù)或 者回復(fù)指導(dǎo)意見以及其他用于解決和辦理日常工作事項(xiàng)并非長(zhǎng)期適用的各類“通 知”、“計(jì)劃J “實(shí)施方案”等發(fā)文。第十條根據(jù)規(guī)章制度的適用范圉，本制度規(guī)定的規(guī)章制度包括股份公司規(guī)章制度、 事業(yè)部規(guī)章制度和各公司規(guī)章制度。管理其規(guī)章制度類型包括基本制度、股份公司規(guī)章制度在全公司統(tǒng)一適用，【精品文檔】規(guī)范和操作程序；事業(yè)部規(guī)章制度適用于本事業(yè)部及從事其主管業(yè)務(wù)的各公司， 其規(guī)章制度類型包括管理規(guī)

6、范和操作程序；各公司制度在其所轄范用內(nèi)適用，其 規(guī)章制度類型包括基本制度、管理規(guī)范和操作程序。第三章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第十一條股份公司規(guī)章制度管理實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分級(jí)制定、歸口管理、分工負(fù)責(zé) 體制。第十二條股份公司法律事務(wù)部是規(guī)章制度的歸口管理部門，在規(guī)章制度管理方面 履行下列職責(zé)：（-）負(fù)責(zé)股份公司規(guī)章制度體系建設(shè)，擬訂股份公司規(guī)章制度年度制定計(jì)劃;（二）負(fù)責(zé)組織或者參與重要規(guī)章制度的論證、起草工作；（三）負(fù)責(zé)制定、修改、解釋本部門的規(guī)章制度；（四）負(fù)責(zé)審核、會(huì)簽其他部門制定的規(guī)章制度；（五）組織有關(guān)部門對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行后評(píng)價(jià)；（六）組織有關(guān)部門對(duì)規(guī)章制度的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，并協(xié)調(diào)處理實(shí)施過(guò)程中的沖突;

7、（七）負(fù)責(zé)規(guī)章制度的清理匸作，定期組織有關(guān)部門對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行整理匯編；（八）指導(dǎo)各公司及控股公司的規(guī)章制度管理工作。第十三條投份公司各部門依據(jù)各自職能，負(fù)責(zé)規(guī)章制度的訃劃、調(diào)研、起草、培 訓(xùn)、后評(píng)價(jià)等工作，履行下列職責(zé)：（-）從股份公司實(shí)際需要出發(fā)，根據(jù)其職責(zé)范圍和業(yè)務(wù)分工提出規(guī)章制度的制 定、修訂或廢止意見，提出本部門的年度制定計(jì)劃；（二）按照股份公司規(guī)章制度年度制定計(jì)劃，作為主辦部門或者協(xié)辦部門參與其 職責(zé)范圉內(nèi)的規(guī)章制度的調(diào)研，并制定、修改及解釋具體的規(guī)章制度；（三）負(fù)責(zé)對(duì)制定的規(guī)章制度進(jìn)行培訓(xùn)；（四）負(fù)責(zé)對(duì)制定的規(guī)章制度進(jìn)行后評(píng)價(jià)；（五）根據(jù)職責(zé)范圍組織實(shí)施有關(guān)規(guī)章制度，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)

8、行監(jiān)督，檢查；（六）根據(jù)職責(zé)對(duì)各公司及控股公司的規(guī)章制度管理工作予以指導(dǎo)。.【精品文檔】笫十四條股份公司規(guī)章制度審議的會(huì)議安排、規(guī)章制度公布的公文處理和檔案管 理由總裁辦公室負(fù)責(zé)。需提交董事會(huì)及各專門委員會(huì)進(jìn)行審議的股份公司規(guī)章制度，山董事會(huì)辦公室負(fù) 責(zé)會(huì)議安排。第十五條審計(jì)稽核部、監(jiān)察部等部門按照職責(zé)分工監(jiān)督規(guī)章制度的實(shí)施，并負(fù)責(zé) 查處違反規(guī)章制度的行為。第四章股份公司規(guī)章制度的制定程序第十六條股份公司規(guī)章制度的制定程序包括計(jì)劃、起草、審核、審議、公布、備 案。國(guó)家法律、法規(guī)等對(duì)規(guī)章制度的制定程序有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。第一節(jié)計(jì)劃第十七條各部門根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，認(rèn)為需制定、修改、

