2021年工程資料管理規(guī)章制度范本

1、第PAGE9頁共NUMPAGES16頁2021年工程資料管理規(guī)章制度范本1、目的為了規(guī)范工程文件資料管理，明確工程中有關(guān)文件資料的接收、分發(fā)、回收、存檔的具體工作程序，劃分各部門的職責(zé)，確保各有關(guān)方均能及時(shí)獲得，順利進(jìn)行工作，特制定本文件資料管理制度。2、適用范圍本管理制度適用于集團(tuán)所屬各項(xiàng)目公司，適用于除政府部門批件原件之外的工程管理文件資料(辦公室存檔)及圖紙;1、管理內(nèi)容及要求3.1文件資料的接收、分發(fā)3.1.1對(duì)施工方、監(jiān)理方、質(zhì)監(jiān)站等相關(guān)單位發(fā)送至工程部的文件資料進(jìn)行收集登記、分類、歸檔，需傳遞的及時(shí)傳遞。3.1.2設(shè)計(jì)院發(fā)來的的圖紙和設(shè)計(jì)變更，資料員分類、編號(hào)、登記、并留一份原件歸

2、檔，需發(fā)放的報(bào)部門經(jīng)理批準(zhǔn)后按規(guī)定的份數(shù)分發(fā)至相關(guān)單位，并做好發(fā)放記錄臺(tái)帳，電子版及時(shí)報(bào)備集團(tuán)工程部。3.1.3為避免工程文件資料圖紙分發(fā)過程中可能出現(xiàn)的錯(cuò)發(fā)重發(fā)現(xiàn)象，領(lǐng)取單位應(yīng)指定領(lǐng)取人_，并書面?zhèn)浒腹こ滩抠Y料員;工程部資料員按報(bào)備_發(fā)放工程文件資料圖紙。3.2版本更新3.2.1工程文件、資料、圖紙均應(yīng)做明顯狀態(tài)標(biāo)識(shí)，以確認(rèn)是否為有效版本。3.2.2新接收改版文件、資料、圖紙，如是整卷、整冊(cè)、整袋改版的則在圖紙袋上加注版次，如是對(duì)前版文件某一張(某幾張、某一部分)進(jìn)行改版的，要在文件袋_楚的注明將前卷冊(cè)文件哪一張(哪幾張，哪一部分)作廢更換。3.3圖紙資料的補(bǔ)遺和索賠3.3.1圖紙資料如遇交

3、付清單不符、短缺，難以辯認(rèn)等問題時(shí)，工程部應(yīng)立即通知設(shè)計(jì)部門，限期補(bǔ)齊和更換。3.3.2如圖紙資料未按合同日期提供，資料員應(yīng)及時(shí)報(bào)告工程部經(jīng)理，督促落實(shí)。3.4圖紙不符的處理收到圖紙資料，工程部認(rèn)為該圖紙資料與工程項(xiàng)目不符不能執(zhí)行應(yīng)注明原因，及時(shí)將圖紙資料送還設(shè)計(jì)部門。3.5對(duì)單位、分部(分項(xiàng))工程的有關(guān)要求3.5.1工程部所有文件按單位工程或分部(分項(xiàng))工程分類，并在工程的施工_過程中不斷補(bǔ)充、完善。單位分部(分項(xiàng))工程驗(yàn)收前應(yīng)組編完畢，并作為驗(yàn)收必要條件，不符合要求者不予驗(yàn)收。3.5.2歸檔文件資料要字跡清晰，圖面整潔。編制文件資料應(yīng)打印或使用黑、紅墨水書寫。3.5.3在竣工后移交給有關(guān)單

