年金基金受托管理合同

1、年金基金受受托管理合合同合同編編號：合同簽簽署地點：XX企企業(yè)XX公公司甲方：XX企業(yè)業(yè)名稱：地址：法定代代表人：聯(lián)系電電話：乙方：XX公司司名稱：地址：法定代代表人：注冊資資本：營業(yè)范范圍：組織形形式：營業(yè)期期限：企業(yè)年年金基金受受托管理業(yè)業(yè)務(wù)資格證證書編號：聯(lián)系電電話：甲方是是設(shè)立企業(yè)業(yè)年金計劃劃的企業(yè)，乙乙方是依法法成立具備備受托管理理資格的公公司，雙方方按照中中華人民共共和國信托托法、中華人民民共和國合合同法、企業(yè)年年金試行辦辦法和企業(yè)年金金基金管理理試行辦法法等有關(guān)關(guān)法律的規(guī)規(guī)定，甲方方委托乙方方為XX企企業(yè)年金基基金的受托托人，乙方方同意接受受甲方的委委托，從事事此項受托托管理業(yè)務(wù)

2、務(wù);雙方同同意本著真真誠合作、平等自愿愿和誠實信信用的原則則，開展此此項合作。為明確確甲、乙雙雙方在企業(yè)業(yè)年金基金金財產(chǎn)賬戶戶的管理等等相關(guān)事宜宜中的權(quán)利利、義務(wù)及及職責，確確保企業(yè)年年金基金財財產(chǎn)的安全全，實現(xiàn)企企業(yè)年金基基金保值增增值，維護護受益人和和合同雙方方的合法權(quán)權(quán)益，特訂訂立本合同同。第一章章 定義和和釋義在本合合同中，除除非上下文文另有解釋釋或文意另另有所指，下下列詞語具具有如下含含義：1.11本合同：指編號為為_號的XXX企業(yè)年年金基金受受托管理合合同及對對該合同的的任何修訂訂和補充。1.22受托管理理：指甲方方基于對乙乙方的信任任，將自己己合法支配配的財產(chǎn)委委托給乙方方，由乙

3、方方按甲方的的意愿、以以企業(yè)年金金基金財產(chǎn)產(chǎn)的名義，為為受益人的的利益管理理、運用和和處分年金金基金財產(chǎn)產(chǎn)的行為。1.33企業(yè)年金金基金：指指XX企業(yè)業(yè)根據(jù)XXX企業(yè)年年金計劃歸集的資資金及其投投資運營收收益形成的的企業(yè)補充充養(yǎng)老保險險基金。1.44初始受托托財產(chǎn)：簽簽訂本受托托合同時雙雙方約定的的信托財產(chǎn)產(chǎn)金額。1.55企業(yè)年金金基金財產(chǎn)產(chǎn)或受托財財產(chǎn)：指本本合同期限限內(nèi)由甲方方交付的全全部財產(chǎn)和和本受托管管理期限內(nèi)內(nèi)獲得收益益的總和。1.66受托財產(chǎn)產(chǎn)托管專戶戶：指根據(jù)據(jù)乙方指令令托管人以以XX企業(yè)業(yè)年金基金金的名義在在托管人營營業(yè)機構(gòu)開開立的企業(yè)業(yè)年金基金金財產(chǎn)專用用存款賬戶戶，用于歸歸

4、集企業(yè)年年金的繳費費、投資運運營收益和和支付企業(yè)業(yè)年金受益益人的退休休待遇等。1.7委委托投資資資產(chǎn)托管專專戶：指根根據(jù)乙方指指令托管人人以XX企企業(yè)年金基基金或XXX企業(yè)年金金基金證券券組合的名名義在托管管人營業(yè)機機構(gòu)開立的的，專門用用于委托投投資資產(chǎn)交交易清算的的托管專用用賬戶。1.88受托當事事人：指根根據(jù)本受托托管理合同同享受權(quán)利利并承擔義義務(wù)的甲方方、乙方和和受益人。第二章章 受托的的名稱本受托托的名稱為為：XX企企業(yè)年金基基金。第三章章 受托的的設(shè)立3.11受托當事事人3.11.1委托托人(甲方方)：XXX公司(企企業(yè))3.11.2受托托人(乙方方)：XXX公司3.11.3受益益人

5、：由甲甲方提供的的受益人人名冊確確定(詳見見附件1)3.22受托聲明明與承諾甲方自自愿按照本本合同將其其合法擁有有的按照XX企業(yè)業(yè)年金計劃劃歸集的的企業(yè)年金金基金財產(chǎn)產(chǎn)委托給乙乙方，甲方方對XX企企業(yè)年金基基金財產(chǎn)來來源及用途途的合法性性做出書面面承諾，保保證本企業(yè)業(yè)年金基金金財產(chǎn)沒有有設(shè)立任何何擔保，也也沒有任何何其他限制制性條件妨妨礙乙方對對該財產(chǎn)的的受托管理理。乙方同同意接受甲甲方的委托托，以企業(yè)業(yè)年金基金金財產(chǎn)的名名義，為受受益人的利利益管理、處分企業(yè)業(yè)年金基金金財產(chǎn)，乙乙方承諾：管理本受受托財產(chǎn)應(yīng)應(yīng)恪盡職守守，履行誠誠實、信用用、謹慎、有效管理理的義務(wù)。3.33受托目的的依靠乙乙方的

