一對一資產(chǎn)管理合同模板

1、XX基金管理有限公司XX委托人資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同PAGE PAGE 63XX委托托人資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)管管理合同資產(chǎn)委托人人： 資產(chǎn)管理人人：XX基基金管理有有限公司資產(chǎn)托管人人：交通銀銀行股份有有限公司二一X年年 月 日 目 錄TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc230166529 第一節(jié)前前言 PAGEREF _Toc230166529 h 1 HYPERLINK l _Toc230166530 第二節(jié)釋釋義 PAGEREF _Toc230166530 h 1 HYPERLINK l _Toc230166531 第三節(jié)聲聲明與承諾諾 PAGEREF _To

2、c230166531 h 3 HYPERLINK l _Toc230166532 第四節(jié)當(dāng)當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc230166532 h 4 HYPERLINK l _Toc230166533 第五節(jié)委委托財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc230166533 h 9 HYPERLINK l _Toc230166534 第六節(jié) 投投資政策及及變更 PAGEREF _Toc230166534 h 12 HYPERLINK l _Toc230166535 第七節(jié)投投資經(jīng)理的的指定與變變更 PAGEREF _Toc230166535 h 13 HYPERLINK l _Toc23016

3、6536 第八節(jié)投投資指令的的發(fā)送、確確認(rèn)和執(zhí)行行 PAGEREF _Toc230166536 h 13 HYPERLINK l _Toc230166537 第九節(jié)交交易及清算算交收安排 PAGEREF _Toc230166537 h 16 HYPERLINK l _Toc230166538 （一）選擇擇代理證券券買賣的證證券經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)的程序序 PAGEREF _Toc230166538 h 16 HYPERLINK l _Toc230166539 （二）委托托財(cái)產(chǎn)投資資證券后的的清算交收收安排 PAGEREF _Toc230166539 h 17 HYPERLINK l _Toc230166

4、540 （三）資金金、證券賬賬目及交易易記錄的核核對 PAGEREF _Toc230166540 h 17 HYPERLINK l _Toc230166541 第十節(jié)越越權(quán)交易處處理 PAGEREF _Toc230166541 h 18 HYPERLINK l _Toc230166542 第十一節(jié)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的估值和和會(huì)計(jì)核算算 PAGEREF _Toc230166542 h 20 HYPERLINK l _Toc230166543 第十二節(jié)資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與與稅收 PAGEREF _Toc230166543 h 26 HYPERLINK l _Toc230166544 第十三節(jié)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投

5、資于證證券所產(chǎn)生生的權(quán)利的的行使 PAGEREF _Toc230166544 h 27 HYPERLINK l _Toc230166545 第十四節(jié)報(bào)告義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc230166545 h 28 HYPERLINK l _Toc230166546 第十五節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示示 PAGEREF _Toc230166546 h 29 HYPERLINK l _Toc230166547 （一）市場場風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc230166547 h 29 HYPERLINK l _Toc230166548 （二）管理理風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc230166548 h 30 HYPERL

6、INK l _Toc230166549 （三）流動(dòng)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc230166549 h 30 HYPERLINK l _Toc230166550 （四）信用用風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc230166550 h 30 HYPERLINK l _Toc230166551 （五）本合合同項(xiàng)下委委托財(cái)產(chǎn)使使用的特定定投資方法法及所投資資的特定投投資對象可可能引起的的特定風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) PAGEREF _Toc230166551 h 30 HYPERLINK l _Toc230166552 （六）其他他風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc230166552 h 31 HYPERLINK l _T

7、oc230166553 第十六節(jié)資產(chǎn)管理理合同的生生效、變更更與終止 PAGEREF _Toc230166553 h 31 HYPERLINK l _Toc230166554 第十七節(jié)違約責(zé)任任和免責(zé)條條款 PAGEREF _Toc230166554 h 33 HYPERLINK l _Toc230166555 第十八節(jié)爭議的處處理 PAGEREF _Toc230166555 h 35 HYPERLINK l _Toc230166556 第十九節(jié)其他事項(xiàng)項(xiàng) PAGEREF _Toc230166556 h 36附件第一節(jié)前前言為充分發(fā)揮揮基金管理理公司在金金融資產(chǎn)管管理方面的的專業(yè)優(yōu)勢勢，明確特

8、特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)中資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人的的權(quán)利和義義務(wù)，保護(hù)護(hù)各方當(dāng)事事人的合法法權(quán)益，資資產(chǎn)委托人人、資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人根據(jù)中中華人民共共和國合同同法、中華人民民共和國證證券法、中華人人民共和國國證券投資資基金法、基金金管理公司司特定客戶戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法（以以下簡稱“試點(diǎn)辦辦法”）及其他他有關(guān)法律律法規(guī)，在在平等自愿愿、誠實(shí)信信用、充分分保護(hù)各方方當(dāng)事人合合法權(quán)益的的原則基礎(chǔ)礎(chǔ)上，特訂訂立本XXX委托托人資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)管理合合同（以以下簡稱“本合同”）。本合同適用用試點(diǎn)辦辦法及相相關(guān)法律法法規(guī)之規(guī)定定，若因法法律法規(guī)的的制定或修修改導(dǎo)致本

9、本合同的內(nèi)內(nèi)容存在與與屆時(shí)有效效的法律法法規(guī)的規(guī)定定不一致之之處，應(yīng)當(dāng)當(dāng)以屆時(shí)有有效的法律律法規(guī)的規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)，各各方當(dāng)事人人應(yīng)及時(shí)作作出相應(yīng)的的變更和調(diào)調(diào)整。第二節(jié)釋釋義本合同中除除非文意另另有所指，下下列詞語具具有如下含含義：資產(chǎn)委托人人 指指資產(chǎn)管理人人指接受單單一資產(chǎn)委委托人委托托，負(fù)責(zé)為為資產(chǎn)委托托人的利益益，運(yùn)用委委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行證券投投資的專業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)。本本合同中即即指XX基基金管理有有限公司資產(chǎn)托管人人指負(fù)責(zé)保保管委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的商業(yè)業(yè)銀行。本本合同中即即指交通銀銀行股份有有限公司委托財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)委托托人擁有合合法處分委委托給資產(chǎn)產(chǎn)管理人進(jìn)進(jìn)行管理或或者處分，并并由資產(chǎn)托托管人進(jìn)行行托管的財(cái)

10、財(cái)產(chǎn)，及其其投資運(yùn)作作產(chǎn)生的收收益本合同指指XX委托人資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)管管理合同及其附件件以及三方方對本合同同及附件的的任何有效效修訂和補(bǔ)補(bǔ)充中國就本本合同而言言，指中華華人民共和和國，但不不包括香港港特別行政政區(qū)、澳門門特別行政政區(qū)及臺(tái)灣灣地區(qū)法律法規(guī) 指中國現(xiàn)現(xiàn)時(shí)有效并并公布實(shí)施施的適用于于特定客戶戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的法法律、行政政法規(guī)、部部門規(guī)章及及規(guī)范性文文件、地方方性法規(guī)、地方政府府規(guī)章及規(guī)規(guī)范性文件件試點(diǎn)辦法法指基金金管理公司司特定客戶戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法中國證監(jiān)會(huì)會(huì)指中國證證券監(jiān)督管管理委員會(huì)會(huì)中金所 指中國國金融期貨貨交易所本合同當(dāng)事事人指受本合合同約束，根根據(jù)本合同同

11、享受權(quán)利利并承擔(dān)義義務(wù)的資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人日指公歷歷日月指公歷歷月元 指指人民幣元元交易日 上海證證券交易所所、深圳證證券交易所所、中國金金融期貨交交易所、銀銀行間債券券市場及其其他證券交交易場所的的正常交易易日工作日 上海證證券交易所所、深圳證證券交易所所、中國金金融期貨交交易所、銀銀行間債券券市場及其其他證券交交易場所的的正常交易易日委托財(cái)產(chǎn)總總值指委托財(cái)財(cái)產(chǎn)所擁有有的各類證證券及票據(jù)據(jù)、銀行存存款本息以以及其他資資產(chǎn)的價(jià)值值總和委托財(cái)產(chǎn)凈凈值指委托財(cái)財(cái)產(chǎn)總值扣扣除負(fù)債后后的凈資產(chǎn)產(chǎn)值委托財(cái)產(chǎn)估估值指計(jì)算評(píng)評(píng)估委托財(cái)財(cái)產(chǎn)和負(fù)債債的價(jià)值，以以確定委托托財(cái)產(chǎn)凈值值的過程委