4、位和部門，移交單簽字齊全后掃描件報(bào)備集團(tuán)工程部。3.5.4工程技術(shù)資料的編制流程:工程技術(shù)資料應(yīng)采用國家統(tǒng)一的格式、表格。3.5.5工程技術(shù)資料應(yīng)隨施工進(jìn)度同步收集、整理、整編，應(yīng)做到齊全、準(zhǔn)確、真實(shí)、可信，不得弄虛作假，對(duì)確認(rèn)歸檔的資料，不得涂改、刪除、更換。3.6工程檔案的鑒定和銷毀對(duì)歸檔和發(fā)放后多余的工程文件和各部門使用后回收的圖紙資料，報(bào)公司副總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷毀。工程資料管理制度范本篇二1、嚴(yán)格遵守項(xiàng)目部各項(xiàng)管理規(guī)章制度，履行以上規(guī)章制度中關(guān)于工程部資料管理方面的條目。2、工程部簽收的所有圖紙的接收、清點(diǎn)、登記、發(fā)放、歸檔、管理工作:在收到工程圖紙并進(jìn)行登記以后，按規(guī)定向總工、分部和

5、技術(shù)主管簽發(fā)，由收件方簽字確認(rèn)。負(fù)責(zé)收存全部工程項(xiàng)目圖紙，且每一項(xiàng)目應(yīng)收存不少于兩套正式圖紙，其中至少一套圖紙有設(shè)計(jì)單位圖紙專用章。圖紙采用散裝方式折疊，按資料目錄的順序，對(duì)平面詳細(xì)圖、縱斷面圖、工點(diǎn)圖、參考圖、通用圖、招標(biāo)圖等工程圖紙進(jìn)行分類管理。3、施工_設(shè)計(jì)及專項(xiàng)方案，必須由項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)人員編寫，總工程師審核、項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，內(nèi)審?fù)瓿缮w項(xiàng)目部章后報(bào)監(jiān)理站審批、報(bào)驗(yàn)，總監(jiān)本人親自簽名，經(jīng)監(jiān)理審核同意后方可實(shí)施。施工_設(shè)計(jì)(方案)的審批程序要符合規(guī)定。4、檢驗(yàn)批、地質(zhì)素描、施工記錄等工程資料，每三天由資料員收集一次;施工日志每周六由資料員檢查一次，每月_日由資料員收集本月施工日志;相關(guān)的隱蔽工

6、程、地質(zhì)等方面的影像資料編輯好里程、部位后，每天上傳到(群共享)，由資料員歸整存檔。資料員對(duì)每天的上傳資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果第二天上墻。5、如果遇到質(zhì)監(jiān)站、業(yè)主、局指、監(jiān)理站、等大型檢查，資料員提前_天通知現(xiàn)場各個(gè)洞口的技術(shù)主管，將資料完成到檢查前一天。6、施工過程中所有技術(shù)變更、洽商記錄、_等資料并歸檔:負(fù)責(zé)對(duì)每日收到的管理文件、技術(shù)文件進(jìn)行分類、登錄、歸檔。負(fù)責(zé)收到文件資料的登記、受控、分辦、催辦、簽收、用印、傳遞、立卷、歸檔等工作。負(fù)責(zé)做好各類資料積累、整理、處理、保管等工作。來往文件資料收發(fā)應(yīng)及時(shí)登記臺(tái)帳，視文件資料的內(nèi)容和性質(zhì)準(zhǔn)確及時(shí)遞交項(xiàng)目經(jīng)理、總工程師批閱，并及時(shí)送有關(guān)部門辦理。確保