6、專業(yè)業(yè)管理能力力、優(yōu)質(zhì)服服務(wù)以及透透明化、規(guī)規(guī)范化的操操作，實現(xiàn)現(xiàn)企業(yè)年金金基金保值值增值，保保證企業(yè)年年金基金財財產(chǎn)的獨立立性，提高高企業(yè)年金金基金的運運行效率，降降低綜合管管理成本，為為受益人提提供補充養(yǎng)養(yǎng)老保障，維維護受益人人的利益。3.44受托財產(chǎn)產(chǎn)3.44.1 初初始受托資資金為 萬萬元人民幣幣，甲方須須在合同生生效后的110個工作作日內(nèi)匯入入乙方設(shè)立立的企業(yè)年年金基金受受托財產(chǎn)托托管專戶。3.44.2 甲甲方在合同同期內(nèi)將按按月增加或或減少受托托財產(chǎn)，增增加的受托托財產(chǎn)金額額以實際到到賬的金額額為準，減減少的財產(chǎn)產(chǎn)以甲方確確認的企業(yè)業(yè)年金待遇遇支付金額額為準。增增加的財產(chǎn)產(chǎn)與初始受

7、受托財產(chǎn)及及其投資運運營收益一一并歸屬于于受托財產(chǎn)產(chǎn)。3.44.3 受受托財產(chǎn)獨獨立于甲方方、乙方和和其他任何何為企業(yè)年年金基金提提供服務(wù)的的自然人、法人或其其他組織的的固有財產(chǎn)產(chǎn)。3.44.4 乙乙方因受托托財產(chǎn)的管管理、運用用、處分或或者其他情情形而取得得的財產(chǎn)歸歸屬于受托托財產(chǎn)。第四章章 甲方的的權(quán)利和義義務(wù)4.11甲方的權(quán)權(quán)利4.11.1有權(quán)權(quán)向乙方了了解受托財財產(chǎn)的管理理、處分及及收支情況況，并有權(quán)權(quán)要求乙方方做出說明明。4.11.2 有有權(quán)查閱、抄錄或者者復(fù)制與受受托財產(chǎn)有有關(guān)的受托托賬目以及及處理受托托管理業(yè)務(wù)務(wù)的其他文文件。44.1.33 乙方違違反受托目目的處分受受托財產(chǎn)或或

8、者因違背背管理職責責、處理受受托管理業(yè)業(yè)務(wù)不當致致使受托財財產(chǎn)受到損損失的，甲甲方有權(quán)申申請人民法法院撤銷該該處分行為為，并有權(quán)權(quán)要求乙方方恢復(fù)受托托財產(chǎn)的原原狀或者予予以賠償。該項規(guī)定定的申請權(quán)權(quán)，自甲方方知道或者者應(yīng)當知道道撤銷原因因之日起一一年內(nèi)不行行使的，歸歸于消滅。4.11.4 乙乙方違反受受托目的處處分受托財財產(chǎn)或者管管理、處分分受托財產(chǎn)產(chǎn)有重大過過失的，甲甲方有權(quán)解解任乙方。4.11.5 法法律、行政政法規(guī)和本本合同約定定的其他權(quán)權(quán)利。4.22甲方的義義務(wù)4.22.1甲方方有義務(wù)承承諾甲方建建立XX企企業(yè)年金計計劃符合中中國相關(guān)法法律法規(guī)。4.22.2甲方方有義務(wù)承承諾交付的的全

9、部受托托財產(chǎn)的來來源符合中中國相關(guān)法法律法規(guī)。甲方有按按本合同的的規(guī)定按時時繳納受托托資金及合合同期限內(nèi)內(nèi)追加資金金的義務(wù)。并承擔由由于未按時時繳納資金金而引起的的一切責任任。4.22.3 甲甲方有義務(wù)務(wù)向乙方提提供建立企企業(yè)年金基基金相關(guān)的的資料和信信息，包括括但不限于于：企業(yè)基基本信息、職工基本本信息、營營業(yè)執(zhí)照、財務(wù)報表表、繳納基基本養(yǎng)老保保險的憑單單、監(jiān)管部部門要求提提供的材料料等相關(guān)資資料及證明明。甲方有有義務(wù)確認認所提供的的任何形式式的信息材材料準確無無誤;并保保證無故意意隱瞞。4.22.4甲方方同意乙方方按本合同同約定的方方式管理、處分受托托財產(chǎn)。4.22.5 甲甲方有義務(wù)務(wù)向受