12、托財(cái)產(chǎn)專專用賬戶 包括委托托財(cái)產(chǎn)專用用銀行賬戶戶、專用證證券賬戶、專用期貨貨賬戶及專專用場外交交易賬戶等等委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行投資資、托管所所需開立的的相關(guān)賬戶戶。其中，委委托財(cái)產(chǎn)專專用銀行賬賬戶指在資資產(chǎn)托管人人處開立的的，專門用用于資金收收付、清算算交收的專專用賬戶，委委托財(cái)產(chǎn)專專用證券賬賬戶指資產(chǎn)產(chǎn)托管人為為委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)開立的至至少包含資資產(chǎn)委托人人或產(chǎn)品名名稱的股東東賬戶托管賬戶 指委托財(cái)財(cái)產(chǎn)專用銀銀行賬戶資產(chǎn)委托人人指定賬戶戶 指指資產(chǎn)委托托人用以與與委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)專用銀行行賬戶之間間進(jìn)行委托托財(cái)產(chǎn)劃付付的唯一指指定銀行賬賬戶不可抗力指本合同同當(dāng)事人不不能預(yù)見、不能避免免并不能克克服，且在在本合

13、同由由資產(chǎn)委托托人、資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管管人簽署之之日后發(fā)生生的，使本本合同當(dāng)事事人無法全全部履行或或無法部分分履行本合合同的任何何事件和因因素，包括括但不限于于洪水、地地震及其他他自然災(zāi)害害、戰(zhàn)爭、騷亂、火火災(zāi)、政府府征用、沒沒收、恐怖怖襲擊、傳傳染病傳播播、法律法法規(guī)變化、系統(tǒng)故障障、突發(fā)停停電或其他他突發(fā)事件件、證券交交易所或證證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)非非正常暫停停或停止交交易或發(fā)送送數(shù)據(jù)存在在延誤、錯(cuò)錯(cuò)漏第三節(jié)聲聲明與承諾諾一、資產(chǎn)委委托人的聲聲明與承諾諾資產(chǎn)委托人人保證委托托財(cái)產(chǎn)的來來源及用途途合法，并并已充分理理解本合同同全文，了了解相關(guān)權(quán)權(quán)利及義務(wù)務(wù)及所投資資品種的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益特特征，

14、愿意意承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，本委委托事項(xiàng)符符合其業(yè)務(wù)務(wù)決策程序序的要求；資產(chǎn)委托托人承諾其其向資產(chǎn)管管理人提供供的有關(guān)投投資目的、投資偏好好、投資范范圍及工具具、投資限限制和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力等基本情情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確、合法法，不存在在任何重大大遺漏或誤誤導(dǎo)，前述述信息資料料如發(fā)生任任何實(shí)質(zhì)性性變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書書面告知資資產(chǎn)管理人人。資產(chǎn)委托人人保證簽署署并履行本本合同均在在其權(quán)力和和營業(yè)范圍圍之內(nèi)，并并已采取必必要的公司司行為進(jìn)行行適當(dāng)授權(quán)權(quán)，且不違違反對其有有約束力或或有影響的的法律、公公司章程或或合同的限限制；資產(chǎn)產(chǎn)委托人并并保證其有有權(quán)將本合合同項(xiàng)下委委托財(cái)產(chǎn)用用于資產(chǎn)管管理計(jì)劃

15、、投資本合合同項(xiàng)下投投資工具；投資范圍圍及各項(xiàng)投投資限制的的規(guī)定并符符合相關(guān)法法律法規(guī)、行業(yè)要求求及其公司司內(nèi)部管理理制度?！颈颈径蝺H適用用于機(jī)構(gòu)委委托人】二、資產(chǎn)管管理人的聲聲明與承諾諾資產(chǎn)管理人人保證符合合試點(diǎn)辦辦法規(guī)定定的開展本本特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的資格，并并已在簽訂訂本合同前前充分地向向資產(chǎn)委托托人說明了了有關(guān)法律律法規(guī)和相相關(guān)投資工工具的運(yùn)作作市場及方方式，同時(shí)時(shí)揭示了相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已了解資資產(chǎn)委托人人的風(fēng)險(xiǎn)偏偏好、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)認(rèn)知能力力和承受能能力，對資資產(chǎn)委托人人的財(cái)務(wù)狀狀況進(jìn)行了了充分評(píng)估估。資產(chǎn)管管理人承諾諾依照恪盡盡職守、誠誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉勉的原則管管理和運(yùn)用用委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，除保

16、本本產(chǎn)品外，不不保證委托托財(cái)產(chǎn)一定定盈利，也也不保證最最低收益。資產(chǎn)管理人人未對委托托財(cái)產(chǎn)的收收益狀況作作出任何承承諾或擔(dān)保保，本合同同約定的業(yè)業(yè)績比較基基準(zhǔn)（如有有）僅是投投資目標(biāo)而而不是資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的保證。三、資產(chǎn)托托管人的聲聲明與承諾諾資產(chǎn)托管人人承諾依照照恪盡職守守、誠實(shí)信信用、謹(jǐn)慎慎勤勉的原原則根據(jù)本本合同約定定安全保管管委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，并履行行本合同約約定的其他他義務(wù)。第四節(jié)當(dāng)當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù)一、資產(chǎn)委委托人及其其權(quán)利義務(wù)務(wù)1、資產(chǎn)委委托人的基基本情況姓名/名稱稱： 住所： 法定代表人人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：2、資產(chǎn)委委托人的權(quán)權(quán)利（1）根據(jù)據(jù)本合同的的規(guī)定取得得其委

17、托財(cái)財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)運(yùn)作產(chǎn)生的的收益；（2）監(jiān)督督資產(chǎn)管理理人及資產(chǎn)產(chǎn)托管人履履行投資管管理和托管管義務(wù)的情情況；（3）按照照本合同的的規(guī)定追加加或提取委委托財(cái)產(chǎn)；（4）依據(jù)據(jù)本合同約約定的時(shí)間間和方式向向資產(chǎn)管理理人及資產(chǎn)產(chǎn)托管人查查詢委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資資運(yùn)作、托托管等情況況；（5）依據(jù)據(jù)試點(diǎn)辦辦法和本本合同的規(guī)規(guī)定，定期期從資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人處獲得資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)報(bào)告告；（6）享有有委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生生的權(quán)利，并并可授權(quán)資資產(chǎn)管理人人或資產(chǎn)托托管人代為為行使部分分因委托財(cái)財(cái)產(chǎn)投資于于證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)利利；（7）依照照本合同的的規(guī)定，授授權(quán)資產(chǎn)管管理人負(fù)責(zé)責(zé)

18、選擇代理理證券買賣賣的證券經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使使用其交易易單元及接接受相關(guān)軟軟傭金安排排；（8）國家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。3、資產(chǎn)委委托人的義義務(wù)（1）接受受資產(chǎn)管理理人進(jìn)行的的盡職調(diào)查查，應(yīng)資產(chǎn)產(chǎn)管理人要要求提供相相關(guān)證明文文件、資料料，并在上上述文件和和資料發(fā)生生變更時(shí)，及及時(shí)提交變變更后的相相關(guān)文件與與資料；（2）按照照本合同的的規(guī)定，將將委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)委托資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人分別進(jìn)進(jìn)行投資管管理和資產(chǎn)產(chǎn)托管；（3）及時(shí)時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向向資產(chǎn)管理理人告知其其投資目的的、投資偏偏好、投資資范圍及工工具、投資資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力等基本本情況；（4）保證