9、廢止相關(guān) 規(guī)章制度的，應(yīng)當(dāng)在每年12月15日前擬訂本部門下一年度的規(guī)章制度年度制定 計(jì)劃，并報(bào)送法律事務(wù)部。計(jì)劃制定的規(guī)章制度涉及兩個(gè)以上部門職責(zé)的，主辦部門應(yīng)主動(dòng)與相關(guān)部門進(jìn)行 溝通，達(dá)成一致意見后向法律事務(wù)部報(bào)送股份公司年度規(guī)章制度年度制定計(jì)劃。 第十八條股份公司年度規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃表中應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（-）制定或者修改規(guī)章制度的必要性、可行性；（二）制定或者修改規(guī)章制度的IJ的、主要依據(jù)；（三）制定或者修改規(guī)章制度的基本思路；（四）部門負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、進(jìn)度安排及完成時(shí)間；（五）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。計(jì)劃表中未對(duì)制定、修改規(guī)章制度的必要性進(jìn)行論證或者規(guī)章制度年度制定計(jì)劃 不符合法律、行政

10、法規(guī)及本制度規(guī)定的，法律事務(wù)部不予受理。第十九條法律事務(wù)部對(duì)各部門報(bào)送的股份公司年度規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃表進(jìn)行匯 總，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)研并征求相關(guān)部門的意見后擬定股份公司規(guī)章制度年度建設(shè)計(jì)劃, 與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃一并上報(bào)審批。因工作急需制定而未列入年度計(jì)劃的，Ili相關(guān)部門按本制度笫十第二十條.【精品文檔】七條、第十八條的規(guī)定，向法律事務(wù)部申報(bào)補(bǔ)充計(jì)劃，由法律事務(wù)部上報(bào)董事會(huì) 審批；已列入年度計(jì)劃因情況變化而無(wú)制定必要的，山申報(bào)部門與法律事務(wù)部協(xié) 商，經(jīng)董事會(huì)授權(quán)總裁或者總法律顧問(wèn)批準(zhǔn)后撤銷。第二節(jié)起草第二十一條除股份公司章程及議事規(guī)則以外的規(guī)章制度，山股份公司規(guī)章制度建 設(shè)規(guī)劃確定的責(zé)任部門作為主辦部門負(fù)

11、責(zé)起草、修改工作。規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃中未明確的規(guī)章制度，涉及一個(gè)部門職責(zé)的，山該部門作為主 辦部門負(fù)責(zé)起草、修改工作；涉及兩個(gè)或者兩個(gè)以上部門職責(zé)的，山股份公司總 裁指定主辦部門負(fù)責(zé)起草、修改工作。第二十二條規(guī)章制度的起草丄作應(yīng)當(dāng)山主辦部門負(fù)責(zé)人組織。起草工作應(yīng)當(dāng)分為 起草初稿、征求意見和形成送審稿三個(gè)階段。第二十三條各部門在起草規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)規(guī) 章制度的調(diào)整范圉、調(diào)整對(duì)象、需要解決的主要問(wèn)題及解決方案、與股份公司現(xiàn) 有規(guī)章制度的關(guān)系、管理職責(zé)劃分以及主管部門的確定等，做出充分論證，明確 相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)，增強(qiáng)其針對(duì)性和有效性。擬制定的規(guī)章制度涉及職工切身利益的，應(yīng)

12、當(dāng)通過(guò)職丄代表大會(huì)或者其他形式聽 取職工代表的意見和建議。第二十四條規(guī)章制度應(yīng)該包括以下主要內(nèi)容：（-）制定規(guī)章制度的依據(jù)、宗旨；（二）規(guī)章制度的適用范圉；（三）負(fù)責(zé)規(guī)章制度實(shí)施的部門及職責(zé)；（四）實(shí)施方式及具體程序；（五）違規(guī)處理；（六）施行日期；（七）其他應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)。第二十五條規(guī)章制度的格式應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：（一）規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)完整，內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的邏輯順序排列；（二）涉及事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的應(yīng)當(dāng)分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目，涉及管【精品文檔】理事項(xiàng)范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)當(dāng)直接分條、款、項(xiàng)、目；（三）規(guī)章制度的章、節(jié)、條用中文數(shù)字依次表述?？畈痪幪?hào)；項(xiàng)應(yīng)當(dāng)用中文數(shù) 字加括號(hào)