10、益人人披露企業(yè)業(yè)年金基金金定期報告告。4.22.6甲方方有義務(wù)承承擔按照合合同約定的的各項管理理流程填制制表格、確確認數(shù)據(jù)、加蓋公章章的職責。4.22.7甲方方有義務(wù)向向乙方提供供人員變動動信息，遇遇重大人員員變動情況況應(yīng)及時通通知乙方。4.22.8甲方方同意按本本合同第88.2條的的規(guī)定從受受托財產(chǎn)中中支付費用用。4.22.9甲方方同意按照照本合同的的約定及時時向賬戶管管理人支付付賬戶管理理費。4.22.10法法律、行政政法規(guī)的規(guī)規(guī)定和本合合同約定的的其他義務(wù)務(wù)。第五章章 乙方的的權(quán)利和義義務(wù)5.11乙方的權(quán)權(quán)利5.11.1依據(jù)據(jù)本合同約約定從受托托財產(chǎn)中收收取受托管管理費;依依據(jù)XXX企業(yè)

11、年金金基金托管管合同XX企業(yè)業(yè)年金基金金投資管理理合同從從受托財產(chǎn)產(chǎn)中列支托托管費和投投資管理費費;依據(jù)XX企業(yè)業(yè)年金基金金賬戶管理理合同約約定通知甲甲方向賬戶戶管理人支支付賬戶管管理費。5.11.2依據(jù)據(jù)本合同的的約定通知知甲方將企企業(yè)年金月月繳費劃入入受托財產(chǎn)產(chǎn)托管專戶戶。5.11.3依據(jù)據(jù)本合同約約定的方式式，管理、處分受托托財產(chǎn)。5.11.4 當當甲方的指指令同國家家有關(guān)法律律法規(guī)相抵抵觸時，乙乙方有權(quán)拒拒絕執(zhí)行。5.11.5 法法律、行政政法規(guī)的規(guī)規(guī)定和本合合同約定的的其他權(quán)利利。5.2 乙方方的義務(wù)5.22.1 乙乙方從事受受托活動，應(yīng)應(yīng)當遵守法法律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定和和本合同的的約定

12、，不不得損害國國家利益、社會公眾眾利益和他他人的合法法權(quán)益;如如遇國家政政策重大調(diào)調(diào)整，應(yīng)及及時通知甲甲方，各方方應(yīng)就相關(guān)關(guān)事項進行行協(xié)商和調(diào)調(diào)整。5.22.2 乙乙方管理、處分受托托財產(chǎn)所產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)權(quán)，不得與與其固有財財產(chǎn)產(chǎn)生的的債務(wù)相抵抵銷;乙方方管理、處處分不同企企業(yè)年金基基金受托財財產(chǎn)所產(chǎn)生生的債權(quán)債債務(wù)，不得得相互抵銷銷。5.22.3 應(yīng)應(yīng)當遵守本本合同的約約定，本著著忠實于受受益人最大大利益的原原則處理受受托管理業(yè)業(yè)務(wù);乙方方管理受托托財產(chǎn)，必必須恪盡職職守，履行行誠實、信信用、謹慎慎、有效管管理的義務(wù)務(wù)。5.22.4 不不得將受托托財產(chǎn)轉(zhuǎn)為為其固有財財產(chǎn);乙方方將受托財財產(chǎn)轉(zhuǎn)為

13、其其固有財產(chǎn)產(chǎn)的，必須須恢復(fù)該受受托財產(chǎn)的的原狀;造造成受托財財產(chǎn)損失的的，應(yīng)當承承擔賠償責責任。5.22.5 除除經(jīng)甲方同同意，并以以公平的市市場價格進進行交易之之外，乙方方不得將其其固有財產(chǎn)產(chǎn)與受托財財產(chǎn)進行交交易或者將將不同受托托財產(chǎn)進行行相互交易易。5.22.6 為為受托財產(chǎn)產(chǎn)提供專門門的財務(wù)管管理，與乙乙方固有財財產(chǎn)以及不不同的受托托財產(chǎn)分別別記賬，在在托管銀行行開立企業(yè)業(yè)年金基金金受托財產(chǎn)產(chǎn)托管專戶戶。及時與與托管人核核對受托財財產(chǎn)托管專專戶余額、企業(yè)的繳繳費到賬情情況和向受受益人支付付待遇等信信息。5.22.7及時時通知托管管人將受托托財產(chǎn)托管管專戶的資資金劃入委委托投資資資產(chǎn)托

14、管專專戶。5.22.8支付付受益人企企業(yè)年金基基金待遇時時，通知托托管人將資資金從受托托財產(chǎn)托管管專戶劃入入受益人的的銀行存款款賬戶或?qū)ｉT用于支支付受益人人企業(yè)年金金待遇的法法人存款賬賬戶中。5.22.9保存存處理受托托管理業(yè)務(wù)務(wù)的完整記記錄，保存存期限自本本受托生效效之日起至至本受托終終止后的115年。5.22.10本本受托合同同終止時，如如甲方選任任了新受托托人，在完完成與新受受托人的交交接工作之之前，乙方方應(yīng)繼續(xù)負負責本合同同受托財產(chǎn)產(chǎn)的管理、確認和分分配等。5.22.11當當出現(xiàn)甲方方選任新受受托人的情情況時，乙乙方有義務(wù)務(wù)妥善進行行交接工作作。在完成成與新受托托人的交接接工作之前前