19、證委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的來源及及用途合法法；（5）保證證其有權(quán)將將本合同項(xiàng)項(xiàng)下委托財(cái)財(cái)產(chǎn)用于資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃、投資資本合同項(xiàng)項(xiàng)下投資工工具；（6）保證證本合同項(xiàng)項(xiàng)下投資范范圍及各項(xiàng)項(xiàng)投資限制制的規(guī)定符符合相關(guān)法法律法規(guī)、行業(yè)要求求及其公司司內(nèi)部管理理制度；（7）不得得違反本合合同的規(guī)定定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資行為為； （8）事前前向資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人書面告知知其關(guān)聯(lián)證證券及其他他禁止交易易證券（詳詳見附件二二）； （9）按照照本合同的的規(guī)定繳納納資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的管管理費(fèi)、托托管費(fèi)及業(yè)業(yè)績報(bào)酬，并并承擔(dān)因委委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作產(chǎn)生的的其他費(fèi)用用；（10）保保守商業(yè)秘秘密，不得得泄露委托托財(cái)產(chǎn)投資資計(jì)

20、劃、投投資意向等等，法律法法規(guī)、監(jiān)管管機(jī)構(gòu)、司司法行政機(jī)機(jī)關(guān)另有要要求、審計(jì)計(jì)需要及本本合同另有有規(guī)定的除除外；（11）非非經(jīng)資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人同意，不不得擅自更更改其指定定賬戶。所所有委托財(cái)財(cái)產(chǎn)發(fā)生的的追加或提提取均于委委托財(cái)產(chǎn)專專用銀行賬賬戶及該指指定賬戶間間發(fā)生；（12）如如資產(chǎn)委托托人與資產(chǎn)產(chǎn)管理人基基于投資目目的與投資資工具等原原因，就資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的資產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模有特特殊約定，則則未經(jīng)資產(chǎn)產(chǎn)管理人許許可，資產(chǎn)產(chǎn)委托人對對委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行追加加不得超過過約定的資資產(chǎn)規(guī)模，雙雙方可另行行協(xié)商就追追加資金設(shè)設(shè)立新的資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃；（13）向向資產(chǎn)管理理人提供預(yù)預(yù)留印鑒和和被授權(quán)人

21、人簽字樣本本，事先書書面通知（以以下稱“授權(quán)通知知”）資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)發(fā)送書面面通知的人人員名單（以以下稱“被授權(quán)人人”），并在在發(fā)生變動(dòng)動(dòng)時(shí)提前通通知資產(chǎn)管管理人；（14）按按照相關(guān)法法律法規(guī)及及監(jiān)管要求求等履行委委托財(cái)產(chǎn)的的信息披露露義務(wù)；（15）國國家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。二、資產(chǎn)管管理人及其其權(quán)利義務(wù)務(wù)1、資產(chǎn)管管理人的基基本情況名稱：XXX基金管理理有限公司司住所： 法定代表人人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：2、資產(chǎn)管管理人的權(quán)權(quán)利（1）有權(quán)權(quán)對資產(chǎn)委委托人進(jìn)行行盡職調(diào)查查，要求資資產(chǎn)委托人人提供相關(guān)關(guān)證明文件件、資料，并并在上述文文件和資料料

22、發(fā)生變更更時(shí)，及時(shí)時(shí)提交變更更后的相關(guān)關(guān)文件與資資料；（2）自本本合同生效效之日起，按按照本合同同的規(guī)定，對對委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行投資資運(yùn)作及管管理；（3）依照照本合同的的規(guī)定，及及時(shí)、足額額獲得資產(chǎn)產(chǎn)管理人報(bào)報(bào)酬；（4）根據(jù)據(jù)本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)托托管人，對于資產(chǎn)產(chǎn)托管人違違反了本合合同或有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行行為，對委委托財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人的利益益造成重大大損失的，應(yīng)及時(shí)采采取措施制制止，同時(shí)時(shí)通知資產(chǎn)產(chǎn)委托人并并報(bào)告中國國證監(jiān)會(huì)；（5）經(jīng)資資產(chǎn)委托人人授權(quán)，代代理資產(chǎn)委委托人行使使部分因委委托財(cái)產(chǎn)投投資于證券券所產(chǎn)生的的權(quán)利；（6）依照照本合同的的規(guī)定，負(fù)負(fù)責(zé)選擇代代理證券

23、買買賣的證券券經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)，使用其其交易單元元及接受相相關(guān)軟傭金金安排；（7）如資資產(chǎn)委托人人與資產(chǎn)管管理人基于于投資目的的與投資工工具等原因因，就資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的資產(chǎn)規(guī)規(guī)模有特殊殊約定，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)要求求資產(chǎn)委托托人對委托托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行行追加不得得超過約定定的資產(chǎn)規(guī)規(guī)模；（8）有權(quán)權(quán)拒絕執(zhí)行行非資產(chǎn)委委托人授權(quán)權(quán)名單中所所列人士發(fā)發(fā)出的相關(guān)關(guān)指令；（9）國家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。3、資產(chǎn)管管理人的義義務(wù)（1）辦理理本合同備備案手續(xù)；（2）自本本合同生效效之日起，以以誠實(shí)信用用、勤勉盡盡責(zé)的原則則管理和運(yùn)運(yùn)用委托財(cái)財(cái)產(chǎn)；（3）進(jìn)行行委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算算；（

24、4）配備備足夠的具具有專業(yè)能能力的人員員進(jìn)行投資資分析、決決策，以專專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營方式管管理和運(yùn)作作委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（5）建立立健全內(nèi)部部風(fēng)險(xiǎn)控制制、監(jiān)察與與稽核、財(cái)財(cái)務(wù)管理及及人事管理理等制度，保保證所管理理的委托財(cái)財(cái)產(chǎn)與旗下下基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)、其他委委托財(cái)產(chǎn)和和資產(chǎn)管理人人的財(cái)產(chǎn)相相互獨(dú)立，對對所管理的的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別管理理，分別記記賬，進(jìn)行行證券投資資；（6）除法法律法規(guī)、本合同及其其他有關(guān)規(guī)規(guī)定外，不不得為資產(chǎn)產(chǎn)管理人及及任何第三三人謀取利利益，未經(jīng)經(jīng)資產(chǎn)委托托人同意不不得委托第第三人運(yùn)作作委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（7）依據(jù)據(jù)本合同接接受資產(chǎn)委委托人和資資產(chǎn)托管人人的監(jiān)督；（8）按照照試點(diǎn)辦辦法和本本合同的

25、規(guī)規(guī)定，編制制并向資產(chǎn)產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)送委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資資報(bào)告，對對報(bào)告期內(nèi)內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)運(yùn)作等情況況做出說明明；（9）按照照試點(diǎn)辦辦法和本本合同的規(guī)規(guī)定，編制制季度及年年度報(bào)告，并并向中國證證監(jiān)會(huì)備案案；（10）保保守商業(yè)秘秘密，不得得泄露委托托財(cái)產(chǎn)投資資計(jì)劃、投投資意向等等，法律法法規(guī)、監(jiān)管管機(jī)構(gòu)、司司法行政機(jī)機(jī)關(guān)另有要要求、審計(jì)計(jì)需要及本本合同另有有規(guī)定的除除外；（11）保保存委托財(cái)財(cái)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的的全部會(huì)計(jì)計(jì)資料，并并妥善保存存有關(guān)的合合同、協(xié)議議、交易記記錄及其他他相關(guān)資料料，保存期期限不少于于15年；（12）公公平對待所所管理的不不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任任何有損委委托財(cái)產(chǎn)及及其

26、他當(dāng)事事人利益的的活動(dòng)；（13）國國家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。三、資產(chǎn)托托管人及其其權(quán)利義務(wù)務(wù)1、資產(chǎn)托托管人的基基本情況名稱：交通通銀行股份份有限公司司住所：上海海市浦東新新區(qū)銀城中中路1888號(hào)法定代表人人：胡懷邦邦聯(lián)系人：裴裴學(xué)敏聯(lián)系地址：上海市仙仙霞路188號(hào) （郵郵編：20003366）聯(lián)系方式：021-3216699999-87222，peeixmm2、資產(chǎn)托托管人的權(quán)權(quán)利（1）依照照本合同的的規(guī)定，及及時(shí)、足額額獲得資產(chǎn)產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)據(jù)本合同有有關(guān)規(guī)定監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管管理人對委委托財(cái)產(chǎn)的的投資運(yùn)作作，對于資產(chǎn)管管理人違反反本合同規(guī)規(guī)定的行為為，對委