13、依次表述；目的序號(hào)應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述；（四）各條之間應(yīng)當(dāng)層次清楚、順序適當(dāng)，邏輯關(guān)系清晰，屬于同一條文內(nèi)的事 項(xiàng)應(yīng)當(dāng)釆用款、項(xiàng)、目的體例；（五）條文用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，各條文之間用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)保持一致, 對(duì)于具有特定含義的概念，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專門解釋。第二十六條主辦部門完成起草丄作后應(yīng)半將規(guī)章制度初稿送相關(guān)部門和有關(guān)公 司分別征求意見。被征求意見的相關(guān)部門和有關(guān)公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織研究征求意見稿，及時(shí)回復(fù)意見 并附充分理由或者明確依據(jù)。第二十七條規(guī)章制度主辦部門應(yīng)出認(rèn)真研究回復(fù)意見，與相關(guān)部門充分協(xié)商并達(dá) 成一致，并按照該意見對(duì)征求意見稿進(jìn)行修改完善后，形成送審稿。達(dá)不成一致的，主辦部門在報(bào)

14、送審議時(shí)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明有關(guān)情況和理曲。第二十八條 起草規(guī)章制度時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)撰寫起草說(shuō)明，其內(nèi)容包括：制定規(guī)章制 度的依據(jù)和意義、起草和征求意見過(guò)程、對(duì)主要條款的說(shuō)明、需要說(shuō)明的問(wèn)題等。第三節(jié)審核笫二十九條規(guī)章制度主辦部門對(duì)征求意見稿進(jìn)行修改、完善，形成送審稿后，應(yīng) 當(dāng)將送審稿報(bào)法律事務(wù)部進(jìn)行審核，同時(shí)提交下列文件和資料：（-）規(guī)章制度送審稿；（二）規(guī)章制度起草說(shuō)明；（三）相關(guān)部門的意見；（四）其他需要報(bào)送的材料。規(guī)章制度送審稿報(bào)請(qǐng)審核時(shí)山主辦部門主要負(fù)責(zé)人簽署股份公司規(guī)章制度審核 送審單O第三十條法律事務(wù)部在收到送審稿后，應(yīng)當(dāng)就以下內(nèi)容組織審核：（-）規(guī)章制度送審稿是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符

15、合國(guó)家政策，是 否符合行政主管部門的規(guī)定；【精品文檔】（二）規(guī)章制度送審稿與現(xiàn)行規(guī)章制度的銜接情況，是否存在與股份公司章程及 現(xiàn)行規(guī)章制度沖突的規(guī)定；（三）規(guī)章制度送審稿是否履行了必要的起草程序，是否正確處理有關(guān)部門對(duì)草 稿主要問(wèn)題的意見；（四）規(guī)章制度送審稿是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。第三十一條法律事務(wù)部應(yīng)肖在收到規(guī)章制度送審稿后五個(gè)丄作日內(nèi)向規(guī)章制度 主辦部門岀具書面審核意見，主辦部門根據(jù)法律事務(wù)部的意見進(jìn)行修改后形成規(guī) 章制度草案。第四節(jié)審議與發(fā)布第三十二條規(guī)章制度主辦部門應(yīng)根據(jù)規(guī)章制度的類型以及內(nèi)容提請(qǐng)相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì) 規(guī)章制度草案進(jìn)行審議：（-）對(duì)于除股份公司章程及議事規(guī)則以外的基本制度草案，主辦部

16、門應(yīng)當(dāng)提請(qǐng) 總裁辦公會(huì)討論,討論通過(guò)后山總裁提交董事會(huì)審議，審議通過(guò)后山董事長(zhǎng)簽發(fā)。（二）對(duì)于股份公司具體規(guī)章中的管理規(guī)范，主辦部門應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)總裁辦公會(huì)審議, 審議通過(guò)后由總裁簽發(fā)。（三）對(duì)于股份公司具體規(guī)章中的操作程序，主辦部門應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)相關(guān)部門進(jìn)行會(huì) 簽審議，審議通過(guò)后由總裁授權(quán)分管副總簽發(fā)。第三十三條規(guī)章制度提請(qǐng)董事會(huì)或者總裁辦公會(huì)審議的，山董事會(huì)辦公室或者總 裁辦公室統(tǒng)一安排會(huì)議審議時(shí)間，并按照董事會(huì)或者總裁辦公會(huì)相關(guān)的議事規(guī)則 進(jìn)行審議。主辦部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)章制度審議前兩個(gè)丄作日，將規(guī)章制度草稿和起草說(shuō)明送達(dá)全 體參會(huì)人員。審議規(guī)章制度時(shí)，主辦部門主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就規(guī)章制度起草情況作出說(shuō)明；法