15、，乙方應(yīng)應(yīng)繼續(xù)負責責受托財產(chǎn)產(chǎn)的管理、確認和分分配等事項項。5.22.12如如果出現(xiàn)對對受托財產(chǎn)產(chǎn)進行清算算的情況，乙乙方有義務(wù)務(wù)按照合同同約定的清清算程序，負負責組織相相關(guān)人員參參與清算。5.22.13法法律、行政政法規(guī)和本本合同約定定的其他義義務(wù)。第六章章 受益人人的權(quán)利和和義務(wù)6.11受益人的的權(quán)利6.11.1 受受益人有權(quán)權(quán)對其企業(yè)業(yè)年金基金金個人賬戶戶余額進行行查詢，并并要求乙方方做出說明明。6.11.2 如如受益人死死亡，由其其指定受益益人或法定定繼承人獲獲取相應(yīng)的的受托利益益。6.22受益人的的義務(wù)6.22.1受益益人不得轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓企業(yè)年年金基金受受益權(quán)，不不得將企業(yè)業(yè)年金基金金受益

16、權(quán)用用于償還債債務(wù)或設(shè)定定擔保。6.22.2 受受益人有義義務(wù)提供本本受托相關(guān)關(guān)的資料和和信息。6.22.3對甲甲方、乙方方以及處理理受托管理理業(yè)務(wù)的情情況和資料料負有保密密義務(wù)。第七章章 受托財財產(chǎn)的管理理7.11企業(yè)年金金計劃7.11.1 XX企業(yè)業(yè)年金計劃劃是甲方方制定的關(guān)關(guān)于其企業(yè)業(yè)年金具體體操作的指指導(dǎo)性內(nèi)部部文件。本本合同中第第7.2、7.3條條中的有關(guān)關(guān)規(guī)定，將將按照XXX企業(yè)年年金計劃中的有關(guān)關(guān)條款執(zhí)行行。7.11.2 本本合同生效效后，甲方方應(yīng)盡快將將經(jīng)甲方蓋蓋章確認的的XX企企業(yè)年金計計劃交給給乙方。甲甲方有權(quán)根根據(jù)甲方的的實際情況況修改XXX企業(yè)年年金計劃的部分條條款。在

17、合合同有效期期內(nèi)，如XX企業(yè)業(yè)年金計劃劃的條款款發(fā)生變更更，則甲方方需要在發(fā)發(fā)生變更之之日起五個個工作日內(nèi)內(nèi)將新的XX企業(yè)業(yè)年金計劃劃連同書書面通知送送達給乙方方，乙方在在收到新的的XX企企業(yè)年金計計劃后，下下一個月按按新計劃實實施。7.11.3 甲甲方修改XX企業(yè)業(yè)年金計劃劃的條款款，如涉及及乙方受托托管理內(nèi)容容，應(yīng)與乙乙方協(xié)商達達成一致。7.22受托管理理職責7.22.1乙方方應(yīng)將受托托財產(chǎn)與乙乙方固有財財產(chǎn)分別管管理、分別別記賬，并并與其管理理的其他受受托財產(chǎn)分分別管理、分別記賬賬。7.22.2乙方方應(yīng)在充分分考慮企業(yè)業(yè)年金基金金財產(chǎn)的安安全性和流流動性的前前提下，遵遵循謹慎、分散風(fēng)險險

18、和專業(yè)化化管理的原原則，嚴格格按照有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)制定投資資政策。7.22.3定期期匯集和編編制受托財財產(chǎn)管理報報告、財務(wù)務(wù)會計報告告及其他相相關(guān)報告，并并通過合同同約定的信信息披露方方式通知甲甲方或受益益人。7.22.4按照照合同約定定的時間和和流程，負負責定期核核查受托財財產(chǎn)的投資資運營情況況，并將運運營結(jié)果及及時通過賬賬戶管理反反映。7.22.5在受受益人達到到支付條件件時，按照照合同約定定的規(guī)則和和流程，負負責辦理向向受益人支支付企業(yè)年年金待遇的的事項。7.22.6在發(fā)發(fā)生重大事事件時，及及時向甲方方、受益人人和監(jiān)管部部門報告，接接受甲方、受益人和和監(jiān)管部門門的查詢。7.22.7根據(jù)據(jù)

19、本合同和和企業(yè)年金金計劃規(guī)則則，辦理企企業(yè)年金繳繳費。7.33受托管理理的方式7.33.1乙方方在保證受受托財產(chǎn)安安全的前提提下，應(yīng)當當委托其他他機構(gòu)代為為處理企業(yè)業(yè)年金基金金賬戶管理理、托管和和投資管理理等事務(wù)并并予監(jiān)督。7.33.2甲方方不得干預(yù)預(yù)乙方行使使對其他代代理機構(gòu)的的選擇權(quán)。如甲方干干預(yù)，導(dǎo)致致受托財產(chǎn)產(chǎn)受到損失失的，其損損失由甲方方承擔。7.44賬戶管理理乙方應(yīng)委委托專業(yè)賬賬戶管理機機構(gòu)代為處處理企業(yè)年年金基金賬賬戶管理事事務(wù)，具體體包括以下下內(nèi)容：7.44.1 企企業(yè)年金賬賬戶的建立立乙方需需要委托賬賬戶管理人人為甲方的的企業(yè)年金金基金建立立相應(yīng)的企企業(yè)年金基基金賬戶。企業(yè)年