7、設(shè)計(jì)變更、洽商的完整性，7、嚴(yán)格執(zhí)行接收手續(xù)，所接收到的設(shè)計(jì)變更、洽商，須經(jīng)各方簽字確認(rèn)，并加蓋公章。設(shè)計(jì)變更(包括圖紙會(huì)審紀(jì)要)原件存檔。所收存的技術(shù)資料須為原件，無法取得原件的，詳細(xì)背書，并加蓋公章。作好信息收集、匯編工作。8、經(jīng)常總結(jié)工作中的得失，不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平。每月_技術(shù)人員對(duì)施工日志、地質(zhì)素描、施工用表等內(nèi)業(yè)資料進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，對(duì)于有分歧的請(qǐng)總工點(diǎn)評(píng);點(diǎn)評(píng)結(jié)果的好壞直接上墻(辦公室內(nèi)設(shè)公告牌)，比較好的內(nèi)業(yè)資料在項(xiàng)目部推廣學(xué)習(xí)，以提高大家的內(nèi)業(yè)水平。沒有特殊情況，不得以各種理由、借口推諉參加點(diǎn)評(píng)會(huì)，每個(gè)洞口必須來一個(gè)人。9、加強(qiáng)技術(shù)交流和相互學(xué)習(xí)。工程部每月定期_技術(shù)人員，進(jìn)行技術(shù)

8、交流活動(dòng)。在交流活動(dòng)上，大家可以提出自己在現(xiàn)場遇到的問題、以及解決的思路、想法;也可以跟大家_自己在工作中的心得;跟大家推廣自己的技術(shù)創(chuàng)新、新工藝、新工法等。10、負(fù)責(zé)計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)的管理工作。負(fù)責(zé)對(duì)施工部位、單位工程完成情況的匯總、申報(bào)，按月編制施工統(tǒng)計(jì)報(bào)表:在平時(shí)統(tǒng)計(jì)資料基礎(chǔ)上，編制整個(gè)項(xiàng)目當(dāng)月進(jìn)度統(tǒng)計(jì)報(bào)表和其他信息統(tǒng)計(jì)資料。編報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表要按現(xiàn)場實(shí)際完成情況嚴(yán)格_核對(duì),不得多報(bào),早報(bào),重報(bào),漏報(bào)。為項(xiàng)目部決策提供可靠地理論依據(jù)。11、現(xiàn)場施工記錄整理應(yīng)真實(shí)、完整、無涂改，同時(shí)與工程形象進(jìn)度保持同步。每月_日檢查一次，由項(xiàng)目總工主持，工程部部長、工程部資料員、各現(xiàn)場技術(shù)主管和技術(shù)員參加。完成情

9、況進(jìn)行匯總，并進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，結(jié)果上墻。12、隱蔽工程、分部、分項(xiàng)檢查驗(yàn)收前施工班組應(yīng)自檢合格，所提交的自檢記錄、技術(shù)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告真實(shí)、完整、齊全;工序報(bào)驗(yàn)在_內(nèi)部三檢(自檢、互檢、專檢)合格基礎(chǔ)上，如實(shí)填寫報(bào)驗(yàn)記錄，并嚴(yán)格相關(guān)責(zé)任人簽字，不得代簽。13、每月由現(xiàn)場上報(bào)的物資計(jì)劃，必須由工程部審核無誤、備案后送物資部。以備后期統(tǒng)計(jì)物資損耗，以及物資計(jì)劃與工程進(jìn)度相應(yīng)的物資消耗情況。14、為了留下第一手的音像資料和方便現(xiàn)場資料編制，現(xiàn)場技術(shù)主管每人配一臺(tái)數(shù)碼相機(jī)和打印機(jī)。技術(shù)主管必須保管好項(xiàng)目部發(fā)的數(shù)碼相機(jī)和打印機(jī)，如因個(gè)人原因遺失，由個(gè)人賠償;若因工作原因損壞，由技術(shù)主管打報(bào)告報(bào)辦公室維修。工程資