27、托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利利益造成重重大損失的的情形，應(yīng)及及時(shí)呈報(bào)中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)并采取必必要措施；（3）根據(jù)據(jù)本合同的的規(guī)定，依依法保管委委托財(cái)產(chǎn)；（4）經(jīng)資資產(chǎn)委托人人授權(quán)，代代理資產(chǎn)委委托人行使使部分因委委托財(cái)產(chǎn)投投資于證券券所產(chǎn)生的的權(quán)利；（5）國家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。3、資產(chǎn)托托管人的義義務(wù)（1）根據(jù)據(jù)本合同的的規(guī)定，安安全保管委委托財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立立專門的資資產(chǎn)托管部部門，具有符符合要求的的營業(yè)場所所，配備足足夠的、合合格的熟悉悉資產(chǎn)托管業(yè)業(yè)務(wù)的專職職人員，負(fù)負(fù)責(zé)委托財(cái)財(cái)產(chǎn)托管事事宜；（3）對所所托管的不不同委托財(cái)財(cái)產(chǎn)分別設(shè)設(shè)置賬戶，確確保委托財(cái)

28、財(cái)產(chǎn)的完整整與獨(dú)立，確確保委托財(cái)財(cái)產(chǎn)與資產(chǎn)產(chǎn)托管人的的自有資產(chǎn)產(chǎn)以及保管管的其他財(cái)財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)獨(dú)立；（4）除法法律法規(guī)、本合同及其其他有關(guān)規(guī)規(guī)定外，不不得為資產(chǎn)產(chǎn)托管人及及任何第三三人謀取利利益，未經(jīng)經(jīng)資產(chǎn)委托托人同意不不得委托第第三人托管管委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（5）按規(guī)規(guī)定開設(shè)委委托財(cái)產(chǎn)的的專用銀行行賬戶和專用證券賬賬戶；（6）保守守商業(yè)秘密密。法律法法規(guī)、監(jiān)管管機(jī)構(gòu)、司司法行政機(jī)機(jī)關(guān)另有要要求、審計(jì)計(jì)需要及本本合同另有有規(guī)定的除除外；（7）編制制委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)年度托管管報(bào)告，并并向中國證證監(jiān)會(huì)備案案；（8）按照照本合同的的規(guī)定，根根據(jù)資產(chǎn)管管理人的投投資指令，及及時(shí)辦理清清算、交割割事宜；（9）按照照本

29、合同的的規(guī)定監(jiān)督督資產(chǎn)管理理人的投資資運(yùn)作。資資產(chǎn)托管人人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資指令令違反本合合同約定的的，依交易易程序未生生效的，可可以拒絕執(zhí)執(zhí)行，并立立即通知資資產(chǎn)管理人人；依交易易程序已經(jīng)經(jīng)生效的，資資產(chǎn)托管人人在執(zhí)行投投資指令后后，應(yīng)當(dāng)立立即通知資資產(chǎn)管理人人糾正并按按本合同約約定及時(shí)報(bào)報(bào)告資產(chǎn)委委托人及中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)；（10）公公平對待所所托管的不不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任任何有損委委托財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人利益的的活動(dòng)；（11）按按照法律法法規(guī)及監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定，保保存委托財(cái)財(cái)產(chǎn)托管業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)有有關(guān)的合同同、協(xié)議、交易記錄錄等文件、資料，保保存期限不不少于155年；（12）國國家

30、有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。第五節(jié)委委托財(cái)產(chǎn)一、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的保管管與處分的的原則1、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立立于資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人的固有財(cái)財(cái)產(chǎn)，并由由資產(chǎn)托管管人保管。資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人不不得將委托托財(cái)產(chǎn)歸入入其固有財(cái)財(cái)產(chǎn)。2、資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人因委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的管理理、運(yùn)用或或者其他情情形而取得得的財(cái)產(chǎn)和和收益歸入入委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)。3、資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人可以按本本合同的約約定收取管管理費(fèi)、托托管費(fèi)以及及本合同約約定的其他他費(fèi)用。資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人以其其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)各自自的法律責(zé)責(zé)任，其債債權(quán)人不得得對委托財(cái)財(cái)產(chǎn)行使請請求凍結(jié)、扣押和其

31、其他權(quán)利。資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人因因依法解散散、被依法法撤銷或者者被依法宣宣告破產(chǎn)等等原因進(jìn)行行清算的，委委托財(cái)產(chǎn)不不屬于其清清算財(cái)產(chǎn)。4、資產(chǎn)托托管人對由由于中金所所期貨保證證金制度和和清算交割割的需要而而存放在中中金所結(jié)算算會(huì)員的資資金不行使使保管職責(zé)責(zé)。5、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的的債權(quán)不得得與不屬于于委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)本身的債債務(wù)相互抵抵銷。非因因委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)本身承擔(dān)擔(dān)的債務(wù)，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人不得得主張其債債權(quán)人對委委托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)權(quán)人對委托托財(cái)產(chǎn)主張張權(quán)利時(shí)，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人應(yīng)明明確告知委委托財(cái)產(chǎn)的的獨(dú)立性，采采取合理措措施并及時(shí)時(shí)通知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。二、委托財(cái)財(cái)

32、產(chǎn)相關(guān)賬賬戶的開立立和管理1、資產(chǎn)委委托人移交交、追加委委托財(cái)產(chǎn)的的劃出賬戶戶與提取委委托財(cái)產(chǎn)的的劃入賬戶戶遵循“原賬戶來來，原賬戶戶去”的原則。2、資產(chǎn)托托管人應(yīng)以以至少包含含資產(chǎn)委托托人或產(chǎn)品品名稱的名名義在其營營業(yè)機(jī)構(gòu)開開立委托財(cái)財(cái)產(chǎn)專用銀銀行賬戶，資資產(chǎn)管理合合同簽訂后后并以此名名義在中國國證券登記記結(jié)算有限限責(zé)任公司司上海分公公司、深圳圳分公司開開立至少包包含資產(chǎn)委委托人名稱稱的委托財(cái)財(cái)產(chǎn)專用證證券賬戶。委托財(cái)產(chǎn)專專用銀行賬賬戶的預(yù)留留印鑒由資資產(chǎn)托管人人制作、保保管和使用用，并根據(jù)據(jù)資產(chǎn)管理理人符合本本合同約定定的指令辦辦理資金收收付。委托托財(cái)產(chǎn)專用用證券賬戶戶的開立和和證券賬戶戶

33、卡的保管管由資產(chǎn)托托管人負(fù)責(zé)責(zé)，賬戶資資產(chǎn)的管理理和運(yùn)用由由資產(chǎn)管理理人負(fù)責(zé)。3、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)專用銀銀行賬戶和和證券賬戶戶的開立和和使用，限限于滿足委委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)運(yùn)用和管理理的需要。資產(chǎn)托管管人和資產(chǎn)產(chǎn)管理人不不得假借資資產(chǎn)委托人人或委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的名義義開立任何何其他銀行行賬戶或證證券賬戶；亦不得使使用委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的任何何賬戶進(jìn)行行委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管理以外外的活動(dòng)。4、資產(chǎn)托托管人可以以通過申請請開通本委委托財(cái)產(chǎn)專專用銀行賬賬戶的交通通銀行企業(yè)業(yè)網(wǎng)上銀行行辦理委托托財(cái)產(chǎn)的資資金結(jié)算匯匯劃業(yè)務(wù)。5、資產(chǎn)管管理人應(yīng)指指定一個(gè)或或多個(gè)上海海和深圳專專用交易單單元，用于于委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)項(xiàng)下的上上海、深圳圳證券交易易所證

34、券投投資運(yùn)作。6、資產(chǎn)托托管人根據(jù)據(jù)資產(chǎn)管理理人的投資資需求開立立場外交易易所需賬戶戶，僅限于于滿足委托托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作作和管理的的需要，開開立賬戶需需提供相關(guān)關(guān)的資料，由由資產(chǎn)托管管人通知資資產(chǎn)管理人人。委托財(cái)產(chǎn)專專用銀行賬賬戶：戶 名：XXX基金公司司委托人專專戶理財(cái)交交行托管戶戶 開戶行： 賬 號(hào)： 7、資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人根據(jù)與期期貨公司三三方簽定的的金融期期貨投資操操作備忘錄錄的約定定，開立相相關(guān)期貨賬賬戶。 三、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的移交交1、在委托托財(cái)產(chǎn)相關(guān)關(guān)賬戶開立立完畢后，資資產(chǎn)委托人人應(yīng)提前三三個(gè)工作日日書面通知知資產(chǎn)管理理人，并抄抄送資產(chǎn)托托管人有關(guān)關(guān)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的移交時(shí)時(shí)間、金額