20、金金基金賬戶戶包括企業(yè)業(yè)賬戶和職職工個人賬賬戶，記錄錄企業(yè)和職職工的基本本信息及繳繳費、投資資運營收益益分配、支支付、未歸歸屬權(quán)益和和余額等信信息。7.44.2記錄錄企業(yè)賬戶戶和個人賬賬戶內(nèi)資產(chǎn)產(chǎn)變化狀況況。7.44.2.11委托賬戶戶管理人記記錄每個受受益人的個個人賬戶中中的企業(yè)繳繳費部分余余額和個人人繳費部分分余額。7.44.2.22委托賬戶戶管理人計計算受益人人應(yīng)享有的的企業(yè)年金金受托利益益，并記入入其賬戶。7.44.3 根根據(jù)甲方提提交或確認認的相關(guān)文文件，賬戶戶管理人計計算受益人人的企業(yè)年年金應(yīng)支付付的數(shù)額。7.44.4 對對甲方和受受益人的相相關(guān)信息進進行變更登登記。7.44.5委

21、托托賬戶管理理人根據(jù)企企業(yè)年金賬賬戶信息的的變化，提提供階段性性報告;根根據(jù)甲方的的需要提供供賬戶相關(guān)關(guān)信息的查查詢服務(wù)。7.55 托管乙方委委托商業(yè)銀銀行等托管管機構(gòu)處理理企業(yè)年金金基金托管管事務(wù)，應(yīng)應(yīng)包括以下下內(nèi)容：7.55.1乙方方選擇符合合具備企業(yè)業(yè)年金基金金托管業(yè)務(wù)務(wù)資格的商商業(yè)銀行等等機構(gòu)作為為企業(yè)年金金基金的托托管人。7.55.2乙方方指令托管管人在其營營業(yè)機構(gòu)為為乙方管理理的受托財財產(chǎn)開設(shè)獨獨立的銀行行賬戶受托財產(chǎn)產(chǎn)托管專戶戶。并為受受托財產(chǎn)的的委托投資資開立專門門的銀行賬賬戶委委托投資資資產(chǎn)托管專專戶。7.55.3乙方方委托托管管人對受托托財產(chǎn)每日日或每周進進行估值，并并及時

22、接收收托管人上上傳的交易易數(shù)據(jù)、賬賬務(wù)數(shù)據(jù)和和估值數(shù)據(jù)據(jù)。7.55.4托管管的具體內(nèi)內(nèi)容見XXX企業(yè)年年金基金托托管合同。7.66投資管理理乙方委委托其他機機構(gòu)代為處處理企業(yè)年年金基金投投資管理事事務(wù)，應(yīng)包包括以下內(nèi)內(nèi)容：7.66.1 乙乙方在投資資管理過程程中以控制制投資風(fēng)險險為首要投投資原則，制制定相應(yīng)的的投資政策策及戰(zhàn)略資資產(chǎn)配置;7.66.2乙方方選擇符合合具備企業(yè)業(yè)年金基金金投資管理理業(yè)務(wù)資格格的機構(gòu)從從事企業(yè)年年金基金的的投資管理理。7.66.3乙方方依據(jù)企企業(yè)年金基基金管理試試行辦法的規(guī)定安安排投資管管理事項。7.66.4投資資管理的具具體內(nèi)容見見XX企企業(yè)年金基基金投資管管理合

23、同。第八章章 受托的的財務(wù)管理理8.11 處理原原則8.11.1 乙乙方辦理企企業(yè)年金基基金受托管管理業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)建立企業(yè)業(yè)年金基金金受托管理理業(yè)務(wù)會計計核算和財財務(wù)管理辦辦法。8.1.2 乙方對不不同的企業(yè)業(yè)年金計劃劃，應(yīng)建立立單獨的會會計賬套分分別核算，應(yīng)應(yīng)在托管人人開設(shè)單獨獨的銀行結(jié)結(jié)算賬戶受托財財產(chǎn)托管專專戶。受托托財產(chǎn)托管管專戶的開開設(shè)與管理理由托管人人按照法律律、法規(guī)規(guī)規(guī)定和有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則則執(zhí)行，受受托財產(chǎn)托托管專戶的的預(yù)留印鑒鑒由托管人人保管。企企業(yè)年金計計劃的受托托財產(chǎn)應(yīng)與與其他受托托財產(chǎn)、乙乙方固有財財產(chǎn)、托管管人的其他他資產(chǎn)分別別管理、分分別編制報報表。8.11.3 乙乙方指

24、令托托管人在其其營業(yè)機構(gòu)構(gòu)開立的受受托財產(chǎn)托托管專戶用用于：歸集集企業(yè)年金金繳費、與與托管賬戶戶相互劃撥撥資金和支支付企業(yè)年年金待遇等等。托管人人每日根據(jù)據(jù)乙方的指指令辦理受受托財產(chǎn)托托管專戶的的資金劃撥撥和核算。每個企業(yè)業(yè)年金計劃劃的受托財財產(chǎn)托管專專戶資金相相互獨立，各各結(jié)算賬戶戶資金不得得相互占用用。在委托托投資管理理人投資前前，乙方應(yīng)應(yīng)及時通知知托管人將將受托財產(chǎn)產(chǎn)托管專戶戶的資金劃劃入委托投投資資產(chǎn)托托管專戶。在支付受受益人企業(yè)業(yè)年金待遇遇時，乙方方及時通知知托管人從從受托財產(chǎn)產(chǎn)托管專戶戶的資金劃劃入受益人人的銀行存存款賬戶或或劃入由乙乙方指定的的賬戶中。8.11.4乙方方負責審核核

