巴科股份：關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、證券代碼：871745證券簡稱：巴科股份主辦券商：上海證券深圳市巴科光電科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連 帶法律責(zé)任。一、審議及表決情況深圳市巴科光電科技股份有限公司（以下簡稱公司”）于2020年3月3 日召開第一屆董事會第十五次會議，審議通過了關(guān)于修訂關(guān)聯(lián)交易管理制度 的議案，該議案尚需提交股東大會審議。本次修訂主要系根據(jù)全國中小企 業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，對關(guān) 聯(lián)交易管理制度中關(guān)聯(lián)交易決策審批程序進(jìn)行了修改。二、制度

2、的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：第一章總則第一條 為規(guī)范深圳市巴科光電科技股份有限公司（下稱公司”）的關(guān)聯(lián) 交易，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，保證公司關(guān)聯(lián)交易決策行為的公允 性，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及深圳市巴科光電科技股份有限公司章程 （下稱公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條 在本制度中，關(guān)聯(lián)交易是指公司及附屬公司與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn) 移資源或義務(wù)的事項(xiàng)。公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。公司的附屬公司是指公司為控股股東，或者按照股權(quán)比例、公司章程或 經(jīng)營協(xié)議，公司能夠?qū)ζ渖a(chǎn)經(jīng)營實(shí)施實(shí)際控制的公司。第三條 具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的

3、法人或其他組織；（二）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其附屬公司以外的法人或 其他組織；（三）由本制度第四條所列的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自 然人擔(dān)任董事、高級管理人員的除公司及其附屬公司以外的法人或其他組織；（四）直接或間接持有公司5%以上股份的法人或其他組織；（五）中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定 的其他與公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成公司對其利益傾斜的法人或其他 組織。公司與第三條第（二）項(xiàng)所列法人受同一國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制而形成第三 條第（二）項(xiàng)所述情形的，不因此構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該法人的董事長、總經(jīng)理或 者半數(shù)以上的董事屬于第四條第（二）

4、項(xiàng)所列情形者除外。第四條 公司的關(guān)聯(lián)自然人是指：（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（三）第三條第（一）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（四）本條第（一）、（二）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、 年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的 兄弟姐妹、子女配偶的父母。（五）中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定 的其他與公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成公司對其利益傾斜的法人或其他 組織。第五條具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：（一）根據(jù)與公司關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出

5、的安排，在協(xié)議或者安排生效 后，或在未來十二個(gè)月內(nèi)，將具有本制度第三條或者第四條規(guī)定的情形之一；（二）過去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第三條或者第四條規(guī)定的情形之一。第六條本制度所指關(guān)聯(lián)交易包括但不限于下列事項(xiàng)：（一）購買或者出售資產(chǎn)；（二）對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；（三）提供財(cái)務(wù)資助；（四）提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外）；（五）租入或者租出資產(chǎn)；（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；（七）贈與或者受贈資產(chǎn)；（八）債權(quán)、債務(wù)重組；（九）簽訂許可使用協(xié)議；（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；（十一）購買原材料、燃料、動力；（十二）銷售產(chǎn)品、商品；（十三）提供或者接受勞務(wù)；（十四）委托或者受托銷售；（十

6、五）與關(guān)聯(lián)人共同投資；（十六）其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。第七條公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一）誠實(shí)信用的原則；（二）公平、公正、公開的原則；（三）關(guān)聯(lián)方如享有公司股東大會表決權(quán)，應(yīng)當(dāng)回避；（四）與關(guān)聯(lián)方有任何利害關(guān)系的董事，在董事會就該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng) 當(dāng)回避；（五）董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利的原則。第二章關(guān)聯(lián)交易的報(bào)告第八條 對于公司已有的或計(jì)劃中的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，任何與關(guān)聯(lián)方有利害關(guān) 系的董事、監(jiān)事及高級管理人員，均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會報(bào)告其利害關(guān)系的性質(zhì)和 程度，而不論在一般情況下，該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)是否需要董事會的批準(zhǔn)同意。第九條董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，有利害關(guān)系的董事可以出席董事會會 議，就該關(guān)聯(lián)交易的公允