35、額等，資產(chǎn)產(chǎn)委托人應(yīng)應(yīng)及時(shí)將初初始委托財(cái)財(cái)產(chǎn)自資產(chǎn)產(chǎn)委托人指指定賬戶足足額劃撥至至資產(chǎn)托管管人為本委委托財(cái)產(chǎn)開開立的托管管賬戶，資資產(chǎn)托管人人并于委托托財(cái)產(chǎn)托管管賬戶收到到初始委托托財(cái)產(chǎn)的當(dāng)當(dāng)日（以當(dāng)當(dāng)日下午四四點(diǎn)前到賬賬為準(zhǔn)）向向資產(chǎn)委托托人及資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送委托托財(cái)產(chǎn)起始始運(yùn)作通知知書（附附件四），經(jīng)經(jīng)資產(chǎn)委托托人及資產(chǎn)產(chǎn)管理人雙雙方確認(rèn)簽簽收后的下下一工作日日作為委托托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作作起始日。資產(chǎn)委托托人和資產(chǎn)產(chǎn)管理人向向資產(chǎn)托管管人進(jìn)行書書面簽收即即視為授權(quán)權(quán)資產(chǎn)托管管人對委托托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行行托管運(yùn)作作。資產(chǎn)委托人人指定賬戶戶：戶 名： 開戶行： 賬 號(hào)： 2、初始委委托財(cái)產(chǎn)：現(xiàn)金： （ 小小

36、寫： 人人民幣 ） 本合同項(xiàng)下下，如資產(chǎn)產(chǎn)委托人實(shí)實(shí)際提交的的委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)具體金額額大于上述述金額則以以三方確認(rèn)認(rèn)的委托托資產(chǎn)起始始運(yùn)作通知知書（附附件六）所所載金額為為準(zhǔn)。四、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的追加加1、在本合合同有效期期內(nèi)，資產(chǎn)產(chǎn)委托人有有權(quán)以書面面通知或指指令的形式式追加委托托財(cái)產(chǎn)。追追加委托財(cái)財(cái)產(chǎn)比照初初始委托財(cái)財(cái)產(chǎn)辦理移移交手續(xù)，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人應(yīng)按按照本合同同的規(guī)定分分別管理和和托管追加加部分的委委托財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)委托托人有責(zé)任任提供有效效的追加委委托財(cái)產(chǎn)的的書面通知知確認(rèn)印鑒鑒（附件七七），以便便資產(chǎn)管理理人核對追追加委托財(cái)財(cái)產(chǎn)書面通通知的真實(shí)實(shí)和有效。2、在本合合同存續(xù)期期內(nèi)，

37、如遇遇資產(chǎn)委托托人需要追追加委托財(cái)財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)產(chǎn)委托人需需提前三個(gè)個(gè)工作日書書面通知（附附件五）資資產(chǎn)管理人人并抄送資資產(chǎn)托管人人。資產(chǎn)委委托人將追追加委托財(cái)財(cái)產(chǎn)自資產(chǎn)產(chǎn)委托人指指定賬戶及及時(shí)、足額額劃撥至資資產(chǎn)托管人人為本委托托財(cái)產(chǎn)開立立的托管賬賬戶，資產(chǎn)產(chǎn)托管人并并于委托財(cái)財(cái)產(chǎn)托管賬賬戶收到追追加委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的當(dāng)日日（以當(dāng)日日下午四點(diǎn)點(diǎn)前到賬為為準(zhǔn)），向向資產(chǎn)委托托人及資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送追加加委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)起始運(yùn)作作通知書（附件六六），經(jīng)資資產(chǎn)委托人人及資產(chǎn)管管理人雙方方確認(rèn)簽收收后的下一一工作日作作為追加委委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作起始日日。資產(chǎn)管管理人將不不承擔(dān)由于于資產(chǎn)委托托人通知不不及時(shí)而使使其無法及

38、及時(shí)調(diào)整投投資策略所所可能造成成的投資機(jī)機(jī)會(huì)喪失或或未能取得得投資收益益最大化的的潛在損失失。3、資產(chǎn)委委托人對委委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行追加時(shí)時(shí)，每次追追加額度應(yīng)應(yīng)不少于5500萬元元。五、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的提取取1、在本合合同存續(xù)期期內(nèi)，當(dāng)委委托財(cái)產(chǎn)高高于30000萬元人人民幣時(shí)，資資產(chǎn)委托人人可以提取取部分委托托財(cái)產(chǎn)，但但提取后的的委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)不得低于于30000萬元人民民幣；當(dāng)委委托財(cái)產(chǎn)少少于30000萬元人人民幣時(shí)，資資產(chǎn)委托人人不得提前前提取，但但經(jīng)合同各各方當(dāng)事人人協(xié)商一致致可以提前前終止合同同。資產(chǎn)委委托人有責(zé)責(zé)任提供有有效的提取取委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的書面通通知確認(rèn)印印鑒（附件件七），以以便資產(chǎn)管管理人

39、核對對提取委托托財(cái)產(chǎn)書面面通知的真真實(shí)和有效效。2、在本合合同存續(xù)期期內(nèi)，如遇遇資產(chǎn)委托托人需要提取委托財(cái)財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)產(chǎn)委托人需需提前三個(gè)個(gè)工作日書書面通知（附件件五）給資資產(chǎn)管理人人并抄送資產(chǎn)產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理理人根據(jù)資資產(chǎn)委托人人要求核對對確認(rèn)發(fā)送送財(cái)產(chǎn)劃撥撥指令，通通知資產(chǎn)托管人人將相應(yīng)財(cái)財(cái)產(chǎn)從托管賬戶劃劃撥至資產(chǎn)產(chǎn)委托人指指定賬戶，資產(chǎn)產(chǎn)托管人應(yīng)應(yīng)于劃撥財(cái)產(chǎn)當(dāng)日以以書面形式式（附件五五）分別通通知其他兩兩方。資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人不不承擔(dān)由于于資產(chǎn)委托托人通知不不及時(shí)造成成的資產(chǎn)變變現(xiàn)損失。第六節(jié) 投投資政策及及變更一、資產(chǎn)委委托人的投投資狀況如本合同附附件一所列列，資產(chǎn)委委托人已及

40、及時(shí)、全面面、準(zhǔn)確地地向資產(chǎn)管管理人告知知其投資目目的、投資資偏好、投投資限制和和風(fēng)險(xiǎn)承受受能力、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能能力等基本本情況。資資產(chǎn)委托人人與資產(chǎn)管管理人并定定期（每季季度一次）就就資產(chǎn)委托托人的此類類基本投資資狀況進(jìn)行行檢查與更更新（如需需要），并并據(jù)此對本本合同項(xiàng)下下理財(cái)產(chǎn)品品的投資政政策等進(jìn)行行調(diào)整。二、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資資政策（如合同附附件二所列列，資產(chǎn)委委托人、資資產(chǎn)管理人人和資產(chǎn)托托管人約定定委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投資的相相關(guān)內(nèi)容，包包括投資目目標(biāo)、投資資范圍、投投資策略、投資限制制、業(yè)績比比較基準(zhǔn)及及投資政策策的修改或或變更等，資資產(chǎn)托管人人據(jù)此對委委托財(cái)產(chǎn)的的投資范圍圍、投資限限制進(jìn)行監(jiān)監(jiān)