10、料管理制度范本篇三文件和資料的管理1、由項(xiàng)目部辦公室負(fù)責(zé)管理性文件的收發(fā)、傳閱、編制清單歸類保存。由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)施工圖、技術(shù)核定單、變更通知單的收發(fā)，負(fù)責(zé)編制目錄，分發(fā)清單，所有施工圖的持有人應(yīng)對(duì)圖紙的修改，變更及時(shí)標(biāo)識(shí)。2、所有文件資料由文件批準(zhǔn)人決定發(fā)放范圍和份數(shù)，文件發(fā)放人應(yīng)填寫文件和資料發(fā)放登記表，按發(fā)放范圍和數(shù)量發(fā)放文件，并做好編號(hào)及登記。3、文件領(lǐng)用人在收到文件和資料時(shí)，應(yīng)在文件發(fā)放的表格上登記簽字。4、在發(fā)放過程中，文件使用部門應(yīng)及時(shí)撤出作廢/失效文件。5、當(dāng)文件使用人的文件破損嚴(yán)重，影響使用時(shí)，應(yīng)向文件發(fā)放部門辦理更換手續(xù)，交回破損文件，補(bǔ)發(fā)新文件、編號(hào)不變，文件發(fā)放部門

11、應(yīng)將原破損文件收回處理。6、文件使用人文件丟失后，應(yīng)向文件發(fā)放部門辦理補(bǔ)領(lǐng)手續(xù)，在補(bǔ)領(lǐng)申請(qǐng)時(shí)必須作出書面說明，文件發(fā)放部門在補(bǔ)發(fā)文件時(shí)應(yīng)重新進(jìn)行分發(fā)編號(hào)，并注明作廢。7、在用有效文件控制清單項(xiàng)目部辦公室負(fù)責(zé)編制管理性有效文件控制清單，項(xiàng)目工程部負(fù)責(zé)編制技術(shù)性有效文件控制清單，以識(shí)別和管理在用有效文件及現(xiàn)行修訂狀態(tài)。8、文件和資料的更改a.當(dāng)文件和資料需要更改時(shí)，應(yīng)由文件更改人或更改部門填寫文件和資料更改申請(qǐng)表，說明更改的理由依據(jù)和更改內(nèi)容，如更改涉及其它部門時(shí)，應(yīng)重新會(huì)審。b.文件更改原則上應(yīng)由原審批人審批，當(dāng)原審批人不在或需指定其它人員審批時(shí)，則該人應(yīng)得到相應(yīng)的授權(quán)書和文件審批所需的有關(guān)背景

12、資料。c.經(jīng)更改審批的文件，由審批人填寫文件和資料更改通知單，并發(fā)至有關(guān)部門。d.文件持有人根據(jù)文件和資料更改通知單的指令，直接在文件的相應(yīng)處進(jìn)行更改，但應(yīng)確保內(nèi)容的正確、清晰，并將文件更改通知單附于文件后或收回原文件，并做好發(fā)放登記。e.文件更改后，文件更改部門應(yīng)將更改內(nèi)容審批件存檔備查。f.文件更改應(yīng)做好記錄和標(biāo)識(shí)。9、作廢的文件應(yīng)加蓋“作蓋”印章，已作廢、失效的文件應(yīng)在文件的使用場合中撤出。10、文件和資料的保管a.文件和資料持有人應(yīng)妥善保管好所用的文件資料，防止丟失、損壞，若損壞丟失應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，批準(zhǔn)后按二.5和二.6辦理。b.文件資料的存檔按公司檔案管理辦法規(guī)定辦理。c.文件管理

13、人在調(diào)離崗位或存檔時(shí)，必須移交全_文件，并作好文件移交記錄。11、文件和資料的使用控制a.文件和資料需要時(shí)，由需要人填寫文件和資料復(fù)印審批表，應(yīng)經(jīng)主管部門或部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，規(guī)定復(fù)印的份數(shù)、編號(hào)，發(fā)放應(yīng)做好記錄和登記。b.需要臨時(shí)借閱文件的人員應(yīng)填寫文件和資料借閱申請(qǐng)單，經(jīng)文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱，借閱后必須及時(shí)歸還，文件一般情況下不外借，如確需外借，需經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。工程資料管理制度范本篇四1、項(xiàng)目經(jīng)理部資料管理設(shè)置一名專人(資料員)負(fù)責(zé)資料編制、收集、歸檔管理及相關(guān)單位接洽。2、工程資料包括從開工到竣工直至工程資料報(bào)送建設(shè)單位或城建檔案館全過程的圖紙，技術(shù)文件資料，資料管理由資料員負(fù)

