監(jiān)理工程師課程講義-合同管理-第一章第一節(jié)合同管理任務(wù)和方法

1、基礎(chǔ)知識監(jiān)理工程師建設(shè)工程合同管理知識體系結(jié)構(gòu)圖建設(shè)工程合同管理法律制度（第一章）合同管理任務(wù)和方法合同管理相關(guān)法律基礎(chǔ)合同擔(dān)保工程保險招標(biāo)管理建設(shè)工程勘:設(shè)計招標(biāo)（第二章）勘察設(shè)計招標(biāo)特征及方式勘察設(shè)計招標(biāo)主要工作內(nèi) 容勘察設(shè)計開標(biāo)和評標(biāo)建設(shè)工程施工招標(biāo)及工程 總承包招標(biāo)（第三章）施工招標(biāo)方式和程序施工投標(biāo)人資格審查施工評標(biāo)方法工程總承包招標(biāo)建設(shè)工程材料設(shè)備采購招標(biāo)（第四章）材料設(shè)備采購招標(biāo)特點及 報價方式材料采購招標(biāo)設(shè)備采購招標(biāo)建設(shè)工程勘察設(shè)計合同管合 同 管 理合 同 管 理理（第五章）勘察合同訂立和履行管理設(shè)計合同訂立和履行管理建設(shè)工程施工合同管理（第六章）施工合同標(biāo)準(zhǔn)文本施工合同有關(guān)

2、各方管理職責(zé)施工合同訂立（4）提供合同數(shù)據(jù)庫，如合同范本、法律法規(guī)、物價、財務(wù)、稅 務(wù)、保險等內(nèi)容，以方便工作人員查閱使用。.7、正確處理合同 履行中的索賠和爭 議.8、開展合同管理 評價與經(jīng)驗教訓(xùn)總 結(jié) 索賠應(yīng)符合以下條件：索賠應(yīng)依據(jù)合同約定或者法律法規(guī)規(guī) 定提出；索賠意向通知及索賠報告應(yīng)按照約定或法定的程序和期 限提出；索賠應(yīng)全面、完整地收集和整理索賠資料；索賠報告應(yīng)說明 索賠理由，提出索賠金額及工期。 索賠證據(jù)包括當(dāng)事人陳述、書證、物證、視聽資料、電子數(shù) 據(jù)、證人證言、鑒定意見、勘驗筆錄等證據(jù)形式。經(jīng)查證屬實的證據(jù) 才能作為認(rèn)定事實的依據(jù)。合同總結(jié)報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：合同訂立情況評價；合

3、同履行情 況評價；合同管理工作評價；對本工程有重大影響的合同條款評 價；其他經(jīng)驗和教訓(xùn)等。.9、倡導(dǎo)構(gòu)建合同將合同實施過程中各方之間存在的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁、利益對抗開展為通各方合作共贏機(jī)制 過建立合作機(jī)制實現(xiàn)共贏?！纠吭诤贤喠⑶埃贤黧w相關(guān)各方應(yīng)組織進(jìn)行合同評審，合同評審主要包括（）。A、合法性、合規(guī)性評審，保證合同條款不違反任意性規(guī)定和條文B、必要性、可行性評審，保證合同權(quán)利和義務(wù)公平合理，不存在重大誤解、履行障礙C、準(zhǔn)確性、完整性評審，保證與合同履行緊密關(guān)聯(lián)的條件滿足合同履行要求D、與產(chǎn)品或過程有關(guān)要求的評審，保證合同內(nèi)容沒有缺項漏項，合同條款沒有文字歧義、數(shù)據(jù) 不全、條款沖突等情形E、合同

4、風(fēng)險評估，保證合同履行過程中可能出現(xiàn)的經(jīng)營風(fēng)險、法律風(fēng)險處于可以接受的水平【參考答案】de2、管理任務(wù)：招標(biāo)采購階段VS合同簽訂及履行階段招標(biāo)采購階段1、開展建設(shè)工程工程招標(biāo)采購的總體籌劃1、組織做好合同評審工作2、根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)文本編制招標(biāo)文件和合同條件2、制定完善的合同管理制度和實施計合同簽訂及履行階段劃3、細(xì)化工程參建各相關(guān)方的合同界面管理3、落實細(xì)化合同交底工作4、合理選擇適合建設(shè)工程特點的合同計價方4、及時進(jìn)行合同跟蹤、診斷和糾偏式5、靈活規(guī)范應(yīng)對處理合同變更問題6、開發(fā)和應(yīng)用信息化合同管理系統(tǒng)7、正確處理合同履行中的索賠和爭議8、開展合同管理評價與經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)9、倡導(dǎo)構(gòu)建合同各方合作共贏