41、督。）第七節(jié)投投資經(jīng)理的的指定與變變更1、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)經(jīng)理由資產(chǎn)產(chǎn)管理人負(fù)負(fù)責(zé)指定，且且本投資經(jīng)經(jīng)理與資產(chǎn)產(chǎn)管理人所所管理的證證券投資基基金的基金金經(jīng)理不得得相互兼任任。2、本合同同項(xiàng)下資產(chǎn)產(chǎn)管理人指指定下列人人士擔(dān)任委委托財(cái)產(chǎn)投投資經(jīng)理：1、姓名： 從業(yè)簡歷： 2、姓名： 從業(yè)簡歷： 3、資產(chǎn)管管理人需要要變更投資資經(jīng)理的，應(yīng)應(yīng)在變更實(shí)實(shí)施的二十十個(gè)工作日日前通知資資產(chǎn)委托人人和資產(chǎn)托托管人，此此類變更自自通知送達(dá)達(dá)資產(chǎn)委托托人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人后后生效。同同時(shí)更換投投資經(jīng)理需需經(jīng)委托人人書面同意意，不可抗抗力因素除除外。資產(chǎn)管理人人盡最大努努力保證本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃投資資管理團(tuán)隊(duì)隊(duì)的穩(wěn)定。

42、第八節(jié)投投資指令的的發(fā)送、確確認(rèn)和執(zhí)行行一、資產(chǎn)管管理人對發(fā)發(fā)送資產(chǎn)托托管人劃款款指令人員員的授權(quán) 資產(chǎn)管理人人應(yīng)向資產(chǎn)產(chǎn)托管人提提供預(yù)留印印鑒和被授授權(quán)人簽字字樣本，事事先書面通通知（以下下稱“授權(quán)通知知”）資產(chǎn)托托管人有權(quán)權(quán)發(fā)送指令令的人員名名單（以下下稱“被授權(quán)人人”），注明明相應(yīng)的授授權(quán)權(quán)限，并并規(guī)定資產(chǎn)產(chǎn)管理人向向資產(chǎn)托管管人發(fā)送指指令時(shí)資產(chǎn)產(chǎn)托管人確確認(rèn)被授權(quán)權(quán)人身份的的方法。資資產(chǎn)管理人人并與資產(chǎn)產(chǎn)托管人進(jìn)進(jìn)行電話確確認(rèn)。雙方方電話確認(rèn)認(rèn)后，該授授權(quán)通知于于通知載明明時(shí)間生效效。資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人對授權(quán)文文件負(fù)有保保密義務(wù)，其其內(nèi)容不得得向被授權(quán)權(quán)人及相關(guān)關(guān)操作人員員以

43、外的任任何人泄露露。二、資產(chǎn)管管理人發(fā)給給資產(chǎn)托管管人劃款指指令的內(nèi)容容 劃款指令是是指資產(chǎn)管管理人在管管理、運(yùn)用用委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)時(shí)，向資資產(chǎn)托管人人發(fā)出的資資金劃撥及及其他款項(xiàng)項(xiàng)收付的投投資指令。資產(chǎn)管理理人發(fā)給資資產(chǎn)托管人人的劃款指指令應(yīng)寫明明款項(xiàng)事由由、支付時(shí)時(shí)間、到賬賬時(shí)間、金金額、付款款賬戶、收收款人戶名名、賬號(hào)、開戶銀行行等執(zhí)行支支付所需信信息，加蓋蓋預(yù)留印鑒鑒并由被授授權(quán)人簽字字或蓋章。 三、資產(chǎn)管管理人發(fā)給給資產(chǎn)托管管人劃款指指令的發(fā)送送、確認(rèn)和和執(zhí)行 劃款指令由由被授權(quán)人人代表資產(chǎn)產(chǎn)管理人用用傳真的方方式或其他他資產(chǎn)托管管人和資產(chǎn)產(chǎn)管理人書書面確認(rèn)方方式向資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)送，同時(shí)

44、時(shí)進(jìn)行電話話確認(rèn)。資資產(chǎn)托管人人依照“授權(quán)通知知”規(guī)定的方方法確認(rèn)指指令有效后后，方可執(zhí)執(zhí)行指令。對于被授授權(quán)人在其其授權(quán)范圍圍內(nèi)發(fā)出的的指令，資資產(chǎn)管理人人不得否認(rèn)認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理理人應(yīng)按照照有關(guān)法律律法規(guī)的規(guī)規(guī)定，于本本合同規(guī)定定的資產(chǎn)管管理和投資資交易權(quán)限限內(nèi)發(fā)送劃劃款指令。資產(chǎn)管理理人在發(fā)送送指令時(shí)，應(yīng)應(yīng)為資產(chǎn)托托管人留出出執(zhí)行指令令所必需的的時(shí)間。 資產(chǎn)托管人人收到資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送的指令令后，應(yīng)立立即審慎驗(yàn)驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)內(nèi)容（包括括指令是否否符合投投資政策列列表的約約定、被授授權(quán)人的印印鑒和簽名名形式是否否表面相符符，以及指指令是否符符合被授權(quán)權(quán)人的授權(quán)權(quán)范圍），并并于復(fù)核無無誤后在

45、規(guī)規(guī)定期限內(nèi)內(nèi)執(zhí)行，不不得延誤。指令執(zhí)行行完畢后，資資產(chǎn)托管人人應(yīng)將執(zhí)行行結(jié)果反饋饋給資產(chǎn)管管理人。對對不符合本本合同約定定的劃款指指令，資產(chǎn)產(chǎn)托管人可可以拒絕執(zhí)執(zhí)行，并立立即通知資資產(chǎn)管理人人進(jìn)行核查查。資產(chǎn)托托管人僅根根據(jù)被授權(quán)權(quán)人預(yù)留印印鑒和簽名名進(jìn)行表面面相符性的的形式審查查，對其真真實(shí)性不承承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)管理人人向資產(chǎn)托托管人下達(dá)達(dá)指令時(shí)，應(yīng)應(yīng)確保委托托財(cái)產(chǎn)專用用銀行賬戶戶中留有足足夠的資金金余額，對對資產(chǎn)管理理人在沒有有充足資金金的情況下下向資產(chǎn)托托管人發(fā)出出的指令，資資產(chǎn)托管人人可不予執(zhí)執(zhí)行，并立立即通知資資產(chǎn)管理人人，資產(chǎn)托托管人對不不執(zhí)行該指指令而造成成的損失不不承擔(dān)責(zé)任任。

46、資產(chǎn)管理人人應(yīng)在155：30之之前向資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)送付款指指令，155：30之之后發(fā)送付付款指令的的，資產(chǎn)托托管人不能能保證劃款款成功。如如資產(chǎn)管理理人要求當(dāng)當(dāng)天某一時(shí)時(shí)點(diǎn)到賬，應(yīng)應(yīng)至少提前前2小時(shí)向向資產(chǎn)托管管人發(fā)送付付款指令并并與資產(chǎn)托托管人電話話確認(rèn)。資資產(chǎn)管理人人指令傳輸輸不及時(shí)，未未能留出足足夠的執(zhí)行行時(shí)間，致致使指令未未能及時(shí)執(zhí)執(zhí)行的，資資產(chǎn)托管人人不承擔(dān)由由此導(dǎo)致的的損失。(三方存管管、銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)另另有約定的的除外)資產(chǎn)管理人人應(yīng)在交易易結(jié)束后將將銀行間同同業(yè)市場債債券交易成成交單加蓋蓋印章后及及時(shí)傳真給給資產(chǎn)托管管人，并電電話確認(rèn)。如果銀行行間債券登登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)務(wù)

47、系統(tǒng)已經(jīng)經(jīng)生成的交交易需要取取消或終止止，資產(chǎn)管管理人應(yīng)提提前書面通通知資產(chǎn)托托管人。若若托管人在在債券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的業(yè)務(wù)系系統(tǒng)已做確確認(rèn)的則視視情況決定定如何處理理。本資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)在交易所所場內(nèi)交易易的資金清清算交割，由由資產(chǎn)托管管人通過中中國證券登登記結(jié)算有有限責(zé)任公公司上海分分公司/深深圳分公司司及清算代代理銀行辦辦理。資產(chǎn)產(chǎn)托管人視視中國證券券登記結(jié)算算有限責(zé)任任公司向其其發(fā)送的清清算數(shù)據(jù)為為有效指令令，無須資資產(chǎn)管理人人向資產(chǎn)托托管人另行行出具劃款款指令。在在專戶運(yùn)作作前，管理理人應(yīng)向深深圳通信公公司提交托管銀行行交易單元元變更申請請書，向向上海交易易所提交本本計(jì)劃由交交