17、律 事務(wù)部主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)審核情況作岀補(bǔ)充說(shuō)明。第三十四條規(guī)章制度經(jīng)審議后需要進(jìn)一步完善的，主辦部門應(yīng)當(dāng)按照審議意見深 入研究，并修改完善。審議后認(rèn)為需要進(jìn)行職責(zé)、權(quán)限、范圍、具體規(guī)定內(nèi)容等 原則性調(diào)整的，應(yīng)按照上述程序重新申報(bào)審議；需要進(jìn)行文字性修改的，應(yīng) 在 修改后提請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽署頒布。.【精品文檔】笫三十五條規(guī)章制度要求信息系統(tǒng)配套支持的，主辦部門應(yīng)與信息管理部協(xié)調(diào)一 致，確保規(guī)章制度與信息系統(tǒng)同步實(shí)施運(yùn)轉(zhuǎn)。第三十六條規(guī)章制度的發(fā)文辦理、收文辦理及文件管理按照股份公司公文管理辦 法執(zhí)行。規(guī)章制度在印發(fā)時(shí)應(yīng)當(dāng)抄送法律事務(wù)部。笫三十七條在一定期限內(nèi)予以暫時(shí)執(zhí)行的規(guī)章制度，應(yīng)在規(guī)章制度標(biāo)題中加

18、注“暫行”字樣；需要在某個(gè)范圍內(nèi)先予執(zhí)行，經(jīng)過(guò)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，補(bǔ)充、修改后，再 在全范圍內(nèi)予以執(zhí)行的規(guī)章制度，應(yīng)在規(guī)章制度標(biāo)題中加注“試行”字樣。 規(guī)章制度的暫行時(shí)間不應(yīng)當(dāng)超過(guò)一年，試行時(shí)間不應(yīng)當(dāng)超過(guò)兩年。暫行或者試行 期屆滿前，主辦部門應(yīng)對(duì)其實(shí)施效果及存續(xù)的必要性進(jìn)行評(píng)佔(zhàn)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果頒 布正式版本或者發(fā)布廢止通知。暫行或者試行期屆滿六個(gè)月仍未頒布正式版本或 者發(fā)布廢止通知的，暫行或者試行的規(guī)章制度自行失效。第五章股份公司規(guī)章制度的施行與解釋第三十八條規(guī)章制度一經(jīng)頒布施行，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。第三十九條規(guī)章制度施行后，主辦部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要，組織規(guī)章制度的宣傳 培訓(xùn)。與規(guī)章制度實(shí)施有關(guān)的部門和人員應(yīng)當(dāng)

19、掌握規(guī)章制度內(nèi)容，并嚴(yán)格按照規(guī)章制度 的規(guī)定履行工作職責(zé)。第四十條審計(jì)稽核部、監(jiān)察部等監(jiān)督部門應(yīng)肖按照有關(guān)監(jiān)督檢查的程序和方法, 在本部門職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)規(guī)章制度的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反規(guī)章制度的行為應(yīng)當(dāng)按 照股份公司有關(guān)規(guī)定及時(shí)查處。第四十一條規(guī)章制度在執(zhí)行過(guò)程中存在下列情況之一的，山主辦部門進(jìn)行解釋:（-）規(guī)章制度的規(guī)定需要進(jìn)一步明確具體含義的；（二）規(guī)章制度制定后出現(xiàn)新的情況，需要進(jìn)一步明確適用規(guī)章制度的。 規(guī)章制度解釋與規(guī)章制度具有同等效力。第六章股份公司規(guī)章制度后評(píng)價(jià)第四十二條規(guī)章制度后評(píng)價(jià)是規(guī)章制度質(zhì)量的再驗(yàn)證過(guò)程，旨在檢驗(yàn)規(guī)章制度的 合規(guī)性、系統(tǒng)性、程序性、科學(xué)性、操作性。規(guī)章制度后評(píng)