14、責(zé)。包括全過程工程資料的收集、整理、報(bào)批、歸檔。資料員必須持證上崗，并不斷加強(qiáng)對(duì)規(guī)程及專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)水平，從而達(dá)到規(guī)程管理要求。3、工程資料應(yīng)以施工及驗(yàn)收規(guī)范，工程合同與設(shè)計(jì)文件，工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等為依據(jù)進(jìn)行認(rèn)真填寫。工程資料應(yīng)隨工程進(jìn)度及時(shí)收集、整理，并應(yīng)按專業(yè)歸類，保證資料與工程實(shí)體同步進(jìn)行。要求認(rèn)真填寫、字跡清楚、項(xiàng)目齊全、準(zhǔn)確，填報(bào)的工程資料不得隨意涂改、抽撤或撕毀，保證工程資料真實(shí)性及完整性。4、工程材料進(jìn)場前由材料員提供材料、設(shè)備質(zhì)量合格證明文件及檢驗(yàn)報(bào)告等，工程進(jìn)行時(shí)及時(shí)材料員報(bào)送交易卡等。施工期間涉及各專業(yè)例如水、電、暖、通風(fēng)、消防等檢測，由各專業(yè)工程師提供相應(yīng)數(shù)

15、據(jù)，資料員及時(shí)做進(jìn)行歸檔并形成電子文檔。5、工程資料采用計(jì)算機(jī)管理，工程資料按規(guī)定采用打印加手寫簽名的形式。施工過程中收集、整理發(fā)生的所有相關(guān)資料，匯總整理后要納入相應(yīng)檔案盒，檔案盒側(cè)面及正面應(yīng)有標(biāo)識(shí)，并整齊碼放在檔案柜中。6、工程資料收發(fā)均應(yīng)有文字記錄。施工資料原則不得少于五套，其中報(bào)送監(jiān)理單位一套，移交建設(shè)單位一套，報(bào)送檔案館一套，總承包保存兩套，總承包單位資料應(yīng)為原件。具體份數(shù)視情況而定。7、工程物資材質(zhì)證明文件及復(fù)試報(bào)告報(bào)送為復(fù)印件時(shí)，在文件的右下角注明原件存放處、存放人、時(shí)間等，加蓋項(xiàng)目章。8、工程物資復(fù)試由于各檢測單位隨做檢測隨結(jié)款，要做好備用資金，以便不耽誤工程進(jìn)展。如出現(xiàn)復(fù)試不

16、合格，需要二次復(fù)試時(shí)，要及時(shí)送檢。9、工程竣工后，要按照規(guī)程要求對(duì)本項(xiàng)目所形成的資料進(jìn)行組卷及裝訂整理后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與建設(shè)單位進(jìn)行移交，辦理移交手續(xù)。由建設(shè)單位在竣工驗(yàn)收前提供或由施工單位自行保存一套整潔、完整的竣工圖，在右下角無文字處加蓋竣工圖章。資料員做好竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、單位工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄。10、安全保證資料涉及十卷內(nèi)容。資料員協(xié)助安全員做好安全保證資料。收集安全員、施工員每日做的安全日志及施工日志。及時(shí)收集和整理需由施工隊(duì)提供的電工日巡查、班前講話等安全資料。11、力爭把每個(gè)項(xiàng)目的工程資料做的系統(tǒng)化、完整化。12、工程技術(shù)資料未與工程進(jìn)度同步、造假、份數(shù)不足、不及時(shí)歸檔、遺失及不合格