48、通銀行擔(dān)擔(dān)任托管人人的說明函函，同時(shí)在在深交所、上交所網(wǎng)網(wǎng)站上報(bào)相相關(guān)托管人人的通信信信息。由于于管理人漏漏報(bào)或遲報(bào)報(bào)導(dǎo)致托管管人無法接接收交易所所交易數(shù)據(jù)據(jù)，影響估估值和清算算的，由管管理人承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)責(zé)任任。本委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)專用銀行行賬戶發(fā)生生的銀行結(jié)結(jié)算費(fèi)用等等銀行費(fèi)用用（包括手手續(xù)費(fèi)，郵郵電費(fèi)，賬賬戶開戶費(fèi)費(fèi)等），由由托管賬戶戶開戶銀行行直接從委委托財(cái)產(chǎn)專專用銀行賬賬戶中扣劃劃，無須資資產(chǎn)管理人人出具劃款款指令；有有關(guān)證券賬賬戶的開戶戶手續(xù)費(fèi)扣扣劃需要管管理人出具具劃款指令令但扣劃之之前需與資資產(chǎn)托管人人核對有關(guān)關(guān)金額。 四、資產(chǎn)管管理人更換換被授權(quán)人人的程序 資產(chǎn)管理人人撤換被授授權(quán)人或改

49、改變被授權(quán)權(quán)人的權(quán)限限，必須提提前至少一一個(gè)交易日日，使用傳傳真向資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)出被授權(quán)權(quán)人變更通通知并預(yù)留留新的被授授權(quán)人的印印鑒和簽字字樣本，同同時(shí)電話通通知資產(chǎn)托托管人。資資產(chǎn)托管人人收到變更更通知當(dāng)日日通過電話話向資產(chǎn)管管理人確認(rèn)認(rèn)。被授權(quán)權(quán)人變更通通知自變更更通知中注注明的生效效日開始生生效。資產(chǎn)產(chǎn)管理人在在此后三日日內(nèi)將被授授權(quán)人變更更通知的正正本送交資資產(chǎn)托管人人存檔。資資產(chǎn)管理人人更換被授授權(quán)人通知知生效后，對對于已被撤撤換的原被被授權(quán)人發(fā)發(fā)送的指令令，資產(chǎn)管管理人不承承擔(dān)責(zé)任。 五、資產(chǎn)委委托人對追追加或提取取委托資產(chǎn)產(chǎn)書面通知知人員的授授權(quán) 資產(chǎn)委托人人應(yīng)向資產(chǎn)產(chǎn)管理人提

50、提供預(yù)留印印鑒和被授授權(quán)人簽字字樣本，事事先書面通通知（以下下稱“授權(quán)通知知”）資產(chǎn)管管理人有權(quán)權(quán)發(fā)送書面面通知的人人員名單（以以下稱“被授權(quán)人人”），注明明相應(yīng)權(quán)限限，并規(guī)定定資產(chǎn)委托托人向資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送通知時(shí)時(shí)資產(chǎn)管理理人確認(rèn)被被授權(quán)人身身份的方法法。雙方電電話確認(rèn)后后，該授權(quán)權(quán)通知于通通知載明時(shí)時(shí)間生效。資產(chǎn)管理理人對授權(quán)權(quán)文件負(fù)有有保密義務(wù)務(wù)，其內(nèi)容容不得向被被授權(quán)人及及相關(guān)操作作人員以外外的任何人人泄露。六、資產(chǎn)委委托人書面面通知的內(nèi)內(nèi)容 資產(chǎn)委托人人書面通知知是指資產(chǎn)產(chǎn)委托人在在追加或提提取委托財(cái)財(cái)產(chǎn)時(shí)，向向資產(chǎn)管理理人發(fā)出的的追加或者者提取資產(chǎn)產(chǎn)通知。資資產(chǎn)委托人人發(fā)給資產(chǎn)產(chǎn)

51、管理人的的書面通知知應(yīng)寫明款款項(xiàng)事由、預(yù)計(jì)追加加資產(chǎn)到賬賬時(shí)間、預(yù)預(yù)計(jì)要求支支付提取資資產(chǎn)時(shí)間、金額、賬賬戶等，加加蓋預(yù)留印印鑒并由被被授權(quán)人簽簽字或蓋章章。第九節(jié)交交易及清算算交收安排排（一）選擇擇證券經(jīng)營營機(jī)構(gòu)的程程序資產(chǎn)管理人人負(fù)責(zé)選擇擇本委托財(cái)財(cái)產(chǎn)證券買買賣的證券券經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)，并與其其簽訂相關(guān)關(guān)協(xié)議。資產(chǎn)管理人人應(yīng)及時(shí)將將委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)專用交易易單元號(hào)、傭金費(fèi)率率、中國金金融期貨交交易所特殊殊法人機(jī)構(gòu)構(gòu)交易編碼碼、期貨保保證金賬戶戶等基本信信息以及變變更情況及及時(shí)以書面面形式通知知資產(chǎn)托管管人。資產(chǎn)委托人人已充分了了解并認(rèn)可可資產(chǎn)管理理人可按照照其內(nèi)部的的相關(guān)軟傭傭金管理制制度，與代代理證

52、券買買賣的證券券經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)關(guān)軟傭金安安排。 （二）委托托財(cái)產(chǎn)投資資證券后的的清算交收收安排1、資產(chǎn)托托管人在清清算和交收收中的責(zé)任任本委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投資于證證券發(fā)生的的所有場內(nèi)內(nèi)、場外交交易的資金金清算交割割，全部由由資產(chǎn)托管管人負(fù)責(zé)辦辦理。資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管管人另有約約定的除外外。本委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投資證券券的清算交交割，由資資產(chǎn)托管人人通過中國國證券登記記結(jié)算有限限責(zé)任公司司上海分公公司/深圳圳分公司、清算代理理銀行及中中國金融期期貨交易所所及其結(jié)算算會(huì)員或其其他登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)辦辦理。2、無法按按時(shí)支付證證券清算款款的責(zé)任認(rèn)認(rèn)定及處理理程序資產(chǎn)管理人人應(yīng)確保資資產(chǎn)托管人人在執(zhí)行資資產(chǎn)管理

53、人人發(fā)送的指指令時(shí)，有有足夠的頭頭寸進(jìn)行交交收。委托托財(cái)產(chǎn)的資資金頭寸不不足時(shí)，資資產(chǎn)托管人人有權(quán)拒絕絕資產(chǎn)管理理人發(fā)送的的劃款指令令。資產(chǎn)管管理人在發(fā)發(fā)送劃款指指令時(shí)應(yīng)充充分考慮資資產(chǎn)托管人人的劃款處處理所需的的合理時(shí)間間。如由于于資產(chǎn)管理理人的原因因?qū)е聼o法法按時(shí)支付付證券清算算款，由此此造成的損損失由資產(chǎn)產(chǎn)管理人承承擔(dān)。在資金頭寸寸充足的情情況下，資資產(chǎn)托管人人對資產(chǎn)管管理人符合合法律法規(guī)規(guī)、本合同同的指令不不得拖延或或拒絕執(zhí)行行。如由于于資產(chǎn)托管管人的原因因?qū)е聼o法法按時(shí)支付付證券清算算款，由此此造成的直直接損失由由資產(chǎn)托管管人承擔(dān)。（三）資金金、證券賬賬目及交易易記錄的核核對資產(chǎn)管理

54、人人和資產(chǎn)托托管人定期期對委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的證券券賬目、期期貨賬目、實(shí)物券賬賬目、交易易記錄進(jìn)行行核對。1、交易記記錄的核對對 資產(chǎn)管理人人按日進(jìn)行行交易記錄錄的核對。對資產(chǎn)委委托人披露露凈值之前前，必須保保證披露當(dāng)當(dāng)天所有實(shí)實(shí)際交易記記錄與會(huì)計(jì)計(jì)賬簿上的的交易記錄錄完全一致致。如果實(shí)實(shí)際交易記記錄與會(huì)計(jì)計(jì)賬簿記錄錄不一致，造造成本委托托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)計(jì)核算不完完整或不真真實(shí)，由此此導(dǎo)致的損損失由資產(chǎn)產(chǎn)管理人承承擔(dān)。 2、資金賬賬目的核對對 資金賬目按按日核對。 3、證券賬賬目的核對對 資產(chǎn)管理人人和資產(chǎn)托托管人每工工作日結(jié)束束后核對證證券賬目，確確保雙方賬賬目相符。資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人每每月月末核