20、價(jià)工作制度管理.【精品文檔】工作的重要組成部分，包括收集問(wèn)題、評(píng)價(jià)規(guī)章制度和撰寫報(bào)告三個(gè)程序。 第四十三條規(guī)章制度主辦部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門規(guī)章制度的后評(píng)價(jià)工作，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)收 集規(guī)章制度實(shí)施過(guò)程中的意見和建議，處理反饋意見，制定后評(píng)價(jià)工作訃劃，并 具體實(shí)施后評(píng)價(jià)工作。審計(jì)稽核部應(yīng)當(dāng)向各規(guī)章制度主辦部門通報(bào)規(guī)章制度建設(shè)、執(zhí)行方面的審計(jì)結(jié)果。 運(yùn)營(yíng)安監(jiān)管理部應(yīng)當(dāng)向各規(guī)章制度主辦部門通報(bào)規(guī)章制度風(fēng)險(xiǎn)控制信息。各部門和員工有權(quán)對(duì)規(guī)章制度提出意見或者建議，并提交法律事務(wù)部；各公司法 律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收集、匯總本公司對(duì)規(guī)章制度的意見和建議，并提交法律事務(wù)部。 法律事務(wù)部應(yīng)出將收集的問(wèn)題進(jìn)行匯總，提交規(guī)章制度主辦部門

21、，并敦促落實(shí)后 評(píng)價(jià)工作。第四十四條有下列情況之一的，規(guī)章制度主辦部門應(yīng)當(dāng)立即對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行后評(píng) 價(jià)：（-）監(jiān)管法律、法規(guī)發(fā)生重大變化的；（二）市場(chǎng)環(huán)境或者公司業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化的；（三）內(nèi)外部檢查報(bào)告指出規(guī)章制度存在重大問(wèn)題的；（四）規(guī)章制度管理建議中指岀存在重大制度問(wèn)題的；（五）法律事務(wù)部認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行后評(píng)價(jià)的；（六）其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行后評(píng)價(jià)的情形。第四十五條評(píng)價(jià)規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)同時(shí)審視股份公司印發(fā)的通知、方案、指引和意見 等文件，確定是否需根據(jù)業(yè)務(wù)管理和操作規(guī)范的調(diào)整內(nèi)容，修訂相應(yīng)規(guī)章制度。 第四十六條規(guī)章制度后評(píng)價(jià)匸作完成后，規(guī)章制度主辦部門應(yīng)X撰寫規(guī)章制度后 評(píng)價(jià)報(bào)告，并于12月20日前將后評(píng)價(jià)報(bào)

22、告報(bào)法律事務(wù)部。后評(píng)價(jià)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)作 岀保留規(guī)章制度、修訂規(guī)章制度或者廢止規(guī)章制度的結(jié)論。第四十七條規(guī)章制度后評(píng)價(jià)報(bào)告做出修訂、廢止規(guī)章制度結(jié)論的，規(guī)章制度主辦 部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論啟動(dòng)相應(yīng)程序。第七章股份公司規(guī)章制度的修改、廢止和匯編第四十八條規(guī)章制度執(zhí)行過(guò)程中，有關(guān)部門、人員發(fā)現(xiàn)內(nèi)容存在沖突、遺漏應(yīng) 當(dāng)及時(shí)向規(guī)章制度主辦部門或者法律事務(wù)部提出修改或者廢止意見。等情況時(shí)， 【精品文檔】第四十九條有下列情形之一的，規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改：（-）規(guī)章制度所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策、決定、命 令發(fā)生變化，需要作岀相應(yīng)修改的；（二）規(guī)章制度不能匹配股份公司的發(fā)展戰(zhàn)略，需要作出相應(yīng)修改的；（三）因?qū)嶋H情況發(fā)生變化，需要增減或者改變相應(yīng)內(nèi)容的；（四）其他應(yīng)當(dāng)予以修改的情況。笫五十條修改規(guī)章制度的程序參照制定規(guī)章制度的程序，規(guī)章制度修改后應(yīng) 當(dāng)將全文重新頒布。第五十一條有下列情形之一的，規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)及時(shí)廢止：（-）規(guī)章制度所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策、決定、命 令廢止，失去制定依據(jù)或者沒有必要繼續(xù)執(zhí)行的；（二）