25、并確認企企業(yè)年金繳繳費、投資資運用、收收益分配、支付等環(huán)環(huán)節(jié)的合規(guī)規(guī)性、準確確性和完整整性;定期期對賬戶管管理信息進進行賬務(wù)核核對，保證證受益人權(quán)權(quán)益記錄正正確;對企企業(yè)年金基基金受托財財產(chǎn)的記錄錄進行核對對，使賬證證、賬賬、賬實相符符。8.22受托財產(chǎn)產(chǎn)承擔的費費用8.22.1企業(yè)業(yè)年金基金金管理機構(gòu)構(gòu)的報酬8.22.1.11受托費，收收取金額按按本合同第第十二章有有關(guān)約定。8.22.1.22托管費，收收取金額按按XX企企業(yè)年金基基金托管合合同有關(guān)關(guān)約定。8.22.1.33投資管理理費，收取取金額按XX企業(yè)業(yè)年金基金金投資管理理合同有有關(guān)約定。8.22.2 處處理受托管管理業(yè)務(wù)所所發(fā)生的下下

26、列費用可可在受托財財產(chǎn)成本中中列支：8.22.2.11可能發(fā)生生的中介機機構(gòu)服務(wù)費費：如審計計費等。8.22.2.22受托終止止時的受托托財產(chǎn)清算算費用。8.22.2.33受托財產(chǎn)產(chǎn)管理、運運用、處分分過程中發(fā)發(fā)生的稅費費和傭金等等。8.33賬戶管理理費賬戶管管理費按季季由乙方通通知甲方支支付給賬戶戶管理人，不不在受托財財產(chǎn)中列支支，具體收收取方法見見XX企企業(yè)年金基基金賬戶管管理合同的規(guī)定確確定。第九章章 受托的的監(jiān)管9.11甲方可根根據(jù)監(jiān)督需需要，定期期或不定期期進行賬戶戶查詢、賬賬務(wù)查詢、投資管理理情況查詢詢。9.22甲方在對對投資情況況等有疑問問時，可以以要求進行行外部專項項審計，外外

27、部專項審審計的費用用由甲方承承擔。第十章章 風(fēng)險承承擔10.1風(fēng)險承承擔10.1.1乙乙方管理受受托財產(chǎn)應(yīng)應(yīng)恪盡職守守，履行誠誠實、信用用、謹慎、有效管理理的義務(wù)。乙方作為為本企業(yè)年年金基金管管理的最終終負責人，承承擔本企業(yè)業(yè)年金基金金管理中所所產(chǎn)生的違違約風(fēng)險。10.1.2乙乙方應(yīng)通過過風(fēng)險聲明明書揭示風(fēng)風(fēng)險，風(fēng)險險聲明書應(yīng)應(yīng)當載明下下列主要內(nèi)內(nèi)容：10.1.2.1受托人人依據(jù)受托托文件的約約定管理、運用受托托財產(chǎn)，受受托財產(chǎn)仍仍有可能受受到損失。10.1.2.2受托人人依據(jù)受托托文件的約約定管理、運用受托托財產(chǎn)導(dǎo)致致受托財產(chǎn)產(chǎn)受到損失失的，其損損失由受益益人承擔。10.2 乙方方的賠償責責

28、任10.2.1 乙方違反反受托目的的處分受托托財產(chǎn)或者者因違背管管理職責、處理受托托管理業(yè)務(wù)務(wù)不當致使使受托財產(chǎn)產(chǎn)受到損失失的，應(yīng)當當予以賠償償。10.2.2 乙方采取取本合同約約定之外的的方式運用用本受托項項下的受托托財產(chǎn)，由由此產(chǎn)生的的收益，歸歸受托財產(chǎn)產(chǎn)所有;由由此給受托托財產(chǎn)造成成損失的，乙乙方應(yīng)以其其固有財產(chǎn)產(chǎn)承擔賠償償責任。10.2.3由由于其他當當事人未履履行職責造造成企業(yè)年年金基金財財產(chǎn)損失由由乙方代為為追索，同同時乙方承承擔連帶賠賠償責任。第十一一章 信息息披露11.1信息披披露的內(nèi)容容和時間11.1.1定定期報告：乙方應(yīng)在在每季度結(jié)結(jié)束后155日內(nèi)向甲甲方提交季季度企業(yè)年年