5、機(jī)制【例】以下屬于招標(biāo)采購階段合同管理任務(wù)的是（）。A、開展建設(shè)工程工程招標(biāo)采購的總體籌劃B、根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)文本編制招標(biāo)文件和合同條件C、制定完善的合同管理制度和實施計劃D、細(xì)化工程參建各相關(guān)方的合同界面管理E、合理選擇適合建設(shè)工程特點的合同計價方式【參考答案】ABDE【例】以下屬于合同簽訂及履行階段合同管理任務(wù)的是（）。A、及時進(jìn)行合同跟蹤、診斷和糾偏B、靈活規(guī)范應(yīng)對處理合同變更問題C、倡導(dǎo)構(gòu)建合同各方合作共贏機(jī)制D、細(xì)化工程參建各相關(guān)方的合同界面管理E、根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)文本編制招標(biāo)文件和合同條件 【參考答案】ABC建設(shè)工程材料設(shè)備采購合 同管理（第八章）材料設(shè)備采購合同特點及 分類材料采購合同履行管理設(shè)

6、備采購合同履行管理建設(shè)工程總承包合同管理 （第七章）工程總承包合同特點工程總承包合同有關(guān)各方 管理職責(zé)工程總承包合同訂立工程總承包合同履行管理國際工程常用合同文本（第九章）FIDIC施工合同條件FIDIC設(shè)計采購施工EPC合同條件NEC施工合同ECC及合作伙伴管理AIA系列合同及CM和IPD合同模式第一章建設(shè)工程合同管理法律制度合同管理任務(wù)和方法建 設(shè)I 程 合 同 管 理 法 律 制合同管理相關(guān)法律基礎(chǔ)廠招標(biāo)采購階段的管理任務(wù)和方法（4項）合同簽訂及履行階段的管理任務(wù)和方法（9項）廠構(gòu)成（主體、客體、內(nèi)容）合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更與消滅（法律事實）一特征種類代理關(guān)系無權(quán)代理代理關(guān)系的終止承當(dāng)方

7、式民事責(zé)任承當(dāng)原那么監(jiān)理單位的民事責(zé)任建設(shè)工程合同的違約責(zé)任合同擔(dān)保一擔(dān)保方式（保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金）-施工投標(biāo)保證保證在建設(shè)工程中的應(yīng)用 施工合同的履約保證 施工預(yù)付款擔(dān)保保險合同工程保險工程建設(shè)涉及 的主要險種建筑工程一切險（及第三者責(zé)任險） 一安裝工程一切險（及第三者責(zé)任險） J施工企業(yè)職工意外傷害險保險合同管理1、開展建設(shè)工程工程 招標(biāo)采購的總體籌劃2、根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)文本編制招標(biāo)文件和合同條件第一節(jié)合同管理任務(wù)和方法建設(shè)工程合同管理：（1）包括對勘察、設(shè)計、材料設(shè)備采購、施工承包、設(shè)計施工總承包等多種不同類型合同的 管理；（2）涵蓋招標(biāo)采購、合同籌劃、合同簽訂、合同履行等多個階段。一

8、、招標(biāo)采購階段的管理任務(wù)和方法1、管理任務(wù)和方法管理任務(wù)管理方法明確建設(shè)工程工程的目標(biāo)，據(jù)此對整個工程的采購工作做 出總體籌劃安排；（目標(biāo)是什么）應(yīng)用目標(biāo)分解、工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）等方法制定總體采購 計劃和采購清單；（做什么）G）進(jìn)行采購標(biāo)段劃分；（何時做） 擬定采購計劃安排、采購方式和采購時間安排、采購組織 和管理協(xié)調(diào)工作安排。（如何做）注意點1:應(yīng)以工程工程投資計劃中的重要控制日期（如：開 工日、竣工日）為關(guān)鍵節(jié)點，應(yīng)用橫道圖、網(wǎng)絡(luò)圖等方法統(tǒng)籌 各項采購任務(wù)和時間上的相互銜接；并確定采用何種采購和招 標(biāo)方式，確定自行組織采購還是委托采購招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)完成。 注意點2：提前籌劃設(shè)定招標(biāo)和合同

9、文件中的重點要求作為開 展采購招標(biāo)工作的主要依據(jù)。選用適合工程工程需要的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件及合同示范文本。作用在于：有利于當(dāng)事人了解并遵守有關(guān)法律法規(guī)，確保建設(shè)工程 招標(biāo)和合同文件中的各項內(nèi)容符合法律法規(guī)的要求；可以幫助當(dāng)事人正確擬定招標(biāo)和合同文件條款，保證各項內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性,防止缺款漏項，防止出現(xiàn)顯失公平 的條款，保證交易平安；G）有助于降低交易本錢，提高交易效率，降低合同條款協(xié)商和談判締約工作的復(fù)雜性; 有利于當(dāng)事人履行合同的規(guī)范和順暢;（5）有利于審計機(jī)構(gòu)、相關(guān)行政管理部門對合同的審計和監(jiān)督；（6）有助于仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院裁判糾紛，最大限度維護(hù)當(dāng)事 人的合法權(quán)益。（1）包括工作范圍界面、