17、責(zé)任人酌情處罰_元，相關(guān)人處罰_元。第PAGE16頁共NUMPAGES16頁2021年工程資金使用監(jiān)督管理制度第一章簽訂工程資金管理協(xié)議書第七條業(yè)主、承包人、開戶銀行在建設(shè)承包協(xié)議的基礎(chǔ)上，簽定“工程資金管理協(xié)議書”（附件一），作為施工合同的補(bǔ)充協(xié)議，經(jīng)甲、乙雙方簽字后的協(xié)議與施工合同具有同等的效力。新開工項(xiàng)目在簽訂施工合同時(shí)簽訂。第八條工程資金管理協(xié)議書內(nèi)容包括：(1)乙方(承包人)為完成項(xiàng)目施工成立的項(xiàng)目經(jīng)理部在丙方(結(jié)算銀行)開設(shè)結(jié)算戶。(2)甲方(業(yè)主)的合同支付款按期、按計(jì)量匯入乙方在丙方開設(shè)的賬戶。(3)乙方必須將甲方所撥資金及自備流動(dòng)資金等專項(xiàng)用于本項(xiàng)目建設(shè)。(4)甲方對(duì)乙方工程

18、資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保乙方的建設(shè)資金在工程建設(shè)期限內(nèi)?？顚Ｓ谩＃?）丙方受甲方委托協(xié)助對(duì)乙方在丙方開設(shè)的結(jié)算戶資金收支情況進(jìn)行監(jiān)督、提供信息并為乙方提供便捷有效的銀行服務(wù)。第九條甲方的權(quán)利與責(zé)任是：(1)及時(shí)向乙方支付預(yù)付款、工程進(jìn)度款和保留金。(2)_乙方提供的購貨合同、協(xié)議和_是否真實(shí)，檢查其所購材料、設(shè)備是否用于本項(xiàng)目建設(shè)，檢查其對(duì)分包單位（所有分包單位必須符合公司關(guān)于合同分包的相關(guān)規(guī)定）支付的工程款是否真實(shí)，對(duì)乙方提出的“資金支付計(jì)劃表”（附件二）向丙方作出是否有異議的支付指令，對(duì)本工程以外的購貨款項(xiàng)，有權(quán)拒絕簽署意見。（3）在發(fā)現(xiàn)乙方將本項(xiàng)目資金挪用、轉(zhuǎn)移，或者年終不能及時(shí)支付

19、農(nóng)民工工資時(shí)，甲方有權(quán)暫停工程撥款，要求丙方協(xié)助暫停辦理乙方帳戶內(nèi)的結(jié)算，有權(quán)采取相應(yīng)違約責(zé)任追究措施，直至乙方改正為止。(4)抽查丙方對(duì)乙方的資金收支監(jiān)督情況，如丙方不能履行其責(zé)任，甲方有權(quán)終止本協(xié)議、要求乙方另行開戶。(5)建立“承包人資金使用臺(tái)帳”。（6）對(duì)乙方資金使用信用情況進(jìn)行評(píng)級(jí)。（7）在乙、丙雙方由于資金使用等相關(guān)問題發(fā)生爭議時(shí)，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、解決。第十條乙方的權(quán)利與責(zé)任是：(1)項(xiàng)目經(jīng)理部成立后，乙方應(yīng)盡快在丙方開設(shè)結(jié)算戶；在工程建設(shè)期間，除甲方同意外，不得再另行開設(shè)賬戶。(2)確保本項(xiàng)目資金專款專用，不發(fā)生挪用、轉(zhuǎn)移資金的現(xiàn)象；保證不通過權(quán)益轉(zhuǎn)讓、抵押、擔(dān)保等任何其他方式使