29、金基金管管理報告;并應(yīng)在每每年度結(jié)束束后45日日內(nèi)向甲方方提交年度度企業(yè)年金金基金管理理報告，其其中年度企企業(yè)年金基基金財務(wù)會會計報告須須經(jīng)會計師師事務(wù)所審審計。11.1.2臨臨時文件：乙方在履履行合同過過程中，如如遇重大事事項嚴重影影響受托的的執(zhí)行，應(yīng)應(yīng)在知道該該事項發(fā)生生之日起的的5個工作作日內(nèi)報告告甲方和受受益人。11.2信息披披露的方式式11.2.1 乙方依本本合同的要要求定期向向甲方提交交受托管理理報告，受受益人可向向甲方查詢詢。11.2.2 乙方向甲甲方和受益益人提供互互聯(lián)網(wǎng)等信信息查詢手手段。第十二二章 受托托人報酬12.1依據(jù)甲甲乙雙方約約定，乙方方按年率 %從受托托財產(chǎn)中提提

30、取受托費費。乙方應(yīng)應(yīng)收取的受受托費，由由乙方指令令托管人逐逐日計提，按按季支付。托管人應(yīng)應(yīng)在次季初初2日內(nèi)(節(jié)假日順順延)將受受托費清單單報送乙方方，并根據(jù)據(jù)乙方的指指令從受托托財產(chǎn)中一一次性支付付。12.2日受托托費按前一一日該受托托財產(chǎn)凈值值和本合同同約定的受受托財產(chǎn)年年受托費率率計提。其其中：受托托財產(chǎn)凈值值等于委托托投資資產(chǎn)產(chǎn)市值(銀銀行間市場場債券按市市價)加上上未委托投投資財產(chǎn)凈凈值，日受受托費計算算方法如下下：T=EER11/當年天天數(shù)。其中中：T為每每日應(yīng)計提提的受托費費;E為前前一日受托托財產(chǎn)凈值值;R為本本合同約定定的年受托托費率。12.3受托費費應(yīng)分別對對委托投資資資產(chǎn)和

31、未未委托投資資財產(chǎn)進行行計提和支支取。12.4甲乙雙雙方對受托托費的計算算與支付另另有約定的的，從其約約定。受托托費率發(fā)生生調(diào)整時，甲甲方應(yīng)及時時將調(diào)整后后的年受托托費率通知知托管人和和投資管理理人。第十三三章 受托托的生效、變更、終終止和清算算13.1 合同同生效本合同同在甲方和和乙方的法法定代表人人或授權(quán)代代表簽章，并并加蓋公章章之日起生生效。13.2受托期期限13.2.1 本合同受受托期限為為：自初始始受托資金金匯入受托托財產(chǎn)托管管專戶之日日起_年。13.2.2 受托期限限到期日為為_，若遇公公休日及法法定節(jié)假日日，則順延延至下一個個工作日。13.2.3 在受托期期限屆滿前前壹個月，甲甲

32、方與乙方方就XXX企業(yè)年金金基金受托托管理合同同是否續(xù)續(xù)簽達成書書面協(xié)議。13.3 受托托變更13.3.1 當甲方和和乙方權(quán)利利義務(wù)、受受托期限、受托核算算等條款發(fā)發(fā)生變化時時，視為受受托變更。13.3.2 本合同生生效后，甲甲方和乙方方均不得擅擅自變更。如需要變變更，須經(jīng)經(jīng)雙方協(xié)商商一致并達達成書面協(xié)協(xié)議。13.3 受托托的終止13.3.1 本受托因因下列原因因終止：13.3.1.1本合同同規(guī)定的終終止事由發(fā)發(fā)生;13.3.1.2受托期期限屆滿;13.3.1.3本合同同的受托目目的已經(jīng)實實現(xiàn)或不能能實現(xiàn);13.3.1.4本合同同經(jīng)甲方與與乙方協(xié)商商同意終止止;13.3.1.5本合同同中雙方的

33、的受托關(guān)系系依法被撤撤銷;13.3.1.6本合同同中雙方的的受托關(guān)系系被解除。當發(fā)生生以上任何何情形之一一時，本合合同設(shè)定的的企業(yè)年金金基金受托托即告終止止。提前終終止受托應(yīng)應(yīng)以書面協(xié)協(xié)議或書面面文件為準準。13.3.2 本受托期期間，甲方方不得擅自自提前終止止本合同，否否則由此給給受托財產(chǎn)產(chǎn)或乙方造造成的損失失，甲方應(yīng)應(yīng)負責賠償償，且甲方方須向乙方方全額支付付乙方的報報酬。13.3.3 本受托期期間，乙方方不得擅自自提前終止止本合同，否否則由此給給受托財產(chǎn)產(chǎn)或甲方造造成的損失失，乙方應(yīng)應(yīng)負責賠償償。13.4 受托托的清算13.4.1 企業(yè)年金金基金受托托財產(chǎn)不屬屬于甲方或或乙方的固固有財產(chǎn)，

34、若若甲方或乙乙方依法解解散、依法法被撤銷、被宣告破破產(chǎn)而終止止時，受托托財產(chǎn)不屬屬于任何一一方清算財財產(chǎn)或破產(chǎn)產(chǎn)財產(chǎn)。13.4.2 受托終止止，乙方應(yīng)應(yīng)負責受托托財產(chǎn)的管管理、清理理和確認賬賬戶余額等等。13.4.3 乙方應(yīng)在在受托終止止后的十五五個工作日日內(nèi)，編制制受托財產(chǎn)產(chǎn)清算報告告，報告甲甲方和受益益人。13.4.4甲甲方和受益益人如對清清算報告有有異議，可可以提出復(fù)復(fù)核要求。當無法取取得協(xié)商一一致時，可可以聘請外外部的會計計師事務(wù)所所對受托財財產(chǎn)進行清清算審計，有有關(guān)費用由由受托財產(chǎn)產(chǎn)承擔。13.4.5 甲方和受受益人在收收到受托清清算報告之之日起三十十日內(nèi)未提提出書面異異議的，乙乙方