10、風(fēng)險界面、組織界面、費用界面、進(jìn) 度界面等。3、細(xì)化工程參建各相 關(guān)方的合同界面管理4、合理選擇適合建設(shè) 工程特點的合同計價 方式（2）建設(shè)工程管理機(jī)構(gòu)應(yīng)有專門的合同界面協(xié)調(diào)人參與編制 或?qū)彶檎型稑?biāo)文件和合同文件，確認(rèn)相關(guān)各方的合同界面關(guān) 系；（3）綜合采用文字說明、清單列舉、圖紙標(biāo)注等方法，使參建 各方責(zé)任明確、邊界劃分清楚、銜接嚴(yán)謹(jǐn)，做到既不遺漏又不重 復(fù)，各方均有合同依據(jù)可循，防止互相推諉。（4）同時，還應(yīng)做到不同界面之間信息開放透明，傳遞順暢高 效，各方能根據(jù)合同工程實施進(jìn)展情況相互檢查、及時通報、 確認(rèn)更新，并通過合同界面管理超前協(xié)調(diào)好工程各方工作。（1）選擇好適合工程特點的合同計價

11、方式是招標(biāo)采購和合同 管理工作的關(guān)鍵。（2）單價合同、總價合同、本錢加酬金合同?！纠恳韵抡袠?biāo)采購階段的管理任務(wù)中，（）是招標(biāo)采購和合同管理工作的關(guān)鍵。A、開展建設(shè)工程工程招標(biāo)采購的總體籌劃B、根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)文本編制招標(biāo)文件和合同條件C、細(xì)化工程參建各相關(guān)方的合同界面管理D、合理選擇適合建設(shè)工程特點的合同計價方式【參考答案】D【例】關(guān)于根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)文本編制招標(biāo)文件和合同條件的說法正確的選項是（）。A、增加了交易本錢B、增加了合同條款協(xié)商和談判締約工作的復(fù)雜性C、確保了建設(shè)工程招標(biāo)和合同文件中各項內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性D、有利于當(dāng)事人履行合同的規(guī)范和順暢E、有助于仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院裁判糾紛【參考答案】CDE

12、2、合同計價方式適用情形適用情形對發(fā)包人而言對承包人而言單價合同單價合同發(fā)包時施工工程內(nèi)容和工程 量尚不能明確確定。(1)固定單價合同：適合于 工期較短、工作內(nèi)容和工程量 變化幅度不大的工程；(2)可變單價合同 可以在設(shè)計工作尚未完 成、工程量清單尚未確定、工作 內(nèi)容無需完整詳盡約定的情況 下就開始施工招標(biāo)，從而縮短招 投標(biāo)時間，利于盡早開工。需要在施工過程中協(xié)調(diào)工 作內(nèi)容、測量核實完成的工程 量；且實際應(yīng)付工程款可能超過 估算，控制投資難度較大。固定單 價合同，存在 較大的報價 風(fēng)險?？勺儐?價合同，承當(dāng) 價格變動的風(fēng) 險較小?？們r 合同工程范圍和任務(wù)明確，工程設(shè) 計圖紙完整詳細(xì)，承包商了解

13、 現(xiàn)場條件、能準(zhǔn)確確定工程量 及施工計劃。(1)固定總價合同：適用于 施工期較短(一年左右)、價 格波動不大的工程；(2)可調(diào)總價合同：建設(shè)周 期一年半以上 固定總價合同，在合同簽 訂時就可以基本確定工程總投 資額，有利于投資控制，業(yè)主承 擔(dān)的風(fēng)險較小。0 可調(diào)總價合同，市場價格 變動等風(fēng)險由業(yè)主承當(dāng)，突破合 同既定價格的風(fēng)險有所增大。(1)固定總 價合同，承包 商幾乎承當(dāng)了 工作量及價格 變動的全部 風(fēng)險?？烧{(diào)總 價合同，在一 定程度上降低 了承包商的 風(fēng)險?？梢院喕袠?biāo)、節(jié)省時本錢 加酬 金合本錢 加酬 金合僅適用于工程復(fù)雜，工程技 術(shù)、結(jié)構(gòu)方案難以預(yù)先確定, 時間特別緊迫(如搶險救災(zāi))的