55、核對實(shí)物證證券賬目。（四）網(wǎng)銀銀使用（1）在資資產(chǎn)托管人人開通資產(chǎn)產(chǎn)委托人網(wǎng)網(wǎng)銀查詢功功能后，企企業(yè)或機(jī)構(gòu)構(gòu)資產(chǎn)委托托人能夠通通過該網(wǎng)銀銀系統(tǒng)對托托管賬戶內(nèi)內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的資金情情況進(jìn)行查查詢。（2）資產(chǎn)產(chǎn)委托人同同意資產(chǎn)托托管人為銀銀行托管賬賬戶開通網(wǎng)網(wǎng)銀劃款及及銀證、銀銀期轉(zhuǎn)賬功功能。資產(chǎn)產(chǎn)委托人在在此授權(quán)：在本合同同有效期內(nèi)內(nèi)由資產(chǎn)托托管人保管管和使用網(wǎng)網(wǎng)銀操作員員（經(jīng)辦和和復(fù)核）密密鑰，資產(chǎn)產(chǎn)托管人根根據(jù)資產(chǎn)管管理人的符符合本合同同約定的指指令通過網(wǎng)網(wǎng)銀系統(tǒng)辦辦理劃款業(yè)業(yè)務(wù)。因網(wǎng)網(wǎng)銀故障導(dǎo)導(dǎo)致的延遲遲劃款，資資產(chǎn)托管人人不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。第十節(jié)越越權(quán)交易處處理一、本合同同所指的越越權(quán)交易是是

56、指法律法法規(guī)禁止的的買空賣空空行為、投投資比例超超過本合同同限制及其其他違反本本合同和相相關(guān)法律法法規(guī)的投資資行為，不不包括因證證券市場波波動(dòng)導(dǎo)致的的委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)市值變化化、投資組組合規(guī)模變變動(dòng)（委托托財(cái)產(chǎn)的追追加或提取?。┑荣Y產(chǎn)產(chǎn)管理人之之外的因素素致使委托托財(cái)產(chǎn)的投投資比例不不符合本合合同限制或或有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定定的情況，發(fā)發(fā)生該等被被動(dòng)超標(biāo)情情況時(shí)，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)在合同同約定的時(shí)時(shí)間內(nèi)，將將委托財(cái)產(chǎn)予以調(diào)整整。二、資產(chǎn)管管理人應(yīng)在在本合同規(guī)規(guī)定的權(quán)限限內(nèi)運(yùn)用委委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行投資管管理，不得得違反本合合同的約定定，超越權(quán)權(quán)限管理、從事投資資活動(dòng)。資產(chǎn)托管人人根據(jù)投投資政策列列表（附附件二

57、）對對資產(chǎn)管理理人的投資資范圍、投投資限制、禁止投資資證券進(jìn)行行監(jiān)督。資資產(chǎn)托管人人對資產(chǎn)管管理人進(jìn)行行委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投資的監(jiān)監(jiān)督和檢查查自本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同生效之日日起開始。資產(chǎn)管理合合同當(dāng)事人人協(xié)商一致致可對投投資監(jiān)督事事項(xiàng)表進(jìn)進(jìn)行變更，管管理人將變變更后的投資監(jiān)督督事項(xiàng)表加蓋公章章后以書面面方式提交交托管人，并并經(jīng)托管人人回函確認(rèn)認(rèn)后生效。資產(chǎn)委托托人應(yīng)考慮慮資產(chǎn)托管管人系統(tǒng)首首次上線和和后續(xù)修改改所必需的的開發(fā)、測測試時(shí)間。三、處理方方式和程序序1、場內(nèi)交交易：資產(chǎn)產(chǎn)托管人在在每個(gè)交易易日次日根根據(jù)接收的的交易清算算數(shù)據(jù)對資資產(chǎn)管理人人每個(gè)交易易日的場內(nèi)內(nèi)交易進(jìn)行行審核。如如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)管理

58、人的的投資運(yùn)作作存在違反反投資政政策列表的行為時(shí)時(shí)，資產(chǎn)托托管人應(yīng)及及時(shí)以書面面形式通知知資產(chǎn)管理理人進(jìn)行糾糾正，并向向資產(chǎn)委托托人報(bào)告；資產(chǎn)管理理人收到通通知后及時(shí)時(shí)核查，并并以電話或或書面形式式向資產(chǎn)委委托人和資資產(chǎn)托管人人進(jìn)行解釋釋或舉證。2、場外交交易：資產(chǎn)產(chǎn)托管人根根據(jù)投資資政策列表表的規(guī)定定，對資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送給資產(chǎn)產(chǎn)托管人的的場外清算算劃款指令令進(jìn)行審核核，如果符符合要求，則則立即執(zhí)行行；如果發(fā)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管管理人的投投資行為不不符合規(guī)定定，則在指指令未生效效的情況下下應(yīng)立即提提示資產(chǎn)管管理人，并并有權(quán)拒絕絕執(zhí)行；如如指令已生生效，則資資產(chǎn)托管人人依指令進(jìn)進(jìn)行劃款，同同時(shí)以書面面形

59、式通知知資產(chǎn)管理理人進(jìn)行糾糾正，同時(shí)時(shí)向資產(chǎn)委委托人報(bào)告告。 3、如果資資產(chǎn)托管人人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的行為可能能存在違反反投資政政策列表的行為，且且難以確定定時(shí)，資產(chǎn)產(chǎn)托管人將將立即報(bào)告告資產(chǎn)委托托人。資產(chǎn)產(chǎn)委托人在在清算截止止時(shí)間前及及時(shí)予以答答復(fù)的，資資產(chǎn)托管人人按資產(chǎn)委委托人的答答復(fù)執(zhí)行；資產(chǎn)委托托人在清算算截止時(shí)間間前未予答答復(fù)的，資資產(chǎn)托管人人視同資產(chǎn)產(chǎn)委托人認(rèn)認(rèn)可資產(chǎn)管管理人的行行為執(zhí)行并并記錄備案案。在資產(chǎn)托管管人要求資資產(chǎn)管理人人改正期間間，資產(chǎn)托托管人有權(quán)權(quán)隨時(shí)對通通知事項(xiàng)進(jìn)進(jìn)行復(fù)查，督督促資產(chǎn)管管理人改正正。資產(chǎn)管管理人對資資產(chǎn)托管人人通知的越越權(quán)事項(xiàng)未未能按資產(chǎn)產(chǎn)托管人

60、要要求糾正的的，資產(chǎn)托托管人應(yīng)報(bào)報(bào)告資產(chǎn)委委托人及中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)，資產(chǎn)管管理人并就就因其越權(quán)權(quán)投資管理理而致使資資產(chǎn)委托人人及其委托托財(cái)產(chǎn)遭受受的損失承承擔(dān)賠償責(zé)責(zé)任。4、法律法法規(guī)禁止的的超買、超超賣行為。資產(chǎn)托管人人在行使監(jiān)監(jiān)督職能時(shí)時(shí)，如果發(fā)發(fā)現(xiàn)委托財(cái)財(cái)產(chǎn)投資證證券過程中中出現(xiàn)超買買或超賣現(xiàn)現(xiàn)象，應(yīng)立立即提醒資資產(chǎn)管理人人，由資產(chǎn)產(chǎn)管理人負(fù)負(fù)責(zé)解決，由由此給委托托財(cái)產(chǎn)、資資產(chǎn)托管人人及其托管管的其他資資產(chǎn)造成的的損失由資資產(chǎn)管理人人承擔(dān)。如如果因資產(chǎn)產(chǎn)管理人原原因發(fā)生超超買行為，必必須于T+1日上午午10：000前完成成融資,用用以完成清清算交收。5、越權(quán)交交易若發(fā)生生損失，資資產(chǎn)管理人