35、就清算算報告所列列事項解除除責任。13.5 受托托終止后受受托財產(chǎn)的的歸屬13.5.1受受托終止時時，本合同同項下的受受托財產(chǎn)歸歸屬于受受益人名冊冊中的全全體受益人人，每名受受益人享有有的受益權(quán)權(quán)資格和比比例根據(jù)甲甲方提供的的受托終止止前執(zhí)行的的XX企企業(yè)年金計計劃確定定。13.5.2 本合同期期滿受托終終止時，甲甲方指定了了新受托人人，乙方應(yīng)應(yīng)協(xié)助新受受托人接管管受托財產(chǎn)產(chǎn)和受托管管理業(yè)務(wù);甲方未指指定新受托托人時，乙乙方按國家家相關(guān)政策策履行其職職責。13.5.3通通常情況下下，本受托托財產(chǎn)不因因甲方破產(chǎn)產(chǎn)而終止。但因甲方方破產(chǎn)致使使本受托合合同終止時時，乙方按按國家相關(guān)關(guān)政策規(guī)定定履行其

36、職職責。13.5.4 因乙方破破產(chǎn)致使本本受托合同同終止時，甲甲方指定了了新受托人人，則乙方方應(yīng)協(xié)助新新受托人接接管受托財財產(chǎn)和受托托管理業(yè)務(wù)務(wù);甲方未未指定新受受托人時，乙乙方按照國國家相關(guān)規(guī)規(guī)定履行其其職責。第十四四章 保密密條款14.1 保密密義務(wù)甲方、乙方和受受益人于本本受托設(shè)立立和管理中中所獲得的的對方商業(yè)業(yè)秘密以及及其他未公公開的信息息，未經(jīng)許許可，任何何一方當事事人不得自自己使用或或不得向第第三方透露露和使用，但但根據(jù)法律律、法規(guī)或或監(jiān)管部門門要求應(yīng)當當進行披露露的除外。前述“第第三方”包包括本合同同任何一方方的當事人人有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的法人人機構(gòu)、其其他組織和和個人或公公眾。14.

37、2 賠償償責任任何一一方違反第第13.11條的約定定，應(yīng)承擔擔由此造成成的一切損損失。第十五五章 文件件檔案的保保存在本合合同有效期期內(nèi)及本合合同終止后后至少155年內(nèi)，甲甲方和乙方方各自完整整保存與本本合同有關(guān)關(guān)的各項全全部原始憑憑證、記賬賬憑證、賬賬冊、交易易記錄和各各項合同及及重要協(xié)議議。第十六六章 違約約責任16.1 若甲甲方或乙方方未履行其其在本合同同項下的義義務(wù)，或一一方在本合合同項下的的聲明、保保證嚴重失失實或不準準確，視為為該方違約約。本合同同的違約方方應(yīng)賠償因因其違約而而給守約方方造成的全全部損失。16.2 如因因為乙方的的過錯，違違背管理職職責、管理理受托管理理業(yè)務(wù)不當當或

38、者違反反法律、法法規(guī)及本合合同的規(guī)定定，致使企企業(yè)年金基基金財產(chǎn)損損失，或造造成實際年年收益率下下降，乙方方應(yīng)給予賠賠償。166.3 如如甲方違約約(包括擅擅自變更合合同、未按按約定方式式提前終止止合同等)，甲方負負責賠償乙乙方處理違違約事務(wù)而而支出的費費用及所受受到的損失失。16.4 如甲甲方的受托托資金來源源不合法致致使本合同同約定的受受托關(guān)系無無效，以及及由此發(fā)生生損失和費費用或引起起債務(wù)，其其責任全部部由甲方承承擔。第十七七章 免責責條款17.1 乙方方按甲方的的指令并依依據(jù)本合同同約定行使使相關(guān)權(quán)利利義務(wù)所產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險險責任，乙乙方免除責責任。17.2 甲方方和受益人人未能履行行本合同規(guī)規(guī)定的義務(wù)務(wù)給乙方處處理受托管管理業(yè)務(wù)帶帶來的風(fēng)險險責任，乙乙方免除責責任。17.3在本合合同的有效效期內(nèi)，如如因不可抗抗力，致使使任一方不不能履行本本合同或繼繼續(xù)履行本本合同將會會對甲、乙乙雙方或其其中一方產(chǎn)產(chǎn)生實質(zhì)性性不利影響響的，雙方方可部分或或全部免除除責任。17.4因不可可抗力不能能履行合同同的，根據(jù)據(jù)不可抗力力的影響，部部分或全部部免除違約約責任。17.5當事人人一方因不不可抗力不不能履行合合同的，應(yīng)應(yīng)及時通知知對方，以