20、用結(jié)算戶的資金。(3)每月編制“資金支付計(jì)劃表”，并附有真實(shí)、合法的合同、協(xié)議和_復(fù)印件，隨計(jì)量一并上報(bào)甲方，由甲方簽署意見。（4）在辦理“資金支付計(jì)劃表”外的結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)將合同、協(xié)議和_復(fù)印件送甲方備案。(5)按期支付農(nóng)民工工資，督促分包單位支付農(nóng)民工工資，執(zhí)行省、市有關(guān)部門制訂的保護(hù)農(nóng)民工權(quán)益的各項(xiàng)規(guī)定與措施。（6）在保證本合同項(xiàng)目工程建設(shè)所需資金的前提下，在工程計(jì)量達(dá)到合同價(jià)款的_以上時(shí)，經(jīng)甲方同意，可以向上級(jí)單位繳納管理費(fèi)、機(jī)械設(shè)備及周轉(zhuǎn)材料租賃費(fèi)、職工保險(xiǎn)、養(yǎng)老及醫(yī)療統(tǒng)籌基金、工會(huì)經(jīng)費(fèi)等款項(xiàng)，但須附上級(jí)單位出具的轉(zhuǎn)賬通知等有關(guān)資料。第十一條丙方的權(quán)利與責(zé)任是：(1)成立由分管領(lǐng)

21、導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人員參加的項(xiàng)目工作小組，明確業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，杜絕“壓票”現(xiàn)象。(2)根據(jù)乙方的“資金支付計(jì)劃表”及甲方的意見，按規(guī)定辦理各項(xiàng)支付，嚴(yán)格監(jiān)督乙方違規(guī)支付資金的行為。(3)辦理乙方日常備用金的支付。（4）對(duì)乙方資金使用中的異常行為及時(shí)通報(bào)甲方。(5)每月末編制乙方“資金支付實(shí)際情況表”（附件三），并于下月初報(bào)送甲方。（6）為甲、乙方提供便利化的銀行服務(wù)。第二章總則第一條為確保軌道交通工程建設(shè)資金?？顚Ｓ?、保證工程質(zhì)量和進(jìn)度、保證資金使用的合法性，根據(jù)市政府“三統(tǒng)一、兩分開”的投融資建設(shè)管理體制和_市軌道交通建設(shè)資金管理辦法，結(jié)合我市軌道交通工程建設(shè)管理實(shí)際，制定本辦

22、法。第二條公司(指揮部)(以下簡稱業(yè)主)應(yīng)建立健全工程資金監(jiān)管的管理制度，監(jiān)管承包人和銀行的工程資金監(jiān)管協(xié)議執(zhí)行情況；對(duì)承包人資金使用信用進(jìn)行評(píng)級(jí)工作。第三條業(yè)主成立由資金組、計(jì)劃、財(cái)務(wù)、工程等部門聯(lián)合組成的工程資金監(jiān)管小組，建立承包人工程資金使用臺(tái)帳，實(shí)時(shí)掌握承包人工程資金動(dòng)態(tài)（范本），特別是承包人大額資金的使用。第四條工程資金監(jiān)管的對(duì)象是車站、區(qū)間、軌道等主體工程合同標(biāo)以及有必要加強(qiáng)資金監(jiān)管的其他合同標(biāo)的承包人。第五條工程資金監(jiān)管范圍包括：業(yè)主撥付的各項(xiàng)工程資金；承包人投標(biāo)時(shí)承諾的自帶資金；與項(xiàng)目有關(guān)的銀行貸款等資金。第六條業(yè)主對(duì)承包人工程資金監(jiān)督管理的具體內(nèi)容：（1）承包商材料設(shè)備采購、

23、租賃及外加工：控制的重點(diǎn)是材料設(shè)備確定用于本工程且已到現(xiàn)場，檢查的內(nèi)容包括全部付款、部分付款、預(yù)付款和支付欠款等，承包人需提供采購租賃合同、_、監(jiān)理驗(yàn)收證明等相關(guān)資料。（2）勞務(wù)分包款：承包人需提供經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的分包合同、經(jīng)監(jiān)理簽認(rèn)的勞務(wù)分包工程量清單。（3）總公司管理費(fèi)及利潤、基金的提取支付：需提供總公司有關(guān)文件，銀行經(jīng)辦人根據(jù)投標(biāo)文件確定的管理費(fèi)率、基金提取率及工程進(jìn)度計(jì)量判定其是否合理，對(duì)其合理范圍內(nèi)的部分，必須在保證工程建設(shè)資金需要的前提下報(bào)業(yè)主審核后方可支付。嚴(yán)格控制總公司超常規(guī)大額度從項(xiàng)目部提取資金（_萬元以上）。（4）承包人“資金支付計(jì)劃表”（附件二）外大額資金使用：業(yè)主對(duì)“資金支