14、工程。間，不需等到設(shè)計圖紙完成后 才開始招標(biāo)和施工，實現(xiàn)設(shè)計和 施工工作的搭接。(2)價格變化或工程量變化的 風(fēng)險基本都由業(yè)主承當(dāng)。承包商 往往缺乏降低本錢的激勵，還可承包商利潤有 保證。能通過提高工程本錢而增加自身利潤，不利于業(yè)主的投資控制。1、發(fā)包人：本錢加酬金合同（可變固定）單價合同（可調(diào)固定）總價合同風(fēng)險2、承包人：（固定可調(diào)）總價合同（固定可變）單價合同本錢加酬金合 比擬同3、單價合同在施工工程“價”和“量”方面的風(fēng)險分配對合同雙方均顯公平。【例】以下（）的施工工程適宜選擇單價合同作為施工合同計價方式。A、發(fā)包時施工工程內(nèi)容和工程量尚不能明確確定B、工程設(shè)計圖紙完整詳細(xì)，能準(zhǔn)確確定工

15、程量及施工計劃，施工期較短C、工程設(shè)計圖紙完整詳細(xì)，能準(zhǔn)確確定工程量及施工計劃，建設(shè)周期一年半以上D、工程復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案難以預(yù)先確定，時間特別緊迫【參考答案】A【例】某建設(shè)工程復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案難以預(yù)先確定，時間特別緊迫，該建設(shè)工程施工合 同適宜選擇（）作為合同計價方式。A、單價合同B、固定總價合同C、可調(diào)總價合同D、本錢加酬金合同【參考答案】D【例】以下合同計價方式中，最有利于業(yè)主投資控制，業(yè)主承當(dāng)較小風(fēng)險的是（）。A、單價合同B、固定總價合同C、可調(diào)總價合同D、本錢加酬金合同【參考答案】B1、管理任務(wù)和方法管理任務(wù)1、組織做好合同 評審工作2、制定完善的合 同管理制度和實施

16、 計劃3、落實細(xì)化合同二、合同簽訂及履行階段的管理任務(wù)和方法管理方法應(yīng)用文本分析、風(fēng)險識別等方法對合同條件（以及招投標(biāo)文件） 審查、認(rèn)定和評估。合同評審主要包括以下內(nèi)容：（1）合法性、合規(guī)性評審。保證合同條款不違反強(qiáng)制性規(guī)定和條 文。（2）合理性、可行性評審。保證合同權(quán)利和義務(wù)公平合理，不存在 重大誤解、履行障礙。（3）嚴(yán)密性、完整性評審。保證與合同履行緊密關(guān)聯(lián)的條件滿足 合同履行要求。（4）與產(chǎn)品或過程有關(guān)要求的評審。保證合同內(nèi)容沒有缺項漏 項，合同條款沒有文字歧義、數(shù)據(jù)不全、條款沖突等情形，合同組成文 件之間沒有矛盾。通過招投標(biāo)方式訂立合同的，合同內(nèi)容還應(yīng)當(dāng)符合招 投標(biāo)文件的實質(zhì)性要求和條

17、件。（5）合同風(fēng)險評估。保證合同履行過程中可能出現(xiàn)的經(jīng)營風(fēng)險、 法律風(fēng)險處于可以接受的水平。（1）合同管理體系和制度建設(shè)：如合同目標(biāo)管理制度、評審會簽 制度、交底制度、報告制度、文件資料歸檔保管制度、管理評估和績 效考核制度。（2）合同實施計劃應(yīng)包括：合同實施總體安排；合同分解與管理 籌劃；建立合同實施保證體系；建立合同文件溝通方式、編碼系統(tǒng)和 文檔系統(tǒng)。（1）合同各方的相關(guān)部門和合同談判人員應(yīng)對工程管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行交底工作合同交底，包括以下內(nèi)容：合同主要內(nèi)容；合同訂立過程中的特殊問 題及待定問題；合同實施計劃及責(zé)任分配；合同實施的主要風(fēng)險。（2）合同交底可用書面、電子數(shù)據(jù)、視聽資料和口頭的形式實

18、施， 書面交底的應(yīng)簽署確認(rèn)書。采用PDCA循環(huán)（計劃一執(zhí)行一檢查一處置）方法：（1）全面收集、分類處理合同實施信息、，與合同實施計劃進(jìn)行對 比分析，查找合同實施中的偏差；4、及時進(jìn)行合同 跟蹤、診斷和糾偏（2）定期對合同實施中出現(xiàn)的偏差進(jìn)行定性、定量分析，通報合 同實施情況及存在的問題；（3）根據(jù)合同實施偏差結(jié)果制定合同糾偏措施或方案，并與其他 相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)配合；（4）采用閉環(huán)管理的方法對識別出的偏差、問題及其糾偏、改進(jìn) 實施情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤，直至落實完成。（1）合同變更管理包括變更依據(jù)、變更范圍、變更程序、變更措 施的制定和實施，以及對變更的檢查和信息反應(yīng)工作。5、靈活規(guī)范應(yīng)對 處理合同變更問題（2）合同變更應(yīng)當(dāng)符合以下條件：變更的內(nèi)容應(yīng)符合合同約定或 者法律法規(guī)規(guī)定；變更