24、付計(jì)劃表”外大額資金使用進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)格控制現(xiàn)金提取額度，對(duì)超定額的或者偶然性項(xiàng)目開支，提交費(fèi)用清單，判斷其合理性，無合理文件證明的，銀行拒絕大額現(xiàn)金支取。（5）往來款項(xiàng)：承包人建設(shè)期內(nèi)應(yīng)專款專用，杜絕資金外借。第三章工程資金監(jiān)管流程第十二條工程資金撥付及監(jiān)管程序：（1）業(yè)主將各項(xiàng)工程款按時(shí)、足額撥付至承包人在指定的銀行帳戶內(nèi)。（2）承包人定期編制“資金支付計(jì)劃表”一式三份（與每月財(cái)務(wù)支付月報(bào)一同上報(bào)），詳細(xì)列明業(yè)主對(duì)承包人資金管理范圍內(nèi)的擬支付款項(xiàng)單位、內(nèi)容、金額、時(shí)間，報(bào)業(yè)主審批。（3）業(yè)主根據(jù)項(xiàng)目資金?？顚Ｓ迷瓌t，對(duì)承包人資金管理內(nèi)容規(guī)定對(duì)承包人上報(bào)的“資金支付計(jì)劃表”進(jìn)行_，_無誤后簽署

25、無異議的支付意見。（4）業(yè)主對(duì)承包人報(bào)送的“資金支付計(jì)劃表”所進(jìn)行的_應(yīng)于_日內(nèi)完畢，_日內(nèi)無回復(fù)應(yīng)向承包人說明原因，否則視同無異議。（5）業(yè)主對(duì)承包人“資金支付計(jì)劃表”簽署意見后，一份交承包人留存；一份由業(yè)主建立“承包人資金使用臺(tái)帳”，作為今后支付依據(jù)；一份交銀行。（6）銀行根據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理資金結(jié)算：凡在“資金支付計(jì)劃表”范圍的支付正常辦理，超出“資金支付計(jì)劃表”的，應(yīng)及時(shí)告知業(yè)主。業(yè)主應(yīng)召集承包人詳細(xì)了解情況并_進(jìn)一步的資料，確定屬于正常支付的，簽署支付意見后通知銀行辦理結(jié)算，如判定為不合理支付，簽署否定意見，通知銀行暫停本次支付。（7）銀行根據(jù)承包人資金收付情況每月填制“資金支付實(shí)際情況表”報(bào)業(yè)主。（8）業(yè)主根據(jù)銀行編制的每月實(shí)際資金收付情況調(diào)整“承包人資金使用臺(tái)帳”。（9）業(yè)主每季度對(duì)承包人資金使用信用情況進(jìn)行考核。第四章監(jiān)督與處罰第十三條業(yè)主實(shí)行承包人資金使用信用評(píng)級(jí)制度，每季度對(duì)承包人資金使用信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)級(jí)，發(fā)布各項(xiàng)目承包人年度資金使用信用等級(jí)，作為承包人今后接受資金監(jiān)管、工程投標(biāo)的依據(jù)之一。第十四條業(yè)主對(duì)承包人的資金信用年度評(píng)定分優(yōu)良、合格、不合格三個(gè)等級(jí)。出現(xiàn)以下行為時(shí)業(yè)主判定承包人的資金信用季度評(píng)定為“不合格”：（1）不能履行承包合同及其附屬協(xié)議。（2）轉(zhuǎn)移、挪用大額工程資金